2025年押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》题库及参考答案详解（a卷）

2025年押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》题库第一部分单选题(50题)1、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能。以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务。并（）。

A.维护投资者的合法权益

B.满足投资者的各项要求

C.量大限度维护投资者利益

D.为投资者创造最大收益

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货从业人员在执业过程中为投资者提供服务时应遵循的原则。选项A：维护投资者的合法权益是期货从业人员的重要职责之一。以专业技能，秉持小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者服务，其核心目标就是要保障投资者的合法权益不受侵害，该选项符合从业人员的执业要求，故A选项正确。选项B：投资者的各项要求不一定都是合理合法的，期货从业人员不能不加甄别地去满足投资者的所有要求，对于不合理或不合法的要求应予以拒绝并进行正确引导，所以该选项错误。选项C：“最大限度维护投资者利益”表述不准确，从业人员应维护的是投资者的合法权益，而不是无原则地追求所谓的“最大限度利益”，因为在市场环境中存在各种不确定性和风险，无法保证所谓的“最大限度”利益，故该选项错误。选项D：市场具有不确定性和风险性，期货从业人员无法确保为投资者创造最大收益。从业人员的职责是按照专业和规范为投资者服务、维护其合法权益，而不是承诺为投资者创造最大收益，所以该选项错误。综上，本题答案选A。""2、甲期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（）。

A.王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职

B.王某可以受让期货公司期权，但因持股比例超过5%应当报请中国证监会批准

C.王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人，不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件

D.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5070以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准

【答案】：D

【解析】本题可根据相关规定对各选项进行逐一分析。首先，依据《期货公司监督管理办法》，当期货公司股东的持股比例发生变化，增加或减少到一定程度时，需按照规定履行相应的审批程序。选项A：题干中仅表明王某受让股权，并未提及他将担任董事长一职，且这并非其不能受让股权的合理理由，所以该选项错误。选项B：王某受让股权后持股比例增加到5%以上时，应经期货公司住所地中国证监会派出机构批准，而非报请中国证监会批准，所以该选项错误。选项C：自然人可以成为期货公司股东，只要满足相关规定和条件即可，不能以王某是自然人就判定其不满足股东条件，所以该选项错误。选项D：王某受让本公司总裁7%的股权，使得其持股比例增加到5%以上，按照规定应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准，所以该选项正确。综上，本题正确答案是D。3、投资者申请开立交易编码从事金融期货交易，按照投资者适当性制度有关要求，期货公司应当确认该投资者（）保证金账户可用资金余额不低于规定的最低标准。

A.当日结算前

B.当日收盘前

C.前一交易日日终

D.前一个交易日平均

【答案】：C

【解析】本题主要考查投资者申请开立交易编码从事金融期货交易时，期货公司确认投资者保证金账户可用资金余额的时间要求。根据投资者适当性制度有关要求，期货公司应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于规定的最低标准。选项A“当日结算前”，在当日结算前资金情况可能还会发生变动，不能准确反映投资者符合要求的资金状况，所以该选项错误。选项B“当日收盘前”，收盘前资金仍处于动态变化中，不能作为判断投资者是否满足资金标准的可靠依据，所以该选项错误。选项C“前一交易日日终”，此时资金状况已经确定，能够明确投资者在前一交易日结束时的资金是否达到规定的最低标准，该选项正确。选项D“前一个交易日平均”，平均资金余额不能直接体现投资者在某一特定时间点是否满足规定的最低资金要求，所以该选项错误。综上，答案选C。4、《期货从业人员管理办法》的施行时间是（）。

A.2007年7月4日

B.2007年4月15日

C.2008年3月27日

D.2008年4月15日

【答案】：A"

【解析】本题主要考查《期货从业人员管理办法》的施行时间。《期货从业人员管理办法》于2007年7月4日开始施行，所以该题正确答案选A。"5、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自做出决定之日起5个工作日内，向（）报告。

A.中国证券监督管理委员会相关派出机构

B.中国证券监督管理委员会

C.中国证券监督管理委员会或派出机构

D.中国期货业协会

【答案】：A"

【解析】根据相关规定，期货公司任用董事、监事和高级管理人员时，在自做出决定之日起5个工作日内，需向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。中国证券监督管理委员会相关派出机构能更直接、有效地对辖区内期货公司进行监管和管理，所以应向其报告。而中国证券监督管理委员会是全国性的监管机构，任务更侧重于宏观层面的政策制定和总体监管；仅提及中国证券监督管理委员会或派出机构表达不准确；中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，并非任用报告的接收主体。因此本题正确答案选A。"6、一种货币的远期汇率低于即期汇率称为()。

A.远期升水

B.远期贴水

C.即期升水

D.即期贴水

【答案】：B

【解析】这道题考查的是货币远期汇率与即期汇率不同关系所对应的专业术语。在外汇市场中，存在着即期汇率和远期汇率这两个重要概念，即期汇率是当下进行外汇交易时使用的汇率，而远期汇率则是未来某一特定日期进行外汇交易时约定的汇率。对于货币的远期汇率和即期汇率的比较，存在两种情况。当一种货币的远期汇率高于即期汇率时，我们称之为远期升水；反之，当一种货币的远期汇率低于即期汇率时，这种情况就被定义为远期贴水。本题问的是一种货币的远期汇率低于即期汇率的称谓，按照上述定义，答案是远期贴水。选项A远期升水不符合题目所描述的情况；选项C即期升水和选项D即期贴水，它们强调的是即期汇率在不同时间或不同市场条件下的上升或下跌情况，并非本题所问的远期汇率和即期汇率之间的比较关系，所以这三个选项均不正确。综上，本题正确答案是B。7、下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（）。

A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户

B.保障基金管理机构应当专户存储保障基金

C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠

D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金

【答案】：C

【解析】本题可对各选项逐一分析，判断其关于保障基金筹集说法的正确性。选项A：保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，这是规范保障基金管理、确保资金安全和专款专用的必要措施，该说法正确。选项B：保障基金管理机构专户存储保障基金，能有效避免资金被挪用等风险，保障基金的安全和稳定，此说法无误。选项C：保障基金来源多元化，且保障基金是可以接受社会捐赠的，所以该项中“保障基金不可以接受社会捐赠”的说法错误。选项D：保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息，都应归属保障基金，这符合基金管理和收益归属的原则，该说法正确。综上，答案选C。8、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保（）等风险监管指标持续符合标准。

