上海技术出口管理办法

上海技术出口管理办法一、总则（一）目的与依据为了规范本市技术出口管理，维护技术出口秩序，促进本市技术出口的健康发展，根据《中华人民共和国对外贸易法》、《中华人民共和国技术进出口管理条例》及其他相关法律法规，结合本市实际情况，制定本办法。（二）适用范围本办法适用于在本市行政区域内从事技术出口活动的法人、其他组织和个人。（三）基本原则技术出口应当符合国家的法律法规和产业政策，遵循平等、互利、公平、诚实信用的原则，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。二、技术出口的界定与分类（一）技术出口的界定本办法所称技术出口，是指本市的自然人、法人或者其他组织（以下统称“出口方”）向中华人民共和国境外的自然人、法人或者其他组织（以下统称“进口方”）转让技术的行为，包括专利权转让、专利申请权转让、专利实施许可、技术秘密转让、技术服务和其他方式的技术转移。（二）技术出口的分类1.禁止类技术出口危害国家安全或者社会公共利益的技术；涉及国家重大经济利益且尚未解密的技术；依据法律法规禁止出口的其他技术。2.限制类技术出口为维护国家安全或者社会公共利益需要限制出口的技术；依据法律法规限制出口的其他技术。3.自由类技术出口不属于禁止类和限制类的技术为自由类技术出口。三、技术出口合同登记（一）登记机关本市技术出口合同的登记机关为上海市商务委员会（以下简称“市商务委”）。（二）登记程序1.出口方签订技术出口合同后，应当在合同生效之日起30个工作日内，持下列文件到市商务委办理合同登记手续：技术出口合同登记申请书；技术出口合同副本；技术资料出口清单；签约双方法律地位的证明文件。2.市商务委收到登记申请文件后，应当对申请文件进行审核。符合登记条件的，予以登记，并颁发《技术出口合同登记证书》；不符合登记条件的，不予登记，并书面通知出口方。（三）登记变更与注销1.技术出口合同内容发生变更的，出口方应当在合同变更之日起15个工作日内，持相关文件到市商务委办理合同变更登记手续。2.技术出口合同终止的，出口方应当在合同终止之日起15个工作日内，持相关文件到市商务委办理合同注销登记手续。四、禁止类技术出口管理（一）禁止出口的技术范围1.涉及国家安全的军事技术、核技术等；2.危害社会公共安全的技术，如生化武器技术等；3.依据法律法规明确禁止出口的其他技术。（二）禁止出口的监管措施1.任何单位和个人不得从事禁止类技术出口活动。2.市商务委应当会同相关部门加强对禁止类技术出口的监测和监管，发现涉嫌违反禁止类技术出口规定的行为，应当及时依法查处。五、限制类技术出口管理（一）限制出口的技术范围1.对维护国家安全、社会公共利益或者国家重大经济利益有重要影响的技术，如某些关键的国防技术、能源技术等；2.依据法律法规限制出口的其他技术。（二）限制出口的申请与审批1.出口限制类技术的，出口方应当向市商务委提出申请，并提交下列文件：技术出口申请文件；技术出口可行性研究报告；技术出口合同草案；签约双方法律地位的证明文件。2.市商务委应当自收到申请文件之日起15个工作日内，会同相关部门进行审查，并作出是否批准的决定。予以批准的，颁发《技术出口许可证》；不予批准的，书面通知出口方并说明理由。（三）限制出口的监管措施1.出口方应当按照《技术出口许可证》规定的内容和期限出口技术。2.市商务委应当对限制类技术出口情况进行跟踪检查，发现出口方违反规定的，应当及时依法处理。六、自由类技术出口管理（一）自由出口的备案出口自由类技术的，出口方应当在技术出口合同生效之日起30个工作日内，填写《自由类技术出口合同登记申请表》，持技术出口合同副本等文件到市商务委办理备案登记手续。市商务委应当在收到备案申请文件之日起5个工作日内，对申请文件进行形式审查，符合要求的，予以备案登记。（二）自由出口的监管市商务委应当对自由类技术出口情况进行统计和分析，加强对自由类技术出口活动的指导和服务。七、技术出口知识产权保护（一）知识产权归属与保护1.技术出口合同中应当明确知识产权的归属和保护责任。2.出口方应当确保所出口的技术不侵犯第三方的知识产权，并承担因侵犯知识产权而引起的法律责任。（二）知识产权纠纷处理1.在技术出口过程中发生知识产权纠纷的，出口方应当及时采取措施解决纠纷，并向市商务委报告。2.市商务委应当会同相关部门协调处理知识产权纠纷，维护技术出口秩序。八、技术出口促进与服务（一）政策支持1.市商务委应当会同相关部门制定和完善技术出口促进政策，鼓励企业开展技术出口活动。2.对技术出口成绩突出的企业，给予相应的政策扶持和奖励。（二）信息服务1.市商务委应当建立技术出口信息服务平台，及时发布技术出口政策、市场动态、项目信息等。2.为企业提供技术出口咨询、培训等服务，帮助企业提高技术出口能力。九、监督检查（一）检查主体与内容1.市商务委负责对本市技术出口活动进行监督检查。2.监督检查的内容包括：技术出口合同登记情况、禁止类和限制类技术出口管理情况、知识产权保护情况等。（二）检查方式与程序1.市商务委可以采取定期检查、不定期抽查等方式进行监督检查。2.检查人员进行监督检查时，应当出示有效证件，并遵守相关法律法规的规定。3.被检查单位和个人应当配合检查工作，如实提供有关文件、资料和情况。（三）违规处理1.对违反本办法规定的单位和个人，市商务委应当依法责令其改正，并根据情节轻重给予警告、罚款等处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。2.对违规行为的处理结果应当及时向社会公布。十、法律责任（一）违反合同登记规定的责任1.未按照本办法规定办理技术出口合同登记的，由市商务委责令限期改正；逾期不改正的，处1万元以下的罚款。2.伪造、变造《技术出口合同登记证书》的，由市商务委收缴其证书，并处3万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。（二）违反禁止类和限制类技术出口规定的责任1.违反禁止类技术出口规定的，由市商务委责令停止违法行为，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足1万元的，处1万元以上5万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。2.违反限制类技术出口规定，未经许可擅自出口的，由市商务委责令停止违法行为，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足1万元的，处1万元以上5万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。（