期货从业资格之《期货法律法规》题型+答案（考点题）及答案详解（基础+提升）

期货从业资格之《期货法律法规》题型+答案（考点题）第一部分单选题(50题)1、甲是A期货公司的客户，经常委托小李下单。某日，甲要出差一个月，临走时委托小李将其9月份的合约在下跌10％时卖出，并和小李签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，小李判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。不料，买入后该合约一直下跌，小李只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求小李赔偿损失。则下列说法正确的是（）。

A.小李违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理

B.小李侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理

C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质

D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定

【答案】：D

【解析】本题可根据题干中描述的小李的行为以及不同法律纠纷的处理规定来逐一分析选项。选项A题干中，小李接受甲的委托，本应在合约下跌10％时卖出，但他在行情不跌反涨时，判断行情上涨便帮甲买入合约，随后因合约下跌按市价卖出止损致甲亏损。虽然小李的行为违反了与甲签订的书面委托协议，但不能简单地仅按违约的期货纠纷案件处理。因为该案件还涉及到小李的行为可能侵犯甲利益的侵权问题，存在侵权与违约竞合的情况，所以选项A错误。选项B同理，小李的行为确实侵犯了客户甲的利益并造成了甲的损失，但不能只依据这一点就按侵权的期货纠纷案件处理。此案件同时具备违约和侵权的特征，属于侵权与违约竞合的纠纷案件，不能单一地认定为侵权纠纷，所以选项B错误。选项C根据相关法律规定，对于侵权与违约竞合的纠纷案件，并非按照当事人所能获得的最多赔偿额来定性质。而是有明确的规定来确定案件性质，所以选项C错误。选项D在侵权与违约竞合的期货纠纷案件中，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定案件性质。所以该案件作为侵权与违约竞合的纠纷案件，应遵循这一规则来确定性质，选项D正确。综上，本题的正确答案是D。2、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）。

A.3万元以上10万元以下罚款

B.5万元以上10万元以下罚款

C.1万元以上5万元以下罚款

D.3万元以上5万元以下罚款

【答案】：A

【解析】本题主要考查对中介服务机构未勤勉尽责时，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚规定。《中华人民共和国证券法》等相关法规明确指出，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下罚款。所以本题应选A选项。3、（）依法对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易及相关业务活动实施监测监控。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.期货市场监控中心

D.期货业协会

【答案】：C

【解析】本题正确答案为C选项。在中国期货市场的监管体系中，各主体有着不同的职责分工。具体分析每个选项：A选项：中国证监会是对全国证券、期货市场实行集中统一监督管理的机构，它负责制定有关证券、期货市场监督管理的规章、规则，依法对证券、期货市场各类主体及相关业务活动进行全面监管等宏观层面的管理工作，但并非专门针对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易及相关业务活动实施监测监控。B选项：期货交易所是为期货交易提供场所、设施和服务的机构，主要职责包括提供交易的场所、设施和服务，设计合约、安排合约上市，组织并监督交易、结算和交割等。它侧重于交易活动的组织和保障，并不承担对境外交易者和相关业务活动的监测监控工作。C选项：期货市场监控中心承担着期货市场运行监测监控系统的建设、维护和运营等工作，能够对期货市场的各类交易数据进行全面、实时的监测。对于境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易及相关业务活动，期货市场监控中心可以通过数据监测等手段实施监测监控，以确保市场的平稳、有序运行，所以该选项正确。D选项：期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是教育和组织会员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则，对会员的业务活动进行自律管理等。它主要侧重于行业自律管理，而非对境外交易者和相关业务活动的监测监控。综上，依法对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易及相关业务活动实施监测监控的是期货市场监控中心，答案选C。4、王某曾在甲期货公司从事过5笔小麦期货合约交易，后经人介绍，又与乙期货公司签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。之后，王某在乙期货公司从事期货经纪业务中亏损20万元。下列关于责任的表述中，正确的是（）。

A.由王某承担，因为王某已有交易经历

B.由签订期货经纪合同的经办人员承担

C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费

D.由乙期货公司承担

【答案】：A

【解析】本题可根据《期货交易管理条例》等相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：王某曾在甲期货公司从事过5笔小麦期货合约交易，说明其已有一定的期货交易经历，对期货交易的风险有一定的认知和了解。虽然乙期货公司经办人员未让王某在期货交易风险说明书上签字确认存在一定程序瑕疵，但王某作为有交易经验的主体，自身应当对期货交易风险有足够认识，其亏损20万元主要是由自身参与期货交易的行为导致的，应由王某承担亏损责任，该选项正确。选项B：经办人员未让王某签字确认期货交易风险说明书，这属于经办人员在工作中的程序失误，但这并不意味着亏损责任就要由经办人员承担。经办人员的行为是代表乙期货公司的职务行为，且王某亏损主要是基于期货交易本身的风险和其自身决策，而不是经办人员的个人行为直接导致的亏损，所以该选项错误。选项C：介绍人从期货公司获得介绍费只是一种商业介绍的报酬行为，介绍人并没有直接参与王某的期货交易决策和操作，王某的亏损与介绍人的介绍行为之间没有直接的因果关系，所以亏损责任不应由介绍人承担，该选项错误。选项D：虽然乙期货公司经办人员在程序上存在未让王某签字确认期货交易风险说明书的问题，但王某自身有交易经历且是自主进行期货交易，亏损主要是期货交易市场的正常风险以及其自身决策等因素导致的，不能仅仅因为程序瑕疵就判定由乙期货公司承担全部亏损责任，该选项错误。综上，正确答案是A。5、发生以下情形的，期货交易所应当解散（）。

