押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》模考模拟试题有完整答案详解

押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》模考模拟试题第一部分单选题(50题)1、按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于（）。

A.100％

B.120％

C.125％

D.150％

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司风险监管指标标准中负债与净资产比例的规定。依据风险监管指标标准，期货公司需要持续满足一定的财务比例要求，其中负债与净资产的比例不得高于特定数值。选项A，100％并非规定的负债与净资产的上限比例，所以该选项不符合要求。选项B，120％同样不是相关规定的上限比例，该选项也不正确。选项C，125％也不是此指标的规定上限，不符合题意。选项D，按照规定，期货公司负债与净资产的比例不得高于150％，该选项正确。综上，答案选D。2、?期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生了100万元损失，则期货公司的赔偿额不超过（）万元。

A.60

B.70

C.80

D.90

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司接受客户全权委托进行期货交易产生损失时的赔偿额度规定。根据相关规定，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。在本题中，交易产生了100万元损失，按照不超过损失百分之八十的规定来计算，100×80%=80（万元），所以期货公司的赔偿额不超过80万元。因此，答案选C。3、某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失。该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下，未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算，同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债权债权进行报告。

A.对客户进行强行平仓

B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

C.未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算

D.未按规定履行报告义务

【答案】：B

【解析】本题主要考查对期货公司违规行为性质及严重程度的判断。A选项“对客户进行强行平仓”，在客户出现保证金不足且呈持续状态时，期货公司对客户进行强行平仓是其常规的风险控制手段，是为了减少自身和客户的损失，属于合理操作，并非违规行为。B选项“允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易”，这严重违反了期货交易的基本规则。保证金制度是期货交易的重要风险控制手段，客户保证金不足时继续交易，会极大地增加交易风险，可能导致后续一系列问题的产生，是引发后续穿仓损失等一系列问题的根源性违规行为，该选项符合题意。C选项“未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算”，虽然这也是期货公司的违规行为，但它是在客户穿仓损失这一结果已经发生之后的违规处理行为，相较于允许客户在保证金不足时交易这一源头性违规，其严重程度和关联性稍弱。D选项“未按规定履行报告义务”，同样是在客户穿仓损失发生之后，期货公司在信息报送方面的违规行为，并非导致穿仓损失的直接原因，其违规影响相对靠后。综上所述，最符合题意的选项为B。4、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）。

A.结算担保金

B.风险准备金

C.结算准备金

D.风险担保金

【答案】：A

【解析】本题考查实行会员分级结算制度的期货交易所相关费用收取知识。选项A：结算担保金是实行会员分级结算制度的期货交易所应当向结算会员收取的资金。结算担保金制度是一种防范结算会员违约风险的措施，通过收取结算担保金，可以在某个结算会员出现违约等风险事件时，动用结算担保金来弥补损失，保障期货交易的正常进行和市场的稳定，所以该选项正确。选项B：风险准备金是期货交易所从收取的交易手续费中提取一定比例的资金，用于应对可能出现的风险，并非向结算会员收取，主要是交易所自身为防范市场风险而积累的资金，故该选项错误。选项C：结算准备金是结算会员为了交易结算在交易所专用结算账户预先准备的资金，是结算会员自己准备的，并非交易所向结算会员收取的特定费用，故该选项错误。选项D：期货市场中并没有“风险担保金”这一常见的、规范的费用项目，故该选项错误。综上，答案选A。5、期货公司变更住所，应当向()提交变更住所申请书等申请材料。

A.迁出地期货交易所

B.迁出地工商行政管理机构

C.拟迁入地期货交易所

D.拟迁入地中国证监会派出机构

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司变更住所时申请材料的提交对象。根据相关规定，期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交变更住所申请书等申请材料。选项A，迁出地期货交易所主要负责期货交易的组织、监督和管理等工作，并非期货公司变更住所申请材料的接收主体，所以A选项错误。选项B，迁出地工商行政管理机构主要负责企业的工商登记、注册、管理等工作，与期货公司变更住所应提交申请材料的部门不符，所以B选项错误。选项C，拟迁入地期货交易所同样侧重于期货交易相关业务，并非负责接收期货公司变更住所申请材料的机构，所以C选项错误。选项D，拟迁入地中国证监会派出机构负责对辖区内的期货市场进行监督管理，期货公司变更住所向其提交申请材料符合规定，所以D选项正确。综上，本题答案选D。6、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。

A.10%

B.60%

C.80%

D.20%

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司接受客户全权委托进行期货交易时对交易损失的赔偿责任规定。根据相关规定，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%，法律、行政法规另有规定的除外。选项A，赔偿额为10%不符合相关规定；选项B，赔偿额60%也不符合该规定；选项D，赔偿额20%同样不符合。而选项C的80%与规定内容相符。所以本题正确答案是C。7、期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务（）。

A.按照规定计入总资本

B.按照规定计入风险资本

C.按照规定计入净资本

D.按照规定计入注册资本

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司借入次级债务的会计处理规定。选项A分析总资本反映的是公司所有资本的总和，包括股权资本、债务资本等。次级债务虽然属于债务的一种，但不能简单地按照规定计入总资本，因为总资本的计算有其特定的范围和方式，次级债务的处理有专门针对净资本的规定，所以选项A错误。选项B分析风险资本是基于公司面临的各类风险而提取的资本准备，用于应对潜在的风险损失。次级债务主要不是用于调整风险资本的计算，其与风险资本的核算没有直接对应关系，所以选项B错误。选项C分析根据相关规定，期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照规定计入净资本。净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标，次级债务计入净资本有助于更准确地反映期货公司的实际资本实力和风险承受能力，所以选项C正确。选项D分析注册资本是公司在登记机关登记的全体股东认缴的出资额，一经确定通常具有相对稳定性，不能随意将借入的次级债务计入注册资本。注册资本的变更需要遵循严格的法律程序和规定，所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。8、自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料不包括（）。