A.净资本

B.净资产

C.风险准备金

D.流动资产

【答案】：A

【解析】本题可依据期货公司相关制度的规定来分析每个选项。选项A：净资本净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标，期货公司建立与风险监管指标相适应的内部控制制度、风险管理制度以及动态的风险监控和资本补充机制，其核心目的之一就是要确保净资本等风险监管指标持续符合标准，以保障公司的稳健运营和市场的稳定，所以净资本是符合题意的风险监管指标，选项A正确。选项B：净资产净资产是属企业所有，并可以自由支配的资产，即所有者权益或者权益资本。虽然净资产能反映企业一定的财务状况，但它并非是与期货公司风险监管指标直接紧密相关且必须持续符合特定标准以进行动态风险监控的核心指标，所以选项B错误。选项C：风险准备金风险准备金是指由交易所设立，用于为维护期货市场正常运转提供财务担保和弥补因交易所不可预见风险带来的亏损的资金。它主要是一种应对风险的资金储备手段，并非像净资本那样是直接衡量期货公司风险监管的关键指标，所以选项C错误。选项D：流动资产流动资产是指企业可以在一年或者超过一年的一个营业周期内变现或者运用的资产。流动资产虽然体现了企业资产的流动性，但它不是期货公司风险监管的核心指标，不能直接反映期货公司的风险状况和资本充足情况，所以选项D错误。综上，本题正确答案是A选项。9、根据《期货从业人员管理办法》,期货从业人员受到纪律惩戒后，享有（）权利

A.上诉

B.申诉

C.申请行政复议

D.抗辩

【答案】：B

【解析】本题可根据《期货从业人员管理办法》相关规定，对各选项进行逐一分析来确定正确答案。选项A：上诉上诉通常是指当事人对人民法院所作的尚未发生法律效力的一审判决、裁定或评审决定，在法定期限内，依法声明不服，提请上一级人民法院重新审判的活动。而期货从业人员受到纪律惩戒并非是法院的判决、裁定等，所以不涉及上诉的权利，该选项错误。选项B：申诉当期货从业人员受到纪律惩戒后，其享有申诉的权利。申诉是指公民、法人或其他组织，认为对某一问题的处理结果不正确，而向国家的有关机关申述理由，请求重新处理的行为。在期货从业人员管理中，这种申诉权利能保障从业人员在受到纪律惩戒时有表达自身意见、维护自身合法权益的途径，所以该选项正确。选项C：申请行政复议申请行政复议是指公民、法人或者其他组织认为行政主体的具体行政行为违法或不当侵犯其合法权益，依法向主管行政机关提出复查该具体行政行为的申请。期货从业人员受到的纪律惩戒一般并非行政主体的具体行政行为，因此通常不适用申请行政复议的方式，该选项错误。选项D：抗辩抗辩一般是指在诉讼或仲裁过程中，一方当事人针对对方当事人的主张和理由提出反驳和辩解。期货从业人员受到纪律惩戒的情况不属于诉讼或仲裁场景下的抗辩范畴，所以不享有此权利，该选项错误。综上，正确答案是B。10、在我国，取得期货交易所会员资格，应当经()批准。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.国家工商总局

D.期货交易所

【答案】：D

【解析】本题可根据相关规定来分析各选项。选项A：中国证监会中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。它主要负责对期货市场进行宏观的监管和政策制定等工作，并非负责批准期货交易所会员资格。所以选项A错误。选项B：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责包括制定行业自律规则、组织从业资格考试、开展行业宣传和投资者教育等，并不负责批准期货交易所会员资格。所以选项B错误。选项C：国家工商总局国家工商总局主要负责市场监督管理和行政执法等工作，如企业登记注册、商标管理、广告监管等，与期货交易所会员资格的批准并无直接关联。所以选项C错误。选项D：期货交易所期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构。会员制度是期货交易所的重要组织形式，取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。所以选项D正确。综上，本题正确答案为D。11、证券公司除了下列（）行为，都要受到处罚。

A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司

B.代理客户进行期货交易、结算或者交割

C.收付、存取或者划转期货保证金

D.为客户从事期货交易提供融资或者担保

【答案】：A

【解析】本题可根据证券公司的相关规定来逐一分析各个选项。选项A：证券公司协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司，这属于证券公司在期货交易开户环节的正常合规操作，是符合规定的行为，不会受到处罚。选项B：代理客户进行期货交易、结算或者交割，这超出了证券公司的业务范围，属于违规行为。因为证券公司本身不具备直接代理客户进行期货交易等核心操作的资质，这种行为会扰乱期货市场的正常秩序，因此要受到处罚。选项C：收付、存取或者划转期货保证金，期货保证金的相关操作有着严格的规定和流程，证券公司一般没有相应权限进行这些操作。证券公司直接进行收付、存取或者划转期货保证金，容易导致保证金管理混乱，存在资金安全风险等问题，所以该行为要受到处罚。选项D：为客户从事期货交易提供融资或者担保，期货交易具有较高的风险性，证券公司为客户提供融资或担保会放大交易风险，可能引发金融风险和不稳定因素，而且这也不符合相关监管要求，因此该行为要受到处罚。综上，答案选A。12、《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括（）。

A.期货投资咨询机构

B.期货公司

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构

D.期货交易所

【答案】：D

【解析】本题可依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》对相关机构的规定，逐一分析各选项来确定正确答案。选项A：期货投资咨询机构期货投资咨询机构是期货市场的重要参与主体，主要为期货投资者提供专业的投资咨询服务，属于《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称的机构范畴。选项B：期货公司期货公司是依法设立的经营期货业务的金融机构，直接参与期货交易的代理、结算等业务，是期货市场的核心主体之一，明显属于《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称的机构。选项C：为期货公司提供中间介绍业务的机构这类机构在期货业务中起到连接客户和期货公司的桥梁作用，帮助期货公司拓展业务，同样属于《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定的机构范围。选项D：期货交易所期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利性法人组织，它主要负责组织和监督期货交易，制定交易规则等，其性质和职能与上述选项中的机构有所不同。《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括期货交易所。综上，答案选D。13、如果期货营业部变更营业场所的，拟迁入营业场所应当符合规定条件，并经营业部所在地()批准。

A.中国证监会

B.中国保监会

C.中国证监会派出机构

D.中国人民银行

【答案】：C

【解析】本题考查期货营业部变更营业场所的审批主体相关知识。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但对于期货营业部变更营业场所这类具体事项，不是直接的批准主体，故A项不符合。选项B，中国保监会即原中国保险监督管理委员会，主要负责对保险业实施监督管理，与期货营业部变更营业场所的审批事宜无关，所以B项不正确。选项C，根据相关规定，若期货营业部变更营业场所，拟迁入营业场所应符合规定条件，并且需经营业部所在地中国证监会派出机构批准，C项正确。选项D，中国人民银行是中华人民共和国的中央银行，在国务院领导下，制定和执行货币政策，防范和化解金融风险，维护金融稳定，并不负责期货营业部变更营业场所的审批工作，所以D项错误。综上，本题答案选C。14、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，

