押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》通关考试题库附答案详解（能力提升）

押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》通关考试题库第一部分单选题(50题)1、取得期货从业资格考试证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（）向中国期货从业协会申请从业资格。

A.协会授权机构

B.期货交易所

C.其所在期货经营机构

D.其本人

【答案】：C

【解析】本题考查取得期货从业资格考试证明的人员申请从业资格的途径。《期货从业人员管理办法》规定，取得从业资格考试证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在期货经营机构向协会申请从业资格。选项A，协会授权机构并非申请从业资格的途径，故A项错误。选项B，期货交易所主要负责期货交易的组织和管理等工作，并非从业人员申请从业资格的渠道，故B项错误。选项C，取得期货从业资格考试证明的人员从事期货业务时，需通过其所在的期货经营机构向中国期货从业协会申请从业资格，该项符合规定，故C项正确。选项D，不能由本人直接向中国期货从业协会申请从业资格，必须通过所在期货经营机构申请，故D项错误。综上，本题正确答案是C。2、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送()。

A.中国证监会和财政部

B.财务部

C.中国期货业协会

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金管理机构编报报告的报送对象。依据相关规定，期货投资者保障基金管理机构有定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告的义务，并且该报告需经会计师事务所审计。之后应将报告报送至中国证监会和财政部，因为中国证监会负责监管期货市场，对保障基金的管理和使用情况进行监督管理；财政部则在资金管理等方面有着重要职责，需要掌握保障基金的相关信息。选项B“财务部”表述不准确，且单独的财政部并不足以全面监管保障基金情况；选项C中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，并非报告的报送对象；选项D期货交易所主要组织和监督期货交易等业务，也不是该报告的接收方。所以，答案选A。3、为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据（），制定《期货从业人员管理办法》。

A.《证券法》

B.《期货交易管理条例》

C.《期货交易所管理办法》

D.《期货公司监督管理办法》

【答案】：B

【解析】本题考查《期货从业人员管理办法》的制定依据。《期货从业人员管理办法》是为加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为而制定的。在各项法律法规中，《期货交易管理条例》是期货市场的重要基础性法规，对期货市场的各个方面进行了全面规范和调整，《期货从业人员管理办法》作为规范期货从业人员的具体规章，其制定是依据《期货交易管理条例》，以确保与上位法保持一致并进一步细化相关规定。而《证券法》主要是规范证券市场的法律，与期货从业人员管理并无直接关联；《期货交易所管理办法》主要针对期货交易所的设立、运行和管理等方面进行规定；《期货公司监督管理办法》主要侧重于对期货公司的监督和管理。所以这三个选项均不是《期货从业人员管理办法》的制定依据。因此，本题正确答案选B。4、关于期货公司申请股权变更的表述，错误的是()。

A.期货公司与股东之间不得交叉持股

B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持

C.拟变更的股权不存在被查封.冻结情形

D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司申请股权变更的相关规定，对各选项逐一分析。选项A期货公司与股东之间不得交叉持股，这是为了保证期货公司股权结构的清晰和稳定，避免因交叉持股导致公司治理结构混乱、风险传递等问题，该规定有助于维护期货市场的正常秩序，因此选项A表述正确。选项B期货公司不可以为股权受让方提供一定的财务支持。若期货公司为股权受让方提供财务支持，可能会使股权受让方的资金来源和真实财务状况不透明，增加期货公司的财务风险，不利于公司的稳健经营和市场的稳定，所以选项B表述错误。选项C拟变更的股权不存在被查封、冻结情形是期货公司申请股权变更的必要条件。若股权处于被查封、冻结状态，其所有权存在争议或受到限制，无法正常进行变更转让，会影响股权变更的合法性和有效性，因此选项C表述正确。选项D受让方应当符合持有相应股权的法定条件，这是为了确保受让方具备相应的资质和能力参与期货公司的经营管理，保障期货公司的规范运作和市场的健康发展，只有符合法定条件的受让方才能对公司的发展起到积极作用，所以选项D表述正确。综上，答案选B。5、根据《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》，承担结算职能的（）作为中央对手方，统一组织境内特定品种期货交易的结算。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.登记结算公司

D.期货市场监控中心

【答案】：B

【解析】本题可依据相关法规知识，对各选项进行分析判断，从而得出正确答案。选项A：期货业协会期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是教育和组织会员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则等，并不承担境内特定品种期货交易结算的职能，所以该选项错误。选项B：中国证监会根据《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》，承担结算职能的中国证监会作为中央对手方，统一组织境内特定品种期货交易的结算，该选项正确。选项C：登记结算公司登记结算公司主要负责证券和期货等金融产品的登记、存管和结算等后台服务工作，但并非是承担境内特定品种期货交易结算职能的中央对手方，所以该选项错误。选项D：期货市场监控中心期货市场监控中心主要是为期货市场提供交易、结算等数据的监测和分析等服务，不承担统一组织境内特定品种期货交易结算的职责，所以该选项错误。综上，正确答案是B。6、期货公司（）负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务。

A.董事长

B.总经理

C.主管资管业务的副总经理

D.首席风险官

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司中对资产管理业务相关制度监督及合规性检查职责的主体。选项A，董事长是公司董事会的领导，其职责主要侧重于公司整体战略规划、重大决策等方面，并不直接负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行以及对合规性进行定期检查等具体工作，所以选项A错误。选项B，总经理负责公司的日常经营管理工作，侧重于公司整体运营事务的统筹安排，并非专门针对资产管理业务的合规性监督和检查，所以选项B错误。选项C，主管资管业务的副总经理主要负责资产管理业务的业务开展和管理等方面工作，虽然与资管业务密切相关，但重点并非监督制度执行和合规性检查，所以选项C错误。选项D，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的高级管理人员，在期货公司中，首席风险官负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务，所以选项D正确。综上，本题答案选D。7、依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）。

A.期货交易所

B.中国证监会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.中国银监会

【答案】：B

【解析】本题主要考查对期货公司及其分支机构进行监督管理的主体。选项A，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要负责组织和监督期货交易活动，并不负责对期货公司及其分支机构进行全面的监督管理，所以选项A错误。选项B，依据《期货公司监督管理办法》的规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理，该选项符合法律规定，所以选项B正确。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业规范和标准，开展行业自律管理和服务等，但并非对期货公司及其分支机构履行监督管理职责的法定主体，所以选项C错误。选项D，中国银监会主要负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理，期货公司及其分支机构不属于银行业金融机构范畴，其监督管理不在银监会职责范围内，所以选项D错误。综上，本题正确答案是B。8、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告（）。

