稀土控制指标管理办法

稀土控制指标管理办法一、总则（一）目的为加强稀土行业管理，有效保护和合理利用稀土资源，规范稀土生产、流通秩序，保障国家战略资源安全，根据国家有关法律法规和行业政策，制定本办法。（二）适用范围本办法适用于在中华人民共和国境内从事稀土开采、选矿、冶炼分离、加工以及稀土产品进出口等活动的企业和单位。（三）基本原则1.严格保护原则切实保护稀土资源，严格控制开采总量，防止过度开发导致资源浪费和生态环境破坏。2.科学规划原则根据国家稀土产业发展规划和资源状况，科学合理确定稀土控制指标，引导产业健康有序发展。3.总量调控原则对稀土生产总量进行严格调控，确保市场供需平衡，避免盲目扩张和恶性竞争。4.规范管理原则建立健全规范的稀土控制指标管理制度，加强对指标分配、使用、监管等环节的管理，确保制度执行的严肃性和公正性。（四）职责分工1.国家发展和改革委员会负责统筹协调稀土行业发展，会同有关部门制定稀土产业政策，提出稀土控制指标建议，指导和监督稀土行业执行控制指标情况。2.工业和信息化部负责稀土行业管理工作，组织实施稀土行业规范条件，审核稀土企业生产能力，监督稀土企业执行控制指标情况，协调解决稀土行业发展中的重大问题。3.自然资源部负责稀土矿产资源勘查、开采登记管理，组织编制稀土矿产资源规划，合理确定稀土矿开采总量控制指标，并对执行情况进行监督检查。4.生态环境部负责稀土行业环境保护监督管理，制定稀土行业污染物排放标准，监督稀土企业落实环境保护措施，查处环境违法行为。5.商务部负责稀土产品进出口管理，会同有关部门制定和调整稀土出口配额，监督稀土产品进出口秩序。6.其他有关部门按照各自职责，做好稀土控制指标管理的相关工作。二、稀土控制指标的确定（一）指标种类稀土控制指标包括稀土开采总量控制指标、冶炼分离总量控制指标和出口配额指标。（二）确定依据1.国家稀土产业发展规划根据国家稀土产业发展的战略目标、产业布局和结构调整要求，确定稀土控制指标的总量和结构。2.资源储量和产能情况综合考虑全国稀土资源储量、已开发利用情况以及各地区稀土企业的生产能力，合理分配控制指标。3.市场供需状况分析国内外稀土市场供需形势，确保控制指标与市场需求相适应，避免市场大幅波动。4.生态环境保护要求结合稀土开采和生产过程中的生态环境影响，合理确定控制指标，促进绿色发展。（三）指标分配原则1.公平公正原则按照科学合理的方法，公平公正地将控制指标分配到各地区、各企业，确保不同地区和企业在符合产业政策和环保要求的前提下，有合理的发展空间。2.扶优汰劣原则优先支持技术先进、管理规范、环保达标、具有市场竞争力的企业，限制和淘汰落后产能企业，推动产业升级。3.动态调整原则根据国家产业政策调整、市场供需变化、资源储量变动等情况，适时对稀土控制指标进行动态调整。（四）指标确定程序1.每年[具体时间]前，自然资源部会同国家发展和改革委员会、工业和信息化部、生态环境部、商务部等部门，根据上述确定依据和分配原则，提出下一年度稀土开采总量控制指标、冶炼分离总量控制指标和出口配额指标的建议方案。2.建议方案经国务院批准后，由相关部门按照职责分工下达给各省级人民政府有关部门和中央企业。3.各省级人民政府有关部门根据下达的控制指标，将其分解落实到本地区的稀土企业，并报国家相关部门备案。三、稀土控制指标的申请与审核（一）申请条件1.具有合法有效的采矿许可证、安全生产许可证、排污许可证等相关证照。2.符合国家稀土行业规范条件，具备相应的生产能力和技术水平。3.近三年内无重大环境违法行为和安全生产事故。4.