非招标方式管理办法

非招标方式管理办法一、总则（一）目的为了规范本公司/组织在采购活动中采用非招标方式的行为，确保采购活动的公平、公正、公开，提高采购效率，保证采购质量，根据相关法律法规及行业标准，结合本公司/组织实际情况，制定本办法。（二）适用范围本办法适用于本公司/组织在各类采购活动中，依法采用非招标方式进行采购的情形。包括但不限于货物、工程和服务的采购。（三）基本原则1.合法性原则：非招标采购活动必须严格遵守国家法律法规及行业标准的规定，确保采购行为合法合规。2.公平公正原则：在采购过程中，应平等对待所有供应商，不偏袒、不歧视，保证采购程序和结果的公平公正。3.公开透明原则：采购信息应及时、准确、完整地公开，接受公司/组织内部监督和社会公众监督。4.诚实信用原则：供应商应诚实守信，提供真实有效的资料和产品；采购人员应廉洁自律，严格遵守职业道德。（四）职责分工1.采购部门负责非招标采购项目的策划、组织和实施。制定采购方案，选择合适的非招标采购方式。组织采购评审活动，与供应商进行沟通和谈判。签订采购合同，并跟踪合同执行情况。2.法务部门对非招标采购活动进行法律审查，确保采购行为符合法律法规要求。协助处理采购过程中的法律纠纷。3.财务部门参与采购预算的编制和审核。负责采购资金的支付和核算。对采购成本进行分析和控制。4.审计部门对非招标采购活动进行审计监督，检查采购程序的合规性和采购结果的合理性。对采购项目进行绩效评价。二、非招标采购方式（一）竞争性谈判1.适用情形招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的。技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的。采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的。不能事先计算出价格总额的。2.程序要求成立谈判小组，谈判小组由采购人的代表和有关专家共三人以上的单数组成，其中专家的人数不得少于成员总数的三分之二。制定谈判文件，明确谈判程序、谈判内容、合同草案的条款以及评定成交的标准等事项。确定邀请参加谈判的供应商名单，谈判小组从符合相应资格条件的供应商名单中确定不少于三家的供应商参加谈判，并向其提供谈判文件。谈判，谈判小组所有成员集中与单一供应商分别进行谈判。在谈判中，谈判的任何一方不得透露与谈判有关的其他供应商的技术资料、价格和其他信息。谈判文件有实质性变动的，谈判小组应当以书面形式通知所有参加谈判的供应商。确定成交供应商，谈判结束后，谈判小组应当要求所有参加谈判的供应商在规定时间内进行最后报价，采购人从谈判小组提出的成交候选人中根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商，并将结果通知所有参加谈判的未成交的供应商。（二）单一来源采购1.适用情形只能从唯一供应商处采购的。发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的。必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。2.程序要求成立采购小组，采购小组由采购人的代表和有关专家共三人以上的单数组成，其中专家的人数不得少于成员总数的三分之二。进行单一来源采购公示，公示期不得少于五个工作日。公示内容包括采购人、采购项目名称、采购内容及要求、拟采购的货物或者服务的说明、采用单一来源采购方式的原因及相关说明、拟定的唯一供应商名称、地址、专业人员对相关供应商因专利、专有技术等原因具有唯一性的具体论证意见，以及专业人员的姓名、工作单位和职称。谈判协商，采购小组与供应商进行谈判协商，就采购项目的价格、技术、服务等条款达成一致意见。签订合同，采购人与供应商签订采购合同。（三）询价1.适用情形采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目，可以采用询价方式采购。2.程序要求成立询价小组，询价小组由采购人的代表和有关专家共三人以上的单数组成，其中专家的人数不得少于成员总数的三分之二。确定被询价的供应商名单，询价小组根据采购需求，从符合相应资格条件的供应商名单中确定不少于三家的供应商，并向其发出询价通知书让其报价。询价，询价小组要求被询价的供应商一次报出不得更改的价格。确定成交供应商，采购人根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商，并将结果通知所有被询价的未成交的供应商。三、采购程序（一）采购申请1.各部门根据工作需要，填写采购申请表，详细说明采购项目的名称、规格、数量、预算金额、采购时间等内容。2.采购申请表经部门负责人审核签字后，提交至采购部门。（二）采购审批1.采购部门收到采购申请表后，对采购项目进行初步审核，核实采购需求的合理性和必要性。2.根据采购金额大小，按照公司/组织的审批权限，将采购申请表提交至相应的领导审批。3.审批通过后，采购部门方可开展采购活动。（三）采购实施1.根据采购项目的特点和需求，选择合适的非招标采购方式，并按照相应的程序要求组织实施。2.在采购过程中，采购人员应严格遵守采购程序和相关法律法规，确保采购活动的规范进行。3.采购人员应与供应商保持密切沟通，及时了解采购项目的进展情况，协调解决采购过程中出现的问题。（四）采购评审1.对于采用竞争性谈判、询价等方式的采购项目，应成立评审小组进行评审。2.评审小组按照事先确定的评审标准和方法，对供应商的报价、技术方案、服务承诺等进行综合评审，推荐成交候选人。3.采购人根据评审小组的推荐意见，确定成交供应商。（五）合同签订1.采购人与成交供应商应在规定时间内签订采购合同。2.采购合同应明确双方的权利和义务，包括采购项目的名称、规格、数量、价格、交货时间、质量标准、售后服务等内容。3.采购合同签订后，双方应严格履行合同约定，确保采购项目的顺利实施。（六）验收付款1.采购项目完成后，采购人应组织相关部门和人员进行验收。2.验收合格后，采购人员应按照采购合同的约定，办理付款手续。3.财务部门应严格审核付款申请，确保付款依据充分、手续齐全。四、监督管理（一）内部监督1.审计部门应定期对非招标采购活动进行审计监督，检查采购程序的合规性、采购结果的合理性以及采购资金的使用情况。2.公司/组织内部设立举报信箱和举报电话，接受员工对采购活动中违规行为的举报。对于举报事项，应及时进行调查处理，并将处理结果反馈给举报人。（二）外部监督1.接受政府有关部门的监督检查，积极配合政府部门的工作，如实提供采购活动的相关资料和信息。2.对于涉及公共利益的采购项目，应主动接受社会公众的监督，及时公开采购信息，保障公众的知情权和监督权。（三）责任追究1.对于在非招标采购活动中违反法律