上海期货入库管理办法

上海期货入库管理办法一、总则（一）目的为加强上海期货入库管理，规范入库流程，确保入库商品质量符合期货交易要求，保障期货市场的正常运行，维护交易各方的合法权益，特制定本办法。（二）适用范围本办法适用于在上海期货交易所指定仓库进行入库的各类期货商品。（三）基本原则1.合规性原则严格遵守国家法律法规、期货交易相关规则以及上海期货交易所的各项规定，确保入库管理活动合法合规。2.质量保障原则入库商品必须符合相应的质量标准，从源头把控商品质量，防止不合格商品进入期货市场。3.高效准确原则优化入库流程，提高工作效率，确保入库信息准确无误，及时反映商品入库情况。4.责任明确原则明确各环节的责任主体，做到责任到人，确保入库管理工作有序进行。二、入库申请（一）申请主体1.货主货主是期货商品的所有权人，有权提出入库申请。货主应具备合法的经营资质和良好的信誉，能够承担相应的法律责任。2.代理机构经货主授权的代理机构，可代为办理入库申请相关事宜。代理机构需具备相应的代理资格，并遵守本办法及相关规定。（二）申请材料1.入库申请书详细填写申请入库的期货商品品种、数量、质量标准、交货时间等信息。2.商品质量证明文件提供由具备资质的检验机构出具的商品质量检验报告，证明商品符合期货交易所规定的质量标准。3.货主身份证明文件货主为企业的，提供营业执照副本复印件、法定代表人身份证明书；货主为个人的，提供身份证复印件。4.代理机构授权委托书（如有）明确代理机构的代理权限、代理期限等内容。5.其他相关材料根据期货交易所要求或实际情况需要提供的其他证明文件或资料。（三）申请流程1.货主或其代理机构登录上海期货交易所指定的电子交易平台，进入入库申请模块。2.按照系统提示填写入库申请信息，并上传相关申请材料。3.提交申请后，系统自动生成申请编号，货主或其代理机构可凭申请编号查询申请进度。4.上海期货交易所对入库申请进行初步审核，审核内容包括申请材料的完整性、合规性以及商品是否符合入库条件等。5.审核通过的，上海期货交易所向货主或其代理机构发出入库通知；审核不通过的，说明原因并退回申请材料。三、入库准备（一）仓库安排1.根据期货商品的品种、数量、质量要求以及仓库的存储条件、设施设备等情况，上海期货交易所指定具备相应资质的仓库接收入库商品。2.仓库应提前做好入库准备工作，包括清理仓库场地、检查仓储设施设备、安排专人负责入库操作等。3.仓库应确保提供的仓储服务符合期货交易相关规定和要求，具备良好的安全保障措施，能够有效防止商品损坏、变质、丢失等情况发生。（二）检验准备1.仓库应配备专业的检验人员和必要的检验设备，按照期货交易所规定的检验标准和方法，对入库商品进行检验。2.检验人员应具备相应的专业知识和技能，熟悉期货商品的质量要求和检验流程，严格遵守检验操作规程。3.在商品入库前，仓库应与货主或其代理机构协商确定检验时间和方式，确保检验工作顺利进行。（三）人员培训1.仓库应对参与入库管理的工作人员进行专业培训，使其熟悉期货入库管理办法、操作流程以及相关法律法规和行业标准。2.培训内容包括入库申请审核、商品检验、入库操作、库存管理、数据报送等方面的知识和技能。3.通过培训，提高工作人员的业务水平和责任意识，确保入库管理工作的质量和效率。四、入库检验（一）检验依据1.期货交易所制定的期货商品质量标准和检验规范。2.国家相关法律法规和强制性标准。3.货主与仓库签订的仓储合同中约定的质量要求。（二）检验项目1.外观质量检验检查商品的包装、标识、色泽、形状、尺寸等是否符合要求。2.内在质量检验按照规定的检验方法和标准，对商品的物理性能、化学性能、品质指标等进行检测。3.重量检验采用符合计量要求的衡器设备，对商品的重量进行准确测量。（三）检验流程1.仓库在收到入库商品后，应及时通知货主或其代理机构安排检验。2.货主或其代理机构应在规定时间内到达仓库，与仓库共同对商品进行检验。3.检验人员按照检验项目和标准，对商品进行逐一检验，并做好检验记录。4.检验合格的商品，由仓库出具检验合格证明；检验不合格的商品，仓库应及时通知货主或其代理机构，并说明不合格原因。5.货主或其代理机构对检验结果有异议的，可在规定时间内申请复检。复检由上海期货交易所指定的第三方检验机构进行，复检结果为最终结果。五、入库操作（一）入库登记1.