A.会员大会或股东大会

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.商务部

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货交易所检查结果报告的对象。依据相关规定，期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。中国证监会作为我国证券期货市场的监管机构，负责对期货市场进行全面的监督管理，期货交易所将会员遵守规则的检查结果报告给中国证监会，有助于其准确掌握市场情况，更好地履行监管职责，维护市场的稳定和健康发展。选项A，会员大会或股东大会是期货交易所或公司的内部决策机构，主要负责审议和决定重大事项，并非检查结果报告的对象。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业规范、开展行业自律管理等，它并非接受期货交易所会员检查结果报告的主体。选项D，商务部主要负责国内外贸易和国际经济合作等方面的工作，与期货交易所对会员的检查及报告工作没有直接关联。所以本题正确答案是B。9、《证券期货投资者适当性管理办法》自（）起施行。

A.2017年7月1日

B.2017年8月1日

C.2017年7月31日

D.2017年9月1日

【答案】：A"

【解析】《证券期货投资者适当性管理办法》于2017年7月1日起施行，所以正确答案选A。"10、全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。

A.银行

B.中国证券业协会

C.期货交易所

D.中国证券监督管理委员会

【答案】：C

【解析】本题主要考查全面结算会员期货公司建立并执行对非结算会员限仓制度的规定依据。选项A，银行主要从事金融存贷、资金结算等业务，与期货公司对非结算会员的限仓制度并无直接关联，所以A选项错误。选项B，中国证券业协会是证券业的自律性组织，其主要职责是对证券行业进行自律管理等，并不负责制定期货公司针对非结算会员的限仓制度，因此B选项错误。选项C，期货交易所是期货交易的场所和组织管理机构，对期货交易进行全面监管。全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度，以此来控制市场风险、保障期货交易的平稳有序进行，故C选项正确。选项D，中国证券监督管理委员会是对全国证券期货市场进行集中统一监管的机构，其主要负责制定宏观的监管政策和规则等，而具体的对非结算会员的限仓制度等操作层面的规定通常由期货交易所来制定，所以D选项错误。综上，本题答案选C。11、期货交易所实行（），交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。

A.风险防范制度

B.风险最小化制度

C.风险警示制度

D.风险管理制度

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所的相关制度。选项A，风险防范制度通常是一个较为宽泛的概念，强调对风险进行预先的防范和管理，但并没有明确指向题目中所描述的具体措施，故A项不符合题意。选项B，“风险最小化制度”并非期货交易所的标准制度表述，且这种表述过于强调结果，而不是具体的操作和管理方式，故B项不正确。选项C，风险警示制度是期货交易所为防范市场风险，认为必要时分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施的制度，与题目中描述的内容相符，所以C项正确。选项D，风险管理制度涵盖的范围更广，它是对期货市场各方面风险进行全面管理的一系列制度集合，没有突出题目中这些具体的警示措施，故D项不合适。综上，本题正确答案是C。12、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。

A.期货交易所

B.中国期货保证金监控中心

C.期货公司

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码的办理途径。选项A，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等工作，并非统一办理客户交易编码申请、注销的机构，所以A项错误。选项B，中国期货保证金监控中心承担着期货市场保证金监控等重要职能，期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码应当统一通过中国期货保证金监控中心办理，所以B项正确。选项C，期货公司是为客户提供期货交易服务的机构，其自身不能统一办理交易编码的申请和注销，需通过特定机构进行，所以C项错误。选项D，国务院期货监督管理机构主要负责对期货市场进行监督管理等宏观层面的工作，不直接负责办理客户交易编码的申请和注销，所以D项错误。综上，正确答案是B。13、下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（）。

A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户

B.保障基金管理机构应当专户存储保障基金

C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠

D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金

【答案】：C

【解析】本题可根据各选项内容，结合保障基金筹集的相关知识来判断对错。选项A：保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，这是为了确保保障基金的独立性和安全性，便于对其进行专门管理和核算，该说法正确。选项B：保障基金管理机构专户存储保障基金，专款专用，能够有效避免保障基金被挪用等情况，保证其合理使用，该说法正确。选项C：保障基金来源多元化，它是可以接受社会捐赠的。所以“保障基金不可以接受社会捐赠”这一说法错误。选项D：保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金，这符合保障基金权益归属的原则，该说法正确。综上，答案选C。14、取得期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（）向中国期货业协会申请从业资格。

A.其所在期货经营机构

B.期货交易所

C.协会授权机构

D.其本人

【答案】：A

【解析】本题考查取得期货从业资格考试合格证明人员申请从业资格的途径。根据相关规定，取得期货从业资格考试合格证明的人员若从事期货业务，应当事先通过其所在期货经营机构向中国期货业协会申请从业资格。这是因为期货经营机构对其员工的业务情况更为了解，能够对从业人员的资格申请进行初步审核和把关，同时也便于协会对从业者进行有效的管理和监督。选项B，期货交易所主要负责组织和监督期货交易，并不承担为从业人员申请从业资格的职责。选项C，协会授权机构通常没有此项直接的授权职能。选项D，个人不能直接向协会申请从业资格，必须通过所在的期货经营机构。综上，本题的正确答案是A。15、（）不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据。

A.本公司的研究报告

B.合法取得的研究报告

C.相关行业信息资料

D.未公开发布的各种渠道信息

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司提供投资方案或期货交易策略依据的相关知识。逐一分析各个选项：-选项A：本公司的研究报告是经过公司专业研究和分析得出的，具有一定的专业性和可靠性，能够为期货公司提供投资方案或者期货交易策略提供依据，所以该选项不符合题意。-选项B：合法取得的研究报告，是通过正规合法途径获取的，其内容经过一定的论证和分析，可作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略的参考，所以该选项不符合题意。-选项C：相关行业信息资料能反映行业的整体情况、发展趋势等，有助于期货公司制定投资方案和交易策略，所以该选项不符合题意。-选项D：未公开发布的各种渠道信息，其来源和真实性难以保证，可能存在不准确、不完整甚至虚假的情况。使用未公开发布的信息作为依据，会给期货公司的投资方案和交易策略带来巨大风险，不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略的依据，所以该选项符合题意。综上，答案选D。16、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起()个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】该题正确答案为C选项。依据相关规定，期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则，所以本题选择C选项。"17、期货交易所会员的保证金不足时，首先应当（）。