A.近1个月本人的金融资产证明文件

B.近2年收入证明

C.职业资格证书

D.工作证明

【答案】：B

【解析】本题可根据专业投资者证明材料的相关规定，对各选项进行逐一分析。专业投资者是指具备较强的投资知识、经验和风险承受能力的投资者。自然人投资者申请划分为专业投资者时，通常需要提交能够证明其金融资产、专业能力等方面的相关材料。选项A：近1个月本人的金融资产证明文件金融资产证明文件可以直观地反映投资者的资产状况，是判断其是否具备专业投资者条件的重要依据之一。例如银行存款证明、证券账户资产证明等，能够证明投资者拥有一定的资金实力和投资能力，所以该选项是可能需要提交的证明材料。选项B：近2年收入证明一般来说，申请划分为专业投资者主要关注的是投资者当前的金融资产状况、专业知识和职业资格等，而近2年收入证明并不能直接体现其作为专业投资者所需具备的核心要素，所以通常不会将其作为申请专业投资者的证明材料，该选项符合题意。选项C：职业资格证书职业资格证书能够证明投资者在金融领域或相关行业具有专业的知识和技能，例如证券从业资格证书、基金从业资格证书等。这些证书可以表明投资者具备从事相关投资活动的专业能力，是申请成为专业投资者的重要证明材料之一。选项D：工作证明工作证明可以说明投资者的职业背景和工作经历，判断其是否在金融行业或相关领域有一定的工作经验和专业知识。例如在证券公司、基金公司等金融机构工作的经历，有助于证明其具备专业投资者的条件，所以工作证明也是可能需要提交的材料。综上，答案选B。9、证券公司申请介绍业务时，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（）个月月末的风险监管报表。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本题考查证券公司申请介绍业务时应向中国证监会提交的期货公司风险监管报表的时间要求。根据相关规定，证券公司申请介绍业务时，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，以及该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表。所以本题的正确答案是B选项。10、证券公司可以接受下列（）的委托从事中间介绍业务。

A.参股的期货公司

B.非关联的期货公司

C.控股的期货公司

D.任何期货公司

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券公司从事中间介绍业务所接受委托对象的相关规定。在证券公司从事中间介绍业务的规定中，其只能接受与本公司有控股关系的期货公司的委托从事相关业务。选项A，参股并不等同于控股，参股关系可能无法达到对期货公司的实质控制，不符合证券公司从事中间介绍业务接受委托的条件，所以A选项错误。选项B，非关联的期货公司与证券公司没有关联关系，无法满足从事中间介绍业务在委托关系上的要求，故B选项错误。选项C，控股的期货公司意味着证券公司对其有实质的控制权和影响力，符合证券公司接受委托从事中间介绍业务的规定，所以C选项正确。选项D，“任何期货公司”表述过于宽泛，并不是所有期货公司都能被证券公司接受委托从事中间介绍业务，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。11、期货公司（）应当有效执行公司制度，防范和化解经营风险，确保经营业务的稳健运行和客户保证金安全完整。

A.总经理

B.监事长

C.副总经理

D.高级管理人员

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司不同职位人员的职责。选项A，总经理是公司经营管理的核心人物，全面负责公司的日常运营和管理工作。在期货公司中，总经理需要确保公司制度得以有效执行，积极防范和化解经营过程中面临的各种风险，以保障经营业务能够稳健运行，同时要保证客户保证金的安全完整。因为客户保证金是期货公司运营的关键资金，其安全与否直接关系到公司的信誉和客户的利益，总经理在此方面承担着重要责任，所以该选项正确。选项B，监事长主要负责公司的监督工作，其职责重点在于对公司的财务状况、经营活动以及董事、高级管理人员的履职情况进行监督，以确保公司运营符合法律法规和公司章程的规定，而并非直接负责公司制度的执行和经营业务的日常管理，故该选项错误。选项C，副总经理通常协助总经理开展工作，负责某一领域或部分业务的管理，但并非全面统筹公司制度执行、经营风险防范以及客户保证金安全等工作，其职责范围和权力相对总经理而言较为局限，所以该选项错误。选项D，高级管理人员是一个较为宽泛的概念，包括总经理、副总经理等多个职位，表述不够精准和明确，不能具体指向负责有效执行公司制度、防范化解经营风险等核心工作的特定职位，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。12、下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，正确的是（）。

A.客户投诉档案应当至少保存20年

B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案

C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档

D.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司在客户投诉方面的相关规定，对各选项逐一分析。选项A：题干中未提及客户投诉档案应当保存的具体时长，也没有相关信息表明客户投诉档案应当至少保存20年，所以该选项表述错误。选项B：题干没有阐述期货公司需要将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案，没有相应依据支持此说法，该选项错误。选项C：题干未明确要求期货公司要将客户的投诉材料及处理结果存档，缺乏相关规定的体现，该选项不正确。选项D：建立、健全客户投诉处理制度是期货公司在客户投诉管理方面的重要举措，能够规范投诉处理流程，保障客户权益，所以期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度，该选项表述正确。综上，正确答案是D。13、期货投资者保障基金的筹集原则是（）。

A.取之于民.用之于民

B.取之于市场.用之于市场

C.保障投资者合法权益

D.安全.稳健

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金的筹集原则。选项A“取之于民，用之于民”通常是一般性公共财政资金的使用理念，并非专门针对期货投资者保障基金的筹集原则，所以该选项不符合题意。选项B“取之于市场，用之于市场”准确地描述了期货投资者保障基金的筹集原则。期货投资者保障基金是从期货市场相关参与者中筹集资金，并且这些资金用于补偿期货市场因相关风险事件而遭受损失的投资者等市场参与者身上，体现了资金来源于市场又服务于市场的特点，该选项正确。选项C“保障投资者合法权益”是期货投资者保障基金的设立目的，而非筹集原则，所以该选项不正确。选项D“安全、稳健”一般是对金融投资或资金管理的目标要求等，并非期货投资者保障基金的筹集原则，该选项也不正确。综上，正确答案是B。14、期货交易所的设立经由（）机构批准。

A.财政部

B.国务院期货监督管理

C.国务院

D.国家发改委

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所设立的批准机构。期货市场的监管和规范对于维护金融市场稳定和安全至关重要。国务院期货监督管理机构负责对期货市场进行统一监督管理，其在期货市场的设立、运行和监管等方面具有重要职责。设立期货交易所这一重要的市场基础设施，涉及到期货市场的整体布局、风险控制等诸多方面，需要专业的监管机构进行严格的审批和监督。财政部主要负责国家财政收支、税收政策等财政管理方面的工作，与期货交易所的设立批准并无直接关联，所以A选项错误。国务院是我国最高国家行政机关，虽然对整体经济和金融市场有宏观的领导和决策职责，但具体到期货交易所设立的审批工作，是由其下属专门的期货监督管理机构来执行，故C选项错误。国家发改委主要负责研究拟订经济和社会发展政策，进行总量平衡，指导总体经济体制改革等工作，并非期货交易所设立的批准机构，因此D选项错误。综上，期货交易所的设立经由国务院期货监督管理机构批准，答案选B。15、（）与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。

A.侵权

B.违规

C.违法

D.委托

【答案】：A"

