2025年押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》题库及参考答案详解【完整版】

2025年押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》题库第一部分单选题(50题)1、期货市场的()可以借助套期保值实现，通过在期货和现货两个市场进行方向相反的交易，从而在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏冲抵机制，以一个市场的盈利弥补另一个市场的亏损，实现锁定成本、稳定收益的目的。

A.价格发现的功能

B.套利保值的功能

C.风险分散的功能

D.规避风险的功能

【答案】：D

【解析】本题可根据期货市场各功能的特点，结合题目描述来判断正确答案。分析选项A价格发现功能是指期货市场通过公开、公正、高效、竞争的期货交易运行机制，形成具有真实性、预期性、连续性和权威性价格的过程。而题干强调的是通过特定交易方式建立盈亏冲抵机制以锁定成本、稳定收益，并非价格形成机制，所以A选项不符合题意。分析选项B在期货市场中并没有“套利保值”这一标准功能表述，该选项为干扰项，所以B选项错误。分析选项C风险分散功能通常是指通过投资组合等方式将风险分散到不同资产上。但题干描述的是在期货和现货两个市场进行反向交易来冲抵盈亏，并非是将风险分散到不同资产，所以C选项不符合题意。分析选项D规避风险功能可以借助套期保值实现。套期保值是指在期货市场和现货市场进行方向相反的交易，当现货市场价格发生不利变动时，期货市场的盈利可以弥补现货市场的亏损；反之，当期货市场价格发生不利变动时，现货市场的盈利可以弥补期货市场的亏损，从而建立一种盈亏冲抵机制，实现锁定成本、稳定收益的目的，与题干表述相符，所以D选项正确。综上，本题的正确答案是D。2、在我国，期货交易所会员大会由（）召集，每年召开一次。

A.董事会

B.理事会

C.总经理

D.董事长

【答案】：B

【解析】本题主要考查我国期货交易所会员大会的召集主体。我国相关规定明确，期货交易所会员大会由理事会召集，并且每年召开一次。选项A中董事会并非召集期货交易所会员大会的主体；选项C的总经理主要负责期货交易所的日常经营管理工作，并不负责召集会员大会；选项D的董事长在期货交易所的组织架构中，也没有召集会员大会这一职责。所以本题正确答案是B。3、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。

A.国务院商务主管部门

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构派出机构

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货交易所上市交易品种的批准主体。选项A，国务院商务主管部门主要负责国内外贸易和国际经济合作等方面的管理工作，并不负责期货交易所上市交易品种的批准，所以A选项错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要发挥行业自律管理的作用，没有批准期货交易所上市交易品种的权限，故B选项错误。选项C，国务院期货监督管理机构派出机构是国务院期货监督管理机构的下属派出单位，主要负责辖区内相关期货市场的一线监管工作，对期货交易所上市交易品种没有最终的批准权，因此C选项错误。选项D，国务院期货监督管理机构负责对期货市场实行集中统一的监督管理，期货交易所上市交易品种应当经其批准，所以D选项正确。综上，本题正确答案为D。4、《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（）

A.期货公司

B.期货交易所

C.期货投资咨询机构

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

【答案】：B

【解析】本题主要考查《期货从业人员执业行为准则（修订）》中机构的涵盖范围。《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构是指：（一）期货公司；（二）期货交易所的非期货公司结算会员；（三）期货投资咨询机构；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；（五）中国证券监督管理委员会规定的其他机构。选项A，期货公司属于准则中所称机构范畴。选项B，期货交易所并不在准则所规定的机构范围内，所以该项符合题意。选项C，期货投资咨询机构是准则中明确包含的机构类型。选项D，为期货公司提供中间介绍业务的机构同样属于准则所称机构。综上，答案选B。5、下列不属于期货公司首席风险官职责的有（）。

A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询

B.负责期货公司日常经营管理

C.检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度

D.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司首席风险官的职责相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询，是期货公司首席风险官履行监督职责的重要体现。首席风险官需要对公司经营管理全过程进行监督，对于可能出现的违规情况及时提出质询，以保障公司合规运营，因此该选项属于首席风险官的职责。选项B负责期货公司日常经营管理通常是公司管理层如总经理等的职责。首席风险官的核心职责是对公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，而不是负责日常经营管理工作，所以该选项不属于首席风险官的职责。选项C检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度是首席风险官的重要工作内容。首席风险官要确保公司建立完善的风险监管指标管理制度，以有效防范和控制风险，保障公司的稳健运营，故该选项属于首席风险官的职责。选项D按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，是首席风险官配合监管部门工作、保证公司合法合规运营的具体体现。首席风险官有义务根据监管部门的要求，对相关问题进行深入核查并反馈情况，所以该选项属于首席风险官的职责。综上，答案选B。6、证券公司申请介绍业务资格，拟开展介绍业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。

A.10

B.7

C.5

D.2

【答案】：D

【解析】本题主要考查证券公司申请介绍业务资格时，拟开展介绍业务的营业部所要求具备的具有期货从业人员资格的业务人员数量。根据相关规定，证券公司申请介绍业务资格，拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。逐一分析各选项：-选项A：10名不符合规定数量要求。-选项B：7名同样不符合规定的数量标准。-选项C：5名也不是正确的规定数量。-选项D：2名符合对应规定，所以该选项正确。综上，答案选D。7、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律.行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：A

【解析】本题考查国务院期货监督管理机构解除对整改合格期货公司采取有关措施的时间规定。依据相关规定，被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。所以本题答案选A。8、会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以（）的顺序来承担风险。

A.违约会员的自有资金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

B.违约会员的自有资金.期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金

C.结算担保金.违约会员的自有资金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

D.违约会员的自有资金.结算担保金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

【答案】：D

【解析】本题考查实行会员分级结算制度的期货交易所处理会员违约且保证金不足时承担风险的顺序。实行会员分级结算制度的期货交易所存在特定的风险承担规则。当会员在期货交易中违约并出现保证金不足的情形时，需要按照一定顺序来承担风险，以保障期货交易的正常秩序和市场的稳定。选项A，只提及了违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金，未包含结算担保金，这不符合实际的风险承担顺序要求，所以该选项错误。选项B，不仅未包含结算担保金，且将期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金的顺序排列错误，故该选项也不正确。选项C，虽然提到了结算担保金，但顺序有误，结算担保金应在违约会员的自有资金之后承担风险，所以此选项不符合规定。选项D，按照正确顺序，先以违约会员的自有资金来承担风险，若自有资金不足，接着用结算担保金，之后是期货交易所风险准备金，最后是期货交易所自有资金，该选项符合实行会员分级结算制度的期货交易所承担风险的顺序规定。综上，本题的正确答案是D。9、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