A.会员数量少于规定的最低数量

B.章程规定的营业期限届满

C.总经理决定解散

D.中国期货业协会请求解散

【答案】：B

【解析】本题可根据期货交易所解散的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A：会员数量少于规定的最低数量会员数量少于规定的最低数量时，期货交易所通常会采取措施来增加会员数量，比如调整入会政策、加大市场推广等，以维持交易所的正常运营，而不是直接导致解散。所以该选项不符合期货交易所应当解散的情形。选项B：章程规定的营业期限届满章程是期货交易所的基本运行规则和制度依据，当章程规定的营业期限届满，且未通过合法程序进行延期等操作时，期货交易所应当按照规定进行解散。因此，该选项符合题意。选项C：总经理决定解散总经理是期货交易所的高级管理人员，负责日常的经营管理工作，其权限是在章程和相关规定的范围内行使的。总经理个人不能决定期货交易所的解散，期货交易所的解散需要遵循严格的法律程序和规定。所以该选项不正确。选项D：中国期货业协会请求解散中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是对期货行业进行自律管理、维护市场秩序、保护投资者合法权益等。它并没有直接决定期货交易所解散的权力，期货交易所的解散有其自身的法定情形和程序，不会因协会的请求而解散。所以该选项也不正确。综上，本题答案选B。6、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼。吴某可以向（）提起诉讼。

A.营业部住所地中级人民法院

B.期货交易所住所地中级人民法院

C.期货公司住所地中级人民法院

D.期货交易所住所地高级人民法院

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货交易纠纷诉讼的管辖法院。根据相关法律规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。同时，在期货交易纠纷中，若客户因委托期货公司员工进行交易产生纠纷而提起诉讼，应由营业部住所地中级人民法院管辖。在本题中，吴某是某期货公司客户，将交易全权委托给营业部员工丁某后账户亏损并提起诉讼，这种情况下，吴某应向营业部住所地中级人民法院提起诉讼。选项B，期货交易所住所地中级人民法院通常并非处理此类因客户与期货公司营业部委托交易产生纠纷的管辖法院；选项C，虽然期货纠纷一般由中级人民法院管辖，但本题特定情形下并非是期货公司住所地中级人民法院；选项D，本题纠纷应由中级人民法院管辖而非高级人民法院。所以本题正确答案为A。7、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。

A.吊销期货公司营业执照

B.强制转让期货公司股权

C.变更期货公司业务范围

D.注销期货公司期货业务许可证

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司申请停业且期限届满未能恢复营业时中国证监会的处理措施。选项A，吊销期货公司营业执照是市场监管部门依据相关法律法规，对违法违规经营等严重情节的企业采取的一种行政处罚措施，并非中国证监会在期货公司停业期限届满未恢复营业时的处理手段，所以A选项错误。选项B，强制转让期货公司股权通常是在涉及公司股权结构严重违规、存在重大风险且影响市场秩序等特定情况下才会考虑的措施，与期货公司停业未恢复营业这一情况并无直接关联，所以B选项错误。选项C，变更期货公司业务范围一般是基于期货公司自身发展需求、符合相关业务准入条件等情况下经申请并获批准后进行的操作，并非针对停业未恢复营业的处理方式，所以C选项错误。选项D，期货公司申请停业，当停业期限届满后仍未能恢复营业，表明该期货公司可能存在经营异常等问题，无法正常开展期货业务。此时，中国证监会注销其期货业务许可证，是对期货市场秩序和投资者权益进行有效维护的合理举措，所以D选项正确。综上，答案选D。8、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官（）不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.两次

B.连续两次

C.三次

D.连续三次

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司首席风险官培训相关规定及监管措施的适用情形。《期货公司首席风险官管理规定（试行）》明确规定，期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。若期货公司首席风险官连续两次不参加培训或者成绩不合格，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。选项A“两次”，未强调“连续”，在该规定中“连续”是一个关键限定条件，不连续的两次不满足此监管措施适用情形，所以A选项错误。选项C“三次”和选项D“连续三次”与规定中“连续两次”的表述不符，所以C、D选项错误。本题正确答案为B。9、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