【解析】本题正确答案为A选项。在期货纠纷案件中，存在侵权与违约竞合的情况。当出现这种竞合时，法律规定依据当事人选择的诉由来确定管辖。所谓侵权，是指行为人不法侵害他人的财产权利或人身权利的行为；违约则是指合同当事人完全没有履行合同或者履行合同义务不符合约定的行为。在法律实践中，当这两种情况在期货纠纷案件里同时出现时，赋予当事人选择以侵权之诉还是违约之诉来处理案件的权利，并依此确定管辖法院。而B选项违规一般指违反相关规定，但它并非与违约竞合时确定管辖的法定诉由；C选项违法范围较广，涵盖违反各种法律法规，但在这种竞合情形下不是确定管辖依据的诉由；D选项委托是一种合同关系，委托合同中可能会出现违约情况，但委托本身不是与违约竞合确定管辖时的另一种诉由类型。所以本题答案选A。"16、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A.不得在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金

B.不得以他人名义参与期货交易

C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

【答案】：D

【解析】本题主要考查对期货从业人员执业行为准则的理解与运用。解题的关键在于分析题干中刘某的行为，并将其与各个选项所涉及的执业行为准则进行对比。选项A：题干中未提及刘某在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金相关内容，刘某的行为主要是私下将客户介绍给其他公司，并非涉及返还佣金问题，所以该选项不符合题意。选项B：题干没有表明刘某是以他人名义参与期货交易，其行为重点是将客户介绍给乙公司，并非以他人名义进行交易，因此该选项不正确。选项C：题干中不存在刘某进行虚假宣传、诱骗客户参与期货交易的描述，刘某只是将客户介绍给乙公司，未涉及虚假宣传相关内容，所以该选项也不正确。选项D：刘某作为甲期货公司的从业人员，在未得到所在机构甲公司同意的情况下，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，这属于兼任了可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的行为（为乙公司介绍客户），违反了“除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务”这一期货从业人员执业行为准则，所以该选项正确。综上，答案选D。17、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息。

A.期货交易所

B.中国证监会各派出机构

C.中国证监会

D.中国期货业协会

【答案】：D

【解析】本题考查负责建立期货从业人员信息数据库并公示、更新从业资格注册信息的主体。选项A，期货交易所是进行期货交易的场所，主要职责是提供交易的设施和服务，制定交易规则，组织和监督交易等，并不负责建立期货从业人员信息数据库以及公示和更新从业资格注册信息，所以选项A错误。选项B，中国证监会各派出机构主要负责辖区内的证券期货市场监管工作，对辖区内的市场主体进行日常监督等，但建立期货从业人员信息数据库并非其主要职责范畴，所以选项B错误。选项C，中国证监会是全国证券期货市场的主管部门，主要承担制定监管规则、对市场进行宏观监管等职责，而具体的期货从业人员信息数据库的建立和维护等工作并非由中国证监会直接负责，所以选项C错误。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，依据相关规定，其应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息，所以选项D正确。综上，本题正确答案是D。18、期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向（）提交修改申请。

A.期货业协会

B.监控中心

C.中国证监会

D.中国证监会派出结构

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司修改与申请交易编码相关客户资料时应向哪个机构提交修改申请。选项A，期货业协会主要负责行业自律管理等工作，并不直接处理与交易编码相关客户资料的修改申请，所以A选项错误。选项B，监控中心承担着期货市场交易编码的管理等重要职责，期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向监控中心提交修改申请，故B选项正确。选项C，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，主要履行监管职能，一般不直接处理这类具体的客户资料修改申请工作，所以C选项错误。选项D，中国证监会派出机构主要是根据中国证监会的授权，对辖区内的证券期货市场进行监管，也不负责接收与交易编码相关客户资料的修改申请，所以D选项错误。综上，答案是B。19、A证券公司为具有向期货公司提供中间介绍业务资格的公司，一直以来都接受B期货公司的委托，为其提供介绍业务的服务，后来A公司经营的证券业务违法经营被证监会撤销了其业务资格，此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系（）。

A.自动终止

B.由证监会责令终止

C.不受影响，仍然有效

D.由双方协商决定是否终止

【答案】：B

【解析】本题主要考查证券公司与期货公司之间介绍业务关系在特定情形下的处理规定。根据相关规定，证券公司为期货公司提供中间介绍业务，若证券公司出现重大违法违规等影响其业务资格的情况，其与期货公司的介绍业务关系不能自行随意处理，需要由监管部门介入进行规范管理。在本题中，A证券公司因证券业务违法经营被证监会撤销了业务资格，这种情况下，为了规范市场秩序，保障期货业务的合规开展，不能任由A证券公司与B期货公司自行协商或让介绍业务关系自动维持等。按照规定，应由证监会责令终止A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系。选项A“自动终止”不符合规定，因为这种关系不能简单自动了结，需要监管干预；选项C“不受影响，仍然有效”明显错误，A证券公司业务资格被撤销必然影响该介绍业务关系；选项D“由双方协商决定是否终止”也不正确，不能由双方自行协商，需监管部门责令。因此，本题正确答案是B。20、《期货公司监督管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的．（）。

A.客户不得开新仓

B.视为客户对交易结算报告内容有异议

C.期货公司应催促客户尽快确认

D.视为客户对交易结算报告内容的确认

【答案】：D

【解析】本题考查对《期货公司监督管理办法》相关规定的理解。选项A，题干中并未提及客户既未确认交易结算报告内容也未在约定时间内提出异议时客户不得开新仓的相关内容，所以该选项不符合规定，予以排除。选项B，若按照此选项说法，认为客户对交易结算报告内容有异议，但题干表明客户既未确认也未提异议，并没有足够依据判定客户有异议，此选项与规定不符，排除。选项C，题干中没有提到在这种情况下期货公司应催促客户尽快确认的要求，该选项缺乏依据，排除。选项D，在《期货公司监督管理办法》中，当客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议时，按照规定应视为客户对交易结算报告内容的确认，该选项符合规定，当选。综上，正确答案是D。21、2016年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）万元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500

【答案】：B

【解析】本题可根据《期货交易所管理办法》中关于期货交易所提取风险准备金的规定来计算该期货交易所应提取的风险准备金金额。《期货交易所管理办法》规定，期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金。已知2016年该期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，那么其应提取的风险准备金为手续费收入乘以提取比例，即\(5000\times20\%=1000\)（万元）。所以答案选B。22、证券公司申请介绍业务资格，应当做到申请日前（）个月各项风险控制指标符合规定标准。