A.中国证监会

B.所在期货经营机构

C.所在地中国证监会派出机构

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题考查《期货从业人员执业行为准则(修订)》中关于期货从业人员兼职的规定。根据相关规定，除所在期货经营机构同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。这是因为期货从业人员所在的期货经营机构对其工作安排、业务范围等有着全面的了解，并且需要对从业人员的行为和业务合规性负责。如果从业人员兼任可能产生利益冲突的职务，可能会损害所在机构的利益以及期货市场的正常秩序，所以需要所在期货经营机构的同意。选项A中国证监会主要负责对全国证券期货市场进行集中统一监管，并不直接管理期货从业人员的兼职事宜；选项C所在地中国证监会派出机构主要履行中国证监会赋予的相关职责，对辖区内的市场进行监督管理，也不是决定期货从业人员兼职的主体；选项D中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、从业人员资格管理等工作，但在决定从业人员兼职方面，所在期货经营机构更具直接关联性。因此，本题正确答案选B。10、A地社保局为改善退休职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出，2015年6月，该社保局与当地一家B期货公司营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与社保局签订补充协议，借人社保局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列关于社保局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是（）。

A.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效

B.因菅业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效

C.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效

D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货经纪合同效力的判断，关键在于明确签订合同双方主体是否具备从事期货交易的资格。分析选项A《期货交易管理条例》规定，国家机关和事业单位不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。A地社保局属于国家机关单位，不具备从事期货交易的主体资格。依据《民法典》规定，违反法律、行政法规的强制性规定的民事法律行为无效，因此社保局与营业部签订的期货经纪合同无效，选项A表述正确。分析选项B题干中并未提及营业部没有从事期货经纪业务的主体资格相关内容，且合同可撤销有法定情形，如重大误解、欺诈、胁迫等，这里并不符合可撤销的条件。同时合同效力判定与期货公司确认无关，所以选项B错误。分析选项C同理，本题合同不存在可撤销的情形，合同效力判定也与市政府确认无关，且社保局本身不具备从事期货交易主体资格导致合同无效，并非可撤销，所以选项C错误。分析选项D题干没有表明营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，不符合合同无效的相关依据，所以选项D错误。综上，正确答案是A。11、会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（）日前通知会员。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：D

【解析】本题考查会员制期货交易所召开会员大会时通知会员的时间规定。依据相关规定，会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。所以本题中正确答案是D，选项A的3日、选项B的5日、选项C的7日均不符合规定。12、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于()。

A.缴纳国家税款

B.发放工作人员的工资和福利

C.扩大期货交易所的营业规模

D.保证期货交易场所、设施的运行和改善

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货交易所所得收益的使用规定。期货交易所在运营过程中，其所得收益需要按照国家有关规定进行管理和使用，且有明确的使用优先级。选项A，缴纳国家税款是企业等经济主体应尽的义务，但这并非期货交易所所得收益首先要用于的方面。虽然纳税很重要，但它不是此处规定的首要用途。选项B，发放工作人员的工资和福利是维持企业运营过程中关于人力成本的一部分支出。然而，对于期货交易所而言，保障交易场所和设施的正常运行更为关键和基础，所以这不是所得收益首先要考虑的用途。选项C，扩大期货交易所的营业规模属于期货交易所发展过程中的战略规划和后续行动，需要在保证基本运营和设施条件之后再进行考虑，并非所得收益的首要使用方向。选项D，期货交易场所和设施的运行与改善是期货交易能够安全、稳定、高效进行的基础。只有确保交易场所和设施处于良好状态，才能保障期货交易的正常开展，因此期货交易所的所得收益应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。综上，答案选D。13、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是（）。

A.单个股东的持股比例增加到3%

B.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%

C.单个股东的持股比例增加到1%

D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司股权变更需经中国证监会批准的情形。根据相关规定，期货公司股权变更有特定的要求，当有关联关系的股东合计持股比例增加到5%及以上时，应当经中国证监会批准。选项A中，单个股东的持股比例增加到3%，未达到需要经中国证监会批准的标准。选项B，有关联关系的股东合计持股比例增加到5%，符合应当经中国证监会批准的情形，所以该选项正确。选项C，单个股东的持股比例增加到1%，远未达到规定需要审批的标准。选项D，有关联关系的股东合计持股比例增加到3%，未达到5%的标准，不需要经中国证监会批准。综上，答案选B。14、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。（）应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。

A.期货公司

B.居间人

C.期货业协会

D.客户

【答案】：B

【解析】本题考查期货居间人责任承担的相关知识。根据规定，公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务，期货公司或者客户按约定向居间人支付报酬。而居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。选项A，期货公司主要是接受客户委托，从事期货交易的代理等业务，并非承担基于居间经纪关系产生的民事责任的主体，所以该选项错误。选项C，期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理等工作，不承担基于居间经纪关系所产生的民事责任，该选项错误。选项D，客户是委托期货交易等相关业务的主体，也不承担基于居间经纪关系产生的民事责任，该选项错误。选项B，居间人在提供居间服务过程中，基于其与期货公司或客户之间的居间经纪关系，需独立承担相应的民事责任，所以该选项正确。综上，答案选B。15、某期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，但因此产生了混码交易，交易中产生的损失应（）。

A.完全由客户承担

B.完全由期货公司承担

C.客户与期货公司各承担一部分

D.期货交易所承担一部分

【答案】：A"

【解析】该题正确答案选A。混码交易是指期货公司将不同客户的指令混合入市交易。在本题情境中，期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，说明期货公司在执行客户指令环节无过错。按照相关规定，在这种情况下，交易中产生的损失应完全由客户承担，所以答案是A选项。B选项，由于期货公司是按客户指令操作，并非其自身原因导致损失，不应完全由期货公司承担；C选项，期货公司无过错，不应让其分担损失；D选项，期货交易所在此情形下没有承担损失的依据，所以B、C、D选项均不正确。"16、期货公司变更住所，应当向（）提交变更住所相关备案材料。

A.迁出地期货交易所

B.迁出地工商行政管理机构

C.拟迁入地期货交易所

D.拟迁入地中国证监会派出机构

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司变更住所时应提交变更住所相关备案材料的对象。对各选项的分析A选项：迁出地期货交易所主要负责组织期货交易等相关业务活动，并不负责期货公司变更住所的备案工作，所以期货公司变更住所无需向迁出地期货交易所提交备案材料，A选项错误。B选项：迁出地工商行政管理机构主要负责市场主体登记注册等工商行政管理事务，并非期货公司变更住所备案材料的接收主体，故B选项错误。C选项：拟迁入地期货交易所同样是专注于期货交易相关业务，不承担期货公司变更住所备案的职责，C选项不符合要求。D选项：中国证监会派出机构对辖区内的期货公司等金融机构具有监管职责，期货公司变更住所时，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交变更住所相关备案材料，D选项正确。综上，本题答案选D。17、下列关于期货交易所向会员收取保证金的表述，错误的是（）。

