上海技术咨询管理办法

上海技术咨询管理办法总则目的本办法旨在规范上海地区技术咨询活动，提高技术咨询服务质量，保障技术咨询各方的合法权益，促进技术咨询行业的健康发展，适应上海经济社会发展对技术咨询服务的需求。适用范围本办法适用于在上海市行政区域内从事技术咨询业务的各类企业、事业单位、社会团体以及其他组织（以下统称“咨询机构”）和接受技术咨询服务的单位或个人（以下统称“客户”）。基本原则1.合法合规原则技术咨询活动应当遵守国家法律法规和上海市的相关政策规定，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。2.诚信公正原则咨询机构和从业人员应当秉持诚信、公正的态度，客观、真实地提供技术咨询服务，不得隐瞒或歪曲事实，不得谋取不正当利益。3.专业负责原则咨询机构应具备相应的专业技术能力和资质，配备合格的专业人员，为客户提供高质量、专业化的技术咨询服务，并对咨询结果负责。4.保密原则咨询机构和从业人员应对在技术咨询活动中知悉的客户商业秘密、技术秘密等信息予以保密，不得泄露或用于其他非法目的。咨询机构管理设立与资质要求1.设立条件设立技术咨询机构应符合国家和上海市关于企业或其他组织设立的相关规定，有明确的业务范围和与业务相适应的专业技术人员、办公场所、设备设施等。2.资质等级根据技术咨询机构的专业技术能力、业绩、信誉等，划分不同的资质等级。资质等级分为甲级、乙级、丙级，具体划分标准另行制定。3.资质申请与审批咨询机构申请资质等级，应向上海市相关行业主管部门提交申请材料，包括机构基本情况、专业技术人员资质证明、业绩证明等。主管部门应在规定时间内进行审核，符合条件的予以批准并颁发相应资质证书。人员管理1.专业技术人员配备咨询机构应根据业务需求，配备相应数量和专业的技术人员。技术人员应具备相关专业知识、技能和从业资格证书。2.人员培训与继续教育咨询机构应定期组织技术人员参加培训和继续教育，不断更新知识，提高业务水平。鼓励技术人员参加行业内的学术交流和专业培训活动。3.人员考核与奖惩建立技术人员考核制度，对技术人员的工作业绩、职业道德等进行考核。对表现优秀的人员给予奖励，对违反规定的人员进行相应处罚，直至取消从业资格。业务范围与规范1.业务范围界定咨询机构应在资质等级许可的范围内从事技术咨询业务，不得超范围经营。业务范围包括但不限于技术方案设计、技术可行性研究、技术评估、技术鉴定、技术培训、技术信息咨询等。2.业务承接规范咨询机构承接技术咨询业务，应与客户签订书面合同，明确双方的权利义务、咨询服务内容、费用标准、交付时间等条款。合同签订后，应严格按照合同约定履行义务。3.业务开展要求咨询机构在开展技术咨询业务过程中，应组建专业的项目团队，制定详细的工作计划，确保咨询工作的顺利进行。咨询过程中应充分收集相关资料，进行科学分析和论证，保证咨询结果的准确性和可靠性。咨询服务流程项目承接1.客户需求沟通咨询机构与客户进行初步沟通，了解客户的技术咨询需求，包括咨询目的、范围、时间要求等。2.项目评估对客户需求进行评估，判断是否属于本机构业务范围和资质能力。如符合要求，进一步了解项目的复杂性和风险程度。3.签订合同双方就咨询服务内容、费用、交付成果等达成一致后，签订正式合同。合同应明确双方的责任和义务，以及违约责任等条款。项目实施1.组建项目团队根据项目需求，选派具有相应专业知识和经验的技术人员组成项目团队，并明确团队成员的职责分工。2.制定工作计划项目团队制定详细的工作计划，包括工作步骤、时间节点、质量控制要点等，确保项目按计划有序进行。3.资料收集与分析项目团队通过多种渠道收集与项目相关的技术资料、市场信息等，并进行深入分析研究，为咨询服务提供依据。4.现场调研与考察（如有需要）对于涉及实地考察的项目，项目团队应按照工作计划进行现场调研，了解实际情况，获取第一手资料。5.咨询方案制定在资料收集和分析的基础上，项目团队制定技术咨询方案，明确咨询结论和建议，并与客户进行沟通，征求意见。