遵守国家有关法律法规和产业政策，诚信经营。（二）申请材料1.稀土控制指标申请表，包括企业基本情况、申请指标类别及数量、上一年度生产经营情况等。2.相关证照复印件，如采矿许可证、安全生产许可证、排污许可证等。3.企业符合国家稀土行业规范条件的证明材料。4.近三年环境监测报告和安全生产事故证明材料。5.其他需要提供的材料。（三）审核程序1.企业向所在地省级人民政府有关部门提交稀土控制指标申请材料。2.省级人民政府有关部门对企业申请材料进行初审，初审合格后报国家相关部门。3.国家发展和改革委员会、工业和信息化部、自然资源部、生态环境部、商务部等部门按照职责分工，对上报的申请材料进行审核。4.审核通过的企业名单在相关部门网站进行公示，公示期为[具体天数]。公示无异议的，由相关部门下达稀土控制指标。四、稀土控制指标的使用与监督（一）指标使用要求1.获得稀土控制指标的企业必须按照规定的用途使用指标，不得擅自转让、出租或变相转让指标。2.企业应严格按照国家有关法律法规和行业标准组织生产，确保产品质量，不得超指标生产。3.企业在使用稀土控制指标过程中，应做好生产记录和统计工作，定期向所在地省级人民政府有关部门报送指标使用情况。（二）监督检查1.国家相关部门定期对稀土企业执行控制指标情况进行监督检查，可采取现场检查、资料审查、数据核实等方式。2.省级人民政府有关部门负责本地区稀土企业控制指标执行情况的日常监督检查，及时发现和纠正企业存在的问题，并将监督检查情况报国家相关部门。3.对违反稀土控制指标管理规定的企业，相关部门将依法予以严肃处理，包括责令限期整改、扣减控制指标、吊销相关证照等。（三）信息公开1.建立稀土控制指标管理信息公开制度，国家相关部门定期公布稀土控制指标分配、使用、调整等情况，接受社会公众监督。2.省级人民政府有关部门应及时公开本地区稀土企业控制指标执行情况，包括企业名单、指标使用量、违规处理情况等。五、稀土控制指标的调整与变更（一）调整情形1.国家产业政策发生重大调整，需要对稀土控制指标进行相应调整的。2.稀土资源储量发生重大变化，影响控制指标总量的。3.国内外稀土市场供需形势出现重大变化，需要调整控制指标以平衡市场的。4.其他需要调整稀土控制指标的情形。（二）调整程序1.由国家发展和改革委员会会同有关部门根据调整情形，提出稀土控制指标调整建议方案。2.建议方案经国务院批准后，由相关部门按照职责分工下达调整后的控制指标。（三）变更情形1.企业因合并、分立、重组等原因需要变更稀土控制指标使用主体的。2.企业因技术改造、产业升级等原因需要调整控制指标使用量的。（四）变更程序1.企业向所在地省级人民政府有关部门提出稀土控制指标变更申请，并提交相关证明材料。2.省级人民政府有关部门对企业申请进行审核，审核合格后报国家相关部门。3.国家相关部门按照职责分工对上报的申请进行审批，审批通过后办理控制指标变更手续。六、法律责任（一）企业违法责任1.企业违反本办法规定，未取得稀土控制指标擅自生产的，由相关部门责令停止生产，没收违法所得，并处以罚款；情节严重的，吊销相关证照。2.企业超指标生产的，责令限期整改，扣减相应控制指标；逾期未整改或整改仍不符合要求的，吊销相关证照。3.企业擅自转让、出租或变相转让稀土控制指标的，责令改正，没收违法所得，并处以罚款；情节严重的，扣减或取消其控制指标。4.企业在稀土生产过程中违反环境保护、安全生产等法律法规的，依法予以处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。（二）部门工作人