A.专用账户存储不得挪用

B.可以接受规定的有价证券作为保证金

C.保证金分为结算准备金和结算担保金

D.只能用于担保期货合约的履行

【答案】：C

【解析】本题可通过分析各选项内容，判断其关于期货交易所向会员收取保证金的表述是否正确，从而得出答案。选项A：期货交易所向会员收取的保证金应存放在专用账户，且不得挪用。这是为了保证保证金的安全和专款专用，确保其能切实用于保障期货交易的正常进行，该表述正确。选项B：在期货交易中，期货交易所可以接受规定的有价证券作为保证金。这增加了保证金的形式，提高了市场的资金使用效率，同时也给予会员更多的灵活性，该表述正确。选项C：保证金分为结算准备金和交易保证金，而不是结算准备金和结算担保金。结算准备金是指会员为了交易结算在交易所专用结算账户预先准备的资金；交易保证金是会员在交易所专用结算账户中确保合约履行的资金。所以该项表述错误。选项D：保证金的主要作用就是用于担保期货合约的履行。当会员无法履行合约时，就可以用保证金来弥补相关损失，以维护期货市场的稳定和正常运行，该表述正确。综上，答案选C。18、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。

A.从业人员注册、客户服务等信息

B.从业人员注册、工作业绩等信息

C.从业资格注册、诚信记录等信息

D.从业资格注册、考试成绩等信息

【答案】：C

【解析】本题主要考查中国期货业协会在建立期货从业人员信息数据库时应公示并及时更新的信息内容。选项A，客户服务信息通常属于比较具体和个性化的业务交流内容，并非协会需要统一公示和更新的关键信息，所以该选项不符合要求。选项B，工作业绩往往受到多种因素影响且具有一定的主观性和不稳定性，不是协会信息数据库重点关注和统一公示更新的核心范畴，故该选项不正确。选项C，从业资格注册是确认从业人员是否具备合法从业资格的重要依据，诚信记录则反映了从业人员在职业活动中的道德和信用状况，这两类信息对于行业监管和投资者了解从业人员情况至关重要，中国期货业协会应当建立数据库对其进行公示并及时更新，该选项正确。选项D，考试成绩只能代表从业人员过去参加考试的情况，不能直接反映其当前的从业状态和职业素养，并非协会信息数据库需要重点公示和更新的内容，所以该选项不合适。综上，答案选C。19、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（）个工作日内向协会报告，由（）注销其从业资格。

A.5；中国证监会

B.10；中国证监会

C.5；期货业协会

D.10；期货业协会

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货从业人员相关情形发生后，机构报告时间以及从业资格注销主体的规定。对于期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的情况，依据相关规定，机构需要在规定时间内向特定协会报告，并由相应主体注销其从业资格。在时间方面，规定机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，因此可排除选项中时间为5个工作日的A、C选项。在从业资格注销主体方面，是由期货业协会来注销其从业资格，而非中国证监会，所以可排除B选项。综上，本题正确答案选D。20、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构应当建立（），收录投资者信息并及时更新。

A.投资者保障基金

B.投资者适当性评估数据库

C.期货产品或服务风险等级名录

D.投资者风险承受能力评估问卷

【答案】：B

【解析】本题主要考查《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》中经营机构的相关规定。选项A分析投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金，与建立收录投资者信息并及时更新的功能无关，所以选项A错误。选项B分析经营机构建立投资者适当性评估数据库，能够对投资者的各类信息进行收录，并根据投资者情况的变化及时更新数据库中的信息，以实现对投资者适当性的有效管理，符合题意，所以选项B正确。选项C分析期货产品或服务风险等级名录是对期货产品或服务本身风险程度的分类和界定，并非用于收录投资者信息，所以选项C错误。选项D分析投资者风险承受能力评估问卷是用于评估投资者风险承受能力的工具，而不是用于收录投资者信息并及时更新的载体，所以选项D错误。综上，本题正确答案为B。21、自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司任用人员的相关规定。根据相关规定，自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。题目问的是具体的年限，选项A的1年、选项C的3年以及选项D的5年均不符合规定，所以正确答案是B。"22、使用期货投资者保障基金前，（）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。

A.保障基金管理机构

B.中国证监会和保障基金管理机构

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心

【答案】：B

【解析】本题主要考查使用期货投资者保障基金前的相关监督主体及流程规定。在使用期货投资者保障基金前，需要有主体来监督期货公司核实投资者保证金权益及损失等一系列事宜。选项A，保障基金管理机构虽然在保障基金相关事务中有一定职责，但仅靠它不能全面履行监督期货公司等相关工作，故A项错误。选项B，中国证监会作为证券期货市场的监管部门，有对期货市场各类行为进行监管的职责；保障基金管理机构负责保障基金的管理等具体事务。二者共同监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，先让期货公司以自有资金和变现资产弥补保证金缺口，不足弥补或者情况危急时才决定使用保障基金，符合法律规定和实际监管流程，所以B项正确。选项C，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等业务，并非监督期货公司处理保证金缺口并决定使用保障基金的主体，故C项错误。选项D，期货公司保证金监控中心主要是对期货保证金的安全存管进行监控，不具有监督期货公司进行上述操作并决定使用保障基金的职责，故D项错误。综上，答案选B。23、期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护()的合法权益。

A.国家

B.投资者

C.期货公司

D.期货交易所

【答案】：B"

【解析】本题主要考查期货从业人员执业时应维护谁的合法权益。根据题干描述“为投资者提供服务”，这清晰地表明了期货从业人员执业的目的和对象，其工作核心是围绕投资者展开，所以应维护投资者的合法权益。选项A国家，题干未提及期货从业人员执业与维护国家权益的直接关联；选项C期货公司，题干强调的是为投资者服务而非主要维护期货公司权益；选项D期货交易所，同样题干中没有体现期货从业人员执业要维护期货交易所权益。因此，正确答案是B。"24、期货公司和为期货公司提供中间介绍业务的证券公司应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过（）的系统统一下发至期货公司会员。