A.自身利益优先；先开发的客户利益优先

B.客户利益优先；先开发的客户利益优先

C.客户利益优先；公平对待

D.自身利益优先；公平对待

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司及其从业人员在从事期货投资咨询业务且与客户存在利益冲突时的处理原则。当期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突时，从职业道德和行业规范的角度出发，必须将客户利益置于首位。因为客户是公司业务的服务对象，只有保证客户利益，才能维护行业的健康稳定发展以及公司的长远信誉。所以“自身利益优先”的选项A和D不符合要求，可予以排除。在面对多个客户时，无论客户开发的先后顺序如何，都应该秉持公平对待的原则。不能因为先开发的客户就给予特殊待遇，而忽视后开发客户的合理权益，这样才能体现行业的公正性和专业性，所以“先开发的客户利益优先”的选项B不准确。综上所述，正确答案是客户利益优先且公平对待，即选项C。15、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交申请日前（）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格时，向中国证券监督管理委员会提交相关材料的规定。《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表。所以答案选A。16、期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（）。

A.需追加的保证金数额完全相同

B.持仓占用的保证金数额完全相同

C.需追加的保证金数额基本相当

D.持仓占用的保证金数额基本相当

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货交易所对期货公司强行平仓数额的规定。在期货交易里，当期货公司保证金不足时需要追加保证金。期货交易所对期货公司强行平仓，目的是让期货公司的保证金水平达到规定要求，所以强行平仓数额应当与期货公司需追加的保证金数额基本相当。选项A“完全相同”表述过于绝对，在实际操作中，由于市场情况的动态变化等因素，很难做到强行平仓数额与需追加的保证金数额丝毫不差地完全相同；选项B“持仓占用的保证金数额”与强行平仓数额并无直接对应关系，强行平仓是为了补充不足的保证金，而非与持仓占用的保证金数额匹配；选项D同理，也是错误的。因此，本题的正确答案是C。17、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由中国证券监督管理委员会提名，（）通过。

A.董事会

B.监事会

C.理事会

D.股东大会

【答案】：B

【解析】本题考查公司制期货交易所监事会主席、副主席任免的相关规定。公司制期货交易所的治理结构与其他类型企业有所不同，各组织架构有着明确的职责和权力分工。监事会是公司制期货交易所的监督机构，负责对公司的经营管理活动进行监督检查。对于监事会主席、副主席的任免，中国证券监督管理委员会负责提名，而最终的通过程序是由监事会来执行。这是因为监事会成员熟悉监督工作的要求和流程，能够从专业角度对提名人选进行考量，确保监事会主席、副主席具备相应的能力和素质来履行监督职责。董事会是公司的决策机构，主要负责公司的重大经营决策等事项，并不负责监事会主席、副主席的任免通过工作；理事会一般在会员制期货交易所中存在，并非公司制期货交易所的组织架构；股东大会是公司的最高权力机构，主要讨论和决定公司的重大事项如利润分配、重大投资等，通常不会直接参与监事会主席、副主席的任免通过环节。所以本题答案选B。18、2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，赵某应受到的惩罚有（）。

A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

B.给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格

C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格

D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格

【答案】：C

【解析】本题可依据期货交易相关法规来判断赵某应受到的惩罚。在期货交易中，营业部经理赵某擅自利用客户张某的资金以自己名义买进多手期货合约，这属于严重违反职业规范和相关法规的行为。接下来分析各选项：-选项A：给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款。此处罚标准与通常对于此类擅自挪用客户资金的严重违规行为的处罚力度不匹配，不符合相关法规对于该类行为的惩处规定，所以选项A不正确。-选项B：给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。该处罚标准相较于实际法规中对此类行为的处罚偏轻，不能起到足够的威慑作用，因此选项B不正确。-选项C：给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。这一处罚标准符合期货行业相关法规对于擅自挪用客户资金等违规行为的规定，能够体现出对该行为的严肃处理，所以选项C正确。-选项D：给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。该选项的罚款范围与法规规定不完全相符，整体处罚表述不准确，故选项D不正确。综上，答案选C。19、下列关于会员制期货交易所理事委托代表出席理事会会议的表述中，错误的是()。

A.委托应当采取书面形式，且授权范围应当明确

B.只能委托其他理事代为出席会议

C.每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席会议

D.理事会讨论重大事项的，理事必须本人出席，不得委托他人代为出席

【答案】：D

【解析】本题可根据各选项内容逐一分析其正确性，从而得出错误表述。选项A在会员制期货交易所理事委托代表出席理事会会议的相关规定中，为了保证委托的规范性和有效性，委托应当采取书面形式，且授权范围应当明确。这样能清晰界定受托理事的权限，避免出现权力不清等问题，所以该选项表述正确。选项B会员制期货交易所规定理事只能委托其他理事代为出席会议，这是为了保证会议决策参与人员具备理事身份和相应的专业能力与决策资格，其他人员可能不熟悉相关事务和规则，不适合代替理事参与会议决策，所以该选项表述正确。选项C每位理事只能接受一位理事的委托代表出席会议，这是为了防止出现理事集中委托某一人，导致会议代表权过度集中，影响决策的民主性和全面性，所以该选项表述正确。选项D虽然在实际情况中，理事会讨论重大事项时希望理事尽量本人出席，但并没有规定理事绝对不得委托他人代为出席。相关规定允许在一定条件下理事按照规定的委托程序，委托其他理事代为出席会议，所以该选项表述错误。综上，本题答案选D。20、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（）颁发的从业资格考试证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证券业协会

D.所在期货公司

【答案】：B

【解析】本题主要考查对《期货从业人员管理办法》中从业资格考试证明颁发主体的了解。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门。其主要职责是统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，并不负责颁发期货从业资格考试证明，所以A选项错误。选项B，依据《期货从业人员管理办法》相关规定，通过从业资格考试的人员将取得由中国期货业协会颁发的从业资格考试证明。中国期货业协会是期货业的自律性组织，具有组织从业资格考试、颁发考试证明等职能，故B选项正确。选项C，中国证券业协会是证券业的自律性组织，主要负责证券行业相关事务，与期货从业资格考试证明的颁发无关，所以C选项错误。选项D，所在期货公司主要是为客户提供期货交易等相关服务的机构，并没有颁发期货从业资格考试证明的权限，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。21、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1．7亿元人民币，以及经评估价为3000万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说法，正确的是（）。