A.1

B.3

C.5

D.6

【答案】：D

【解析】本题考查证券公司申请介绍业务资格时，对各项风险控制指标符合规定标准的时间要求。根据相关规定，证券公司申请介绍业务资格，应当做到申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。所以本题正确答案是D选项。23、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成损失的扩大，客户至少承担损失的（）。

A.30%

B.50%

C.20%

D.40%

【答案】：C"

【解析】本题考查期货公司与客户对交易结算结果通知相关规定中客户承担损失的比例。当期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或约定不明确，且期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知时，对于客户因继续持仓而造成损失的扩大这一情形，依据相关规定，客户至少承担损失的20%，所以答案选C。"24、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】：B

【解析】本题主要考查《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中关于证券公司开展期货介绍业务时净资本与净资产比例的规定。依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展期货介绍业务，其净资本不低于净资产的70%。所以答案选B。25、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持()个月的，风险预警期结束。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】本题考查期货公司风险预警期结束的相关规定。依据相关规定，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束，所以本题正确答案选C。"26、下列说法错误的是（）。

A.期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或其他经济组织

B.期货交易所统一实行全员结算制度

C.期货交易所可以实行会员分级结算制度

D.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成

【答案】：B

【解析】本题可对每个选项进行逐一分析：A选项：期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或其他经济组织，该描述符合相关期货交易法规对于会员资格的规定，此说法正确。B选项：期货交易所并非统一实行全员结算制度。根据实际情况，期货交易所有全员结算制度和会员分级结算制度等不同的结算制度。所以“期货交易所统一实行全员结算制度”这一说法错误。C选项：期货交易所可以根据自身实际情况和市场需求等实行会员分级结算制度，该说法符合期货交易所结算制度的规定，是正确的。D选项：实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成，这是会员分级结算制度下会员构成的正确表述，说法无误。综上，说法错误的是B选项。27、期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由（）。

A.期货公司承担

B.期货交易所与期货公司共同承担

C.期货交易所承担

D.期货交易所承担主要责任

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所强行平仓损失的责任承担问题。依据相关规定，当期货公司交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，同时交易规则规定不明确时，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓。因为是期货公司自身保证金不足且未按时追加这一行为触发了强行平仓机制，所以强行平仓造成的损失应由期货公司承担。因此，本题正确答案选A。28、会员制期货交易所（）以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。

A.1/4

B.1/3

C.1/5

D.1/6

【答案】：B

【解析】本题主要考查会员制期货交易所召开临时会员大会的联名提议条件。根据相关规定，会员制期货交易所1/3以上会员联名提议时，应当召开临时会员大会。本题中选项A的1/4、选项C的1/5、选项D的1/6均不符合该规定，而选项B的1/3是正确的联名提议比例。所以本题答案选B。29、2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）。

A.500万元

B.400万元

C.300万元

D.200万元

【答案】：B

【解析】本题可根据期货交易所风险准备金的提取规则来计算该交易所应提取的风险准备金金额。根据相关规定，期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金。已知2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，按照20%的提取比例，则该交易所应提取的风险准备金为：2000×20%=400（万元）。所以答案选B。30、下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（）。

A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口

B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口

C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失

D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置

【答案】：A

【解析】本题可根据期货投资者发生保证金损失时的弥补流程相关知识，对各选项逐一分析。选项A按照规定，当期货投资者发生保证金损失时，应先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口，而不是先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口。所以选项A说法不正确。选项B在期货投资者发生保证金损失的情况下，先以期货公司自有资金和变现资产来弥补保证金缺口，这是符合相关规定和正常弥补流程的，该选项说法正确。选项C为了确保投资者保证金权益及损失核实的准确性和公正性，中国证监会和期货投资者保障基金管理机构有责任监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，该选项说法正确。选项D在使用保障基金之前，期货公司需要清理自身资产并进行变现处置，以最大程度地利用自身资源弥补保证金缺口，减少保障基金的使用，该选项说法正确。综上，不正确的说法是选项A。31、王某于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是王某依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，王某不宜进一步调查，王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，王某违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（）条规定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一

【答案】：C

【解析】本题可根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》各条款的规定，分析案例中王某的行为，进而确定其违反的规定条款。选项A：第九条《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第九条通常是关于首席风险官的相关任免等方面的内容，案例中并未涉及王某任免相关违反此条规定的情况，所以该选项不符合要求。选项B：第十二条第十二条可能是关于首席风险官的其他一般性职责或履职规范，但案例中所呈现的王某行为并非违反此条规定所描述的情形，所以该选项不正确。选项C：第十八条《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十八条规定，首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。案例中王某盛怒之下遂提出辞职，显然未按规定提前30日向期货公司董事会提出申请并报告公司住所地中国证监会派出机构，违反了第十八条规定，该选项正确。选项D：第三十一条第三十一条主要是关于首席风险官不履行职责或有严重违规行为时的后果和处理措施等内容，而案例中重点是王某提出辞职的程序问题，并非此条规定所针对的情形，所以该选项错误。综上，答案选C。32、期货公司应当于月度终了后的（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个

【答案】：C"

【解析】本题主要考查期货公司报送月度风险监管报表的时间规定。期货公司需在月度终了后向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，这是对期货公司风险监管的重要环节。根据相关规定，期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，所以答案选C。选项A的3个工作日和选项B的5个工作日时间过短，不符合实际的报送流程和要求；选项D的10个工作日时间过长，不利于监管机构及时掌握期货公司的风险状况，所以A、B、D选项均不正确。"33、以下选顶中不符合《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业资格申请条件的是（）

A.最近3年内未受过刑事处罚

B.最近3年内因违法违规行为被撤销证券从业资格

C.品行端正，具有良好的职业道德

D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货从业人员管理办法》的相关规定，对各选项是否符合期货从业资格申请条件进行逐一分析。《期货从业人员管理办法》对期货从业资格申请条件有明确规定，目的是确保从业人员具备良好的素质和道德规范，能够合法、合规地从事期货业务。选项A：最近3年内未受过刑事处罚是合理的要求。刑事处罚通常意味着个人存在较为严重的违法犯罪行为，这样的人员从事期货行业可能会给市场带来较大风险，也不符合行业对从业人员基本素质的要求，所以该项符合期货从业资格申请条件。选项B：最近3年内因违法违规行为被撤销证券从业资格，说明该人员在证券行业有违法违规的不良记录，这种不良记录反映出其可能在职业操守、合规意识等方面存在问题。期货行业同样重视从业人员的合规性和诚信度，有此类不良记录的人员不符合期货从业资格申请条件。选项C：品行端正，具有良好的职业道德是从事期货行业的基本要求。期货市场涉及大量资金和复杂的交易活动，从业人员需要具备良好的道德品质，才能在工作中遵守法律法规和行业规范，保护投资者利益，所以该项符合申请条件。选项D：未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满，是保证市场秩序和投资者权益的必要条件。被市场禁入意味着存在较为严重的违规行为，如果禁入期未届满就允许其从事期货业务，不利于市场的健康稳定发展；而禁入期届满后，说明其已受到相应处罚且可能已改过自新，此时符合条件可以申请从业资格。综上，不符合《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业资格申请条件的是选项B。34、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括（）。

