（正式版）DB6101∕T 3215-2024 《市场监督管理行政处罚 裁量权行使规范》

ICS03.160CCSA906101IDB6101/T3215—2024前言 2规范性引用文件 3术语和定义 4行使要求 5不予行政处罚 26从轻或减轻行政处罚 37从重处罚 48一般情形行政处罚 59监督检查 5附录A（资料性）市场监督管理行政处罚裁量细则 6表A.1《食品安全法》行政处罚裁量细则 6表A.2《食品安全法实施条例》行政处罚裁量细则 27表A.3《网络食品安全违法行为查处办法》行政处罚裁量细则 29表A.4《网络餐饮服务食品安全监督管理办法》行政处罚裁量细则 32表A.5《食品生产许可管理办法》行政处罚裁量细则 36表A.6《食盐质量安全监督管理办法》行政处罚裁量细则 38表A.7《陕西省食品小作坊小餐饮及摊贩管理条例》行政处罚裁量细则 39表A.8《药品管理法》行政处罚裁量细则 48表A.9《疫苗管理法》行政处罚裁量细则 75表A.10《医疗器械监督管理条例》行政处罚裁量细则 85表A.11《化妆品监督管理条例》行政处罚裁量细则 110表A.12《价格法》行政处罚裁量细则 125表A.13《价格违法行为行政处罚规定》行政处罚裁量细则 133表A.14《陕西省价格条例》行政处罚裁量细则 152表A.15《反不正当竞争法》行政处罚裁量细则 168表A.16《公司法》行政处罚裁量细则 177表A.17《消费者权益保护法》行政处罚裁量细则 197表A.18《电子商务法》行政处罚裁量细则 212表A.19《产品质量法》行政处罚裁量细则 231表A.20《特种设备安全法》行政处罚裁量细则 253表A.21《认证认可条例》行政处罚裁量细则 372表A.22《水效标识管理办法》行政处罚裁量细则 391表A.23《广告法》行政处罚裁量细则 395表A.24《药品、医疗器械、保健食品、特殊医学用途配方食品广告审查管理暂行办法》行政处罚裁量细则 448DB6101/T3215—2024表A.25《兽药广告审查发布规定》行政处罚裁量细则 452表A.26《房地产广告发布规定》行政处罚裁量细则 456表A.27《农药广告审查发布规定》行政处罚裁量细则 460表A.28《医疗广告管理办法》行政处罚裁量细则 465表A.29《互联网广告管理办法》行政处罚裁量细则 469表A.30《陕西省专利条例》行政处罚裁量细则 490表A.31《专利代理条例》行政处罚裁量细则 494表A.32《商标法》行政处罚裁量细则 500表A.33《商标法实施条例》行政处罚裁量细则 516表A.34《规范商标申请注册行为若干规定》行政处罚裁量细则 519参考文献 523DB6101/T3215—2024本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。请注意某本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由西安市市场监督管理局提出并归口。本文件起草单位：西安市市场监管综合执法支队、西安市质量与标准化研究院、北京市盈科（西安）律师事务所。本文件主要起草人：郝生旺、张军社、张磊、沈晓斌、雷震、邵鹏飞、王朝丽、张耀武、刘志千、张美彧、杨悦、王迁、梁丹、陶娟、晁韵哲、温淑贤、徐丹、张健、闫莉、韩利萍、王思懿、谭芮茜、温美晨、王誉璇、张美龙。本文件由西安市市场监管综合执法支队负责解释。本文件首次发布。本文件在实施中如有疑问或建议，请将咨询或修改建议等信息反馈至下列单位：单位：西安市市场监管综合执法支队联系电话址：西安市碑林区友谊东路298号邮编：7100541本文件规定了市场监督管理行政处罚裁量权行使要求、不予行政处罚、从轻或减轻行政处罚、从重处罚、一般情形行政处罚和监督检查的要求。本文件适用于市场监督管理行政处罚裁量权行使。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。DB6101/T3129—2022市场监督管理行政处罚程序规范3术语和定义DB6101/T3129—2022界定的以及下列术语和定义适用于本文件。