烟台引导基金管理办法

烟台引导基金管理办法一、总则（一）目的与宗旨为了充分发挥财政资金的引导作用，吸引社会资本投入，推动烟台市产业升级和经济结构调整，规范烟台引导基金（以下简称“引导基金”）的运作和管理，根据国家有关法律法规和政策规定，结合本市实际情况，制定本办法。引导基金旨在通过市场化运作方式，引导社会资本投向战略性新兴产业、传统产业转型升级、创新创业等领域，培育壮大一批具有核心竞争力的企业，促进产业集聚发展，提升烟台市经济发展的质量和效益。（二）基本原则1.政府引导、市场运作引导基金按照政府引导、市场机制运作的原则，充分发挥市场在资源配置中的决定性作用，通过与社会资本合作设立子基金等方式，引导社会资本投向符合产业政策和发展规划的领域。2.专业管理、防范风险建立专业化的管理团队，对引导基金进行科学管理和运作。加强风险管理，完善风险评估和控制机制，确保引导基金的安全和保值增值。3.激励约束、滚动发展建立合理的激励约束机制，对引导基金的运作效果进行绩效评价。对运作良好、投资成效显著的子基金和管理机构给予适当奖励，对违规运作的进行相应处罚。引导基金实行滚动发展，持续发挥财政资金的引导作用。（三）适用范围本办法适用于烟台市行政区域内引导基金的设立、运作、管理和监督等活动。二、引导基金的设立与资金来源（一）设立主体引导基金由烟台市人民政府授权相关部门或机构作为出资人代表设立，具体设立主体根据实际情况确定。（二）资金来源1.财政预算安排由烟台市财政预算安排的专项资金，作为引导基金的主要资金来源。2.上级财政支持资金争取上级财政部门对烟台市产业发展的支持资金，纳入引导基金。3.其他资金包括社会捐赠、基金收益转增等其他合法合规的资金来源。（三）引导基金规模引导基金的规模根据烟台市产业发展需求和财政状况等因素合理确定，并根据实际运作情况适时进行调整。三、引导基金的运作模式（一）设立子基金引导基金通过与社会资本合作设立子基金的方式进行运作。子基金的设立应符合国家产业政策和烟台市产业发展规划，主要投向战略性新兴产业、传统产业转型升级、创新创业等领域。（二）子基金设立程序1.申报受理有意向与引导基金合作设立子基金的机构或企业，应向引导基金管理机构提交设立子基金的申请材料，包括子基金设立方案、合作协议草案、基金管理团队情况等。2.尽职调查引导基金管理机构对申报材料进行初审后，组织对申报机构或企业进行尽职调查，重点考察其管理团队、投资能力、项目资源等情况。3.方案评审引导基金管理机构会同相关部门对通过尽职调查的子基金设立方案进行评审，评审内容包括基金设立的必要性、可行性、投资方向、运作模式、风险控制等。4.决策审批根据评审意见，引导基金管理机构将子基金设立方案报烟台市人民政府或其授权的部门进行决策审批。5.签订协议经审批同意设立的子基金，由引导基金管理机构与子基金管理机构、其他出资人签订合作协议，明确各方的权利义务。（三）子基金管理1.基金管理机构选择子基金应委托专业的基金管理机构进行管理。基金管理机构应具备丰富的投资经验、良好的管理业绩和较强的风险控制能力。2.管理职责基金管理机构应按照合作协议的约定，负责子基金的日常运作和管理，包括项目投资、投后管理、资金回收等工作。同时，应定期向引导基金管理机构报送子基金运作情况报告。3.投资决策机制子基金应建立科学合理的投资决策机制，明确投资决策流程和决策标准。投资决策应充分考虑项目的风险收益情况，确保子基金的投资符合产业政策和发展规划。（四）投资方向与限制1.投资方向子基金主要投向战略性新兴产业，如新一代信息技术、生物医药、高端装备制造、新能源、新材料等；传统产业转型升级领域，如智能制造、绿色化工、海洋经济等；创新创业领域，如科技型中小企业、创新创业团队等。2.