A.中国证监会

B.中国证监会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.商务部

【答案】：C

【解析】本题考查建立期货从业人员信息数据库并公示更新相关信息的主体。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。但建立期货从业人员信息数据库并公示更新从业资格注册、诚信记录等信息并非其职责范畴，所以A选项错误。选项B，中国证监会及其派出机构主要负责对辖区内的证券期货市场进行监管等工作，重点在于对市场整体的监督和管理，而不是专门建立和维护期货从业人员信息数据库，所以B选项错误。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其职责包括建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息，这有助于加强对期货从业人员的管理和监督，规范行业发展，所以C选项正确。选项D，商务部主要负责拟订国内外贸易和国际经济合作的发展战略、政策，起草国内外贸易、外商投资、对外援助、对外投资和对外经济合作的法律法规草案及制定部门规章等工作，与期货从业人员信息管理无关，所以D选项错误。综上，答案选C。10、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。

A.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本

B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案

C.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求

D.未取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务的

【答案】：D

【解析】本题可依据相关法律法规，对各选项进行逐一分析判断期货经纪合同是否无效。选项A期货经纪合同约定的手续费低于经营成本，这属于市场交易中合同约定的价格条款问题。手续费低于经营成本可能影响期货公司的盈利状况，但这并不直接导致合同违反法律、行政法规的强制性规定，合同仍然可以基于双方的真实意思表示而有效。所以，该情形不应认定期货经纪合同无效。选项B期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案，此行为属于期货公司在合同履行过程中的程序性瑕疵。备案制度的目的主要是便于行业监管和信息统计，未及时备案并不必然导致合同的效力受到影响，合同本身的核心条款和双方的权利义务关系依然存在且合法有效。因此，不能因为未及时备案就认定期货经纪合同无效。选项C期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求，这只是合同在形式上的问题。合同的效力主要取决于合同内容是否符合法律法规的规定以及是否体现了双方的真实意愿，而不是单纯取决于合同的格式。即使格式不符合要求，也可以通过补正等方式进行完善，不影响合同的实质效力。所以，这种情况不应认定期货经纪合同无效。选项D根据相关规定，从事金融期货业务需要取得相应的业务资格。未取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务，违反了法律、行政法规的强制性规定。依据《民法典》等相关法律，违反法律、行政法规的强制性规定的民事法律行为无效，因此在这种情形下应认定期货经纪合同无效。综上，本题正确答案是D。11、王某曾于2015年7月在甲期货公司从事过期货交易。2016年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未让其签字确认，2016年8月，王某在乙期货公司进行期货交易，累计亏损20万元。对于王某损失，下列表述正确的是（）。

A.由乙期货公司承担

B.由签订期货经纪合同的经办人员承担

C.由王某承担，因为王某已有交易经历

D.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费

【答案】：C

【解析】本题可根据相关法律法规及题干具体情况，对各选项逐一分析。选项A：虽然乙期货公司经办人员未让王某签字确认期货交易风险说明书，但王某曾于2015年7月在甲期货公司从事过期货交易，已有交易经历，具有一定的期货交易知识和风险认知能力。不能仅仅因为未签字确认风险说明书就判定由乙期货公司承担全部损失，所以该选项错误。选项B：签订期货经纪合同的经办人员是执行公司职务的行为，其未让王某签字确认风险说明书的行为属于职务上的不当操作，但损失的承担不能直接归结于经办人员个人，所以该选项错误。选项C：王某有过期货交易经历，对期货交易的风险有一定了解。虽然乙期货公司存在未让其签字确认风险说明书的问题，但王某自身对期货交易亏损也应承担责任，故该选项正确。选项D：介绍人仅起到介绍作用，其从期货公司获得介绍费与王某的期货交易亏损之间没有直接的因果关系，不能因为介绍人获取介绍费就要求其承担王某的损失，所以该选项错误。综上，答案选C。12、期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由()承担举证责任。

A.期货公司

B.期货公司的客户

C.期货交易所

D.无独立请求权的第三人

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所与期货公司在追加保证金通知举证责任方面的规定。在期货交易中，依据相关法律法规和行业规范，当期货交易所与期货公司就追加保证金通知这一事项产生争议，即期货交易所通知期货公司追加保证金，而期货公司否认收到该通知时，遵循举证责任分配原则，应由发出通知的一方也就是期货交易所来承担举证责任。选项A期货公司，它是被通知的一方，否认收到通知时，没有义务去证明自己没收到通知，所以不应承担举证责任，该选项错误。选项B期货公司的客户，在期货交易所与期货公司关于追加保证金通知的争议中，客户并非该争议的主体，不涉及此举证责任问题，该选项错误。选项C期货交易所，作为通知的发出者，当出现接收方否认接收的情况时，为了证明自身已履行通知义务，需要承担举证责任，该选项正确。选项D无独立请求权的第三人，在这一特定的期货交易所与期货公司的争议情境中，并不存在无独立请求权第三人参与举证责任分配的情形，该选项错误。综上，本题正确答案是C。13、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的10％支付“手续费”。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该笔资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交易所的行为构成（）。