A.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本

B.方案不符合规定，货币出资比例过低

C.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资

D.方案符合规定

【答案】：C

【解析】本题可依据相关规定，对选项逐一分析来判断出资方案是否符合规定。首先分析选项A，题干中明确指出期货公司注册资本为2亿元，而证券公司拟以1.7亿元人民币以及经评估价为3000万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资，出资总额为2亿元，达到了期货公司的注册资本要求，所以该选项错误。接着看选项B，《期货公司监督管理办法》规定，期货公司的注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。在此出资方案中，货币出资1.7亿元，注册资本为2亿元，货币出资比例为1.7÷2×100%=85%，满足货币出资比例的要求，所以该选项错误。再看选项C，《期货公司监督管理办法》规定，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，对某公司的股权并不属于期货公司经营必需的非货币财产，不得用于出资，所以该出资方案不符合规定，此选项正确。最后看选项D，由于对某公司的股权不能用于出资，该出资方案不符合规定，所以此选项错误。综上，答案选C。22、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）。

A.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十

B.期货交易所承担主要赔偿责任

C.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十

D.期货交易所不承担责任

【答案】：A

【解析】本题可依据相关期货交易法规对各选项进行分析。分析A选项在期货交易中，若期货交易所允许期货公司开仓透支交易，依据相关规定，期货交易所应承担主要赔偿责任，并且赔偿额不超过损失的百分之六十，A选项符合规定，所以该选项正确。分析B选项该选项只提及期货交易所承担主要赔偿责任，但没有明确赔偿额的上限，在实际法律法规中有明确赔偿额不超过损失的百分之六十的规定，此选项表述不完整，所以该选项错误。分析C选项规定中赔偿额不超过损失的百分之六十，而该选项说赔偿额不超过损失的百分之八十，与法规不符，所以该选项错误。分析D选项期货交易所允许期货公司开仓透支交易，其行为存在过错，按照规定需要承担相应赔偿责任，并非不承担责任，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。23、(10)下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是()。

A.未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务

B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案

C.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本

D.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求

【答案】：A

【解析】本题可根据相关法律法规及规定，对各选项逐一分析，判断哪种情形应认定期货经纪合同无效。选项A根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务，违反了相关市场准入规定，这种情况下应认定期货经纪合同无效。所以选项A正确。选项B期货公司与客户签订合同后未及时向中国期货业协会备案，这属于期货公司在程序上的违规行为，但并不直接导致期货经纪合同无效。备案主要是为了便于行业监管和信息统计，未备案不影响合同本身的效力。所以选项B错误。选项C期货经纪合同约定的手续费低于经营成本，这是关于合同中费用条款的一种情况，虽然可能不符合市场的一般规律或行业的合理定价，但它并不属于导致合同无效的法定情形。合同是否有效主要取决于是否违反法律法规的强制性规定等因素，而不是手续费的高低。所以选项C错误。选项D期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求，格式问题通常不影响合同的实质内容和效力。中国期货业协会的格式要求更多是从行业规范和统一管理的角度出发，合同格式不符合要求并不必然导致合同无效。所以选项D错误。综上，应选择A选项。24、期货公司对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当按照以下程序处理（）。

A.先执行并向中国证监会报告

B.先执行并向期货公司董事会报告

C.抵制并立即向期货公司高级管理人员或董事会报告

D.抵制并立即向中国证监会报告

【答案】：C

【解析】本题考查期货从业人员面对期货公司违法指令的处理程序。选项A：若先执行违法指令，这本身就违背了相关法规和职业操守，即使后续向中国证监会报告，也不能掩盖前期执行违法指令所带来的不良后果和潜在风险，所以选项A错误。选项B：同理，先执行违法指令的做法不可取，不能因为向期货公司董事会报告就可以先执行违法指令，这种行为不符合正确的处理逻辑，所以选项B错误。选项C：期货从业人员遇到期货公司发出的违法指令时，应当坚决抵制，这是维护市场秩序和自身职业声誉的基本要求。同时，需要立即向期货公司高级管理人员或董事会报告，让公司内部及时了解并处理该违法指令，这既符合内部管理流程，也有助于从源头解决问题，所以选项C正确。选项D：虽然抵制违法指令是正确的，但直接向中国证监会报告并不是首选程序。一般应先在公司内部进行沟通和处理，向期货公司高级管理人员或董事会报告，让公司有机会自行纠正错误，所以选项D错误。综上，答案选C。25、客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，（）。

A.由期货公司承担

B.由客户承担

C.期货交易所承担

D.期货业协会承担

【答案】：B

【解析】本题考查客户交易保证金不足且未自行平仓时扩大损失的责任承担主体。根据相关规定，当客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，客户有自行平仓的义务。若客户应当自行平仓而未平仓，由此造成的扩大损失，责任应由客户自己承担。选项A，期货公司在客户符合强行平仓条件时，通常会履行通知等义务，一般不会对客户未自行平仓造成的扩大损失承担责任，所以A选项错误。选项C，期货交易所主要负责市场的组织、管理和监督等工作，并非客户未自行平仓扩大损失的责任承担主体，所以C选项错误。选项D，期货业协会主要起行业自律、服务和传导等作用，不承担客户交易中未自行平仓造成的扩大损失，所以D选项错误。综上，答案选B。26、根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员在受到纪律惩戒后，享有（）权利。

A.申诉

B.抗辩

C.申请行政复议

D.上诉

【答案】：A

【解析】本题可根据《期货从业人员管理办法》的相关规定来分析每个选项。选项A：申诉根据《期货从业人员管理办法》相关规定，期货从业人员在受到纪律惩戒后，享有申诉的权利。申诉是其维护自身合法权益、对纪律惩戒表达异议和诉求的合理途径，故该选项正确。选项B：抗辩抗辩通常更多地应用于法律诉讼等场景中，是针对对方的主张进行反驳的行为。在期货从业人员受到纪律惩戒的情境下，“抗辩”并非《期货从业人员管理办法》所赋予的特定权利，所以该选项错误。选项C：申请行政复议行政复议是指公民、法人或者其他组织认为行政主体的具体行政行为违法或不当侵犯其合法权益，依法向主管行政机关提出复查该具体行政行为的申请。而期货从业人员受到的纪律惩戒一般并非行政主体作出的具体行政行为，所以通常不适用申请行政复议这一途径，该选项错误。选项D：上诉上诉是指当事人对人民法院所作的尚未发生法律效力的一审判决、裁定或评审决定，在法定期限内，依法声明不服，提请上一级人民法院重新审判的活动。纪律惩戒不属于法院的判决、裁定等司法范畴，因此期货从业人员受到纪律惩戒后不涉及上诉的权利，该选项错误。综上，答案选A。27、根据规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.60%

【答案】：A"

【解析】本题考查期货公司净资本与净资产比例的规定。在相关规定中明确指出，期货公司净资本与净资产的比例不得低于20%，所以本题正确答案是A。"28、证券公司申请介绍业务资格，应在申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.6个月