仓库在商品检验合格后，应及时办理入库登记手续，记录商品的品种、数量、质量状况、入库时间、存放位置等信息。2.入库登记信息应准确、完整，并录入上海期货交易所指定的库存管理系统，确保库存数据的实时更新和共享。3.仓库应对入库商品建立详细的库存台账，以便对库存商品进行跟踪管理和盘点。（二）存放安排1.根据期货商品的性质、特点和仓库的布局，仓库应合理安排商品的存放位置，确保商品分类存放、分区管理。2.对于易燃、易爆、有毒、有害等危险期货商品，应按照相关安全规定进行专门存放，并采取相应的安全防护措施。3.仓库应设置明显的标识牌，标明商品的品种、规格、数量、入库时间等信息，便于查找和管理。（三）入库凭证1.仓库在商品入库完成后，应向货主或其代理机构出具入库凭证。入库凭证应包括商品名称、品种、数量、质量状况、入库时间、仓库名称等内容，并加盖仓库公章。2.货主或其代理机构凭入库凭证办理相关结算手续，并作为商品已入库的证明文件。3.入库凭证应妥善保管，以备后续查询和核对。六、库存管理（一）盘点1.仓库应定期对库存商品进行盘点，确保账实相符。盘点周期根据期货商品的特点和管理要求确定，一般分为月度盘点、季度盘点和年度盘点。2.盘点前，仓库应制定详细的盘点计划，明确盘点范围、方法、人员分工等内容。3.盘点过程中，盘点人员应认真核对库存商品的品种、数量、质量状况等信息，如实记录盘点结果。4.盘点结束后，仓库应编制盘点报告，对盘点结果进行分析和总结。如发现账实不符，应及时查明原因，并采取相应的处理措施。（二）库存变动管理1.仓库应建立库存变动台账，详细记录库存商品的出入库情况、库存调整、损耗处理等信息。2.库存变动应及时录入库存管理系统，确保库存数据的准确性和及时性。3.对于因质量问题、市场变化等原因需要对库存商品进行调整的，仓库应按照相关规定和程序办理审批手续，并做好记录。（三）库存安全管理1.仓库应加强库存商品的安全管理，采取防火、防盗、防潮、防虫、防鼠等措施，确保库存商品的质量安全。2.仓库应配备必要的安全设施设备，如消防器材、监控设备、通风设备等，并定期进行检查和维护，确保其正常运行。3.仓库应建立安全管理制度，明确安全责任，加强对工作人员的安全教育和培训，提高安全意识和应急处理能力。七、出库管理（一）出库申请1.货主或其代理机构如需提取库存商品，应提前向仓库提交出库申请。出库申请应包括商品品种、数量、提货时间等信息。2.仓库收到出库申请后，应进行审核。审核内容包括货主的身份信息、库存商品情况、出库申请的合理性等。3.审核通过的，仓库向货主或其代理机构发出出库通知；审核不通过的，说明原因并退回出库申请。（二）出库检验1.仓库在办理出库手续前，应对拟出库商品进行检验，确保出库商品质量符合要求。2.检验内容主要包括商品的外观质量、数量等，检验方法和标准与入库检验相同。3.检验合格的商品，仓库办理出库手续；检验不合格的商品，仓库应及时通知货主或其代理机构，并按照相关规定处理。（三）出库操作1.仓库根据出库通知，安排工作人员进行出库操作。出库操作应严格按照规定的流程进行，确保商品准确、及时出库。2.在出库过程中，仓库应核对提货凭证、提货人员身份等信息，防止错发、误发等情况发生。3.商品出库后，仓库应及时办理出库登记手续，更新库存管理系统数据，并向货主或其代理机构提供出库凭证。八、监督与检查（一）内部监督1.上海期货交易所对指定仓库的入库管理工作进行定期或不定期的内部监督检查，确保仓库严格执行本办法及相关规定。2.仓库应建立内部监督机制，加强对入库管理各环节的自我监督和检查，及时发现和纠正存在的问题。3.仓库工作人员应严格遵守工作纪律和职业道德规范，不得弄虚作假、徇私舞弊，确保入库管理工作的公正、公平、公开。（二）外部检查1.国家相关监管部门有权对上海期货交易所指定仓库的入库管理工作进行监督检查，仓库应积极配合，如实提供相关资料和信息。2.上海期货交易所应定期向监管部门报告入库管理工作情况，接受监管部门的指导和监督。3.对于监管部门提出的整改意见和要求，仓库应认真落实，及时整改到位，并将整改情况报告上海期货交易所。九、违规处理（一）违规行为认定1.货主、代理机构或仓库在入库管理过程中，如有违反本办法及相关法律法规、期货交易规则的行为，均认定为违规行为。2.常见的违规行为包括提供虚假申请材料、入库商品质量不符合要求、违