行政处罚裁量权市场监督管理部门在实施行政处罚时，根据法律、法规、规章的规定，综合考虑违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度以及当事人主观过错等因素，决定是否给予行政处罚、给予行政处罚的种类和幅度的权限。办案机构市场监督管理部门执法机构中具体办理行政处罚案件的机构。初次违法当事人三年内在食品、产品质量、特种设备、广告等单一领域内，第一次发生违法行为。4行使要求4.1办案机构应遵循程序，把握原则，按以下要求行使行政处罚裁量权：a)处罚应依据法定权限，符合法律、法规、规章规定的裁量条件、处罚种类和幅度，遵守法定b)应过罚相当，以事实为依据，处罚的种类和幅度与违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度等相当；2DB6101/T3215—2024c)应公平公正，对于违法事实、性质相同、情节相近、社会危害程度基本相同、违法主体同类的案件实施行政处罚时，适用的法律依据、处罚种类和幅度应基本一致，裁量可参照附录A《市场监督管理行政处罚裁量细则》执行；d)处罚应和教育相结合，兼顾纠正违法行为和教育当事人，引导当事人自觉守法。对新技术、新产业、新业态、新模式等实行包容审慎监管；e)综合考虑个案情况，兼顾地区经济社会发展状况、当事人主客观情况等相关因素，实现政治效果、社会效果、法律效果的统一；f)违法行为涉嫌犯罪的，应依法将案件移送司法机关追究刑事责任，不应以行政处罚代替刑事处罚；g)办案机构在实施行政处罚过程中应充分听取并记录当事人的陈述、申辩，并认真进行复核；应合法、及时、客观、全面收集可能影响裁量的证据，合理裁量；h)办案机构对于当事人提供的证明其没有主观过错等不予处罚、减轻处罚、从轻处罚的证据、证明材料，应记录在案，并对是否采纳予以书面说明；i)办案机构不应因当事人陈述、申辩而加重处罚；j)办案机构对当事人的违法行为依法不予行政处罚的，应对当事人通过劝导示范、警示告诫、约谈指导等方式进行教育；k)办案机构行使行政处罚裁量权应遵守法律、法规、规章有关回避、告知、听证、期限、说明理由等程序规定。办案机构行使行政处罚裁量权应按不予行政处罚、减轻行政处罚、从轻行政处罚、一般行政处罚、从重行政处罚五个阶次依据对应的情形进行裁量。办案机构行使行政处罚裁量权应依据证据，根据不同违法行为的特点，兼顾地区经济发展状况，综合考虑以下因素：——违法行为的具体方法或手段恶劣程度；——违法行为危害的具体对象；——违法行为存续时间及频次、生产经营规模、涉案物品及涉案金额；——违法行为造成的社会危害后果或严重程度；——违法行为人的主观过错程度；——违法行为人改正违法行为的情况、采取消除或减轻危害后果的措施及效果；——其他综合裁量情形。裁量时的特殊情形应根据具体情况综合考虑，按以下方式处理：a)裁量时当事人同时有多个违法行为的，应分别裁量，合并处罚；b)裁量时当事人的同一个违法行为，不应给予两次以上罚款的行政处罚；c)同一个违法行为违反多个法律规范应给予罚款处罚的，按罚款数额高的规定处罚；d)法律、法规、规章规定“可处”的行政处罚，属于减轻情形的，不予处罚；属于从重情形的，应处罚；e)法律、法规、规章规定“可并处”的，属于减轻情形的，应单处；属于从重情形的，应并处；f)违法行为具有从重情形，且同时具有从轻或减轻处罚情形的，办案机构应结合案件情况综合考量后作出裁量决定；g)办案机构对法律、法规、规章中“情节严重”“情节较重”的规定行使裁量权时，应根据违法行为具体情节，确定处罚的种类及幅度。5不予行政处罚3b)精神病人、智力残疾人在不能辨认或d)除法律、行政法规另有规定外，当事e)除法律另有规定外，涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的违法行为在五年内未f)法律、法规、规章规定其他应不予行政处罚的。a)当事人在市场监管部门发现违法b)在市场监管部门发现违法行为线索之后责令改正之前主动改正；c)在市场监管部门责令改正后按要求按时限改b)法律、法规、规章规定其他可不予处罚的。