【答案】：D

【解析】本题考查证券公司申请介绍业务资格时各项风险控制指标符合规定标准的时间要求。根据相关规定，证券公司申请介绍业务资格，应在申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。选项A的1个月、选项B的2个月、选项C的3个月均不符合该规定。所以本题正确答案是D。29、下列不属于期货公司首席风险官职责的有（）。

A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询

B.负责期货公司日常经营管理

C.检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度

D.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司首席风险官的职责，对各选项逐一进行分析。选项A：对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询是首席风险官的重要职责之一。首席风险官需要对公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，当发现可能存在的违规事项时，有权进行质询，以确保公司经营符合相关规定，所以该选项属于首席风险官职责。选项B：负责期货公司日常经营管理通常是公司管理层如总经理等的职责范围。首席风险官的核心职责在于对公司的风险管控和合规情况进行监督，而非直接负责日常经营管理工作，所以该选项不属于首席风险官职责。选项C：检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度是首席风险官的职责内容。首席风险官需确保公司建立健全有效的风险监管指标管理制度，以保障公司的经营风险处于可控制范围内，所以该选项属于首席风险官职责。选项D：按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查是首席风险官应尽的职责。首席风险官需要协助监管部门开展相关工作，积极配合对公司有关问题进行核查，以维护市场秩序和投资者利益，所以该选项属于首席风险官职责。综上，答案选B。30、期货公司强行平仓数额应当（）客户需追加的保证金数额。

A.大于

B.基本等于

C.小于

D.无关系

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司强行平仓数额与客户需追加保证金数额的关系。在期货交易中，期货公司强行平仓的目的主要是为了控制风险，使客户的保证金能够满足交易要求。当客户的保证金余额不足以维持持仓时，期货公司会通知客户追加保证金，如果客户未能及时追加，期货公司将进行强行平仓操作。期货公司强行平仓的数额应基本等于客户需追加的保证金数额。若强行平仓数额远大于客户需追加的保证金数额，可能会给客户带来不必要的损失；若强行平仓数额远小于客户需追加的保证金数额，则无法达到补充保证金的目的，不能有效控制风险。而“大于”可能导致过度操作损害客户利益；“小于”无法满足风险控制需求；“无关系”不符合期货交易中强行平仓操作的逻辑。所以期货公司强行平仓数额应当基本等于客户需追加的保证金数额，本题答案选B。31、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司办理人员任职手续的时间规定。依据相关规定，期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。所以该题正确答案为B选项。32、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（）。

A.公司的发展规划

B.公司的客户数量

C.公司风险监管指标

D.公司的交易规模

【答案】：C"

【解析】申请金融期货经纪业务资格时，公司风险监管指标是极为关键的实质性因素。公司的风险监管指标体现了公司在风险管控方面的能力和合规性，直接关系到公司能否稳健地开展金融期货经纪业务。监管部门会依据公司风险监管指标来评估其是否具备从事该业务的条件和能力。而公司的发展规划主要着眼于未来的战略方向，并非申请业务资格前两个月关键的实质性考量；客户数量只能反映公司当前的业务规模和市场覆盖情况，不能直接表明公司具备从事金融期货经纪业务的实质条件；交易规模同样只是业务量的体现，不能代表公司在风险把控等核心方面的能力。所以在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是公司风险监管指标，本题答案选C。"33、期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，构成（）。

A.盗窃罪

B.贪污罪

C.挪用资金罪

D.职务侵占罪

【答案】：C

【解析】本题可依据各罪名的定义来对选项进行逐一分析。选项A，盗窃罪是指以非法占有为目的，盗窃公私财物数额较大或者多次盗窃、入户盗窃、携带凶器盗窃、扒窃公私财物的行为。本题中期货交易所、期货经纪公司的工作人员是利用职务便利挪用资金，并非以秘密窃取的方式非法占有财物，不符合盗窃罪的构成要件，所以A选项错误。选项B，贪污罪是指国家工作人员利用职务上的便利，侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非法占有公共财物的行为。该罪的关键在于行为人具有非法占有公共财物的故意，而题干中是挪用资金，并非非法占有，所以不构成贪污罪，B选项错误。选项C，挪用资金罪是指公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的行为。题干中期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还，符合挪用资金罪的构成要件，C选项正确。选项D，职务侵占罪是指公司、企业或者其他单位的人员，利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有，数额较大的行为。此罪强调的是非法占有单位财物，而不是挪用，所以D选项错误。综上，本题答案选C。34、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起一定期限内，向（）报告。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.从业人员所在机构

C.中国证监会及其有关派出机构

D.期货交易所

【答案】：C

【解析】本题考查中国期货业协会作出纪律惩戒决定后的报告对象。依据相关规定，中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起一定期限内，向中国证监会及其有关派出机构报告。这是为了保证监管信息的及时传递，让中国证监会及其有关派出机构能及时掌握期货从业人员的纪律情况，从而有效进行行业监管，维护期货市场的正常秩序。选项A，期货保证金安全存管监控机构主要负责期货保证金的安全存管监控工作，中国期货业协会作出的纪律惩戒决定无需向其报告，所以A选项错误。选项B，从业人员所在机构虽然与从业人员有密切联系，但并不是中国期货业协会作出纪律惩戒决定后需要报告的特定对象，所以B选项错误。选项D，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等活动，中国期货业协会作出的纪律惩戒决定并非向其报告，所以D选项错误。综上所述，正确答案是C。35、期货交易所应当在每季度结束后（）个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：C"

【解析】本题考查期货交易所缴纳期货投资者保障基金的时间规定。根据相关规定，期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。所以本题正确答案为C选项。"36、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。

A.7

B.10

C.5

D.3

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司报送资产管理业务月度报告的时间要求。依据相关规定，期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后7个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。所以本题正确答案是A。37、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月的，风险预警期结束。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司风险预警期结束的相关规定。根据相关规定，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。本题各选项中，A选项2个月不符合规定；C选项6个月也不符合规定；D选项12个月同样不符合规定。所以正确答案是B选项。38、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：C

【解析】本题主要考查申请期货公司高级管理人员任职资格时免试取得期货从业人员资格的相关规定。根据规定，在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。所以本题正确答案选C。39、期货公司为投资者向中国金融期货交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。

A.30万元

B.40万元

C.50万元

D.60万元

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司为投资者向中国金融期货交易所申请开立交易编码时，对投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额的要求。根据相关规定，期货公司为投资者向中国金融期货交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。所以本题正确答案是C选项。40、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。