A.保护投资者合法权益

B.保障金融期货市场平稳.规范和健康运行

C.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

D.提高股指期货交易量

【答案】：D

【解析】本题可根据建立金融期货投资者适当性制度的目的来逐一分析各选项。选项A：保护投资者合法权益建立金融期货投资者适当性制度，对投资者进行风险评估和分类管理，确保投资者具备相应的风险承受能力和投资知识，避免投资者因不了解金融期货产品的风险而遭受不必要的损失，从而保护投资者合法权益。所以该选项是建立金融期货投资者适当性制度的目的。选项B：保障金融期货市场平稳、规范和健康运行通过实施投资者适当性制度，筛选出符合条件的投资者进入市场，避免不具备风险承受能力和投资经验的投资者盲目参与金融期货交易，减少市场的非理性波动，有助于维护市场秩序，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行。所以该选项是建立金融期货投资者适当性制度的目的。选项C：建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度金融期货投资者适当性制度要求对投资者进行全面的了解和评估，包括投资者的财务状况、投资经验、风险承受能力等，在此基础上进行分类管理，为不同类型的投资者提供合适的投资产品和服务，从而建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度。所以该选项是建立金融期货投资者适当性制度的目的。选项D：提高股指期货交易量建立金融期货投资者适当性制度主要是从投资者保护和市场稳定的角度出发，注重的是投资者的质量和市场的规范有序，而不是单纯地追求交易量的提高。该制度并非是为了刺激股指期货交易量，反而可能会对一些不适合的投资者参与交易进行限制。所以该选项不是建立金融期货投资者适当性制度的目的。综上，答案选D。35、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，根据情节轻重，给予的纪律惩戒不包括（）。

A.训诫

B.公开谴责

C.暂停或撤销从业资格

D.罚款

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货业协会对违反自律规则的期货从业人员给予的纪律惩戒范围。逐一分析各选项：-选项A：训诫是一种较为轻微的纪律惩戒方式，常用于对违规行为较轻的从业人员进行警示和教育，期货业协会在对违反自律规则情节相对较轻的期货从业人员进行处理时，会采用训诫这种方式，所以该选项不符合题意。-选项B：公开谴责是一种较为严厉的惩戒措施，会将违规从业人员的违规行为公开披露，对其声誉产生较大影响，当期货从业人员违规情节较为严重时，期货业协会会给予公开谴责，所以该选项不符合题意。-选项C：暂停或撤销从业资格是非常严肃的纪律惩戒，针对违规情节严重、影响恶劣的期货从业人员，期货业协会有权暂停或撤销其从业资格，使其在一定期限内或永久失去从事期货相关工作的资格，所以该选项不符合题意。-选项D：罚款通常是具有行政处罚权的行政机关依据相关法律法规作出的行政行为，期货业协会作为行业自律组织，其主要职责是进行行业自律管理，不具备罚款的权力，罚款不属于其给予的纪律惩戒范畴，所以该选项符合题意。综上，答案选D。36、会员制期货交易所会员大会由（）主持。

A.董事长

B.监事长

C.总经理

D.理事长

【答案】：D

【解析】本题主要考查会员制期货交易所会员大会的主持者相关知识。在会员制期货交易所中，理事长负责主持会员大会。董事长、监事长、总经理这三个职位在期货交易所中分别有着不同的职责和分工，并不承担主持会员大会这一职责。所以对于“会员制期货交易所会员大会由谁主持”这一问题，正确答案是理事长，应选D。37、期货交易所交易规则无须载明的事项是（）。

A.财务会计.内部控制制度

B.交易纠纷的处理方式

C.违规.违约行为及其处理办法

D.保证金的管理和使用制度

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易所交易规则应载明的事项，对各选项进行逐一分析。选项A财务会计、内部控制制度主要是关于期货交易所内部财务管理和控制方面的内容，并非期货交易规则中必须明确载明的核心事项。所以选项A正确。选项B交易纠纷的处理方式是期货交易规则中非常重要的一部分。在期货交易过程中，由于各种原因可能会产生交易纠纷，明确交易纠纷的处理方式可以保障交易双方的合法权益，维护市场的正常秩序，因此该事项需要在交易规则中载明，选项B错误。选项C违规、违约行为及其处理办法对于规范期货市场参与者的行为至关重要。明确规定哪些行为属于违规、违约行为以及相应的处理办法，可以有效约束市场参与者遵守交易规则，减少不正当交易行为的发生，所以该事项应在交易规则中载明，选项C错误。选项D保证金的管理和使用制度直接关系到期货交易的安全性和稳定性。保证金是期货交易的重要组成部分，明确其管理和使用制度可以确保保证金的安全、合理使用，防范市场风险，所以该事项必须在交易规则中载明，选项D错误。综上，答案选A。38、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并处以3万元以下罚款

C.要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格

【答案】：B

【解析】本题考查对申请人或拟任人以不正当手段取得任职资格后，对负有责任的公司和人员的处理规定。分析题干题干描述的是申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的情况，需要确定此时对负有责任的公司和人员的处理方式。逐一分析选项A选项：依法予以警告。该处罚相较于规定的处罚力度较轻，按照相关规定，仅予以警告不符合要求，所以A选项错误。B选项：予以警告，并处以3万元以下罚款。这符合对于申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格时，对负有责任的公司和人员的处理规定，所以B选项正确。C选项：要求期货公司解聘该人员。题干主要强调的是对负有责任的公司和人员的处罚方式，而不是要求期货公司解聘该人员，所以C选项错误。D选项：情节严重的，暂停或者撤销任职资格。此选项主要针对的是情节严重时任职资格的处理，并非题干中对负有责任的公司和人员的处理内容，所以D选项错误。综上，正确答案是B。39、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属（）。