A.中国证监会

B.中国金融期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国登记结算公司

【答案】：B

【解析】本题主要考查测试试卷及答案的统一下发主体。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但测试试卷及答案并非通过中国证监会的系统统一下发，所以A选项错误。选项B，中国金融期货交易所是经国务院同意，中国证监会批准，由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立的金融期货交易所。期货公司和为期货公司提供中间介绍业务的证券公司应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试，测试试卷及答案通过中国金融期货交易所的系统统一下发至期货公司会员，故B选项正确。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是制定行业自律规则、维护会员的合法权益等，但并不负责统一下发测试试卷及答案，所以C选项错误。选项D，中国登记结算公司主要负责证券登记、存管和结算等业务，与测试试卷及答案的统一下发无关，所以D选项错误。综上，本题答案选B。25、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

A.每日

B.每月

C.每季

D.每周

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司报送期货投资咨询业务信息的时间规定。期货公司在经营过程中需要向住所地中国证监会派出机构报送相关业务信息，以接受监管。对于期货投资咨询业务信息的报送，有明确的时间要求。选项A，每日报送过于频繁，期货市场虽然交易活跃，但并非所有业务信息都需要每日更新并报送，会增加期货公司的工作负担，也不符合实际监管的合理频率，所以A选项错误。选项B，每月报送既能够保证监管机构及时了解期货公司期货投资咨询业务的动态，又不会给期货公司造成过大的负担，是比较合理的时间间隔，符合规定，所以B选项正确。选项C，每季报送的时间间隔相对较长，可能会导致监管机构不能及时掌握期货公司投资咨询业务的情况，不利于及时发现和处理潜在问题，所以C选项错误。选项D，每周报送的频率高于实际必要，会使期货公司花费过多精力在信息报送工作上，而非专注于业务本身，不符合效率原则，所以D选项错误。综上，本题答案是B。26、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（）未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

A.2年

B.3年

C.5年

D.6年

【答案】：A

【解析】本题考查的是取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员在未执业情况下申请从业资格前的相关规定。对于取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员，如果连续一定时间未在机构中执业，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。根据相关规定，该时间为2年。所以选项A正确。而B选项3年、C选项5年、D选项6年均不符合此规定，因此本题正确答案是A。27、证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则时，中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是()。

A.责令限期整改

B.监管谈话

C.拘留主要负责人

D.出具警示函

【答案】：C

【解析】本题主要考查中国证监会及其派出机构对违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则的证券公司可采取的措施。选项A，责令限期整改是监管部门常用的措施之一。当证券公司违反相关业务规则时，监管机构有权要求其在规定的期限内进行整改，以达到合规要求，所以该措施是可以采取的。选项B，监管谈话也是监管机构对违规机构进行监督和管理的方式。通过与证券公司相关负责人进行谈话，了解违规情况，传达监管要求，督促其采取措施改进，因此该措施是可行的。选项C，拘留主要负责人属于限制人身自由的刑事强制措施或行政处罚措施，一般由司法机关或公安机关依法执行，中国证监会及其派出机构作为证券期货市场的监管部门，并不具备执行拘留的权力，所以该措施是不可以采取的。选项D，出具警示函是监管机构对违规行为的一种书面警示，提醒证券公司及其相关人员注意违规问题，及时纠正，避免再次发生类似情况，所以该措施也是监管机构可以采取的。综上，答案选C。28、期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过（）查询其从业人员资格公示信息。

A.中国证监会指定媒体

B.中国证监会网站

C.中国证监会派出机构网站

D.中国期货业协会网站

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司提示客户查询从业人员资格公示信息的渠道。依据相关规定，中国期货业协会负责期货从业人员资格的管理等工作，其网站会对期货从业人员资格公示信息进行公布。而中国证监会主要负责对全国证券期货市场进行集中统一监管，指定媒体主要是承担信息发布等职责，中国证监会派出机构是中国证监会的派出单位，负责辖区内的监管工作，虽然这些主体在期货行业监管等方面都有重要作用，但通常并非是查询期货从业人员资格公示信息的专门渠道。所以期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息，答案选D。29、中国证券监督管理委员会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起（）个月内做出批准或者不予批准的决定。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：B

【解析】本题考查中国证券监督管理委员会对期货公司期货投资咨询业务资格申请的审批时间规定。依据相关规定，中国证券监督管理委员会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起2个月内做出批准或者不予批准的决定。所以本题正确答案选B。30、经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当（），全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险。

A.勤勉尽责，审慎履职

B.诚实信用，勤勉尽责

C.公平对待，审慎履职

D.以上都不对

【答案】：A

【解析】本题主要考查经营机构在销售产品或提供服务过程中的职责要求。选项A“勤勉尽责，审慎履职”，强调经营机构在销售产品或提供服务时，需要付出足够的努力和精力，以谨慎、认真的态度履行职责，这有助于全面了解投资者情况，深入调查分析产品或服务信息，科学有效评估并充分揭示风险，符合经营机构在此过程中的职责要求。选项B“诚实信用，勤勉尽责”，“诚实信用”主要侧重于在交易活动中要秉持诚实守信的原则，重点在于信用方面的要求，相比之下，没有直接突出在履职过程中谨慎、认真的态度，不如“审慎履职”更能准确体现对经营机构在全面了解投资者、分析产品服务等工作中的要求。选项C“公平对待，审慎履职”，“公平对待”主要强调对不同投资者一视同仁，在交易中不偏袒任何一方，而本题重点强调的是经营机构自身履行职责的方式和态度，“公平对待”不能全面涵盖本题所要求的经营机构应做的工作内容。综上所述，正确答案是A选项。31、单一资产管理计划接受接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托。登记结算机构应当按其规定为其办理证券（）等手续。

A.质押

B.抵押

C.非交易过户

D.转让

【答案】：C

【解析】本题主要考查单一资产管理计划中登记结算机构为其办理证券相关手续的知识。选项A，质押是指债务人或者第三人将其动产或权利移交债权人占有，将该动产或权利作为债权的担保。在单一资产管理计划接受投资者合法持有的金融资产委托这一情境中，质押并非登记结算机构按规定要办理的手续类型，所以A选项错误。选项B，抵押是指抵押人和债权人以书面形式订立约定，不转移抵押财产的占有，将该财产作为债权的担保。这与本题中登记结算机构为单一资产管理计划办理证券手续的要求不相符，故B选项错误。选项C，非交易过户是不通过场内或场外交易的形式，而使股票的所有权在出让人和受让人之间的过户。对于单一资产管理计划接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托的情况，登记结算机构应当按规定为其办理证券非交易过户手续，所以C选项正确。选项D，转让一般是指通过市场交易等方式进行所有权的转移，本题强调的是单一资产管理计划接受委托时特定的手续办理，并非普通的转让操作，所以D选项错误。综上，本题答案选C。32、期货公司应当设立（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A.首席风险官

