《市级标准化试点建设与管理指南》（征求意见稿）

1T/DGASXXXX—XXXX市级标准化试点建设与管理指南本文件规定了单个市级标准化试点项目从启动到验收全过程的建设要求与管理要求。本文件适用于该试点项目的承担单位和直接负责该项目的主管部门。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T1.1—2020标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则GB/T13016标准体系构建原则和要求GB/T24421服务业组织标准化工作指南3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1试点项目指经市级主管部门批准、由本承担单位负责实施的单个标准化试点项目。3.2主管部门指直接负责监督管理本试点项目的市级行政主管部门或行业主管部门。4总体原则本项目建设与管理遵循以下原则：a)需求导向：紧扣本项目立项时所确定的需求；b)过程可控：全过程留痕、可追溯；c)结果可测：所有目标指标量化、可验证；d)持续改进：及时发现偏差并纠正。5组织与职责5.1主管部门对本试点项目履行下列职责：a)审批《实施方案》；b)按合同约定拨付经费；c)指导、检查、评价项目进展；d)组织或委托验收。5.2承担单位对本试点项目履行下列职责：a)成立项目组并任命项目负责人；b)编制并执行《实施方案》；T/DGASXXXX—XXXX2c)落实人员、经费、设施等配套资源；d)按期提交阶段报告、自评报告及验收材料；e)接受主管部门的指导和检查。5.3项目组内部岗位项目组应至少设置以下岗位并明确职责：a)项目负责人：全面负责项目目标达成；b)标准化专员：负责标准体系设计与标准制修订；c)质量管理员：负责过程记录与监控；d)财务专员：负责经费专账管理。6建设流程6.1启动阶段6.1.1合同签订后15日内召开启动会，明确项目目标、任务分工和时间节点。6.1.2形成《启动会议纪要》，记录会议内容和决议事项。6.2方案细化阶段6.2.1启动会后30日内完成《实施方案（修订版）》，细化项目目标、任务、时间进度和资源需求。6.2.2报主管部门批准后实施，确保方案的权威性和指导性。6.3体系建设阶段6.3.1实施方案批准后90日内完成《标准体系建设方案》，明确标准体系框架、标准明细表和实施计划。6.3.2包括基础通用标准、技术标准、管理标准和工作标准等，确保标准体系的完整性和系统性。6.4实施运行阶段6.4.1按PDCA循环推进标准制定、宣贯、实施、改进，形成持续改进的闭环管理。6.4.2每季度对实施情况进行检查和评估，及时发现问题并采取措施予以解决。6.5阶段自评阶段6.5.1每满12个月开展一次自评，形成《阶段自评报告》报主管部门。6.5.2自评内容包括项目进展、目标达成情况、存在问题及改进措施等。6.6整改提升阶段6.6.1根据主管部门反馈意见在15日内完成整改，形成《整改报告》并提交主管部门。6.6.2整改内容包括问题原因分析、纠正措施制定和实施效果验证等。6.7验收准备阶段6.7.1合同期满前2个月完成《项目总结报告》和验收材料，全面总结项目成果和经验教训。6.7.2验收材料包括项目实施情况、标准体系运行情况、经济效益和社会效益分析等。7标准体系构建与实施7.1体系设计7.1.1需求确认承担单位在启动会后10日内完成需求复核，形成《需求确认表》，明确项目需求和目标。7.1.2框架搭建T/DGASXXXX—XXXX3应在需求确认后30日内完成标准体系框架图及明细表，框架图至少包括：——基础通用标准；——技术标准；——管理标准；——工作标准。7.2标准制定/修订/采用7.2.1制定计划承担单位应在框架确认后15日内编制《标准制定（修订）计划表》，明确每项标准的：a)名称、适用范围、级别；b)起草人、完成时间、验证方式；c)经费预算。计划表经主管部门书面同意后方可实施。7.2.2研制流程每项标准的研制应依次完成：a)立项申请（承担单位）→审批（主管部门）；b)起草→内部讨论→征求意见（不少于7日）→修改；c)专家审查（主管部门代表参加）→修改→批准发布；d)宣贯实施：培训记录、实施照片、效果评价表存档。7.3宣贯与实施宣贯实施应符合：a)培训覆盖率≥80%，关键岗位人员培训率100%；b)建立《标准实施记录表》，每月更新；c)实施中发现的问题应在10日内完成纠正并记录。8过程管理与监控8.1计划管理承担单位应按下列要求管理计划：a)编制《年度/季度/月度实施计划》，明确里程碑、责任人、资源；b)计划变更须填写《计划变更申请表》，经主管部门批准后实施。8.2资源管理8.2.1人员管理承担单位应按下列要求管理试点项目人员：——项目负责人不得随意更换；确需更换时应提前5个工作日书面报主管部门备案；——标准化专员每年继续教育学时≥16学时。8.2.2经费管理承担单位应按下列要求管理项目经费：——建立专账，独立核算；——单笔支出超预算10%以上须报主管部门书面批准；——每季度结束后5个工作日内向主管部门提交《经费使用表》及凭证扫描件。8.3过程记录承担单位应保留下列记录并随时备查：a)会议纪要（含签到表）；4b)培训记录（通知、教材、签到表、考核成绩）；c)检查与整改记录（附录B）；d)财务凭证。8.4自查与整改承担单位应按下列要求开展自查与整改：a)每月末填写《自查表》并与当月进展一并提交主管部门；b)主管部门在收到自查材料后10个工作日内反馈书面意见；c)对反馈问题，承担单位应在15日内完成整改并提交《整改报告》及佐证材料。9宣传、交流与持续改进9.1宣传承担单位应制定《宣传计划》，内容包括：a)每季度至少发布1条项目进展信息；b)制作试点标识并在现场显著位置展示；c)所有宣传稿件发布前须报主管部门备案。9.2交流承担单位应在合同期内至少完成下列交流任务：a)组织或承办1次面向行业或区域的现场观摩会；b)参加主管部门组织的交流会并做好经验分享；c)形成《交流总结报告》归档。9.3持续改进承担单位应在每个阶段自评后，依据主管部门意见完成：a)原因分析；b)纠正与预防措施；c)效果验证。所有改进记录纳入项目档案。10支持与服务10.1主管部门提供的服务主管部门应为承担单位提供下列支持：b)指派联络员1名，每月至少联系一次；c)提供标准查新、专家辅导、培训名额；d)协调行业资源，推动标准应用。10.2技术服务技术支持机构（由主管部门指定或承担单位自选并报备）应提供：a)体系建设辅导；b)标准审查与咨询；c)培训教材及授课；d)成果检测、认证、评价服务，费用按合同约定分担。T/DGASXXXX—XXXX5