上海施工备案管理办法

上海施工备案管理办法一、总则（一）目的为加强上海市建设工程施工备案管理，规范施工活动秩序，保障工程质量和施工安全，维护建筑市场各方主体的合法权益，依据国家和本市有关法律法规及行业标准，制定本办法。（二）适用范围本办法适用于在上海市行政区域内从事各类房屋建筑及其附属设施的建造、装修装饰和与其配套的线路、管道、设备的安装，以及城镇市政基础设施工程的施工备案管理。（三）基本原则1.依法依规原则严格遵守国家和本市关于建设工程施工的法律法规、规章和规范性文件，确保备案管理工作有法可依、有章可循。2.公开公正原则施工备案管理的程序、标准和结果向社会公开，接受公众监督，保证备案过程公平、公正，杜绝不正当行为。3.高效便民原则优化备案流程，提高工作效率，为建设单位和施工单位提供便捷的服务，减少企业办事成本。4.监督管理原则加强对施工备案后的监督检查，确保工程项目按照备案要求组织施工，及时发现和纠正违法违规行为。二、备案主体与条件（一）建设单位1.建设单位是施工备案的责任主体，应当依法履行备案手续，对备案材料的真实性、合法性和完整性负责。2.建设单位在申请施工备案前，应当完成以下准备工作：依法办理工程项目的立项、规划、用地等手续，取得相关批准文件。确定具备相应资质等级的施工单位，并签订施工合同。按照规定缴纳工程建设相关费用。（二）施工单位1.施工单位应当具备与工程项目相适应的资质等级，并在资质等级许可的范围内承揽工程。2.施工单位在参与工程项目投标前，应当对工程项目的基本情况进行了解，确认自身具备施工能力和条件。中标后，应当按照施工合同约定组织施工，并接受建设单位和相关部门的监督管理。（三）备案条件1.工程项目已依法取得施工许可证。2.施工单位已按规定组建项目管理机构，配备相应的管理人员和技术人员。3.施工现场已具备施工条件，包括场地平整、通水通电、临时设施搭建等。4.施工单位已制定施工组织设计和施工方案，明确施工工艺、质量标准和安全措施。5.已签订工程质量保修书，明确质量保修范围、期限和责任。三、备案程序（一）申请建设单位应当在工程项目开工前，向工程项目所在地的区（县）建设行政管理部门提出施工备案申请，并提交以下材料：1.上海市建设工程施工备案申请表（一式两份）。2.工程项目的立项批准文件。3.建设用地规划许可证。4.建设工程规划许可证。5.施工许可证。6.施工合同。7.施工单位资质证书副本复印件。8.项目管理机构组成人员名单及相关资格证书复印件。9.施工组织设计和施工方案。10.工程质量保修书。11.法律、法规、规章规定的其他材料。（二）受理区（县）建设行政管理部门收到建设单位提交的施工备案申请后，应当对申请材料进行审查。申请材料齐全、符合法定形式的，应当予以受理，并出具受理通知书；申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或者在5个工作日内一次性告知建设单位需要补正的全部内容，逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理。（三）审查区（县）建设行政管理部门应当对受理的施工备案申请进行审查，主要审查以下内容：1.备案材料的真实性、合法性和完整性。2.工程项目是否符合备案条件。3.施工单位的资质等级和人员配备是否符合要求。4.施工组织设计和施工方案是否合理可行。5.工程质量保修书是否符合规定。（四）备案经审查符合备案条件的，区（县）建设行政管理部门应当在受理后的10个工作日内予以备案，并颁发上海市建设工程施工备案证明。不符合备案条件的，应当书面通知建设单位，说明理由，并告知其享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。四、备案变更与撤销（一）备案变更1.在施工过程中，工程项目的建设单位、施工单位、项目负责人等发生变更的，建设单位应当在变更后15日内，向原备案机关办理备案变更手续，并提交以下材料：上海市建设工程施工备案变更申请表（一式两份）。变更后的相关证明材料，如建设单位变更的，需提供变更后的营业执照副本复印件、法定代表人身份证明书等；施工单位变更的，需提供变更后的资质证书副本复印件、安全生产许可证副本复印件等；项目负责人变更的，需提供变更后的资格证书复印件等。原施工备案证明。2.备案机关收到备案变更申请后，应当按照本办法规定的备案程序进行审查，符合变更条件的，予以办理变更备案手续，并换发施工备案证明。（二）备案撤销1.有下列情形之一的，原备案机关应当依法撤销施工备案：建设单位以欺骗、贿赂等不正当手段取得施工备案的。备案机关工作人员滥用职权、玩忽职守作出施工备案决定的。超越法定职权作出施工备案决定的。违反法定程序作出施工备案决定的。对不具备备案条件的工程项目予以备案的。2.备案机关作出撤销施工备案决定的，应当书面通知建设单位和施工单位，并说明理由。建设单位和施工单位应当按照通知要求停止施工，并妥善处理已完成的工程。五、监督管理（一）日常检查1.区（县）建设行政管理部门应当加强对施工备案工程项目的日常监督检查，检查内容包括：施工单位是否按照备案的施工组织设计和施工方案组织施工。施工单位的项目管理机构组成人员是否与备案一致，是否到岗履职。施工现场的质量、安全管理措施是否落实到位。工程质量保修制度是否执行。2.建设单位应当配合建设行政管理部门的日常检查工作，如实提供相关资料和情况。施工单位应当按照建设行政管理部门的要求，及时整改检查中发现的问题。（二）专项检查1.市建设行政管理部门可以根据本市建设工程施工管理的需要，组织开展专项检查，对重点工程项目、存在质量安全隐患的工程项目等进行集中检查。2.专项检查可以采取听取汇报、查阅资料、实地查看等方式进行。对检查中发现的问题，市建设行政管理部门应当及时下达整改通知书，责令相关单位限期整改。（三）投诉举报处理1.任何单位和个人对建设工程施工过程中的违法违规行为有权进行投诉举报。建设行政管理部门应当设立投诉举报电话、邮箱等渠道，及时受理投诉举报。2.建设行政管理部门接到投诉举报后，应当进行调查核实。对经查实的违法违规行为，应当依法予以处理，并将处理结果及时反馈给投诉举报人。六、法律责任（一）建设单位责任1.建设单位未按照本办法规定办理施工备案手续擅自施工的，由区（县）建设行政管理部门责令限期改正，处工程合同价款1%以上2%以下的罚款；对全部或者部分使用国有资金的项目，项目审批部门可以暂停项目执行或者暂停资金拨付。2.建设单位提供虚假备案材料的，由区（县）建设行政管理部门责令改正，处1万元以上3万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。3.建设单位未按照备案要求组织施工，导致工程质量安全事故的，依法承担相应的法律责任。（二）施工单位责任1.施工单位未按照本办法规定办理施工备案手续擅自施工的，由区（县）建设行政管理部门责令限期改正，处工程合同价款1%以上2%以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿，降低资质等级或者吊销资质证书。2.施工单位提供虚假备案材料的，由区（县）建设行政管理部门责令改正，处1万元以上3万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。3.施工单位不按照备案的施工组织设计和施工方案组织施工，或者施工现场的质量、安全管理措施不落实的，由区（县）建设行政管理部门责令限期改正；逾期未改正的，责令停业整顿，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，降低资质等级，直至吊销资质证书；造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任。（三）其他责任1.建设行政管理部门工作人员在施工备案管理工作中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。2.对违反本办法规定的行