6.方案论证与优化组织内部或外部专家对咨询方案进行论证，根据专家意见对方案进行优化完善，确保方案的科学性和可行性。项目交付1.成果提交项目团队按照合同约定的时间和方式，向客户提交技术咨询报告、方案图纸、数据资料等交付成果。交付成果应符合合同要求和相关标准规范。2.成果验收客户对交付成果进行验收，如验收合格，签署验收报告；如存在问题，咨询机构应根据客户意见进行整改，直至验收通过。项目后续服务1.回访与跟踪咨询机构在项目交付后，应定期对客户进行回访，了解咨询成果的应用情况和客户满意度，及时解决客户在使用过程中遇到的问题。2.技术支持根据客户需求，为客户提供一定期限的技术支持服务，确保客户能够正确应用咨询成果。质量管理质量方针与目标1.质量方针咨询机构应制定明确的质量方针，如“科学严谨、专业高效、诚信服务、追求卓越”，并确保全体员工理解和贯彻执行。2.质量目标根据质量方针，制定具体的质量目标，如咨询报告准确率达到[X]%以上、客户满意度达到[X]%以上等，并将质量目标分解到各部门和岗位。质量管理体系建设1.建立质量管理体系咨询机构应建立健全质量管理体系，包括质量管理制度、质量控制流程、质量监督机制等，确保质量管理工作有章可循。2.体系文件编制编制质量管理手册、程序文件、作业指导书等体系文件，明确质量管理的各项要求和操作规范。3.体系运行与持续改进质量管理体系应持续有效运行，定期进行内部审核和管理评审，及时发现问题并采取改进措施，不断提高质量管理水平。质量控制措施1.项目过程质量控制在项目实施过程中，对每个环节进行质量控制，如资料收集的准确性、分析论证的严密性、咨询报告的审核等，确保项目质量符合要求。2.人员资质与能力控制严格审查技术人员的资质和能力，确保参与项目的人员具备相应的专业知识和技能。对人员的工作过程进行监督，及时纠正不规范行为。3.外部协作控制如项目涉及外部协作单位（如检测机构、专家咨询等），应对其资质和信誉进行评估，签订合作协议，明确质量责任，加强对外部协作过程的质量控制。监督管理行业主管部门监管1.监管职责上海市相关行业主管部门负责对技术咨询行业进行监督管理，制定行业发展政策，规范市场秩序，查处违法违规行为。2.监督检查内容主管部门定期对咨询机构进行监督检查，检查内容包括资质情况、人员配备、业务开展、质量管理、合同履行等方面。3.检查方式监督检查可采取现场检查、资料审查、客户满意度调查等方式进行。对发现的问题，责令咨询机构限期整改。行业协会自律管理1.协会职责上海技术咨询行业协会应发挥自律管理作用，制定行业自律规范，组织开展行业培训、交流活动，维护行业整体利益。2.会员管理协会对会员单位进行管理，监督会员遵守行业规范和自律公约。对违反规定的会员，给予相应的行业惩戒。3.行业信息服务协会收集、整理、发布行业信息，为会员提供政策法规解读、市场动态分析、技术交流平台等服务，促进行业健康发展。社会监督1.投诉举报渠道设立社会投诉举报渠道，接受客户和社会公众对技术咨询机构违法违规行为的投诉举报。对投诉举报内容进行及时调查处理，并将处理结果反馈给投诉举报人。2.信用信息公开建立技术咨询机构信用信息公开制度，将咨询机构的资质、业绩、信誉、违法违规等信息向社会公开，接受社会监督。对信用良好的机构给予表彰和奖励，对信用不良的机构进行重点监管和惩戒。法律责任咨询机构违法责任1.超范围经营处罚咨询机构超出资质等级许可范围从事技术咨询业务的，由行业主管部门责令改正，没收违法所得，并处以罚款；情节严重的，吊销资质证书。2.提供虚假咨询服务处罚咨询机构提供虚假技术咨询服务，给客户造成损失的，应当依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。3.违反保密规定处罚咨询机构违反保密规定，泄露客户商业秘密或技术秘密的，应当依法承担赔偿责任，并由行业主管部门责令改正；情节严重的，吊销资质证书。从业人员违法责任1.违规执业处罚技术咨询从业人员违反本办法规