A.资产减值准备

B.风险准备金

C.净资产减值损失

D.资产折旧

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司计算净资本时的相关规定。净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标。选项A：资产减值准备企业会计准则规定，资产的账面价值可能会由于各种原因而高于其实际可收回金额，此时就需要对资产计提减值准备。期货公司在计算净资本时，按照企业会计准则的规定充分计提资产减值准备，能够更准确地反映公司资产的实际价值和财务状况，避免资产虚增，所以选项A正确。选项B：风险准备金风险准备金是期货公司从净利润中提取的，用于应对可能发生的风险损失，与计算净资本时对相关项目按照企业会计准则的计提要求并无直接关联，故选项B错误。选项C：净资产减值损失通常不存在“净资产减值损失”这一专门用于计提的项目，并且在计算净资本时，是针对具体的资产项目进行处理，而非针对净资产，所以选项C错误。选项D：资产折旧资产折旧主要是针对固定资产而言，它是在固定资产使用过程中，按照一定的方法将其成本分摊到各个会计期间的过程，这与按照企业会计准则规定计算净资本时对相关项目计提的要求不相符，故选项D错误。综上，本题的正确答案是A。41、公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）个工作日内反馈

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本题考查公民、法人或者其他组织提出查询申请后，中国证监会及其派出机构的反馈时间规定。依据相关规定，公民、法人或者其他组织提出的查询申请，若符合条件且材料齐备，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起5个工作日内反馈，所以本题正确答案是B选项。"42、下列关于客户资产保护的表述，错误的是（）。

A.客户保证金不属于期货公司破产财产

B.客户保证金不属于期货公司清算资产

C.期货公司存管的客户保证金属于客户所有

D.非因客户本身的债务，不得冻结、扣划或者强制执行客户保证金，但可以查封

【答案】：D

【解析】本题可根据期货交易中关于客户资产保护的相关规定，对各选项逐一进行分析判断。选项A：客户保证金不属于期货公司破产财产在期货交易中，客户保证金是客户存放在期货公司用于交易的资金，其所有权归客户所有。当期货公司破产时，破产财产是指期货公司自身拥有的、可用于清偿债务的资产，而客户保证金并非期货公司的自有资产，所以不属于期货公司破产财产，该选项表述正确。选项B：客户保证金不属于期货公司清算资产清算资产是指企业在清算过程中能够用于清偿债务的资产。客户保证金的性质决定了它是客户的资金，并非期货公司用于清算的资产组成部分。因此，客户保证金不属于期货公司清算资产，该选项表述正确。选项C：期货公司存管的客户保证金属于客户所有期货公司只是负责存管客户的保证金，起到保管和管理的作用，保证金的所有权自始至终属于客户，这是保障客户资产安全的基本准则。所以，期货公司存管的客户保证金属于客户所有，该选项表述正确。选项D：非因客户本身的债务，不得冻结、扣划或者强制执行客户保证金，但可以查封根据相关规定，非因客户本身的债务，任何单位或者个人不得对客户保证金进行冻结、扣划或者强制执行，同时也不可以查封。该选项中说“可以查封”的表述错误。综上，表述错误的选项为D。43、《期货从业人员执业行为准则（修订）》，是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证券监督管理委员会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.从事期货经营业务的机构

【答案】：C

【解析】本题主要考查对《期货从业人员执业行为准则（修订）》纪律惩戒主体的掌握。选项A，中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但它并非是依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》对期货从业人员进行纪律惩戒的主体，所以A选项错误。选项B，中国证券监督管理委员会及其派出机构主要负责对证券期货市场进行监管执法等工作，并非依据该准则对期货从业人员进行纪律惩戒，所以B选项错误。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的依据，该选项正确。选项D，从事期货经营业务的机构是期货市场的经营主体，主要从事具体的期货业务经营活动，不具备依据该准则对期货从业人员进行纪律惩戒的职能，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。44、（），人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。

A.有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的

B.无证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的

C.有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的

D.有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内提出相反证据的

【答案】：C

【解析】本题考查人民法院依法冻结、划拨超出部分资金的条件。选项A，仅有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分，若结算会员在人民法院指定的合理期限内提出相反证据，人民法院就不能轻易依法冻结、划拨超出部分的资金，所以该选项不全面。选项B，无证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分，仅结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据，缺乏有证据证明存在超出部分这一关键前提，不符合人民法院依法冻结、划拨超出部分资金的要求。选项C，有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分，并且结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据，满足人民法院依法冻结、划拨超出部分资金的条件，该选项正确。选项D，有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分，但结算会员在人民法院指定的合理期限内提出了相反证据，这种情况下人民法院不能依法冻结、划拨超出部分的资金。综上，答案选C。45、下列关于期货公司客户保证金管理使用的表述中，错误的是（）。

A.客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户

B.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理

C.期货公司向客户收取的保证金，可以根据客户的要求支付可用资金

D.客户的保证金和委托资产属于客户资产，由期货公司和客户共同所有

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司客户保证金管理使用的相关规定。选项A：客户将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户，这是为了保障保证金的安全和透明，便于监管机构对保证金的流向进行监控，该表述符合相关规定，因此选项A正确。选项B：客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理，这样可以避免期货公司将客户保证金与自有资金混淆，防止客户保证金被挪用，保障客户资金的安全，该表述正确，因此选项B正确。选项C：期货公司向客户收取的保证金，在客户有要求时支付可用资金，这是合理的操作，符合期货交易中客户对资金支配的正常需求，该表述合理，因此选项C正确。选项D：客户的保证金和委托资产属于客户资产，其所有权归客户单独所有，而非由期货公司和客户共同所有。期货公司只是负责对客户保证金进行管理和操作，不能拥有客户资产的所有权，所以选项D表述错误。综上，答案选D。46、丙公司是上海期货交易所会员，计划在2015年8月8日买入铜期货合约2000手（每手5吨），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求为合约价格的5％，该会员需要缴纳3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债冲抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，丙会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，该会员用国债冲抵保证金的最高金额是（）。

A.3200万元

B.3000万元

C.2800万元

D.3100万元

【答案】：C

【解析】本题可根据相关规定先计算出会员可用国债冲抵保证金的比例，再结合国债价值计算出用国债冲抵保证金的最高金额。步骤一：明确国债冲抵保证金的相关规定根据上海期货交易所的规定，有价证券冲抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：-有价证券基准计算价值的80%；-会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。步骤二：分别计算两个标准的金额计算有价证券基准计算价值的80%：已知国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元，那么其80%为\(4000\times80\%=3200\)万元。计算会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍：已知丙会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元，那么其4倍为\(700\times4=2800\)万元。步骤三：确定用国债冲抵保证金的最高金额比较上述两个标准计算出的金额，\(2800\lt3200\)，所以较低值为2800万元，即该会员用国债冲抵保证金的最高金额是2800万元。综上，答案选C。47、投资者在承担金融期货交易的履约责任时，应当遵循（）原则。

