上海科研专项管理办法

上海科研专项管理办法一、总则（一）目的为加强上海科研专项管理，提高科研资金使用效益，促进科技创新，推动经济社会发展，依据国家和本市有关法律法规，结合本市实际，制定本办法。（二）适用范围本办法适用于上海市范围内由市财政资金支持的各类科研专项的管理。（三）基本原则1.目标导向原则：围绕本市经济社会发展战略需求，明确科研专项的目标任务，引导科研资源聚焦重点领域和关键环节。2.公开公平公正原则：科研专项的申报、评审、立项、实施、验收等全过程应遵循公开透明、公平竞争、公正评价的原则，确保各类主体平等参与。3.绩效导向原则：建立健全科研专项绩效管理制度，强化绩效目标设定、绩效监控和绩效评价，提高科研资金使用效益。4.协同创新原则：加强部门之间、产学研用之间的协同合作，整合各方资源，形成创新合力。二、管理职责（一）市科技行政管理部门1.负责科研专项的统筹规划和综合管理。2.组织制定科研专项指南和申报要求。3.负责科研专项的申报受理、形式审查、组织评审、立项下达等工作。4.对科研专项实施情况进行监督检查和绩效评价。（二）市财政部门1.负责科研专项经费的预算管理和资金拨付。2.会同市科技行政管理部门制定科研专项经费管理办法。3.对科研专项经费使用情况进行监督检查和绩效评价。（三）项目承担单位1.负责科研专项的具体实施，落实项目实施条件，保障项目顺利进行。2.按照本办法和相关规定，负责科研专项经费的财务管理和会计核算。3.接受市科技行政管理部门、市财政部门等相关部门的监督检查和绩效评价，及时报告项目实施情况和经费使用情况。（四）项目负责人1.负责科研专项的具体组织实施，制定项目实施方案，组织科研团队开展研究工作。2.按照本办法和相关规定，合理安排科研专项经费使用，确保经费使用合规、合理、有效。3.及时报告项目实施过程中的重大事项，接受相关部门的监督检查和绩效评价。三、申报与立项（一）指南发布市科技行政管理部门根据本市经济社会发展战略需求和科技创新规划，定期发布科研专项指南，明确专项的目标任务、支持方向、申报要求等。（二）申报受理1.符合申报条件的单位和个人，按照科研专项指南要求，向市科技行政管理部门提交项目申报书及相关材料。2.市科技行政管理部门对申报材料进行形式审查，对符合要求的申报项目予以受理。（三）评审立项1.市科技行政管理部门组织专家对受理的申报项目进行评审，提出评审意见。2.根据评审意见，市科技行政管理部门研究确定拟立项项目名单，并向社会公示。3.公示无异议后，市科技行政管理部门下达立项通知，明确项目名称、承担单位、项目负责人、研究内容、实施期限、经费预算等。四、经费管理（一）预算编制1.项目承担单位应当按照科研专项指南要求和经费管理办法，科学合理编制项目经费预算。2.项目经费预算应当包括直接费用和间接费用。直接费用是指在项目研究过程中发生的与之直接相关的费用，包括设备费、材料费、测试化验加工费、燃料动力费、差旅费、会议费、国际合作与交流费、出版/文献/信息传播/知识产权事务费、劳务费、专家咨询费等。间接费用是指承担单位在组织实施项目过程中发生的无法在直接费用中列支的相关费用，主要包括承担单位为项目研究提供的现有仪器设备及房屋，水、电、气、暖消耗，有关管理费用的补助支出，以及绩效支出等。（二）预算执行1.项目经费预算一经批复，必须严格执行，一般不予调整。确需调整的，应当按照规定程序报市科技行政管理部门和市财政部门批准。2.项目承担单位应当按照国家和本市有关规定，加强对科研专项经费的财务管理，建立健全经费管理制度，规范经费使用行为。3.项目经费应当专款专用，不得截留、挪用、挤占。项目承担单位应当严格按照预算安排使用经费，不得擅自扩大经费开支范围，提高开支标准。（三）经费决算1.项目完成后，项目承担单位应当及时编制项目经费决算报告，经内部审计后报市科技行政管理部门和市财政部门。2.市科技行政管理部门会同市财政部门对项目经费决算进行审核。对经费使用不符合规定的，责令项目承担单位限期整改；情节严重的，暂停项目承担单位申报科研项目资格，并追回已拨经费。五、项目实施（一）组织实施1.项目承担单位应当按照立项通知要求，及时组织项目实施，制定项目实施方案，明确项目实施计划、进度安排、质量标准、验收要求等。2.项目负责人应当按照项目实施方案组织开展研究工作，确保项目按时、按质、按量完成。3.项目实施过程中，项目承担单位应当加强对项目实施情况的管理和监督，及时解决项目实施过程中出现的问题。（二）中期检查1.市科技行政管理部门会同市财政部门对科研专项实施情况进行中期检查。中期检查主要内容包括项目进展情况、经费使用情况、存在问题及解决措施等。2.中期检查采取实地检查、书面材料审查等方式进行。对中期检查发现问题的项目，市科技行政管理部门会同市财政部门责令项目承担单位限期整改。（三）调整变更1.项目实施过程中，因客观原因需要调整变更项目研究内容、实施期限、项目负责人等的，项目承担单位应当及时提出书面申请，报市科技行政管理部门批准。2.经批准调整变更的项目，市科技行政管理部门应当及时下达调整变更通知，并相应调整项目经费预算。六、验收与绩效评价（一）验收1.项目完成后，项目承担单位应当及时向市科技行政管理部门提出验收申请，并提交项目验收申请报告、项目总结报告、经费决算报告、测试报告、用户使用报告等相关材料。2.市科技行政管理部门组织专家对项目进行验收。验收主要内容包括项目任务完成情况、技术指标完成情况、知识产权成果情况、人才培养情况、经费使用情况等。3.对验收合格的项目，市科技行政管理部门出具验收意见；对验收不合格的项目，市科技行政管理部门责令项目承担单位限期整改，整改后仍不合格的，取消项目承担单位申报科研项目资格，并追回已拨经费。（二）绩效评价1.市科技行政管理部门会同市财政部门对科研专项实施绩效进行评价。绩效评价主要内容包括项目目标完成情况、技术创新水平、经济效益、社会效益、人才培养、团队建设等。2.绩效评价结果作为今后科研专项立项、经费安排的重要依据。对绩效评价优秀的项目，在今后科研专项立项中予以优先支持；对绩效评价较差的项目，减少或暂停其今后科研专项申报资格。七、监督管理（一）监督检查1.市科技行政管理部门、市财政部门等相关部门应当加强对科研专项实施情况和经费使用情况的监督检查，建立健全监督检查制度，定期或不定期对项目承担单位进行检查。2.监督检查可以采取实地检查、书面材料审查、财务审计、绩效评价等方式进行。对监督检查发现的问题，相关部门应当责令项目承担单位限期整改；情节严重的，依法依规追究相关单位和人员的责任。（二）信用管理1.建立科研专项信用管理制度，对项目承担单位、项目负责人等在