A.期货公司

B.期货投资者保障基金

C.期货交易所

D.期货投资者保障基金管理机构

【答案】：B

【解析】本题可依据期货投资者保障基金的相关规定来分析各选项。选项A期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织。期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益并不归属期货公司。所以选项A错误。选项B期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。其产生的利息以及运用所产生的各种收益等应归属于期货投资者保障基金本身，以不断充实该基金，更好地发挥其保障投资者权益的作用。所以选项B正确。选项C期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非盈利机构。其主要职责是组织和监督期货交易等，并不享有期货投资者保障基金产生的利息及相关收益。所以选项C错误。选项D期货投资者保障基金管理机构负责基金的筹集、管理和使用等工作，但基金产生的利息以及运用所产生的各种收益并非归属该管理机构，管理机构只是履行管理职责。所以选项D错误。综上，本题正确答案是B。40、监控中心在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求，监控中心应当（）。

A.要求期货公司补齐或更正申请材料

B.要求申请开户客户补齐或更正申请材料

C.退回客户交易编码申请，并告知期货公司

D.退回客户交易编码申请，并拒绝接受再次申请

【答案】：C

【解析】本题考查监控中心在发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求时的处理方式。《期货市场客户开户管理规定》明确了相关规定，当监控中心在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求时，应退回客户交易编码申请，并告知期货公司。A选项要求期货公司补齐或更正申请材料，这种做法不符合规定流程，监控中心一般是直接退回申请并告知期货公司，而非要求期货公司补齐或更正，所以A选项错误。B选项要求申请开户客户补齐或更正申请材料，监控中心并不直接与客户对接，而是与期货公司对接，所以B选项错误。C选项退回客户交易编码申请并告知期货公司，符合规定流程，是正确的做法。D选项退回客户交易编码申请并拒绝接受再次申请，相关规定中并没有这样的要求，所以D选项错误。综上，答案选C。41、期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上，应当经期货公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构批准。

A.2%

B.3%

C.5%

D.10%

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司股东持股比例变动的审批规定。根据相关规定，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构批准。选项A，2%未达到规定的需要经派出机构批准的持股比例标准，所以该选项错误。选项B，3%同样未达到规定标准，故该选项也错误。选项C，符合规定中应当经期货公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构批准的持股比例，因此该选项正确。选项D，10%虽然超过了规定的标准，但题目问的是达到多少比例应当经批准，正确答案是5%，并非10%，所以该选项错误。综上，本题正确答案为C。42、某期货公司的期末财务报表和风险监管报表中显示，其净资本为6000万元，中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时，发现存在以下问题：第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定应补提300万元；第二，公司未准备计提预计负债，按照规定应补提150万元。在针对上述问题进行调整后，该公司的股东净资本为()万元。

A.6000

B.6450

C.5550

D.5700

【答案】：C

【解析】本题可根据期货公司净资本调整规则来计算调整后的股东净资本。在计算期货公司净资本时，对于未充分计提资产减值准备的情况，应从净资本中扣除相应的应补提金额；对于未准备计提预计负债的情况，同样需要从净资本中扣除应补提的金额。已知该期货公司原本净资本为\(6000\)万元，存在两个需要调整的问题：一是应补提资产减值准备\(300\)万元，二是应补提预计负债\(150\)万元。那么调整后的股东净资本为原本净资本减去应补提的资产减值准备和预计负债，即\(6000-300-150=5550\)（万元）。所以答案选C。43、在我国，取得期货交易所会员资格，应当经()批准。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.国家工商总局

D.期货交易所

【答案】：D

【解析】本题可根据相关规定来分析各选项。选项A：中国证监会中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。它主要负责对期货市场进行宏观的监管和政策制定等工作，并非负责批准期货交易所会员资格。所以选项A错误。选项B：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责包括制定行业自律规则、组织从业资格考试、开展行业宣传和投资者教育等，并不负责批准期货交易所会员资格。所以选项B错误。选项C：国家工商总局国家工商总局主要负责市场监督管理和行政执法等工作，如企业登记注册、商标管理、广告监管等，与期货交易所会员资格的批准并无直接关联。所以选项C错误。选项D：期货交易所期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构。会员制度是期货交易所的重要组织形式，取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。所以选项D正确。综上，本题正确答案为D。44、（）应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题考查对期货从业人员纪律惩戒及申诉机构的设立主体的认知。选项A：期货业协会期货业协会作为期货行业的自律性组织，承担着对期货从业人员进行自律管理的重要职责。设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利，有助于规范期货从业人员的行为，维护期货市场的正常秩序。所以期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，该选项正确。选项B：中国证监会中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，主要负责监管证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。其职责重点在于宏观层面的监督管理，而非专门针对期货从业人员进行纪律惩戒的具体操作，故该选项错误。选项C：公安机关公安机关是国家的治安行政和刑事司法力量，主要负责维护社会治安秩序，预防、制止和侦查违法犯罪活动等。与期货从业人员的纪律惩戒及申诉工作并无直接关联，所以该选项错误。选项D：期货交易所期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要职责是组织和监督期货交易，其工作重点在于期货交易的组织和管理方面，并非设立专门的纪律惩戒及申诉机构对期货从业人员进行纪律管理的主体，因此该选项错误。综上，本题答案是A。45、对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其（）。

A.客户

B.结算会员

C.相关期货交易所

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题考查实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员相关规定。对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其结算会员。因为在会员分级结算制度下，非结算会员与结算会员存在特定的结算关系，结算会员在整个交易和结算体系中承担着重要职责，监控中心将相关结果通知结算会员，有助于结算会员对非结算会员客户交易编码的管理以及后续的结算等工作。而客户主要关注自身交易情况，并非接收此类结果通知的对象；相关期货交易所主要负责交易规则制定、市场监管等宏观层面事务，通常不需要监控中心专门将非结算会员客户交易编码的申请和注销结果通知；中国期货业协会主要起到行业自律、服务和传导的作用，也不是接收该结果通知的主体。所以本题答案选B。46、证券公司接受期货公司委托．为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动称为（）。

A.资产管理业务

B.经纪业务

C.中间介绍业务

D.融资融券业务

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券公司相关业务活动的概念。选项A资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为，并非为期货公司介绍客户参与期货交易并提供相关服务，所以A选项错误。选项B经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务，主要围绕证券交易展开，并非涉及为期货公司介绍客户参与期货交易，所以B选项错误。选项C中间介绍业务是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动，与题目描述一致，所以C选项正确。选项D融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或出借证券供其卖出的业务活动，和为期货公司介绍客户参与期货交易并无关联，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。47、申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务（）年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务（）年以上经验。

A.13

B.21

C.23

D.32

【答案】：A

【解析】本题主要考查申请首席风险官任职资格所需的相关经验年限。解题关键在于准确记忆申请首席风险官任职资格时对从事期货业务以及在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务的经验年限要求。根据规定，申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务1年以上经验。所以答案是A选项。48、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A.不超过损失的90%