B.董事会

C.监事会

D.独立董事

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司的组织架构设置相关知识。选项A首席风险官负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。其设立的目的就是为了专门监督期货公司的相关行为，保障公司经营符合法律法规要求以及有效控制风险，所以选项A正确。选项B董事会是公司的决策机构，主要负责制定公司的战略、重大决策等，而并非专门对经营管理行为的合法合规性和风险管理进行监督检查，故选项B错误。选项C监事会是公司的监督机构，主要对公司董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督等，但重点并非针对经营管理行为的合法合规性和风险管理的专门监督检查，其监督的范围和侧重点与本题所描述的监督内容不完全一致，所以选项C错误。选项D独立董事是指独立于公司股东且不在公司内部任职，并与公司或公司经营管理者没有重要的业务联系或专业联系，能对公司事务做出独立判断的董事，主要作用是维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害，并非是对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督检查的特定岗位，因此选项D错误。综上，本题正确答案是A。33、首席风险官应当向期货公司总经理、（）和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

A.董事会

B.监事会

C.股东大会

D.董事长

【答案】：A

【解析】本题考查首席风险官报告对象的相关知识。首席风险官的职责是监督和报告期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。依据相关规定，首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。董事会是公司的决策机构，负责公司重大事项的决策和监督，首席风险官向董事会报告能够让董事会及时了解公司在合法合规和风险管理方面的情况，以便董事会作出合理决策，保障公司的稳健运营。而监事会主要是对公司的财务和董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督；股东大会是公司的权力机构，主要是决定公司的重大事项；董事长是董事会的负责人。首席风险官通常不直接向监事会、股东大会和董事长报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。所以本题正确答案是A选项。34、经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作履职情况、投诉情况等纳入监督问责机制，确保从业人员切实履行（），经营机构不得采取可能鼓励其从业人员向投资者销售不适当产品或提供不适当服务的考核、激励机制或措施。

A.适当性义务

B.正常展业

C.工作保密

D.热情服务

【答案】：A

【解析】本题主要考查经营机构相关岗位从业人员应履行的职责内容。首先分析选项A，适当性义务是指经营机构在销售产品或提供服务时，必须根据投资者的风险承受能力、投资目标等因素，确保所提供的产品或服务与投资者的情况相匹配。题干中明确提到经营机构要将适当性工作履职情况等纳入监督问责机制，且不得采取鼓励向投资者销售不适当产品或提供不适当服务的措施，这充分说明从业人员需要切实履行适当性义务，所以选项A正确。选项B，正常展业强调的是业务的正常开展，但没有突出与投资者合适性匹配这一关键要点，不符合题干重点强调的内容，所以选项B错误。选项C，工作保密主要涉及对工作中涉及的信息进行保密处理，与题干中关于适当性工作以及不向投资者销售不适当产品或服务的要求无关，所以选项C错误。选项D，热情服务侧重于服务的态度，而不是关于产品或服务与投资者是否适配的义务履行，并非题干所强调的核心内容，所以选项D错误。综上，答案选A。35、交割仓库有《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.20万元以上100万元以下

B.10万元以上50万元以下

C.50万元以上500万元以下

D.1万元以上10万元以下

【答案】：D

【解析】本题主要考查对交割仓库违规行为处罚中对相关人员罚款额度的规定。题干描述了交割仓库有《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一时的相关处罚措施，最后问到对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告的同时应并处的罚款额度。选项A“20万元以上100万元以下”、选项B“10万元以上50万元以下”以及选项C“50万元以上500万元以下”均不符合相关规定中对于此类人员的罚款额度要求。而选项D“1万元以上10万元以下”是符合法规规定的对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告时应并处的罚款额度，所以正确答案是D。36、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，()。

A.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十

B.期货交易所承担次要赔偿责任

C.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十

D.期货交易所不承担责任

【答案】：A

【解析】本题可依据相关期货交易的法规规定来进行分析解答。在期货交易中，若期货交易所允许期货公司开仓透支交易，当这种透支交易造成损失时，依据法律责任的划分和界定，期货交易所需要承担主要赔偿责任。同时，为了合理界定赔偿范围，规定赔偿额不超过损失的百分之六十。选项A的表述完全符合这一法律情形和责任承担规定。选项B中提到期货交易所承担次要赔偿责任，与实际情况中期货交易所应承担主要赔偿责任不符，所以该选项错误。选项C中赔偿额不超过损失的百分之八十这一表述是错误的，正确的赔偿额上限是不超过损失的百分之六十，故该选项也不正确。选项D称期货交易所不承担责任，这与实际法规要求不符，在允许透支交易并造成损失的情况下，期货交易所是要承担主要赔偿责任的，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。37、期货交易所的负责人由（）任免。

A.中国银保监会

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.中国证券业协会

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货交易所负责人的任免主体相关知识。选项A，中国银保监会主要负责对银行业和保险业进行监督管理，并不负责期货交易所负责人的任免工作，所以A选项错误。选项B，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理，期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免，B选项正确。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是制定行业规范、开展行业自律管理等，没有任免期货交易所负责人的权力，C选项错误。选项D，中国证券业协会是证券业的自律性组织，主要负责证券行业的自律管理等工作，与期货交易所负责人的任免无关，D选项错误。综上，本题正确答案是B。38、首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。

A.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

B.《期货交易管理条例》

C.《期货公司管理办法》

D.《期货公司风险监管指标管理试行办法》

【答案】：A

【解析】本题考查当首席风险官不履行职责时，中国证监会及其派出机构采取监管措施所依据的法规。选项A：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对期货公司相关高级管理人员的任职资格、职责履行及监管措施等方面作出了明确规定。当首席风险官不履行职责时，依据该办法，中国证监会及其派出机构可以对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施，情节严重的，认定其为不适当人选，所以选项A正确。选项B：《期货交易管理条例》主要是对期货交易活动进行规范，包括期货交易场所、期货公司、期货交易的基本规则等方面的内容，并非针对首席风险官不履行职责时采取监管措施的主要依据，所以选项B错误。选项C：《期货公司管理办法》侧重于对期货公司的设立、变更、终止以及日常运营管理等方面进行规范，未专门针对首席风险官不履职的监管措施作出规定，所以选项C错误。选项D：《期货公司风险监管指标管理试行办法》主要围绕期货公司的风险监管指标的计算、预警以及管理等内容，并非针对首席风险官不履行职责时的监管依据，所以选项D错误。综上，本题正确答案是A。39、期货公司向客户发出追加保证金通知，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。

A.客户代理人

B.期货公司经纪人

C.期货公司

D.客户

【答案】：C

【解析】本题主要考查在期货交易中，当客户否认收到期货公司追加保证金通知时举证责任的承担主体。在法律层面及金融交易的相关规则中，为了保障交易的公平性与规范性，通常遵循“谁主张，谁举证”原则的特殊情形分配举证责任。期货公司向客户发出追加保证金通知这一行为，期货公司是主动的通知方，其有能力和义务保存发出通知的相关证据，如通知记录、发送凭证等。而客户处于被动接收通知的地位，若要求客户来证明是否收到通知，相对较为困难。因此，当客户否认收到通知时，应由发出通知的期货公司承担举证责任，以证明其确实向客户发出了追加保证金通知。本题选项A，客户代理人并非发出通知的主体，不承担该举证责任；选项B，期货公司经纪人只是期货公司的工作人员，代表期货公司行事，最终的举证责任应由期货公司承担，而非经纪人个人；选项D，客户本身是被通知的对象，要求其举证自己未收到通知不符合公平合理的举证责任分配原则。综上，答案选C。40、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应受（）的监督管理。?