投资限制子基金不得从事以下业务：（1）从事担保、抵押、委托贷款等业务；（2）投资于股票、期货、房地产、证券投资基金、企业债券、信托产品等金融衍生品；（3）向任何第三方提供赞助、捐赠（经批准的公益性捐赠除外）；（4）吸收或变相吸收存款，或向第三方贷款；（5）进行承担无限连带责任的对外投资；（6）法律法规禁止从事的其他业务。四、引导基金的管理与监督（一）管理机构职责烟台市人民政府授权相关部门或机构作为引导基金的管理机构，负责引导基金的日常管理工作。管理机构的主要职责包括：1.制定引导基金管理制度和运作流程根据国家有关法律法规和政策规定，结合本市实际情况，制定引导基金的管理制度、运作流程和绩效评价办法等。2.组织子基金的设立和运作按照本办法规定的程序，组织子基金的设立工作；对已设立的子基金进行监督管理，确保子基金按照合作协议的约定进行运作。3.负责引导基金的资金管理负责引导基金的资金筹集、拨付、核算和监督等工作，确保引导基金的资金安全和规范使用。4.开展绩效评价和考核对引导基金和子基金的运作效果进行绩效评价和考核，根据评价和考核结果进行奖惩。5.协调解决子基金运作中的问题协调解决子基金运作过程中遇到的问题，为子基金的发展创造良好的环境。（二）监督机制1.内部监督管理机构应建立健全内部监督制度，加强对引导基金运作过程的内部审计和监督，确保引导基金的运作符合法律法规和政策规定。2.外部监督烟台市财政、审计、监察等部门应按照各自职责，对引导基金的运作和管理进行监督检查，确保引导基金的资金安全和规范使用。同时，应接受社会公众的监督，及时公开引导基金的运作情况和相关信息。（三）绩效评价1.评价指标建立科学合理的绩效评价指标体系，对引导基金和子基金的运作效果进行评价。评价指标主要包括投资项目数量、投资金额、投资收益、带动社会资本投入、产业发展成效等方面。2.评价方式绩效评价采取定期评价和不定期评价相结合的方式进行。定期评价每年开展一次，由管理机构组织实施；不定期评价根据实际情况适时开展，由相关部门或机构组织实施。3.评价结果应用根据绩效评价结果，对运作良好、投资成效显著的子基金和管理机构给予适当奖励，包括资金奖励、政策支持等；对绩效评价结果较差的子基金和管理机构进行约谈、责令整改等，情节严重的取消合作资格。五、引导基金的退出机制（一）退出方式引导基金可通过股权转让、企业回购、清算等方式实现退出。1.股权转让在子基金所投资企业上市或达到约定的股权转让条件时，引导基金可将其持有的股权转让给其他投资者，实现退出。2.企业回购子基金所投资企业在约定的期限内未能实现上市或其他预期目标，引导基金可要求企业按照约定的价格回购引导基金持有的股权，实现退出。3.清算在子基金到期或提前终止时，引导基金应按照合作协议的约定，参与子基金的清算工作，按照清算结果实现退出。（二）退出程序1.提出申请引导基金管理机构根据子基金的运作情况和投资项目的实际进展，提出退出申请，并提交相关材料。2.审核批准引导基金管理机构会同相关部门对退出申请进行审核，报烟台市人民政府或其授权的部门批准。3.组织实施经批准后，引导基金管理机构按照规定的程序组织实施退出工作，确保退出工作的顺利进行。六、风险控制（一）风险识别与评估引导基金管理机构应建立健全风险识别与评估机制，对引导基金运作过程中可能面临的风险进行全面识别和评估，包括市场风险、投资风险、管理风险、政策风险等。（二）风险控制措施1.投资决策风险控制建立严格的投资决策程序，加强对投资项目的尽职调查和风险评估，确保投资项目的质量和风险可控。2.投后管理风险控制加强对子基金所投资企业的投后管理，定期跟踪企业的经营状况和财务状况，及时发现和解决问题，降低投资风险。3.资金管理风险控制加强引导基金的资金管理，严格执行资金拨付程序，确保资金安全。建立资金风险预警机制，及时发现和处置资金风险。4.政策风险控制密切关注国家政策变化，及时调整引导基金的投资方向和运作策略，降低政策风险对引导基金的影响。七、信息披露（一）披露内容引导基金管理机构应定期向社会公开引导基金