A.取消会员资格

B.强行平仓

C.及时追加保证金或自行平仓

D.由期货交易所补足保证金

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货交易所会员保证金不足时的处理方式。我们来逐一分析各个选项：-选项A：取消会员资格是一项较为严重的处罚措施，通常不会在会员保证金不足时首先采取。取消会员资格往往是在会员存在严重违规等其他重大问题时才会实施，而不是单纯因为保证金不足就直接取消，所以该选项不符合题意。-选项B：强行平仓一般是在会员未按照规定及时处理保证金问题，导致风险进一步扩大时，期货交易所为了控制风险才会采取的措施，并非是首先应当做的事情，因此该选项也不正确。-选项C：当期货交易所会员的保证金不足时，会员有责任和义务及时追加保证金，以保证账户资金充足；如果会员认为当前市场情况不适合继续持有头寸，也可以自行平仓。所以及时追加保证金或自行平仓是会员首先应当采取的行动，该选项正确。-选项D：期货交易所的职责是提供交易场所和相关服务、进行市场监管等，并没有义务为会员补足保证金。补充保证金是会员自身的义务，所以该选项错误。综上，本题正确答案是C。18、B期货公司于某年9月严重违规被当地证监局在例行检查时发现。公司董事长孙某、总经理王某对此负有责任，受到中国证券监督管理委员会的行政处罚，公司被要求整改，张某和王某受到中国证券监督管理委员会警告并被处罚款。第二年3月初，国内A证券公司参股B期货公司，成为新的B期货公司的大股东，新公司注册资本8000万元人民币。A证券公司委派本公司张某、李某出任B期货公司的董事长和总经理，原来B期货公司的副总经理赵某继续留任新的B期货公司的副总经理，三人共同组成新的B期货公司的高管层。原期货公司的董事长孙某和总经理王某离职。张某和李某的证券从业经历超过5年，赵某的期货从业经历有8年，且在B期货公司连续担任总经理3年。

A.除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格不会受到其当年违规事件的影响

B.除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格会受到其当年违规事件的影响

C.除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格会受到留任的副总经理赵某的影响

D.除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格会受到已离职的原期货公司的董事长孙某和总经理王某的影响

【答案】：A

【解析】本题主要考查新的B期货公司申请金融期货结算业务资格会受哪些因素影响。分析题干条件-B期货公司曾在某年9月严重违规，公司董事长孙某、总经理王某负有责任并受到行政处罚，公司被要求整改，张某和王某受到警告并被处罚款。-第二年3月初，A证券公司参股B期货公司成为大股东，委派张某、李某出任B期货公司董事长和总经理，原副总经理赵某留任，原董事长孙某和总经理王某离职。-张某和李某证券从业经历超5年，赵某期货从业经历有8年且在B期货公司连续担任副总经理3年。对各选项进行分析A选项：新公司是A证券公司参股B期货公司后形成的，本质上相当于一个新的主体。原B期货公司的违规事件发生在公司股权结构和管理层大调整之前，且原负有责任的董事长和总经理已离职，新的高管团队是由A证券公司委派的张某、李某以及留任的赵某组成。所以除其他条件之外，新的B期货公司申请金融期货结算业务资格不会受到其当年违规事件的影响，A选项正确。B选项：如前面所述，新公司在股权和管理层上有较大变动，旧的违规事件对新公司申请相关业务资格的影响不大，所以B选项错误。C选项：赵某期货从业经历有8年且在B期货公司连续担任副总经理3年，其具备一定的专业能力和经验，没有信息表明赵某会对新公司申请金融期货结算业务资格产生负面影响，所以C选项错误。D选项：原期货公司的董事长孙某和总经理王某已经离职，不再参与新公司的管理和运营，所以他们不会对新的B期货公司申请金融期货结算业务资格产生影响，D选项错误。综上，正确答案是A。19、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A.诚实信用

B.谨慎

C.公开、公平、公正

D.适当性

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应遵循的原则。选项A，诚实信用原则是市场经济活动中道德准则的法律化，要求市场主体在从事经济活动时应讲诚实、守信用。期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务时，需要如实告知客户相关信息，不欺诈、不隐瞒，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突，因此应当遵守诚实信用原则，该选项正确。选项B，谨慎一般是对行为方式的要求，强调做事小心慎重，但它并非是期货投资咨询业务活动中一个具有统领性、根本性的原则，故该选项错误。选项C，公开、公平、公正原则主要侧重于市场交易过程和监管方面的要求，重点在于保障市场的透明性、平等性和公正性，虽然在期货市场整体运行中很重要，但不是期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务时所特别强调的核心原则，故该选项错误。选项D，适当性原则主要是指金融机构在销售金融产品时应将合适的产品卖给合适的投资者，重点在于产品与投资者的适配性，并非本题所强调的从事期货投资咨询业务应遵循的原则，故该选项错误。综上，本题答案选A。20、期货公司应当建立研究分析报告相关机制，其中包括（）。

A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告

B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查

C.研究人员必须提交季度和半年期研究分析报告

D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司建立研究分析报告相关机制的正确要求，对各选项逐一分析。A选项：期货公司建立的研究分析报告相关机制应基于准确、可靠、合法的信息来源。而“小道信息”往往缺乏准确性和可靠性，不能作为撰写研究分析报告的依据。因此，广泛了解各种期货交易小道信息并撰写研究分析报告不符合相关机制的要求，该选项错误。B选项：对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查，是保证研究分析报告质量和合规性的重要环节。通过审阅和合规检查，可以确保报告内容符合法律法规和公司内部规定，避免出现违法违规或不准确的信息。所以该选项正确。C选项：题干中并没有提及研究人员必须提交季度和半年期研究分析报告的相关内容，这不属于期货公司建立研究分析报告相关机制所包含的内容，该选项错误。D选项：虽然鼓励研究人员获取信息是有必要的，但应该是在合法、合规、可靠的前提下获取信息，而不是利用各种渠道。“各种渠道”表述过于宽泛，可能包含一些不合法、不准确的信息来源，不符合研究分析报告相关机制的要求，该选项错误。综上，正确答案是B。21、下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，错误的是（）。

A.期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构

B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理

C.期货公司不得将分支机构委托给他人经营管理

D.期货公司应当对分支机构实行集中统一管理

【答案】：A

【解析】本题可根据期货公司分支机构经营管理的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A期货公司必须对分支机构实行集中统一管理，不能与他人合资、合作经营管理分支机构。若允许与他人合资、合作经营管理，会导致期货公司对分支机构的管控力下降，不利于保障客户权益和市场秩序稳定，所以该选项表述错误。选项B期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理。因为一旦将分支机构承包、租赁给他人，期货公司难以对分支机构的经营活动进行有效监督和管理，容易引发各类风险，所以该选项表述正确。选项C同理，将分支机构委托给他人经营管理也会使期货公司失去对分支机构的直接掌控，可能导致管理失控、违规操作等问题，所以期货公司不得将分支机构委托给他人经营管理，该选项表述正确。选项D期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，这有助于统一业务标准、规范操作流程、防范风险，保证公司整体运营的稳定性和合规性，该选项表述正确。综上，答案选A。22、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。