A.中国证监会及其派出机构

B.财政部门

C.期货交易所

D.法院

【答案】：A

【解析】本题可依据各选项所代表单位的职能来判断哪个选项正确。选项A：中国证监会及其派出机构是负责证券、期货市场监督管理的法定机构，对期货公司及其从业人员从事的期货投资咨询业务有监督管理的职责，所以期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应受中国证监会及其派出机构的监督管理，该选项正确。选项B：财政部门主要负责财政收支、财税政策、国有资产监管等方面的工作，并不直接对期货投资咨询业务进行监督管理，该选项错误。选项C：期货交易所是期货交易的场所和组织，主要负责期货交易的组织、运行和管理等工作，虽然在交易过程中有一定的管理职能，但并非是对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务进行全面监督管理的主体，该选项错误。选项D：法院是国家的审判机关，主要负责审理各类案件，对民事、刑事、行政等纠纷进行裁决，并不承担对期货投资咨询业务的日常监督管理职能，该选项错误。综上，本题正确答案是A。41、丙公司是上海期货交易所会员，计划在2015年8月8日买入铜期货合约2000手（每手5吨），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求为合约价格的5％，该会员需要缴纳3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债冲抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，丙会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，该会员用国债冲抵保证金的最高金额是（）。

A.3200万元

B.3000万元

C.2800万元

D.3100万元

【答案】：C

【解析】本题可根据相关规定先计算出会员可用国债冲抵保证金的比例，再结合国债价值计算出用国债冲抵保证金的最高金额。步骤一：明确国债冲抵保证金的相关规定根据上海期货交易所的规定，有价证券冲抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：-有价证券基准计算价值的80%；-会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。步骤二：分别计算两个标准的金额计算有价证券基准计算价值的80%：已知国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元，那么其80%为\(4000\times80\%=3200\)万元。计算会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍：已知丙会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元，那么其4倍为\(700\times4=2800\)万元。步骤三：确定用国债冲抵保证金的最高金额比较上述两个标准计算出的金额，\(2800\lt3200\)，所以较低值为2800万元，即该会员用国债冲抵保证金的最高金额是2800万元。综上，答案选C。42、中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

A.15

B.5

C.20

D.10

【答案】：D

【解析】本题考查中国期货业协会对期货从业人员做出纪律惩戒决定后的报告时间规定。依据相关规定，中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。所以本题正确答案是D选项。43、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据()原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A.审慎监管

B.利益最大化

C.安全稳健

D.诚实信用

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司变更股权或注册资本时中国证监会的审查原则。在期货公司变更股权或者注册资本，且单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的情况下，中国证监会依据审慎监管原则进行审查，并作出批准或者不批准的决定。审慎监管原则强调对金融机构的风险进行全面、深入的评估和管理，确保金融市场的稳定和安全。通过实施审慎监管，中国证监会能够有效防范期货公司可能面临的各种风险，保护投资者的合法权益，维护期货市场的正常秩序。而利益最大化通常是企业等市场主体追求的目标，并非监管机构审查时遵循的原则；安全稳健更多是一种状态描述，不是专门的审查原则；诚实信用主要侧重于市场参与者在交易过程中的行为准则，并非审查股权或注册资本变更时的核心原则。所以，本题正确答案是A。44、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：A"

【解析】本题主要考查期货公司风险监管报表的保存期限这一知识点。依据相关规定，期货公司需要保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员要在书面报表上签字并加盖公司印章，且风险监管报表的保存期限应当不少于5年。所以答案选A。"45、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（）。

A.监督检查期货交易的信息公开情况

B.对期货业协会的活动进行指导和监督

C.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

D.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解

【答案】：D

【解析】本题主要考查国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理依法履行的职责。选项A监督检查期货交易的信息公开情况，是国务院期货监督管理机构对期货市场进行监督管理的重要内容。通过对信息公开情况的监督检查，能够保证期货市场交易信息的透明度和真实性，维护市场的公平、公正、公开，保护投资者的合法权益，因此该选项属于国务院期货监督管理机构的职责。选项B期货业协会是期货行业的自律性组织，国务院期货监督管理机构对期货业协会的活动进行指导和监督，有助于规范期货行业的自律行为，确保期货业协会能够更好地发挥其在行业自律、服务会员、促进行业发展等方面的作用，所以该选项属于国务院期货监督管理机构的职责。选项C对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处，是国务院期货监督管理机构维护期货市场秩序的重要手段。通过查处违法行为，可以打击市场中的不正当竞争、欺诈等行为，保障期货市场的稳定运行，该选项属于国务院期货监督管理机构的职责。选项D受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解，通常是期货业协会等行业自律组织的职责范畴。国务院期货监督管理机构主要侧重于对期货市场的宏观监管、制定政策法规、监督市场主体的合规运营等方面，而不是直接处理具体的投诉和纠纷调解工作，所以该选项不属于国务院期货监督管理机构依法履行的职责。综上，答案选D。46、首席风险官应当在每季度结束之日起（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C"

【解析】本题考查首席风险官提交季度工作报告的时间要求。根据相关规定，首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告，所以答案选C。"47、某期货交易所实行会员制。甲、乙机构均是上海期货交易所的会员。

A.5000

B.4000

C.3000

D.2000

【答案】：D"

【解析】本题文本仅说明了某期货交易所实行会员制，甲、乙机构均是上海期货交易所的会员，以及提供了选项A.5000、B.4000、C.3000、D.2000，但未给出具体题目内容。仅已知答案是D，由于缺乏题目问题，无法为该题提供具体解析。若能补充完整题目，可进一步为本题生成解析。"48、某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员，根据规定，该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司任用境外人士担任经理层人员的比例规定。在期货公司任用境外人士担任经理层人员时，有明确的规定对境外人士的比例进行限制。依据相关规定，该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。所以本题答案选C。49、根据《期货从业人员管理办法》的规定，不属于期货从业人员的是()。