B.为损失的90%以上

C.为损失的80%以上

D.不超过损失的80%

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司接受客户全权委托进行期货交易时赔偿责任的规定。在期货交易相关规定中，当期货公司接受客户全权委托进行期货交易，一旦交易产生损失，期货公司需承担主要赔偿责任，且赔偿额不超过损失的80%。这是基于期货交易的风险分配和责任界定等多方面因素确定的规则。所以本题正确答案是D选项。49、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（）．

A.可能导致明货公司净利润发生10%以上变化的业务

B.可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务

C.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务

D.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务

【答案】：C

【解析】本题考查对《期货公司风险监管指标管理办法》中“重大业务”定义的理解。选项A提到可能导致期货公司净利润发生10%以上变化的业务，净利润的变化情况并非此法规中界定“重大业务”的标准，所以该选项错误。选项B指出可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务，同理，净利润变化不是此处“重大业务”的判定依据，该选项不正确。选项C表明可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务，这符合《期货公司风险监管指标管理办法》对“重大业务”的定义，所以该选项正确。选项D认为可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务，法规规定的变化比例是10%以上，而非5%以上，因此该选项错误。综上，答案选C。50、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月的，风险预警期结束。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司风险预警期结束的相关规定。根据相关规定，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。本题各选项中，A选项2个月不符合规定；C选项6个月也不符合规定；D选项12个月同样不符合规定。所以正确答案是B选项。第二部分多选题(20题)1、小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列说法正确的有()。

A.公司应当向小王充分揭示期货交易的风险

B.公司与小王签订经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用

C.公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容

D.公司应当在营业场所公示期货经纪业务流程

【答案】：ACD

【解析】本题可根据期货公司在期货交易开户过程中的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A在期货交易中，期货公司作为专业的金融服务机构，有责任和义务向投资者充分揭示期货交易的风险。因为期货交易具有高风险性和复杂性，投资者如果不充分了解其中的风险，可能会遭受重大损失。所以公司应当向小王充分揭示期货交易的风险，选项A表述正确。选项B根据相关规定，期货公司为客户申请交易编码，而不是由客户根据合同约定向期货交易所申请交易编码。因此，应由该期货公司根据合同的约定向期货交易所申请交易编码供小王交易使用，而不是小王去申请，选项B表述错误。选项C《期货交易风险说明书》是期货公司向投资者说明期货交易风险的重要文件。公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容，这是保障投资者知情权、确保投资者明白期货交易风险的必要程序，选项C表述正确。选项D期货公司应当在营业场所公示期货经纪业务流程，这有助于投资者了解期货交易的具体步骤和要求，增强交易的透明度，保障投资者的合法权益，选项D表述正确。综上，说法正确的有选项ACD。2、有（）情形之一的，中国证券监督管理委员会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。

A.拟任人死亡或者丧失行为能力

B.申请人依法解散

C.申请人撤回申请材料

D.申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查

【答案】：ABCD

【解析】本题题干询问中国证券监督管理委员会或者其派出机构可以作出终止审查决定的情形。以下对各选项进行分析：A选项：拟任人死亡或者丧失行为能力，意味着该拟任人已无法正常履行相应职责或参与审查流程，在此情况下，中国证券监督管理委员会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。所以A选项正确。B选项：申请人依法解散，表明申请人这一主体已不复存在，审查所针对的主体消失，审查工作自然无法继续进行，因此中国证券监督管理委员会或者其派出机构能够作出终止审查的决定。所以B选项正确。C选项：申请人撤回申请材料，体现了申请人主动放弃此次审查的意愿，基于此，中国证券监督管理委员会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。所以C选项正确。D选项：申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，说明其处于司法调查阶段，相关情况存在不确定性，且可能影响其从事相关工作的资格和能力，此时中国证券监督管理委员会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。所以D选项正确。综上，本题ABCD选项均符合中国证券监督管理委员会或者其派出机构可以作出终止审查决定的情形，答案选ABCD。3、关于会员大会的召开，下列说法正确的是（）。

A.临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议

B.会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名

C.会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会

D.召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开5日前通知会员

【答案】：ABC

【解析】本题可对每个选项进行逐一分析，判断其正确性：选项A：临时会员大会是因特定需求临时召开的会议，为保证会议的规范性和严肃性，避免突然提出未预先通知的事项影响会员正常决策，临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议，该项说法正确。选项B：会员大会对表决事项制作会议纪要，能清晰记录会议过程和结果，而由出席会议的理事签名，可以确保会议纪要的真实性和有效性，能够明确相关责任，该项说法正确。选项C：期货交易所作为金融市场的重要组成部分，其会员大会的决策和相关文件对于市场监管和规范运行具有重要意义。在会员大会结束之日起10日内将大会全部文件报告中国证监会，有助于监管部门及时掌握期货交易所的重要决策和动态，加强对市场的监管，该项说法正确。选项D：召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员，而不是5日前，该项说法错误。综上，正确答案为ABC。4、2007年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元，截至2006年9月，

A.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

B.首席风险官应当向董事会报告

C.首席风险官应当向中国期货业协会报告

D.首席风险官应当向公司控股股东报告

【答案】：AB

【解析】本题考查首席风险官在面对期货公司挪用客户保证金情况时的报告义务。在期货公司运营中，当出现挪用客户保证金等重要风险状况时，首席风险官需要履行相应的报告职责，以保障客户权益和市场的稳定运行。依据相关规定，首席风险官对于公司的重大风险隐患或违规行为，一方面需要向公司的决策机构即董事会报告，以便董事会了解公司的实际运营情况，做出合理的决策和采取相应的措施来解决问题，所以选项B正确；另一方面，还应当向公司住所地中国证监会派出机构报告，这是因为中国证监会派出机构是对期货公司进行监督管理的官方部门，能够对公司的违规行为进行监管和处理，选项A正确。而中国期货业协会主要负责行业自律管理、制定行业规范等工作，并非首席风险官在这种情况下直接报告的对象，所以选项C错误；公司控股股东主要是公司的股权持有者，并非专门的监督管理或决策执行主体，首席风险官不需要向其报告此类情况，选项D错误。综上，本题正确答案选AB。5、期货公司错误执行客户交易指令，下列关于交易结果的表述，正确的有（）〇

