证监会兼职管理办法

证监会兼职管理办法一、总则（一）目的与依据为规范中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）工作人员兼职行为，加强对证监会工作人员的管理和监督，防范利益冲突，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国公务员法》《中国共产党纪律处分条例》等相关法律法规，结合证监会实际情况，制定本办法。（二）适用范围本办法适用于证监会机关、派出机构、直属事业单位全体工作人员。（三）基本原则1.依法依规原则证监会工作人员兼职行为必须严格遵守国家法律法规和党内纪律规定，不得违反禁止性条款。2.廉洁公正原则兼职活动应秉持廉洁奉公、公正无私的态度，不得利用兼职谋取不正当利益，不得损害证监会形象和证券市场公共利益。3.利益冲突防范原则充分评估兼职可能引发的利益冲突，采取有效措施避免或消除利益冲突，确保证监会工作人员能够独立、客观地履行本职工作职责。二、兼职审批程序（一）兼职申请1.工作人员如有兼职意向，应提前向所在部门（单位）提交书面兼职申请。申请内容应包括兼职单位名称、兼职职务、兼职期限、兼职工作内容及预计对本职工作的影响等详细信息。2.申请材料应真实、准确、完整，并由申请人签字确认。（二）初审1.所在部门（单位）收到兼职申请后，应进行初步审核。重点审查申请兼职事项是否符合本办法规定的基本原则，是否可能对本职工作造成不利影响，以及申请人是否具备兼职所需的能力和条件。2.初审通过后，所在部门（单位）应在兼职申请表上签署明确意见，并将申请材料报送至人事部门。（三）人事审核1.人事部门收到兼职申请材料后，应从人事管理角度进行审核。审核内容包括申请人的工作安排是否合理，是否存在因兼职导致工作精力分散、影响工作效率等问题，以及兼职是否符合相关人事政策规定。2.人事部门在审核过程中，可征求相关业务部门意见，必要时可要求申请人提供补充材料或进行说明。审核通过后，人事部门应在申请表上签署意见，并将申请材料报送至纪检监察部门。（四）纪检监察审核1.纪检监察部门负责对兼职申请进行廉政风险审查。重点审查兼职事项是否存在潜在的利益输送、商业贿赂等廉政风险，是否可能影响证监会工作人员的廉洁自律形象。2.纪检监察部门可通过查阅资料、谈话了解、背景调查等方式进行审核。对于存在廉政风险的兼职申请，纪检监察部门应提出明确的整改意见或不予批准的建议。审核通过后，纪检监察部门应在申请表上签署意见，并将申请材料报送至分管委领导审批。（五）委领导审批1.分管委领导收到兼职申请材料后，应根据审核意见进行最终审批。审批时应综合考虑兼职事项的必要性、合规性以及对证监会整体工作的影响等因素。2.对于批准的兼职申请，分管委领导应在申请表上签署同意意见，并明确兼职期限、工作要求等相关事项。对于不予批准的兼职申请，分管委领导应书面说明理由，并告知申请人。（六）备案1.经委领导批准的兼职申请，由人事部门负责统一备案。备案内容包括兼职人员姓名、所在部门（单位）、兼职单位名称、兼职职务、兼职期限等信息。2.人事部门应建立兼职人员信息档案，对兼职情况进行动态管理，及时更新备案信息。三、兼职限制与禁止情形（一）兼职限制1.证监会工作人员原则上不得在与证券业务有直接竞争关系的企业或其他营利性组织兼职。2.不得在行业协会、商会等自律组织中担任可能影响公正履行职责的职务。3.因工作需要确需兼职的，兼职数量一般不得超过一个，且兼职期限不得超过三年。（二）禁止情形1.严禁在以下单位兼职：上市公司；证券公司、基金管理公司、期货公司等证券期货经营机构；与证监会监管业务有直接利益关系的其他企业或组织。2.不得从事以下兼职活动：参与兼职单位的经营决策、管理活动，影响本职工作的公正性；利用证监会工作人员身份为兼职单位谋取不正当利益；泄露证监会工作秘密或商业秘密，损害证监会和兼职单位的合法权益；其他违反法律法规和证监会规定的兼职行为。四、兼职人员管理与监督（一）工作安排与协调1.兼职人员应合理安排本职工作和兼职工作时间，确保不影响本职工作的正常开展。如因兼职工作导致本职工作任务无法按时完成或出现质量问题，兼职人员应承担相应责任。2.所在部门（单位）应加强对兼职人员的工作协调和指导，及时了解兼职人员的工作进展情况，帮助解决工作中遇到的问题。（二）报告与公示1.兼职人员应定期向所在部门（单位）报告兼职工作情况，包括兼职工作内容、工作成果、存在问题及下一步工作计划等。报告周期为每季度一次，遇重大事项应及时报告。2.证监会将对兼职人员的兼职情况进行定期公示，接受全体工作人员和社会公众的监督。公示内容包括兼职人员姓名、所在部门（单位）、兼职单位名称、兼职职务、兼职期限等信息。（三）监督检查1.人事部门、纪检监察部门等相关部门应定期对兼职人员的兼职情况进行监督检查。检查内容包括兼职审批程序是否合规、兼职行为是否符合本办法规定、兼职人员是否履行报告义务等。2.对于发现的违规兼职行为，相关部门应及时进行调查处理。根据情节轻重，可采取责令改正、批评教育、纪律处分等措施，并视情况追究相关人员的责任。（四）考核评价1.兼职人员的兼职表现将纳入个人年度考核评价体系。考核内容包括兼职工作业绩、对本职工作的影响、廉洁自律情况等方面。2.对于兼职工作表现优秀、对本职工作无不良影响且严格遵守本办法规定的兼职人员，在年度考核、评先评优等方面可给予适当倾斜；对于违反本办法规定的兼职人员，将视情节轻重给予相应的考核扣分或其他处理。五、兼职报酬管理（一）报酬标准1.证监会工作人员兼职报酬应严格按照国家有关规定执行，不得违反规定获取过高报酬或变相获取其他利益。2.兼职报酬一般应以货币形式支付，具体标准应根据兼职工作的性质、工作量、工作难度等因素合理确定。（二）报酬发放1.兼职人员的报酬应由兼职单位按照规定程序发放至指定账户，不得由证监会或其工作人员代收代付。2.兼职人员应及时将兼职报酬情况向所在部门（单位）报告，并按照财务规定进行税务申报和缴纳。（三）报酬管理监督1.人事部门应会同财务部门加强对兼职人员报酬发放情况的管理和监督，确保报酬发放合规、准确。2.对于违反报酬管理规定的行为，将按照相关法律法规进行严肃处理，并追究相关人员的责任。六、兼职终止与后续管理（一）兼职终止情形1.兼职期限届满，兼职人员应及时办理兼职终止手续。2.在兼职期间，如出现以下情形之一，兼职人员应主动终止兼职：因工作变动等原因不再适合继续兼职的；兼职单位出现重大违法违规行为或经营风险，可能影响证监会工作人员形象和声誉的；其他应当终止兼职的情形。（二）终止手续办理1.兼职人员在兼职终止前，应向兼职单位提交书面终止兼职申请，并告知所在部门（单位）。2.兼职单位应在收到终止申请后，及时办理相关交接手续，并出具兼职终止证明。兼职人员应将兼职终止证明报送至所在部门（单位）备案。（三）后续管理1.兼职人员终止兼职后，所在部门（单位）应及时了解其思想动态和工作情况，帮助其顺利回归