A.走私罪（共犯）

B.洗钱罪

C.逃汇罪

D.单位受贿罪

【答案】：B

【解析】本题可根据各罪名的定义和构成要件，对乙期货交易所的行为进行分析判断。选项A：走私罪（共犯）走私罪是违反海关法规，逃避海关监管，运输、携带、邮寄国家禁止进出境的物品、国家限制进出境或者依法应当缴纳关税和其他进口环节代征税的货物、物品进出境的行为。构成走私罪的共犯，要求行为人与走私犯罪的实行犯有共同的走私故意和共同的走私行为。在本题中，乙期货交易所并未参与甲公司的走私行为，也没有与甲公司形成共同的走私故意，其行为主要是为甲公司走私犯罪所得资金进行转账等操作，故不构成走私罪（共犯）。选项B：洗钱罪洗钱罪是指明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，而提供资金账户，协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券，通过转账或者其他结算方式协助资金转移，协助将资金汇往境外等行为。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并将资金折换成外汇汇往甲公司在香港的账户，同时收取“手续费”，其行为符合洗钱罪的构成要件，构成洗钱罪。选项C：逃汇罪逃汇罪是指公司、企业或者其他单位，违反国家规定，擅自将外汇存放境外，或者将境内的外汇非法转移到境外，数额较大的行为。逃汇罪的主体通常是外汇管理法规规定的负有外汇管理义务的单位和个人，其行为主要是擅自处理本单位合法持有的外汇。而本题中乙期货交易所处理的是甲公司走私犯罪所得资金，并非合法持有的外汇，故不构成逃汇罪。选项D：单位受贿罪单位受贿罪是指国家机关、国有公司、企业、事业单位、人民团体，索取、非法收受他人财物，为他人谋取利益，情节严重的行为。单位受贿罪的主体是特定的国有单位，且收取财物的行为通常与单位的职务行为相关。乙期货交易所并非国家机关、国有公司等特定主体，其行为也不符合单位受贿罪的构成要件，故不构成单位受贿罪。综上，乙期货交易所的行为构成洗钱罪，答案选B。14、如果专业投资者满足认定要求的条件发生变化，应及时告知（）。

A.经营机构

B.期货协会

C.中国证监会派出机构

D.期货交易所

【答案】：A"

【解析】本题主要考查专业投资者条件变化时的告知对象。专业投资者在满足认定要求的条件发生变化时，有义务及时将该情况告知相关主体。经营机构是与投资者直接进行业务往来、对投资者情况进行管理和服务的主体，投资者情况的变化会直接影响经营机构对其风险承受能力、投资资格等方面的判断和管理，所以当专业投资者条件发生变化时，应及时告知经营机构。而期货协会主要负责行业自律管理等宏观层面的工作；中国证监会派出机构主要侧重于对辖区内证券期货市场的监管执法；期货交易所主要负责组织和监督期货交易等业务，它们并非专业投资者条件变化时的直接告知对象。因此，答案选A。"15、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

【答案】：C"

【解析】本题考查期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例规定。根据相关规定，期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。所以本题正确答案选C。"16、某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。请回答以下3题。

A.期货公司应当取得实行会员分级结算制度期货交易所的结算会员资格

B.证券公司可以与客户签订期货经纪合同，代理期货公司完成开户手续

C.客户开户后，证券公司可以协助期货公司进行客户风险提示等服务工作

D.证券公司可以为客户代收保证金

【答案】：C

【解析】本题考查证券公司为期货公司提供中间介绍业务的相关规定。以下对各选项进行详细分析：-选项A：实行会员分级结算制度期货交易所的结算会员资格是针对期货公司在特定结算制度下的要求，但这并非证券公司为期货公司提供中间介绍业务的必要条件，与题干所讨论的证券公司开展中间介绍业务的内容不直接相关，所以该选项错误。-选项B：证券公司作为为期货公司提供中间介绍业务的机构，不能与客户签订期货经纪合同，也不能代理期货公司完成开户手续。期货经纪合同的签订和开户手续的办理属于期货公司的核心业务范畴，证券公司只能起协助作用，因此该选项错误。-选项C：在客户开户后，证券公司可以协助期货公司进行客户风险提示等服务工作。这是证券公司在中间介绍业务中可以承担的合理职责，有助于期货公司更好地服务客户和管理风险，该选项正确。-选项D：证券公司不能为客户代收保证金。保证金的管理是期货交易中的重要环节，必须由期货公司按照规定进行操作，以确保资金的安全和规范使用，所以该选项错误。综上，正确答案是C。17、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。

A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户

B.期货交易所实行当日无负债结算制度

C.客户应当及时查询结算结果并妥善处理自己的交易持仓

D.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易结算的相关制度和流程，对各选项逐一分析来确定正确答案。选项A在期货交易中，期货公司才是应当及时将结算结果通知客户的主体，而不是期货交易所。所以该选项表述错误。选项B期货交易所实行当日无负债结算制度，即在每日交易结束后，交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应付的款项实行净额一次划转，相应增加或减少会员的结算准备金。该选项表述正确。选项C客户有责任及时查询结算结果，并根据结算情况妥善处理自己的交易持仓，以控制风险和保障自身权益。该选项表述正确。选项D期货公司作为连接客户与期货交易所的中间机构，会根据期货交易所的结算结果对客户进行结算。该选项表述正确。综上，表述错误的是选项A。18、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。