A.20万元

B.50万元

C.80万元

D.100万元

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码时，对投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额的规定。在期货交易中，为了确保投资者具备一定的资金实力和风险承受能力，规定期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码时，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。所以本题正确答案是B选项。23、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1．7亿元人民币，以及经评估价为3000万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说法，正确的是（）。

A.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本

B.方案不符合规定，货币出资比例过低

C.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资

D.方案符合规定

【答案】：C

【解析】本题可依据期货公司设立时的出资相关规定，对各选项逐一分析。选项A分析题中明确指出期货公司注册资本为2亿元，而该证券公司拟以1.7亿元人民币以及经评估价为3000万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资，总出资额为1.7亿+0.3亿=2亿元，与期货公司注册资本相等，并非低于期货公司注册资本，所以选项A错误。选项B分析《期货交易管理条例》规定，期货公司的注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。本题中货币出资为1.7亿元，总出资为2亿元，货币出资比例为1.7÷2×100%=85%，满足货币出资比例的要求，所以选项B错误。选项C分析根据相关规定，股东不得以劳务、信用、自然人姓名、商誉、特许经营权或者设定担保的财产等作价出资。抵债取得的对某公司的股权，其权属和价值的稳定性存在不确定性，可能会影响期货公司的稳定运营和客户权益，通常是不允许用于期货公司出资的。所以该方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资，选项C正确。选项D分析由于对某公司的股权不得用于出资，此出资方案不符合规定，所以选项D错误。综上，正确答案是C。24、某期货公司申请金融期货结算业务资格时，申请日在下半年的，还应当提供（）。

A.前3个会计年度的财务报告

B.从事金融期货结算业务的计划书

C.经审计的半年度财务报告

D.经具有证券.期货相关业务资格的会计师事务所出具的资产负债表

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格时，申请日在下半年应提供的材料。选项A，前3个会计年度的财务报告通常是更全面的长期财务资料，并非申请日在下半年时特有的要求，所以A选项不正确。选项B，从事金融期货结算业务的计划书主要侧重于业务规划方面，和申请日在下半年需提供的特定财务报告无关，所以B选项错误。选项C，根据相关规定，期货公司申请金融期货结算业务资格时，若申请日在下半年，应当提供经审计的半年度财务报告，所以C选项正确。选项D，经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的资产负债表并不是申请日在下半年时专门要求提供的材料，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。""25、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交申请日前（）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格时，向中国证券监督管理委员会提交相关材料的规定。《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表。所以答案选A。26、申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本题主要考查申请期货公司首席风险官任职资格的相关条件。申请期货公司首席风险官的任职资格，需要具有从事期货业务3年以上经验，并且要担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务一定年限。根据相关规定，该年限不少于2年，所以本题答案选B。"27、期货公司开展期货投资咨询业务,（）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。

A.仅对高风险业务

B.仅对中高风险业务

C.无需

D.应当事前

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司开展期货投资咨询业务时对了解客户情况的要求。对于期货公司开展期货投资咨询业务，全面了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况是至关重要的。这有助于期货公司更好地评估客户的风险承受能力和投资需求，从而为客户提供更合适的投资咨询服务，同时也能有效防范风险，保护投资者的合法权益。选项A提到仅对高风险业务了解客户情况，这种做法是片面的。因为即使不是高风险业务，也需要了解客户的基本情况来提供恰当的服务，所以A项错误。选项B指出仅对中高风险业务了解客户情况，同样不够全面。无论业务风险程度高低，都应该在事前了解客户相关情况，故B项错误。选项C表示无需了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，这显然不符合期货投资咨询业务的规范和要求，若不了解客户情况，可能会导致不合适的投资建议，损害客户利益，所以C项错误。选项D“应当事前”，强调期货公司在开展期货投资咨询业务前，就应当对客户的身份、财务状况、投资经验等情况进行了解，这符合业务规范和保障投资者权益的需要，因此D项正确。综上，本题正确答案是D。28、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）。

A.3000万元

B.5000万元

C.8000万元

D.1亿元

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司申请金融期货交易结算业务资格时，关于申请日前3个会计年度盈利及客户权益总额平均水平的规定。根据相关规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元。所以本题应选择C选项。29、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起()工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A.2个

B.3个

C.5个

D.7个

【答案】：B"

【解析】这道题考查的是全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议后，向相关机构报告的时间规定。依据相关规定，全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。故本题正确答案是B选项。"30、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

B.不得以他人名义参与期货交易

C.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

D.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

【答案】：A

【解析】本题可根据题干描述，对各选项逐一分析，判断刘某的行为符合哪个选项所涉及的违规准则。选项A：题干中刘某作为甲期货公司从业人员，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。这意味着刘某在未获得甲期货公司同意的情况下，从事了可能与在甲公司的本职工作产生实际或潜在利益冲突的活动，因为他的这种行为可能会影响甲期货公司的业务量和利益，相当于兼任了可能与现任职务有冲突的其他“职务”（介绍客户给乙公司），违反了“除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务”这一期货从业人员执业行为准则，所以该选项正确。选项B：题干中并没有任何信息表明刘某是以他人名义参与期货交易，该项与题干中刘某的行为不相关，所以该选项错误。选项C：题干主要强调的是刘某将客户介绍给乙公司这一行为，并未提及在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金的内容，因此该选项不符合题意，所以该选项错误。选项D：题干中没有体现出刘某进行虚假宣传、诱骗客户参与期货交易的情节，其行为主要是私自介绍客户给其他公司，所以该选项错误。综上，正确答案是A选项。31、对在委托销售中违反（）义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。

A.完整性

B.公平性

C.适当性

D.准确性

【答案】：C"

【解析】这道题的正确答案是C选项。在委托销售业务中，适当性义务十分关键。适当性义务要求销售机构将适当的产品或服务提供给适当的投资者，综合考量投资者的风险承受能力、投资目标、知识经验等多方面因素。委托销售机构和受托销售机构在销售过程中都有责任遵循适当性义务，若违反该义务，可能会给投资者带来不适当的投资选择，进而损害投资者的利益。所以，从维护市场秩序和投资者权益的角度出发，对于在委托销售中违反适当性义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并且要在委托销售合同中明确这一点。而完整性、公平性、准确性虽然也是销售活动中需要关注的方面，但本题重点强调的是与委托销售中需承担法律责任相关的特定义务，即适当性义务。因此，本题应选C选项。"32、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。