A.客户认可的，由客户承担

B.客户不认可的，由期货公司和客户按照过错大小分担

C.客户不认可的，多于指令数量的部分由期货公司承担

D.客户不认可的，交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由客户承担

【答案】：AC

【解析】本题可根据期货公司错误执行客户交易指令的不同情形，对各选项进行逐一分析。选项A当客户认可期货公司错误执行交易指令的结果时，这意味着客户愿意接受该交易结果所带来的影响，按照相关规定和市场规则，应由客户承担相应的后果。所以选项A表述正确。选项B若客户不认可期货公司错误执行交易指令的结果，并非简单地由期货公司和客户按照过错大小分担。实际上，在很多情况下是由期货公司承担主要责任，而不是双方按过错大小分担。所以选项B表述错误。选项C当客户不认可交易结果，且存在多于指令数量的部分时，这超出客户指令范围的交易是由于期货公司的错误执行导致的，因此多于指令数量的部分应由期货公司承担相应后果。所以选项C表述正确。选项D若客户不认可交易结果，且交易价格超出客户指令价位范围，这同样是期货公司错误执行指令的表现，这种情况下交易结果不应由客户承担，而应由期货公司承担。所以选项D表述错误。综上，本题正确答案是AC。6、期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施（）。

A.限制或者暂停部分期货业务

B.停止批准新增业务或者分支机构

C.限制转让财产或者在财产上设定其他权利

D.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

【答案】：ABCD

【解析】本题考查国务院期货监督管理机构对涉嫌严重违法违规正在被调查的期货公司可采取的措施。选项A，限制或者暂停部分期货业务是合理的监管手段。当期货公司涉嫌严重违法违规被调查时，可能其部分业务存在问题，限制或暂停这些业务可以防止风险进一步扩大，保护投资者利益和市场稳定，所以该选项正确。选项B，停止批准新增业务或者分支机构是为了避免期货公司在违法违规问题未查明和处理的情况下进一步扩张，防止其利用新的业务或分支机构掩盖违法违规行为或引发更多的风险，因此该选项正确。选项C，限制转让财产或者在财产上设定其他权利能够防止期货公司在被调查期间转移资产，保障后续可能的处罚执行和投资者利益的赔偿，所以该选项正确。选项D，限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利是对公司管理层的一种约束。在公司涉嫌严重违法违规时，管理层可能存在失职或违规行为，限制这些利益分配可以促使管理层积极配合调查并改正问题，同时也是对违法违规行为的一种威慑，故该选项正确。综上，ABCD四个选项均为国务院期货监督管理机构对涉嫌严重违法违规正在被调查的期货公司可采取的措施，本题答案选ABCD。7、以下（）应当认定为刑法第一百八十二条中规定的“自己实际控制的账户”。

A.行为人以自己名义开户并使用的实名账户

B.行为人向账户转入或者从账户转出资金，并承担实际损益的他人账户

C.行为人通过投资关系、协议等方式对账户内资产行使交易决策权的他人账户

D.其他有证据证明行为人具有交易决策权的账户

【答案】：ABCD

【解析】本题考查对刑法第一百八十二条中“自己实际控制的账户”的认定。选项A行为人以自己名义开户并使用的实名账户，由于是行为人以自身名义开设并实际使用，其对该账户具有完全的掌控权和使用权，能够自主决定账户内资金的交易等操作，所以应当认定为“自己实际控制的账户”，该选项正确。选项B行为人向账户转入或者从账户转出资金，并承担实际损益的他人账户，虽然账户是他人名义，但行为人对账户资金有实际的转入转出操作，并且承担该账户交易的实际损益，这表明行为人对该账户的资金流转和交易结果具有实质性的影响力和控制权，符合“自己实际控制的账户”的特征，该选项正确。选项C行为人通过投资关系、协议等方式对账户内资产行使交易决策权的他人账户，即便账户并非行为人本人名义，但行为人基于投资关系、协议等合法途径获得了对账户内资产交易的决策权，能够决定账户内资产的交易操作，这体现了行为人对该账户的实际控制，应当认定为“自己实际控制的账户”，该选项正确。选项D其他有证据证明行为人具有交易决策权的账户，在司法实践中，实际情况复杂多样，可能存在除上述列举情形之外的其他情况。当有充分证据能够证明行为人对某账户具有交易决策权时，也就意味着行为人能够对该账户的交易进行实际控制，所以也应当认定为“自己实际控制的账户”，该选项正确。综上，本题ABCD四个选项均符合“自己实际控制的账户”的认定条件，答案选ABCD。8、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向（）提出申请。

A.中国证监会

B.中国证监会授权的派出机构

C.中国期货业协会

D.国家工商局

【答案】：AB

【解析】本题主要考查申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事任职资格的申请对象。选项A中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。申请期货公司相关重要职位的任职资格向中国证监会提出申请是合理的，因为中国证监会对期货行业具有全面的监管职责，能够从宏观层面把控期货公司高级管理人员的任职条件和资格，以保障期货市场的稳定与规范发展，所以选项A正确。选项B中国证监会授权的派出机构在辖区内履行监管职责，负责落实中国证监会的相关政策和要求。在实际操作中，为了提高行政效率，方便拟任职期货公司进行申请，中国证监会会授权其派出机构受理相关任职资格的申请。派出机构可以在其辖区内对申请材料进行初步审核和实地核查等工作，之后再将相关情况上报至中国证监会，因此拟任职期货公司也可向中国证监会授权的派出机构提出申请，选项B正确。选项C中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责制定行业规范、开展行业培训、调解会员之间及会员与客户之间的纠纷等自律管理工作，并不负责审批期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，所以选项C错误。选项D国家工商局主要负责市场监督管理和行政执法等工作，其职责重点在于企业的登记注册、市场经营行为的监管等方面，与期货公司高级管理人员任职资格的审批并无直接关联，所以选项D错误。综上，答案选AB。9、发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全的重大事件的，期货公司应当立即向中国证监会派出机构报告，说明()。

A.事件的起因

B.目前的状态

C.可能发生的后果

D.应对方案或者措施

【答案】：ABCD

【解析】本题考查期货公司报告重大事件时应说明的内容。当发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全的重大事件时，期货公司有义务立即向中国证监会派出机构报告。为了让监管机构全面了解事件情况并做出有效决策，期货公司需要详细说明事件的相关信息。选项A“事件的起因”是了解事件全貌的基础信息，明确事件是如何引发的，有助于监管机构判断事件的性质和潜在影响范围。选项B“目前的状态”能让监管机构知晓事件当前的进展程度和实际情况，例如事件是否得到了初步控制，是否仍在恶化等。选项C“可能发生的后果”是对事件未来走向的预判，这对于监管机构提前制定应对策略、评估风险至关重要。选项D“应对方案或者措施”体现了期货公司