A.要求期货公司承担侵权责任

B.要求期货交易所承担违约责任

C.要求期货公司承担违约责任

D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任

【答案】：C

【解析】本题可根据甲与相关主体的法律关系，结合各选项涉及的责任类型来逐一分析。分析选项A侵权责任是指民事主体因实施侵权行为而应承担的民事法律后果。在本题中，甲与期货公司之间存在委托交易合同关系，期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，这属于违反合同约定的行为，并非侵权行为，所以甲不能要求期货公司承担侵权责任，A选项错误。分析选项B甲是与期货公司建立的期货交易委托关系，和期货交易所之间并没有直接的合同关系。违约责任是基于合同约定产生的，由于甲与期货交易所不存在合同关系，也就不存在违约的问题，所以甲不能要求期货交易所承担违约责任，B选项错误。分析选项C甲向期货公司申请交割，二者之间存在合同关系，期货公司有按照甲的申请履行交割义务的责任。但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，这明显违反了双方之间的合同约定，构成违约。因此，甲可以要求期货公司承担违约责任，C选项正确。分析选项D期货交易所与期货公司之间不存在对甲的担保责任关系。担保责任通常是基于担保合同等特定的法律关系而产生，本题中并没有相关的担保情形，所以甲不能要求期货交易所对期货公司承担担保责任，D选项错误。综上，答案选C。19、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本题主要考查期货公司业务记录的保存年限规定。依据相关规定，期货公司须建立交易、结算、财务数据的备份制度，其中交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。本题选项A的5年、选项B的10年、选项C的15年均不符合法规要求的保存时长，所以正确答案选D。"20、期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级，分别为（）级。

A.A1、A2、A3、A4、A5

B.B1、B2、B3、B4、B5

C.C1、C2、C3、C4、C5

D.R1、R2、R3、R4、R5

【答案】：D

【解析】本题考查期货行业产品或服务风险等级的划分。在期货行业中，为了便于对产品或服务的风险进行评估和管理，通常会将其风险等级按照由低到高的顺序进行划分。选项A的A1、A2、A3、A4、A5并非期货行业产品或服务风险等级的划分标准表述，故A选项错误。选项B的B1、B2、B3、B4、B5同样不属于期货行业对于产品或服务风险等级的规范分级，所以B选项不正确。选项C的C1、C2、C3、C4、C5也不是期货行业通用的风险等级划分级别，因此C选项错误。选项D的R1、R2、R3、R4、R5是期货行业产品或服务风险等级由低到高划分的五级表示方式，所以本题正确答案选D。21、证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（）。

A.利用证券资金账户为客户追加期货保证金

B.代客户下达平仓指令

C.为客户提供融资

D.向客户提示风险

【答案】：D

【解析】本题主要考查证券公司在期货市场相关情况下的合规操作。首先分析选项A，证券公司不能利用证券资金账户为客户追加期货保证金。根据相关金融监管规定和业务隔离要求，证券资金账户和期货保证金账户是相互独立的，有着不同的管理和运作规则，证券公司不具备用证券资金账户为客户追加期货保证金的权限，所以选项A错误。接着看选项B，证券公司不可以代客户下达平仓指令。期货交易的指令下达应该由客户自主决定和操作，保障客户的自主决策权和交易自由，证券公司代客户下达平仓指令违反了这一基本原则，存在较大的合规风险和对客户权益的侵犯，所以选项B错误。再看选项C，证券公司不得为客户提供融资用于期货交易。金融市场对融资业务有着严格的监管和限制，证券公司为客户进行期货融资超出了其合规业务范围，会增加金融市场的不稳定因素和客户的交易风险，所以选项C错误。最后看选项D，当期货、现货市场行情发生重大变化致客户期货账户可能出现风险时，证券公司向客户提示风险是其应尽的义务和合理的操作。这有助于客户及时了解自身账户的风险状况，做出合理的决策，符合金融机构的信息披露和风险告知原则，所以选项D正确。综上，本题的正确答案是D。22、首席风险官应当在每季度结束之日起’（）工作日内向公可住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年（）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。

A.10个；1月31日

B.20个；1月20日

C.10个；1月20日

D.20个；1月31日

【答案】：C

【解析】本题主要考查首席风险官提交工作报告的时间规定。季度工作报告提交时间首席风险官需要在每季度结束之日起一定数量的工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。根据相关规定，这个时间是10个工作日。所以可先排除B、D选项。年度全面工作报告提交时间首席风险官还需在每年特定日期前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。按照规定，该日期为1月20日。所以A选项不符合要求。综上，正确答案是C。23、下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（）。