A.过错责任

B.强制交割

C.买卖自负

D.公平

【答案】：C

【解析】本题主要考查投资者在承担金融期货交易履约责任时应遵循的原则。选项A：过错责任过错责任是指以行为人主观上的过错为承担民事责任的基本条件的认定责任的准则。在金融期货交易的履约责任中，并非单纯依据过错来判定，金融市场交易复杂多变，很多情况不能简单归结为一方的过错，所以投资者承担履约责任并非遵循过错责任原则。选项B：强制交割强制交割是期货交易中的一种规定情况，通常是在特定条件下交易所以规则强制进行的操作，它并非投资者承担金融期货交易履约责任时应遵循的一般性原则，主要强调交易的执行环节，而非责任承担原则，因此该选项不符合要求。选项C：买卖自负在金融期货交易中，投资者自主进行交易决策，自行承担交易结果。这意味着投资者需要对自己的买卖行为负责，无论交易结果是盈利还是亏损，都要承担相应的履约责任，所以投资者在承担金融期货交易的履约责任时应当遵循买卖自负原则，该选项正确。选项D：公平公平原则是市场交易的重要原则之一，强调市场交易中各方的地位平等、交易机会均等、交易过程公正等。但它是金融市场整体运行和交易规则设计所遵循的宏观原则，并非专门针对投资者承担金融期货交易履约责任的具体原则。综上，答案选C。48、某期货公司成立了投资咨询部，任命张某为部门经理。张经理也同时指定本部门已获得期货投资咨询业务资格的梁某负责某企业的套期保值咨询服务工作。一次，在为客户制订期货套期保值投资方案过程中，梁某从公司出市代表那里秘密获悉该期货品种的市场主力空头因各种原因，交割可能会发生困难，市场上注册仓单很少，于是梁某向该企业法定代表人建议改卖出套保为单边买进投机，参与“逼空”，并承诺本次期货投资包赚不赔，但要求得到纯利的10%提成。企业听信后同意了梁某的提成要求，并很快投入500万元进行期货投机交易，将交易密码告诉梁某，由梁某代为下单买入。与此同时，梁某还让其丈母娘在另一家期货公司开了一个个人账户并打入20万元资金，交梁某做老鼠仓盘。此外，梁某还打电话将企业的资金和头寸告诉自己的好友小王，让他也跟做一把。不久，梁某操作的企业账户就亏损了1〇〇万元。由于心虚，梁某未向企业领导汇报真实交易情况，反而谎称盈利。后来副总经理在查询账单时发现了真实情况，便向梁某质问，梁某竟不辞而别，不知去向。企业无奈向期货公司提出索赔，期货公司只得赔偿该企业的部分损失。

A.5

B.6

C.7

D.8

【答案】：D

【解析】本题所给<|内容|>为案例描述，<|答案|>为选项D，但题干中并未明确该选择题的具体题目内容。不过，我们可结合案例分析可能的题目方向及答案原因。案例中梁某存在多项违规行为：一是向企业法定代表人建议改卖出套保为单边买进投机并参与“逼空”，且承诺包赚不赔并要求提成；二是开设老鼠仓盘，让其丈母娘在另一家期货公司开户并投入资金由自己操作；三是将企业的资金和头寸告知好友小王让其跟做；四是操作企业账户亏损后未汇报真实情况，反而谎称盈利，最后不辞而别。若题目是关于梁某违规行为的不良影响、违规行为数量等方向，选择选项D可能是因为梁某的这些违规行为累积起来造成的严重后果、涉及的违规行为数量、法律规定的对应处罚力度等与选项D所代表的含义相匹配。但因具体题目未知，这只是基于案例信息的推测性解析。49、甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲公司下达了一份交易指令，指令要求甲公司于当日买进10个单位的大豆合约。甲公司买进了20个单位。则对于该超出的部分，应由（）承担。

A.甲公司承担

B.乙承担

C.甲与乙同时承担

D.该交易无效

【答案】：A

【解析】本题可依据期货交易中关于超出客户指令交易的相关规定来分析各选项。选项A：在期货交易里，期货公司应当严格按照客户下达的交易指令进行操作。当期货公司超出客户指令的范围进行交易时，对于超出部分所产生的后果，应由期货公司自行承担。本题中，客户乙下达的指令是买进10个单位的大豆合约，而甲公司买进了20个单位，超出了10个单位，所以对于该超出的部分，应由甲公司承担，该选项正确。选项B：乙下达的指令明确要求买进10个单位的大豆合约，并没有要求多买，超出的部分并非乙的意愿，不应由乙承担超出部分责任，该选项错误。选项C：责任的归属是明确的，超出客户指令交易应由期货公司负责，而不是甲与乙同时承担超出部分的责任，该选项错误。选项D：该交易并非全部无效，客户下达的10个单位的交易指令甲公司是需要执行且有效的，只是超出的部分责任由甲公司承担，并非交易整体无效，该选项错误。综上，答案选A。50、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

A.当日

B.前一交易日

C.次日

D.下一交易日

【答案】：B"

【解析】本题考查标准仓单充抵保证金时价值计算基准对应的日期。根据相关规定，标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。所以本题正确答案是B。"第二部分多选题(20题)1、期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（）、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。

A.本公司的研究报告

B.其他公司的研究报告

C.合法取得的研究报告

D.一切研究报告

【答案】：AC

【解析】本题主要考查期货公司提供投资方案或期货交易策略的依据。首先分析选项A，本公司的研究报告是期货公司基于自身的专业研究和分析得出的，具有一定的专业性和针对性，能够为投资方案或交易策略提供有价值的依据，所以可以作为主要依据之一。接着看选项B，其他公司的研究报告虽然也可能有一定的参考价值，但由于不同公司的研究方法、数据来源、分析角度等可能存在差异，其研究报告的质量和适用性难以保证，且不能直接作为主要依据。再看选项C，合法取得的研究报告包含了本公司以及其他合法途径获取的有质量保证的研究报告，能够为投资方案或策略提供全面、准确的信息支持，符合作为主要依据的要求。最后看选项D，“一切研究报告”范围过于宽泛，其中可能包含一些不合法、不准确或不适用的研究报告，不能都作为主要依据。综上，期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据，答案选AC。2、下列主体中应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的有（）。

A.客户

B.非期货公司结算会员

C.期货公司

D.期货保证金存管银行

【答案】：ABCD"

【解析】根据国务院期货监督管理机构相关规定，客户、非期货公司结算会员、期货公司以及期货保证金存管银行都应当遵守保证金安全存管监控规定。客户作为期货交易的直接参与者，其保证金安全关乎自身利益，需遵守相关规定保障资金安全；非期货公司结算会员在期货交易结算环节承担重要职责，遵守规定有助于保证结算业务的正常开展和保证金的安全；期货公司是期货市场的主要经营主体，对客户保证金的管理和使用必须遵循安全存管监控规定；期货保证金存管银行负责保证金的存放和管理，遵守规定是保障保证金资金安全流转和监管的必要条件。所以本题应全选，答案为ABCD。"3、期货公司应当执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与投诉规定，明确客户回访与投诉的()，及时、妥善处理客户投诉事项。