A.中国证监会及其派出机构

B.所在期货经营机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会

【答案】：B

【解析】本题考查《期货从业人员执业行为准则（修订）》中关于期货从业人员兼任职务的规定。在期货行业的监管和规范中，所在期货经营机构对从业人员的工作安排和职务兼任情况最为了解，也直接承担着对从业人员的管理责任。期货从业人员的工作行为和职务兼任情况可能会对所在期货经营机构的利益产生直接影响。选项A中国证监会及其派出机构主要负责对整个期货市场的宏观监管和政策制定执行等，并非直接了解从业人员在具体经营机构的职务兼任情况及潜在利益冲突问题，所以一般不会是同意期货从业人员兼任导致潜在利益冲突职务的主体。选项C中国期货业协会主要是进行行业自律管理，制定行业规范、开展行业培训等工作，并不负责直接管理从业人员在具体机构的职务兼任，故也不符合要求。选项D中国证监会主要侧重于制定期货市场的宏观政策、监管市场秩序等，同样不直接参与从业人员在具体经营机构的职务兼任审批，所以也不正确。而所在期货经营机构能够清楚知晓从业人员的工作内容和潜在的利益冲突情况，所以除所在期货经营机构同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务，本题答案选B。33、根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（）规定的保证金比例为标准。

A.期货交易所

B.期货公司

C.中国证监会

D.中国期货业协会

【答案】：A

【解析】对于本题，关键在于明确审查期货公司或客户是否透支交易的保证金比例标准依据。《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》规定了审查时应以特定主体规定的保证金比例为标准。选项A，期货交易所是期货市场交易的核心组织和管理机构，它制定的保证金比例是期货交易得以规范、有序运行的重要基础，具有权威性和统一性，能够有效衡量期货公司或客户是否透支交易，所以该选项正确。选项B，期货公司是期货交易的中介机构，其主要职能是为客户提供交易服务和执行交易指令等，并不具备规定审查透支交易保证金比例标准的职能，故该选项错误。选项C，中国证监会主要负责对全国证券期货市场进行集中统一监管，制定和执行相关政策法规以及对市场主体进行监督等宏观层面的管理工作，并非直接规定审查透支交易保证金比例的标准主体，此选项错误。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是对期货从业人员进行自律管理、维护行业秩序等，也没有规定该保证金比例标准的职责，该选项错误。综上，答案选A。34、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列表述正确的是（）。

A.没有成交价格的，应当视为按市价交易

B.没有有效期限的，应当视为长期有效

C.没有开平仓方向的，应当视为平仓交易

D.没有成交价格的，应当视为按限价交易

【答案】：A

【解析】这道题主要考查对客户交易指令相关规定的理解。选项A：当客户下达的交易指令有明确的数量和买卖方向，但没有成交价格时，按照相关规定，应当视为按市价交易，该选项表述正确。选项B：没有有效期限的交易指令，不应视为长期有效，通常会有相应的默认有效期限规定，而不是长期有效，所以该选项错误。选项C：没有开平仓方向的交易指令，一般应视为开仓交易，而非平仓交易，故该选项错误。选项D：没有成交价格应视为按市价交易，而非按限价交易，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。35、期货交易所设立分所，应当经（）批准。

A.中国证监会

B.中国银监会

C.财政部

D.中国期货业协会

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货交易所设立分所的审批主体相关知识。在中国金融监管体系中，不同的监管机构具有不同的职责和权限。中国证监会即中国证券监督管理委员会，依法对证券、期货市场实行集中统一监管，负责期货市场相关重大事项的审批等工作。期货交易所设立分所属于期货市场的重要事项，按照规定应当经中国证监会批准，所以选项A正确。中国银监会（现中国银行保险监督管理委员会）主要负责对银行业和保险业进行监管，其职责范围不涉及期货交易所设立分所的审批，故选项B错误。财政部主要负责拟订财税发展战略、规划、政策和改革方案并组织实施，进行财政收支管理等工作，并不负责期货交易所设立分所的审批，选项C错误。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要履行行业自律、服务、传导等职能，不具备批准期货交易所设立分所的权限，选项D错误。综上，本题答案选A。36、期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日（）个工作日内向期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构报告。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：C"

【解析】本题主要考查期货公司相关报告时限的规定。根据相关规定，期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日3个工作日内向期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构报告。所以本题正确答案是C选项，A、B、D选项所对应的时间与规定不符。"37、下列主体中，不必提取风险准备金的是（）。

A.期货交易所

B.期货公司

C.非期货公司结算会员

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：D

【解析】本题可依据相关金融法规和行业规定，对各选项主体是否需要提取风险准备金进行逐一分析。选项A：期货交易所期货交易所作为期货市场的核心组织和管理机构，承担着市场交易的组织、监督和风险控制等重要职责。为了应对可能出现的市场风险、交易风险等各类不确定性因素，保障期货市场的稳定运行，依据相关规定，期货交易所需要提取风险准备金。所以选项A不符合题意。选项B：期货公司期货公司是连接投资者与期货交易所的重要桥梁，在期货市场中扮演着重要角色。其业务活动涉及到客户资金的管理、交易代理等多个方面，面临着市场波动、客户违约等多种风险。为了增强自身应对风险的能力，保护客户的合法权益，期货公司必须按照规定提取风险准备金。因此，选项B不符合题意。选项C：非期货公司结算会员非期货公司结算会员主要负责为其客户或交易会员进行期货交易的结算业务。结算过程中存在着资金划转、盈亏结算等操作，可能会面临信用风险、市场风险等。为了保障结算业务的顺利进行，防范可能出现的风险，非期货公司结算会员也需要提取风险准备金。所以，选项C不符合题意。选项D：期货保证金安全存管监控机构该机构的主要职责是对期货保证金的安全存管进行监控，确保客户保证金的安全和规范使用，其本身并不直接参与期货交易活动，也不承担交易相关的风险。所以，期货保证金安全存管监控机构不必提取风险准备金，选项D符合题意。综上，答案选D。38、小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》，下列关于开户的做法中正确的是（）。