A.全面结算会员期货公司承担违约责任后收得对该非结算会员的相应追偿权

B.非结算会员保证金不足，无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任

C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任

D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任

【答案】：B

【解析】本题可根据非结算会员期货交易违约责任承担的相关规定，对各选项进行逐一分析。-选项A：根据相关规定，全面结算会员期货公司承担违约责任后，是可以获得对该非结算会员的相应追偿权的。因为全面结算会员期货公司代为承担责任后，其损失是由非结算会员的违约行为导致的，所以有权向非结算会员进行追偿，该选项表述正确。-选项B：当非结算会员保证金不足，无法承担违约责任时，全面结算会员期货公司应当先以该非结算会员的风险准备金代为承担违约责任；只有在风险准备金仍不足时，才会以自有资金代为承担违约责任，而不是以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任，所以该选项表述错误。-选项C：在非结算会员违约的情况下，全面结算会员期货公司应先动用该非结算会员的保证金来承担其违约责任，这是合理且符合规定的做法，该选项表述正确。-选项D：在期货交易中，非结算会员作为参与主体，若出现违约行为，按照契约精神和相关法规要求，应当承担违约责任，该选项表述正确。综上，答案选B。24、自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料不包括（）。

A.近1个月本人的金融资产证明文件

B.近2年收入证明

C.职业资格证书

D.工作证明

【答案】：B

【解析】本题可根据专业投资者证明材料的相关规定，对各选项进行逐一分析。专业投资者是指具备较强的投资知识、经验和风险承受能力的投资者。自然人投资者申请划分为专业投资者时，通常需要提交能够证明其金融资产、专业能力等方面的相关材料。选项A：近1个月本人的金融资产证明文件金融资产证明文件可以直观地反映投资者的资产状况，是判断其是否具备专业投资者条件的重要依据之一。例如银行存款证明、证券账户资产证明等，能够证明投资者拥有一定的资金实力和投资能力，所以该选项是可能需要提交的证明材料。选项B：近2年收入证明一般来说，申请划分为专业投资者主要关注的是投资者当前的金融资产状况、专业知识和职业资格等，而近2年收入证明并不能直接体现其作为专业投资者所需具备的核心要素，所以通常不会将其作为申请专业投资者的证明材料，该选项符合题意。选项C：职业资格证书职业资格证书能够证明投资者在金融领域或相关行业具有专业的知识和技能，例如证券从业资格证书、基金从业资格证书等。这些证书可以表明投资者具备从事相关投资活动的专业能力，是申请成为专业投资者的重要证明材料之一。选项D：工作证明工作证明可以说明投资者的职业背景和工作经历，判断其是否在金融行业或相关领域有一定的工作经验和专业知识。例如在证券公司、基金公司等金融机构工作的经历，有助于证明其具备专业投资者的条件，所以工作证明也是可能需要提交的材料。综上，答案选B。25、期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.仲裁委员会

D.当地人民法院

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷时可提请调解的主体。选项A：中国证监会中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。它主要履行的是监管职责，并非专门为调解期货从业人员与投资者或所在机构之间的纠纷而存在，所以一般不会直接参与此类纠纷的调解，选项A错误。选项B：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，依据有关法律、法规和规章，负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作等。当期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决时，按照规定程序，可以提请中国期货业协会进行调解，选项B正确。选项C：仲裁委员会仲裁委员会是常设性仲裁机构，仲裁是一种基于双方自愿将争议提交仲裁委员会，由仲裁员组成仲裁庭进行裁决的纠纷解决方式。它与调解是不同的纠纷解决途径，题干问的是调解主体，而非仲裁主体，所以选项C错误。选项D：当地人民法院当地人民法院是国家的审判机关，主要通过审判活动来解决各类纠纷。当纠纷进入司法程序，由法院审理判决时，这是一种司法裁判行为，并非调解行为，所以选项D错误。综上，本题正确答案是B。26、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施有（）。

A.责令有关股东限期转让股权

B.限制有关股东行使股东权利

C.限制或暂停部分期货业务

D.责令公司限期整改

【答案】：D

【解析】本题可依据《期货公司风险监管指标管理办法》相关规定，结合题目中期货公司的期末净资本与风险资本准备情况，对各选项进行分析判断。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司的净资本不得低于风险资本准备的100%。在本题中，该期货公司期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元，净资本低于风险资本准备，不符合相关规定，属于风险监管指标不符合标准的情况。按照规定，当期货公司风险监管指标不符合标准时，中国证监会派出机构应当责令公司限期整改。接下来分析各选项：-选项A：责令有关股东限期转让股权，通常是在涉及股东存在特定违规行为、影响公司治理等更复杂的情况下才会采取的措施，本题仅表明风险监管指标不符合标准，未提及股东相关违规情况，所以该选项不符合题意。-选项B：限制有关股东行使股东权利，一般也是与股东自身违规或对公司造成重大不利影响相关，本题未体现此类情形，该选项不符合要求。-选项C：限制或暂停部分期货业务，通常是在公司风险状况更为严重，对市场或客户可能造成较大危害等情况下采取的措施，本题仅处于风险监管指标不达标阶段，尚未达到需要限制或暂停部分期货业务的程度，该选项不正确。-选项D：责令公司限期整改，符合期货公司风险监管指标不符合标准时的常规监管措施，所以该选项正确。综上，答案选D。27、经行业协会备案或者登记的证券公司子公司应当向经营机构提供身份资质证明材料,无需经营机构审核通过，可将其直接认定为（）投资者。