A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员

B.期货交易所自营会员中的工作人员

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员

D.期货公司的管理人员

【答案】：B"

【解析】该题正确答案选B。依据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员是指在期货公司、期货投资咨询机构、为期货公司提供中间介绍业务的机构等从事期货业务相关工作的人员。选项A，期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员，明显属于期货从业人员；选项C，为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员，也属于从事期货业务相关工作的人员，属于期货从业人员；选项D，期货公司的管理人员，属于期货公司这一主体内从事相关工作的人员，属于期货从业人员。而选项B，期货交易所自营会员中的工作人员，其工作性质与从事期货业务本身关联不大，不属于《期货从业人员管理办法》所规定的期货从业人员范畴。"50、经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料,对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：D

【解析】本题主要考查经营机构履行适当性义务相关信息资料的保存期限。在金融等领域的监管规定中，为了保证经营机构履行适当性义务的可追溯性和合规性，对其履行适当性义务的相关信息资料的保存有明确要求。对于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等资料，因其重要性和对后续监管、查询等工作的意义，规定了较长的保存期限。选项A，3年的保存期限相对较短，不足以满足可能出现的长期查询、审计、监管等需求，不能有效保障相关信息资料的完整性和可追溯性，故A项错误。选项B，5年的保存期限虽然比3年有所延长，但对于一些较为重要的经营机构适当性义务履行相关信息来说，仍可能存在信息在保存期限内就因过期而无法查询利用的情况，无法充分满足监管和合规要求，故B项错误。选项C，10年的保存期限有一定的合理性，但对比监管对于此类资料的严格要求，20年的保存期限能更好地确保信息在较长时间内得以妥善保留，以应对可能出现的各种情况，故C项错误。选项D，20年的保存期限能够充分保证经营机构履行适当性义务的相关信息资料在较长时间内可查、可用，满足监管部门长期监管、事后审计以及应对各种潜在法律纠纷等方面的需要，所以对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年，D项正确。综上，答案选D。第二部分多选题(20题)1、由于遇到了强台风自然灾害天气，某期货公司房屋倒塌、设备严重受损，已经无法继续营业，不得不申请停业。如果该期货公司准备申请停业，应该（）。

A.妥善处理客户资产

B.清退客户

C.成立清算组

D.转移客户

【答案】：ABD

【解析】本题主要考查期货公司申请停业时的相关要求。选项A：妥善处理客户资产期货公司在申请停业时，妥善处理客户资产是其重要责任和义务。客户资产是客户委托期货公司进行交易和管理的资金等财产，期货公司有责任保障客户资产的安全和完整。在停业过程中，需通过合理合规的方式，如将客户资产按照规定进行妥善保管、转移等操作，以确保客户的合法权益不受损害。所以该期货公司申请停业时应妥善处理客户资产，选项A正确。选项B：清退客户清退客户是期货公司申请停业时的必要举措。因为期货公司即将停止营业，无法继续为客户提供相关的期货交易服务。清退客户意味着告知客户公司停业的情况，并协助客户办理相关的手续，如终止交易合同、撤回资金等，使客户能够及时了解情况并做出相应安排，保障客户能够顺利退出期货交易，避免因公司停业给客户带来不必要的损失和风险，所以选项B正确。选项C：成立清算组成立清算组一般是在公司进行破产清算等特定情形下进行的。而本题中期货公司只是因为遇到强台风自然灾害导致房屋倒塌、设备受损而申请停业，并非破产等需要全面清算的情况。申请停业主要是处理好客户相关事宜以便暂停营业，并非进入破产清算程序，所以不需要成立清算组，选项C错误。选项D：转移客户当期货公司申请停业无法继续为客户服务时，将客户转移到其他有资质且能够正常提供服务的期货公司是一种合理的处理方式。这样可以保证客户能够继续进行期货交易活动，减少因原公司停业给客户交易造成的不便。同时，这也是保障客户利益、维护期货市场稳定运行的重要措施，所以选项D正确。综上，答案选ABD。2、非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向（）提出。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国证监会

D.全面结算会员期货公司

【答案】：BD

【解析】本题可依据期货交易相关规定来分析各选项。选项A中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业的自律管理、从业人员资格管理、制定行业标准和规范等工作。非结算会员对委托回报和成交结果有异议，通常不会直接向中国期货业协会提出，因为它并不直接参与期货交易委托回报和成交结果的处理等具体业务环节，所以选项A错误。选项B期货交易所是进行期货交易的场所，负责组织和监督期货交易，对交易的各个环节进行管理和监控，包括委托回报和成交结果的生成等。非结算会员在对委托回报和成交结果有异议时，及时向期货交易所提出，交易所能够凭借其掌握的交易数据和规则，对问题进行调查和处理，因此选项B正确。选项C中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，主要职责是依法对证券期货市场实行监督管理，维护市场秩序，保障其合法运行。但它主要侧重于宏观层面的监管和政策制定，不会直接处理非结算会员对委托回报和成交结果的具体异议，所以选项C错误。选项D全面结算会员期货公司为非结算会员提供结算服务，在期货交易中与非结算会员有直接的业务联系。非结算会员的委托回报和成交结果等信息会经过全面结算会员期货公司处理和传递，所以当非结算会员对委托回报和成交结果有异议时，也应当及时向全面结算会员期货公司提出，选项D正确。综上，本题答案选BD。3、期货公司应当事前了解客户的（）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

A.身份

B.财务状况

C.投资经验

D.爱好

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查期货公司事前了解客户情况的相关内容。选项A，了解客户身份是非常必要的。通过确认客户身份，期货公司可以确保交易的合规性和安全性，明确交易主体的合法性和真实性，避免出现身份不明或非法主体参与交易的情况，所以该选项正确。选项B，客户的财务状况对于期货公司评估客户的风险承受能力至关重要。不同财务状况的客户，其在面对期货交易风险时的承受能力有所不同。财务状况较好的客户可能相对更能承受较大的风险损失，而财务状况较差的客户则可能风险承受能力较弱。因此，了解客户财务状况有助于期货公司为客户提供合适的服务和产品，所以该选项正确。选项C，客户的投资经验能够反映其对投资市场的熟悉程度和操作能力。有丰富投资经验的客户可能对期货交易有更深入的理解和认识，具备更强的风险意识和应对能力；而投资经验较少的客户可能需要更多的指导和风险提示。所以了解客户投资经验有助于期货公司评估客户的风险偏好和服务需求，该选项正确。选项D，客户的爱好与期货交易的风险偏好、风险承受能力以及服务需求并没有直接关联。爱好属于个人生活方面的内容，不能作为期货公司评估客户在期货交易中相关情况的依据，所以该选项错误。综上，本题正确答案为ABC。4、期货公司或者其分支机构有下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续，包括（）。