A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户

B.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户

C.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序

D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司开户时对客户身份审查的相关规定。依据相关规定，期货公司在为客户办理开户手续时，必须严格审查客户提供的身份证件原件等有效资料，以确保客户身份的真实性和准确性，这是保障期货交易安全、规范市场秩序的重要环节。接下来分析各选项：-选项A：期货公司仅审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符就为小王开户，这种做法不符合要求。因为身份证复印件不具有等同于身份证原件的证明效力，无法有效确认小王身份的真实性，存在较大的风险隐患，所以该选项错误。-选项B：小王用妻子小张的身份证原件代妻子开户，这违背了开户必须由本人亲自办理的原则。期货交易涉及到复杂的风险和权益问题，需要客户本人充分了解并亲自做出决策，代开户可能导致客户对交易情况不知情，容易引发纠纷和风险，因此该选项错误。-选项C：期货公司先为小王开户，待其身份证原件补办后再补办身份审查程序，这是先开户后审查身份，不符合规定流程。正确的做法应该是在开户前就严格审查客户身份，以防止不符合条件的人员进入期货市场，所以该选项错误。-选项D：由于小王未出具身份证原件，期货公司应当不予开户，这符合期货公司开户时对客户身份审查的规定，能够保障期货交易的安全和规范，所以该选项正确。综上，答案选D。39、王某于2012年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易，2013年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。2013年6月，王某在乙期货公司从事期货经纪业务。2013年8月，王某在期货交易中亏损20万元。对于王某在2013年8月期货交易亏损的20万元损失，下列关于责任

A.由王某承担，因为王某已有交易经历

B.由签订期货经纪合同的经办人员承担

C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费

D.由乙期货公司承担

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易中各方责任的相关规定，对每个选项进行分析判断。选项A：王某于2012年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易，说明其已有交易经历，具备一定的期货交易知识和风险认知能力。在期货交易中，本身就存在风险，投资者应自行承担交易过程中的风险损失。所以王某在2013年8月期货交易亏损的20万元应由其自己承担，该选项正确。选项B：签订期货经纪合同的经办人员虽未让王某签字确认期货交易风险说明书，但这并不构成由其承担交易亏损责任的直接原因。经办人员的行为可能存在操作不规范的问题，但交易亏损是由期货市场的不确定性和王某自身的交易决策等因素导致的，并非经办人员直接造成的损失，所以该选项错误。选项C：介绍人从期货公司获得介绍费，其介绍行为只是促成王某与乙期货公司签订期货经纪合同，介绍人并不对王某的期货交易行为和结果负责。交易亏损是期货市场正常的风险结果，与介绍人无关，所以该选项错误。选项D：乙期货公司的经办人员虽未让王某签字确认期货交易风险说明书，但这并不意味着公司要承担王某的交易亏损责任。期货交易的盈亏主要取决于市场行情和投资者的交易决策，乙期货公司在整个交易过程中并没有直接导致王某亏损的行为，所以该选项错误。综上，答案选A。40、获得中国证监会批准设立的外商投资期货公司，应当按（）的规定办理相关业务登记手续，足额缴付出资或者提供约定的合作条件。

A.国家外汇管理部门

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货业协会

【答案】：A

【解析】本题主要考查获得中国证监会批准设立的外商投资期货公司办理业务登记手续及缴付出资等事宜应遵循的规定主体。选项A：国家外汇管理部门外商投资期货公司涉及到外汇资金的进出、管理等外汇相关业务，国家外汇管理部门负责监管和规范外汇业务活动。获得中国证监会批准设立的外商投资期货公司，在办理相关业务登记手续、足额缴付出资或者提供约定的合作条件等过程中，必然会涉及外汇资金的操作和管理，所以应当按照国家外汇管理部门的规定办理相关业务登记手续等，该选项正确。选项B：中国证监会中国证监会主要负责对证券期货市场进行监督管理，审批期货公司的设立等事项，但对于具体的外汇业务登记等操作规定并非由其负责，故该选项错误。选项C：期货交易所期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利性机构，主要职能是组织和监督期货交易等，并不负责外商投资期货公司相关业务登记手续及外汇资金管理等规定，所以该选项错误。选项D：期货业协会期货业协会是期货行业的自律性组织，主要履行自律、服务、传导等职责，不负责制定外汇相关的业务登记手续等规定，因此该选项错误。综上，本题正确答案是A。41、在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是（）。

A.董事长

B.总经理

C.董事会秘书

D.董事

【答案】：C

【解析】本题可根据公司制期货交易所各职位的职责，对各选项进行逐一分析。选项A：董事长董事长是公司的重要领导职位，主要职责通常包括召集和主持董事会会议、检查董事会决议的实施情况等，并不负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等具体事宜，所以该选项错误。选项B：总经理总经理负责组织实施公司年度经营计划和投资方案等日常经营管理工作，侧重于公司整体的运营和业务推进，并非主要负责会议筹备、文件保管以及股东资料管理等事务，所以该选项错误。选项C：董事会秘书董事会秘书在公司制期货交易所中承担着重要职责，其中就包括负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜，该选项正确。选项D：董事董事是董事会的成员，参与公司重大问题的决策，但一般不负责具体的会议筹备、文件保管和股东资料管理等工作，所以该选项错误。综上，答案选C。42、甲是A期货公司的客户，经常委托小李下单。某日，甲要出差一个月，临走时委托小李将其9月份的合约在下跌10％时卖出，并和小李签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，小李判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。不料，买入后该合约一直下跌，小李只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求小李赔偿损失。则下列说法正确的是（）。

A.小李违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理

B.小李侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理

C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质

D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定

【答案】：D

【解析】本题可根据期货交易中侵权与违约竞合的相关规定来分析各选项。选项A：虽然小李违反了与甲签订的书面委托协议，存在违约行为，但该案件不仅涉及违约问题，还存在小李的行为侵犯甲利益的侵权情形，属于侵权与违约竞合的纠纷案件，不能单纯按违约的期货纠纷案件处理，所以选项A错误。选项B：小李的行为确实侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，存在侵权事实，但同样该案件是侵权与违约竞合，并非单纯的侵权纠纷案件，不能仅按侵权的期货纠纷案件处理，所以选项B错误。选项C：对于侵权与违约竞合的纠纷案件，并非由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质。相关规定明确了此类案件的性质确定方式并非如此，所以选项C错误。选项D：根据法律规定，在侵权与违约竞合的纠纷案件中，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定案件性质。所以该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件时，应当按照此规则来确定性质，选项D正确。综上，本题正确答案是D。43、2015年4月，某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货交易保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于挪用期货交易保证金的刑事责任的说法，可能的情况是()。

A.处违法所得10倍以下罚款

B.没收违法所得，并处以25万元的罚款

C.没收违法所得，并处以30万元的罚款

D.没收违法所得，并处以200万元的罚款

【答案】：C

【解析】本题可依据相关法律法规来分析各选项是否符合挪用期货交易保证金的刑事责任规定。题干信息分析题干中任某挪用客户300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，获利30万元，随后返还了挪用的300万元期货保证金，这属于挪用客户保证金的违法行为。各选项分析A选项：对于挪用期货交易保证金的处罚，相关法律并非单纯按照处违法所得10倍以下罚款的方式进行，所以A选项不符合相关法律规定，该选项错误。B选项：根据《期货交易管理条例》，任何单位或者个人挪用保证金的，应没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。本题中违法所得为30万元，按照1倍以上5倍以下罚款的标准，最低罚款应为30万元，而B选项中罚款25万元，低于法定最低标准，所以B选项错误。C选项：结合上述法律规定，没收违法所得，并处以30万元罚款，刚好是违法所得的1倍，符合法律规定，所以C选项正确。D选项：按照违法所得1倍以上5倍以下罚款的标准，30万元违法所得最高罚款为150万元，而D选项中罚款200万元，超出了法定最高标准，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。44、根据《期货从业人员管理办法》，以下人员中属于期货从业人员的是（）。