A.专业

B.业余

C.普通

D.以上都不是

【答案】：A

【解析】本题考查证券公司子公司投资者身份的认定。根据规定，经行业协会备案或者登记的证券公司子公司应当向经营机构提供身份资质证明材料，无需经营机构审核通过，可将其直接认定为专业投资者。专业投资者在金融知识、投资经验、风险承受能力等方面具有一定优势，这类主体能够更好地理解和应对投资活动中的各种情况。而业余投资者通常不具备这样特定的资质认定；普通投资者在信息获取、专业知识等方面与专业投资者存在一定差距，一般是需要经过经营机构的评估和认定。所以本题应选A。28、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

A.给予警告处分

B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款

C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

D.期货业协会无权予以处罚

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货业协会对期货从业人员违规行为的处罚措施。首先分析题干，李某作为期货公司的期货从业人员，私下与客户约定保证客户在期货交易中盈利，若亏损则由其一人承担。这种行为严重违反了期货从业人员的职业规范和相关规定。接着看各个选项：-选项A：给予警告处分。警告处分一般适用于情节相对较轻的违规行为，但李某的这种私下承诺客户盈利并承担损失的行为，已经严重违背了行业的基本准则，不仅仅是给予警告处分就能解决的，所以A选项不符合。-选项B：认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款。虽然认定承诺无效是合理的，但罚款通常是由相关行政监管部门来执行，期货业协会主要是从行业自律管理的角度进行处理，其处罚措施并非以罚款为主，所以B选项不正确。-选项C：撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请。李某的行为严重损害了行业的正常秩序和公信力，期货业协会作为行业自律组织，有权力采取较为严厉的处罚措施，撤销其从业资格并在一定期限内或永久性拒绝受理其资格申请，以起到警示和规范行业行为的作用，所以C选项正确。-选项D：期货业协会无权予以处罚。期货业协会是期货行业的自律性组织，有权对违反行业规范的从业人员进行处罚，以维护行业的健康发展，所以D选项错误。综上，答案选C。29、期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日（）个工作日内向期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构报告。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：C"

【解析】本题主要考查期货公司相关报告时限的规定。根据相关规定，期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日3个工作日内向期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构报告。所以本题正确答案是C选项，A、B、D选项所对应的时间与规定不符。"30、期货交易所涉及占其净资产（）以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证监会报告。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B"

【解析】本题考查期货交易所涉及特定诉讼时应向中国证监会报告的净资产占比规定。依据相关规定，当期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼时，应当及时向中国证监会报告。因此本题正确答案选B。"31、期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，并于月度结束后（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构及监控中心报告。

A.7

B.5

C.3

D.2

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司资产管理业务交易监控制度报告的时间要求。根据相关规定，期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，并于月度结束后5个工作日内向住所地中国证监会派出机构及监控中心报告。所以本题正确答案选B。"32、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定，（）在申辩过程中应当承担主要举证责任。

A.投诉人

B.调查人员

C.当事人

D.期货业协会

【答案】：C

【解析】本题可根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的相关规定来分析各选项。选项A：投诉人投诉人主要是发起投诉的一方，其主要职责是提出投诉事项，但在申辩过程中并不承担主要举证责任，所以选项A错误。选项B：调查人员调查人员的职责是按照规定开展调查工作，获取相关证据，但在当事人的申辩环节，调查人员并非承担主要举证责任的主体，所以选项B错误。选项C：当事人在纪律惩戒程序的申辩过程中，当事人需要为自己的行为和主张进行辩解，根据规定，当事人应当承担主要举证责任，以证明自己的主张和行为的合理性等，所以选项C正确。选项D：期货业协会期货业协会是制定规则、进行管理和组织纪律惩戒等工作的主体，并非在申辩过程中承担主要举证责任的一方，所以选项D错误。综上，本题的正确答案是C。33、下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（）。

A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.中国证监会禁止的其他行为

D.诚实守信，恪尽职守

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司期货从业人员禁止行为的相关规定，逐一分析各个选项。-选项A：进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易。这种行为严重违背了期货市场的公平、公正、公开原则，会误导客户做出错误的投资决策，损害客户的利益，是期货公司期货从业人员明确禁止的行为。-选项B：挪用客户的期货保证金或者其他资产。客户的期货保证金和其他资产是客户委托期货公司进行管理和交易的资金，期货从业人员挪用这些资产属于严重的违规行为，侵害了客户的财产权益，是被严格禁止的。-选项C：中国证监会禁止的其他行为。中国证监会作为期货市场的监管机构，有权根据市场情况和监管需要，规定期货从业人员禁止的其他行为。这是为了保证市场的规范、有序运行，维护市场的整体利益。-选项D：诚实守信，恪尽职守。这是期货公司期货从业人员应遵循的基本职业操守和道德准则，是积极正面的行为要求，不属于禁止行为。综上，答案选D。34、客户下达的交易指令没有品种.数量.买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由（）。