A.营业执照被公司登记机关依法注销

B.成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上

C.主动提出注销申请

D.国务院期货监督管理机构规定的其他情形

【答案】：ABCD

【解析】本题考查国务院期货监督管理机构依法办理期货业务许可证注销手续的情形。选项A当期货公司或者其分支机构的营业执照被公司登记机关依法注销时，意味着该公司在工商登记层面已不具备合法经营主体资格，在此情况下，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续，所以选项A正确。选项B期货公司成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上，这种行为表明公司未能正常开展业务，不符合期货业务经营的基本要求，国务院期货监督管理机构为了规范市场秩序，会依法办理其期货业务许可证注销手续，选项B正确。选项C若期货公司或者其分支机构主动提出注销申请，这是其自主意愿的体现，国务院期货监督管理机构应按照规定依法办理期货业务许可证注销手续，选项C正确。选项D国务院期货监督管理机构作为期货市场的监管部门，为了适应复杂多变的市场环境和监管需求，有权规定其他应当办理期货业务许可证注销手续的情形，所以选项D正确。综上，ABCD四个选项均符合国务院期货监督管理机构依法办理期货业务许可证注销手续的情形，本题答案选ABCD。5、期货公司违反投资者适当性制度要求的，()应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

A.中金所

B.中期协

C.证券交易所

D.工商局

【答案】：AB

【解析】本题可根据各机构的职能来分析每个选项。选项A：中金所中国金融期货交易所（中金所）是经国务院同意，中国证监会批准，专门从事金融期货、期权等金融衍生品交易与结算的公司制交易所。它负责对期货市场进行一线监管，有权根据业务规则和自律规则，对期货公司违反投资者适当性制度要求的行为进行纪律处分。所以选项A正确。选项B：中期协中国期货业协会（中期协）是期货行业的自律性组织，接受中国证券监督管理委员会和社会团体登记管理机关的业务指导和监督管理。其主要职责之一就是制定期货业行为准则、业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理，对于期货公司违反投资者适当性制度要求的情况，中期协能够依据自律规则进行纪律处分。所以选项B正确。选项C：证券交易所证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。它主要负责证券市场的交易组织与监管，并不直接对期货公司进行管理和纪律处分。因此，该选项不符合题意。选项D：工商局工商局主要负责市场监督管理和行政执法等工作，其监管范围侧重于各类市场经营主体的登记注册、市场交易行为规范等方面，并非专门针对期货市场的自律管理机构，一般不会对期货公司违反投资者适当性制度要求的行为进行纪律处分。所以该选项错误。综上，本题正确答案选AB。6、《期货从业人员执业行为准则（修订）》，严禁从业人员从事不正当竞争行为有（）。

A.采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者

B.以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费

C.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大

D.给予长期合作客户手续费优惠

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查对《期货从业人员执业行为准则（修订）》中严禁从业人员从事的不正当竞争行为的理解。选项A采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，这种行为是通过利用虚假的特殊关系来吸引投资者，是不正当的竞争手段。因为投资者可能会基于这种所谓的特殊关系而做出投资决策，而并非基于对业务本身的客观判断，这会破坏公平竞争的市场环境，所以该选项符合题意。选项B以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费，这明显是一种不正当竞争行为。当期货从业人员以低于正常成本的价格提供服务时，其目的是为了排挤竞争对手，占领市场份额，而不是基于合理的市场定价和正常的商业竞争。这种行为可能导致市场价格混乱，损害其他合法经营者的利益，不利于期货市场的健康稳定发展，故该选项正确。选项C采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大，这违背了诚实信用的原则。虚假或容易引起误解的宣传会误导投资者，使投资者对从业人员的能力和服务产生不切实际的期望，从而可能做出错误的投资决策。这种不诚信的宣传行为破坏了市场的信任基础，属于不正当竞争行为，因此该选项当选。选项D给予长期合作客户手续费优惠，这是一种正常的商业营销策略。长期合作客户为企业带来了持续的业务，给予一定的手续费优惠是对客户忠诚度的一种回馈，有助于维护良好的客户关系，促进业务的长期稳定发展，不属于不正当竞争行为，所以该选项不符合要求。综上，本题的正确答案是ABC。7、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，普通投资者申请成为专业投资者，经营机构应当通过()方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合转化为专业投资者的要求。

A.投资知识测试

B.模拟交易

C.追加了解信息

D.家庭成员调查

【答案】：ABC

【解析】本题可根据《证券期货投资者适当性管理办法》的相关规定来分析各选项。选项A投资知识测试是检验投资者对投资领域专业知识掌握程度的有效方式。通过投资知识测试，经营机构可以了解投资者对证券期货投资相关知识的了解和掌握情况，判断其是否具备专业投资者应有的知识水平。若投资者在投资知识测试中表现良好，能够展现出对投资知识的深入理解和掌握，那么在一定程度上可以说明其符合专业投资者在知识层面的要求，所以经营机构可通过投资知识测试对投资者进行谨慎评估，该选项正确。选项B模拟交易可以让投资者在虚拟的市场环境中进行投资操作，经营机构通过观察投资者在模拟交易中的表现，如交易策略的运用、风险控制能力、对市场变化的应对能力等，能够了解投资者的实际投资操作能力和投资经验。如果投资者在模拟交易中表现出较强的投资操作能力和风险管控能力，这与专业投资者的素质相符，因此模拟交易也是经营机构对投资者进行评估的一种有效方式，该选项正确。选项C追加了解信息有助于经营机构全面、深入地了解投资者。除了基本的投资知识和交易经验，投资者的财务状况、投资目标、风险承受能力等信息对于判断其是否符合专业投资者的要求也非常重要。通过追加了解信息，经营机构可以获取更详细、准确的投资者信息，从而更谨慎地评估投资者是否具备转化为专业投资者的条件，该选项正确。选项D家庭成员调查与投资者自身的投资能力、知识水平、风险承受能力等专业投资者应具备的核心要素并无直接关联，不能作为判断投资者是否符合转化为专业投资者要求的有效依据，所以经营机构不会通过家庭成员调查的方式对投资者进行评估，该选项错误。综上，答案选ABC。8、某单位伪造、变造、转让期货公司的经营许可，应受的处罚是（）。

A.对直接负责的主管人员处三年以下的有