A.期货公司的管理人员

B.中国期货业协会的工作人员，

C.期货交易所的工作人员

D.中国证监会的工作人员

【答案】：A

【解析】本题可根据《期货从业人员管理办法》的相关规定，对各选项进行逐一分析，从而判断哪些人员属于期货从业人员。选项A期货公司的管理人员主要负责期货公司的日常运营、业务管理等工作，直接参与到期货交易及相关业务活动中，其工作内容与期货业务紧密相关。按照《期货从业人员管理办法》规定，期货公司的管理人员属于期货从业人员范畴，所以选项A正确。选项B中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其工作人员主要承担行业自律管理、服务会员、规范行业秩序等职责。他们并不直接参与期货交易或期货业务的具体操作，不属于《期货从业人员管理办法》所定义的期货从业人员，因此选项B错误。选项C期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，其工作人员主要负责维护交易场所的正常运转、制定和执行交易规则等。他们的工作重点在于保障期货交易的公平、公正、公开进行，而并非直接从事期货交易或相关业务，所以不属于期货从业人员，选项C错误。选项D中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。中国证监会的工作人员主要履行监管职责，并不参与实际的期货交易业务，不属于期货从业人员，选项D错误。综上，答案选A。45、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司董事、监事和高级管理人员近亲属从事期货交易的报告时限规定。依据相关规定，期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。因此本题正确答案为C选项。46、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责()。

A.期货公司的日常经营管理

B.审议期货公司的对外投资计划

C.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查

D.监督期货公司其他高级管理人员

【答案】：C

【解析】本题可根据首席风险官在期货公司的职责相关知识，对各选项逐一进行分析。选项A：期货公司的日常经营管理工作通常由公司的管理层团队共同负责，并非首席风险官的主要职责。首席风险官的核心工作并非聚焦于日常经营的具体事务运作，所以选项A错误。选项B：审议期货公司的对外投资计划一般是公司董事会等决策机构的职责。董事会会综合多方面因素对投资计划进行研究和审议，首席风险官并不参与此项核心决策工作，所以选项B错误。选项C：首席风险官作为期货公司的高级管理人员，其主要职责就是对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。这有助于保障期货公司按照法律法规和相关规定运营，有效识别和控制各类风险，所以选项C正确。选项D：首席风险官的重点工作是监督检查公司经营管理的合法合规和风险状况，而非主要监督期货公司其他高级管理人员。虽然在工作过程中可能会涉及到对其他人员行为合规性的关注，但这并非其主要职责范畴，所以选项D错误。综上，答案选C。47、下列机构中有权指定交割仓库的是（）。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构派出机构

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：A

【解析】本题可依据期货交易相关规定来分析各选项。选项A：期货交易所期货交易所是期货市场的核心组织和管理机构，对期货交易的各个环节包括交割都有着明确的规则和管理职责。期货交易所在指定交割仓库方面具有重要权力，它需要根据自身的交易品种和市场需求，选择合适的地点和仓库作为交割仓库，以确保期货合约到期时实物交割的顺利进行。因此，期货交易所有权指定交割仓库，该选项正确。选项B：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是制定行业规范和准则、开展行业培训和教育、维护会员的合法权益等，并不负责指定交割仓库这一具体的交易运营事务，所以该选项错误。选项C：国务院期货监督管理机构派出机构国务院期货监督管理机构派出机构主要负责对辖区内期货市场进行日常监管，包括对期货经营机构、从业人员等的监督管理，但并不直接指定交割仓库，所以该选项错误。选项D：国务院期货监督管理机构国务院期货监督管理机构主要负责对期货市场进行宏观的监督管理，制定期货市场的相关法规和政策，对市场的整体运行进行监管等，而指定交割仓库是期货交易所根据自身业务需要进行的具体操作，并非由国务院期货监督管理机构直接指定，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A选项。48、申请财务负责人任职资格所需提交的申请材料不包括（）。

A.申请书

B.任职资格申请表

C.期货从业人员资格证书

D.2名推荐人的书面推荐意见

【答案】：D

【解析】本题询问申请财务负责人任职资格所需提交的申请材料不包括的选项。选项A，申请书是在申请任职资格时常见且必要的申请材料，用于表达申请人的申请意愿和基本情况等，一般是需要提交的。选项B，任职资格申请表是专门用于收集申请人相关信息以评估其是否符合任职资格的表格，属于必要的申请材料。选项C，期货从业人员资格证书是从事相关期货业务岗位可能需要具备的资格证明，申请财务负责人任职资格时，该证书可能作为证明其专业能力和资质的材料之一，通常是需要提交的。选项D，通常申请财务负责人任职资格，并不一定需要2名推荐人的书面推荐意见，该选项不属于申请所需提交的申请材料。所以答案选D。49、客户在期货交易中违约的，用资金承担违约责任的次序依次为（）。

A.客户的保证金→期货公司自有资金→期货公司风险准备金→追偿

B.期货公司自有资金→期货公司风险准备金→客户的保证金→追偿

C.追偿→客户的保证金→期货公司自有资金→期货公司风险准备金

D.客户的保证金→期货公司风险准备金→期货公司自有资金→追偿

【答案】：A

【解析】本题考查客户在期货交易中违约时用资金承担违约责任的次序。正确答案是A选项。在期货交易中，当客户违约时，首先使用客户自己的保证金来承担违约责任。保证金是客户为了进行期货交易而预先存入的资金，用于保障交易的正常进行和承担可能的损失，所以在承担违约责任时应优先使用。若客户的保证金不足以承担违约责任，接下来会动用期货公司的自有资金。期货公司自有资金是其维持自身运营和应对风险的资金来源之一，当客户保证金不足时，期货公司有责任以自有资金来弥补部分损失。如果期货公司自有资金仍不足以覆盖违约责任，就会使用期货公司风险准备金。风险准备金是期货公司为应对可能出现的风险而专门提取的资金，其用途就是在遇到客户违约等风险事件时发挥作用。最后，对于仍然无法弥补的损失，期货公司会进行追偿，通过法律等手段向客户或相关责任方追讨相应的款项。综上，用资金承担违约责任的次序依次为客户的保证金→期货公司自有资金→期货公司风险准备金→追偿，所以答案选A。50、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A.诚实信用