A.方式

B.内容

C.要求

D.程序

【答案】：BCD

【解析】本题主要考查期货公司在执行期货投资咨询业务管理制度中客户回访与投诉规定的相关内容。选项B，明确客户回访与投诉的内容是非常必要的。只有清楚回访和投诉所涉及的具体方面，期货公司才能有的放矢地开展工作，全面了解客户的需求、意见和问题，从而更好地改进服务和业务。选项C，规定相关要求有助于保证客户回访与投诉工作的质量和规范性。这些要求可以涵盖回访的频率、投诉处理的标准等，确保各项工作达到一定的水准，维护良好的客户关系和市场秩序。选项D，明确程序能够使客户回访与投诉工作有条不紊地进行。合理的程序可以确保信息的及时传递、问题的有效解决，避免出现混乱和拖延，提高工作效率和客户满意度。而选项A，方式是达成目的的手段，虽然在客户回访与投诉工作中会涉及到方式，但题目强调的是要明确的关键要素，相较于内容、要求和程序，方式并非核心的规定内容，所以不选A。综上，本题正确答案选BCD。4、期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（）为主要依据。

A.各公司的研究报告

B.合法取得的研究报告

C.相关行业信息资料

D.公开发布的相关信息E

【答案】：BCD

【解析】本题主要考查期货公司提供投资方案或期货交易策略的主要依据。选项A各公司的研究报告范围比较宽泛，其中可能包含未经合法渠道获取、缺乏严谨性和合规性的研究内容。如果以这类不规范的研究报告作为主要依据，可能会存在信息不准确、甚至违规违法等问题，不利于保障投资方案和交易策略的合法性与可靠性，所以不能以各公司的研究报告为主要依据，A选项错误。选项B合法取得的研究报告具有合法性和规范性。这类报告经过了合法的途径获取，其内容的来源和质量有一定保障，能够为期货公司提供科学、准确的信息，可作为投资方案或者期货交易策略的主要依据，B选项正确。选项C相关行业信息资料涵盖了与期货市场相关的行业动态、产业发展等多方面内容，它能让期货公司更全面地了解市场环境和行业趋势。通过分析这些信息资料，期货公司可以制定出更贴合市场实际情况的投资方案和交易策略，因此相关行业信息资料可作为主要依据，C选项正确。选项D公开发布的相关信息具有公开性、权威性和及时性等特点，这些信息反映了市场的宏观环境、政策导向等重要内容。期货公司参考公开发布的相关信息，能更好地把握市场走向，从而制定出更合理的投资方案和交易策略，所以公开发布的相关信息可以作为主要依据，D选项正确。综上，本题答案选BCD。5、甲期货公司为全面结算会员，乙公司为非结算会员，乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结算业务，双方就该委托业务准备签订结算协议，关于协议的内容，他们询问了相关律师，律师的以下建议正确的是（）。

A.双方约定的内容不得违反法律.行政法规的规定

B.双方应该在协议中约定保证金的标准

C.对方应该在协议中约定非结算会员准备金最高余额

D.不得对争议处理方式进行约定

【答案】：AB

【解析】本题可根据相关法规规定，对各选项逐一进行分析：A选项：根据《期货交易管理条例》等法律法规，当事人之间签订的协议内容必须合法合规，不得违反法律、行政法规的强制性规定，这是保障交易合法性和稳定性的基本要求。所以甲期货公司与乙公司双方约定的内容不得违反法律、行政法规的规定，A选项正确。B选项：保证金是期货交易中的重要概念，它是确保交易正常进行和防范风险的关键因素。在期货公司为非结算会员办理金融期货结算业务时，双方应当在结算协议中明确约定保证金的标准，以便规范双方的权利和义务，保障交易的顺利进行。因此，双方应该在协议中约定保证金的标准，B选项正确。C选项：在金融期货结算业务中，通常约定的是保证金的标准等内容，而不是非结算会员准备金最高余额。准备金最高余额并非结算协议中常规的必要约定事项，所以C选项错误。D选项：争议处理方式是合同协议中的重要条款，用于明确当双方在协议履行过程中发生争议时的解决途径。为了避免在争议发生时出现处理方式不明确的情况，双方应当在协议中对争议处理方式进行约定，如选择仲裁或者诉讼等方式解决纠纷。所以不得对争议处理方式进行约定的说法是错误的，D选项错误。综上，本题正确答案为AB。6、下列关于期货交易所的说法中，正确的有（）。

A.期货交易所不实行会员分级结算制度

B.期货交易所可以实行会员分级结算制度

C.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成

D.期货交易所会员不能是个人E

【答案】：BD

【解析】本题可根据期货交易所的相关规定，对每个选项进行逐一分析。选项A《期货交易管理条例》规定，期货交易所可以实行会员分级结算制度，并非不实行，所以选项A错误。选项B期货交易所根据自身情况，可以选择实行会员分级结算制度，该选项符合规定，所以选项B正确。选项C实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成，而非初级会员和高级会员，所以选项C错误。选项D期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织，不能是个人，所以选项D正确。综上，本题正确答案选BD。7、中国期货业协会在对期货从业人员的自律管理中负责（）。

A.从业资格的认定

B.从业资格的管理

C.从业资格的撤销

D.组织从业资格考试

【答案】：ABCD"

【解析】中国期货业协会在期货从业人员的自律管理工作中承担着多方面重要职责。选项A，从业资格的认定是确保从业人员具备进入期货行业的基本专业素养与条件的重要环节，协会依据相关规定和标准对符合要求的人员进行资格认定，保证行业从业者的专业水平；选项B，从业资格的管理涵盖了对已获得资格人员的持续监督、档案管理等一系列工作，以维护从业资格体系的有效性和规范性；选项C，当从业人员出现违反行业规定等行为时，协会有权撤销其从业资格，这有助于加强对行业的纪律约束，净化行业环境；选项D，组织从业资格考试是选拔合格从业人员的关键举措，协会通过科学合理地安排考试内容和流程，选拔出符合行业需求的专业人才。所以，该题正确答案为ABCD。"8、某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议，王某对此不服。对此，下列说法正确的有（）。

A.公司董事会应该提前通知本人

B.公司董事会不需要提前通知本人，可以随时免除王某职务

C.公司董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告中国证监会

D.王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况

【答案】：AD

【解析】本题可根据期货公司对首席风险官免职的相关规定，对各选项逐一分析：A选项：根据相关规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。所以公司董事会应该提前通知本人，A选