a)经询问当事人，并查询国家企业信用信息公示系统、全国市场监管行政执法平台、陕西省市场监管案件管理信息系统、信用中国(陕西)平台、“互联网+”监管执法系统及日常监管信b)立案后认定违法事实存在，但依法不予行政处罚的，当事人再次实施该类型违法行为的，不d)货值金额(涉案金额)小，一般不超过3000元(含);e)违法所得少，一般不超过300元(含);f)违法行为持续时间短，一般不超过30日(含);5.8裁量时符合5.2a)不予行政处罚的，责令监护人加以管教。6.1适用从轻行政处罚的情形，应在依法可选择的处罚种类和处罚幅度内，选择较轻、较少的处罚种类或较低的处罚幅度。其中，罚款的数额应在从最低限到最高限这一幅度中较低的30%部分。46.2适用减轻行政处罚的情形，应在依法可选择的行政处罚种类和处罚幅度内，选择最低b)主动消除或减轻违法行为危害后5)其他主动消除或减轻违法行为危害d)供述市场监管部门尚未掌握的违法行为的；e)配合市场监管部门查处违法行为有立功表现的，包括以下情形：3)其他配合市场监管部门查处违法行为有立功f)法律、法规、规章规定其他应从轻或减轻行政处罚的。a)尚未完全丧失辨认或控制自己行为能力的精神病人、智力残疾b)配合市场监管部门查处违法行为，如实陈述违法事实并f)法律、法规、规章规定其他可减轻或从轻行政处罚的。7.1适用从重处罚的情形，在依法可选择的处罚种类和处罚幅度内，选择较重、较多的处罚种类或较高的处罚幅度。其中，罚款的数额应在从最低限到最高限这一幅度中较高的30%部分。7.2对性质恶劣、后果严重的情形可从重行政处罚，认定的情形应包括：c)在发生自然灾害、事故灾难、公共卫生或社会安全事件期间实施违法行为的；f)阻碍或拒不配合行政执法人员依法执行职务或对行55)阻碍执法人员依法实施先行登记保存或6)阻碍执法人员依法实施行政强制措施或擅自破坏封条，以及实施行政强制措施的场所、8)其他阻碍或拒不配合行政执法人员依法执行职务或对行政执法人员打击报复的情形。g)隐藏、转移、损毁、使用、处置市场监管部门依法查封、扣押的财物或先行登记保存的证据i)法律、法规、规章规定其他可从重行政处罚的。7.3裁量时符合7.2e)～h)情形，法律、法规、规章规定为应单独进行处罚、应从重处罚或属于情节7.4裁量时当事人因7.2f)～g)所涉行为已被行政处罚的，该行为不再作为从重行政处罚情节。7.5符合《药品监督管理行政处罚裁量适用规则》(国药监法〔2024〕11号)第十六条规定的，可认定为药品、医疗器械、化妆品领域法律、法规、规章规定的“情节8.1除符合不予、从轻、减轻、从重处罚以外的其他情形均为8.2适用一般行政处罚的情形，罚款的数额应在从最低限到最高限这一幅度中30%(含)以上到70%(含)以下部分。9.1法制机构应制定监督检查计划，采取定期或不定期检查、重点检查、专项检查的形式开展监督检查，验证第4章～8章标准条款的符合性和有效性。9.2监督检查可采用现场检查、查阅资料、问询、对行政处罚案卷进行核实与分析、座谈论证、问卷9.3监督检查发现办案机构或办案人员存在裁量权行使不当的情形，应向被监督办案机构下达《执法监督决定书》,要求在限定期限内予以纠正，必要时可直接纠正。9.4被监督办案机构应根据检查结果对发现的问题采取纠正和预防措施，持续改DB6101/T3215—20246（资料性）市场监督管理行政处罚裁量细则市场监督管理行政处罚载量细则表如下：——《食品安全法》行政处罚裁量细则；——《食品安全法实施条例》行政处罚裁量细则；——《网络食品安全违法行为查处办法》行政处罚裁量细则；——《网络餐饮服务食品安全监督管理办法》行政处罚裁量细则；——《食品生产许可管理办法》行政处罚裁量细则；——《食盐质量安全监督管理办法》行政处罚裁量细则；——《陕西省食品小作坊小餐饮及摊贩管理条例》行政处罚裁量细则；——《药品管理法》行政处罚裁量细则；——《疫苗管理法》行政处罚裁量细则；——《医疗器械监督管理条例》行政处罚裁量细则；——《化妆品监督管理条例》行政处罚裁量细则；——《价格法》行政处罚裁量细则；——《价格违法行为行政处罚规定》行政处罚裁量细则；——《陕