B.谨慎

C.公开、公平、公正

D.适当性

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应遵循的原则。选项A：诚实信用是市场经济活动的一项基本道德准则，也是期货市场健康运行的重要保障。期货公司及其从业人员在从事期货投资咨询业务时，遵守诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突，如实、准确地向客户提供信息，不进行虚假陈述、欺诈等行为，符合该业务开展的基本要求，所以选项A正确。选项B：谨慎一般侧重于在行为或决策时小心慎重，但它并非是从事期货投资咨询业务所特别强调的核心原则，故该选项不符合题意。选项C：公开、公平、公正原则主要侧重于市场交易环境和规则方面，强调市场信息公开透明、交易机会公平、监管公正等，并非专门针对期货投资咨询业务中从业人员与客户之间关系的原则，所以该选项不正确。选项D：适当性原则主要是指金融机构在销售金融产品或提供金融服务时，应根据客户的风险承受能力等情况，向客户推荐合适的产品或服务，并非题干中所描述从事期货投资咨询业务应遵循的主要原则，因此该选项也不正确。综上，本题正确答案是A。第二部分多选题(20题)1、期货公司变更住所，应当妥善处理客户的资产，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列（）条件。

A.符合持续性经营规则

B.近2年内无重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚

C.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

D.近1年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所应符合的条件。选项A期货公司变更住所尤其是在不同派出机构辖区变更住所时，需要符合持续性经营规则。持续性经营规则能够确保期货公司在变更住所后依然可以稳定、持续地开展业务，保障客户的利益以及市场的稳定运行，所以该选项正确。选项B要求期货公司近2年内无重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚，这有助于筛选出合规经营的公司进行住所变更。若公司近期存在重大违法违规行为并受到处罚，说明其在经营管理、合规意识等方面可能存在较大问题，这类公司进行住所变更可能会给市场带来不稳定因素，因此该选项正确。选项C中国证监会根据审慎监管原则规定其他条件，这赋予了监管部门一定的灵活性。因为市场情况复杂多变，不同时期可能会出现不同的问题和风险，监管部门可以根据实际情况规定其他必要条件，从而更好地实现对期货公司的审慎监管，所以该选项正确。选项D题干明确要求的条件并不包含“近1年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件”，所以该选项错误。综上，本题正确答案是ABC。2、客户孙某将一笔2000万元的资金划入期货公司从事期货交易。某日，客户孙某需从期货公司出金500万元，期货公司和孙某应当通过（）进行转账。

A.客户登记的期货结算账户

B.期货公司自有资金账户

C.期货交易所专用结算账户

D.期货公司备案的期货保证金账户

【答案】：AD

【解析】本题主要考查期货交易中客户出金的转账方式相关知识点，解题关键在于明确期货交易资金流转的规定和要求。选项A根据期货交易的相关规定，客户在进行期货交易时，需要登记期货结算账户，该账户用于客户与期货公司之间的资金往来，包括入金和出金。所以当客户孙某从期货公司出金500万元时，通过其登记的期货结算账户进行转账是符合规定的，故选项A正确。选项B期货公司自有资金账户主要用于存放期货公司自身的运营资金等，与客户的交易资金是严格分开管理的，不能用于客户出金转账，以保障客户资金的安全和独立性，防止客户资金与公司自有资金混淆，所以选项B错误。选项C期货交易所专用结算账户主要是用于期货交易所与期货公司之间进行结算的账户，并不直接用于客户和期货公司之间的资金划转，其功能是处理会员（期货公司）与交易所之间的保证金、盈亏等结算业务，因此选项C错误。选项D期货公司备案的期货保证金账户是专门用于存放客户保证金的账户，客户的交易资金都存放在此账户中，在客户出金时，从该账户进行转账符合期货保证金安全存管的要求和流程，所以选项D正确。综上，答案选AD。3、《中国期货业协会纪律惩戒程序》第二十四条规定,决定书应载明以下事项:（）

A.做出惩戒决定的日期

B.违反自律规则的事实和证据

C.提起申诉的权利、期限

D.惩戒结论和依据

【答案】：ABCD

【解析】本题考查《中国期货业协会纪律惩戒程序》第二十四条对于决定书应载明事项的规定。选项A，做出惩戒决定的日期是决定书的重要组成部分，它明确了惩戒决定生效的时间节点等重要信息，所以决定书应载明做出惩戒决定的日期，该选项正确。选项B，违反自律规则的事实和证据是支撑惩戒决定的基础，详细记载违规事实和证据能够让被惩戒人清楚知晓自己的问题所在，体现了惩戒的公正性和合理性，因此决定书需要载明违反自律规则的事实和证据，该选项正确。选项C，提起申诉是被惩戒人的合法权利，决定书应告知被惩戒人其拥有提起申诉的权利以及相应的期限，以保障被惩戒人的合法权益，所以决定书应载明提起申诉的权利、期限，该选项正确。选项D，惩戒结论和依据是决定书的核心内容，它清晰地表明了对被惩戒人的处理结果以及做出该处理结果所依据的相关规则和规定，让被惩戒人明白惩戒的缘由和依据，故决定书应载明惩戒结论和依据，该选项正确。综上，本题ABCD四个选项均符合《中国期货业协会纪律惩戒程序》第二十四条对于决定书应载明事项的规定，答案选ABCD。4、期货公司从事期货投资咨询业务需要具备的资格是（）。

A.经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格

B.从事期货投资咨询业务的人员具备3年以上期货投资咨询业务从业经验

C.从事期货投资咨询业务的人员取得期货投资咨询业务从业资格

D.注册资本不低于8000万元人民币

【答案】：AC

【解析】本题可根据期货公司从事期货投资咨询业务的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A根据相关规定，期货公司从事期货投资咨询业务，必须经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格。只有获得监管部门的批准，才能合法开展此项业务，所以该选项正确。选项B从事期货投资咨询业务的人员并不一定需要具备3年以上期货投资咨询业务从业经验。相关法规未将此作为期货公司从事期货投资咨询业务的必要条件，所以该选项错误。选项C从事期货投资咨询业务的人员取得期货投资咨询业务从业资格是必要的。只有具备相应资格，才能保证其有能力为客户提供专业的期货投资咨询服务，所以该选项正确。选项D期货公司从事期货投资咨询业务并没有注册资本不低于8000万元人民币这一要求，所以该选项错误。综上，答案选AC。5、根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列说法正确的