A.期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外

B.客户自己承担

C.期货公司与客户平均分担

D.期货公司与客户自行协商

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易中期货公司对特定交易指令处理不当造成客户损失的责任承担问题。当客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向时，若期货公司未予拒绝而进行交易并造成客户损失，从法律规定和交易规范的角度来看，期货公司有义务对客户下达的交易指令进行审核，确保指令的完整性和明确性。在客户下达的指令不完整的情况下，期货公司未履行审核义务、未拒绝该指令并进行交易，存在明显过错。选项A，期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外，符合过错责任原则。即正常情况下期货公司因自身过错导致客户损失应承担赔偿责任，但若客户事后对该交易予以追认，说明客户认可了该交易行为，那么期货公司可不承担赔偿责任，该项正确。选项B，客户自己承担责任不合理，因为客户下达的指令不完整并非客户故意或存在重大过错，且期货公司有审核义务却未拒绝交易，不能将损失完全归咎于客户。选项C，期货公司与客户平均分担责任，没有合理依据，期货公司的过错是导致损失发生的主要原因，不应简单地平均分担责任。选项D，期货公司与客户自行协商确定责任承担方式，不符合规范的处理要求，在这种明确存在过错责任的情况下，应依据相关规定确定责任承担主体，而不是靠协商。综上，本题的正确答案是A。35、对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（）.

A.补充期货交易所结算资金不足

B.为客户交存保证金，支付税款

C.弥补期货公司的亏损

D.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司对收取的客户保证金可以划转的情形。根据相关规定，期货公司对收取的客户保证金必须严格依法依规管理和使用，保障客户资金安全。选项A，补充期货交易所结算资金不足不属于可以划转客户保证金的法定情形。期货交易所结算资金有其自身的管理和补充机制，不能随意用客户保证金来补充，所以该选项错误。选项B，为客户交存保证金、支付税款，这是与客户自身业务和合法合规义务相关的合理支出，是期货公司可以划转客户保证金的正当情形，该选项正确。选项C，弥补期货公司的亏损是不可以动用客户保证金的。客户保证金是客户的资金，不能用于填补期货公司自身经营产生的亏损，以确保客户资金的独立性和安全性，所以该选项错误。选项D，将客户保证金作为其他违约客户的破产财产清偿债务也是不被允许的。每个客户的保证金都有明确的归属，不能随意用于其他客户的债务清偿，这是对客户资金权益的保护，所以该选项错误。综上，本题正确答案是B。36、客户在期货公司中违约的，期货公司先以（）承担违约责任。

A.该客户的保证金

B.期货公司的自有资金

C.期货公司的风险准备金

D.期货交易公司的储备金

【答案】：A

【解析】本题主要考查客户在期货公司违约时，期货公司承担违约责任的顺序。在期货交易中，保证金是客户向期货公司缴纳的用于保证其履行合约的资金。当客户违约时，按照规定，期货公司首先会使用该客户的保证金来承担违约责任。这是因为保证金本身就是为应对客户可能出现的违约情况而设立的，用其来承担违约责任符合交易逻辑和相关规定。而期货公司的自有资金是公司自身运营、发展等所使用的资金；风险准备金是期货公司为应对可能出现的风险而提取的资金；期货交易公司的储备金同样有其特定的用途和管理规则。在客户违约时，一般不会优先使用这些资金来承担违约责任。所以答案选A。37、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（）制定。

A.证券公司

B.期货公司

C.中国期货业协会

D.期货交易所

【答案】：C

【解析】本题考查期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式的制定主体。选项A，证券公司的主要业务包括证券经纪、证券投资咨询、与证券交易和证券投资活动有关的财务顾问等，并不负责制定期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，所以A选项错误。选项B，期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织，它也不是该格式的制定主体，所以B选项错误。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，负责制定行业规范和指引等。期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式由中国期货业协会制定，这有助于规范期货投资咨询业务，保护投资者的合法权益，所以C选项正确。选项D，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，其主要职责是组织和监督期货交易等，并非制定上述格式的主体，所以D选项错误。综上，本题的正确答案是C。38、期货公司经理层人员在申请任职资格时，必须提交（）推荐人的书面推荐意见。

A.5名

B.3名

C.2名

D.1名

【答案】：C"

【解析】本题主要考查期货公司经理层人员申请任职资格时所需推荐人书面推荐意见的数量。依据相关规定，期货公司经理层人员在申请任职资格时，必须提交2名推荐人的书面推荐意见，所以本题正确答案是C。"39、期货公司的风险监管指标标准规定，期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（）。

A.40%

B.50%

C.100%

D.150%

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司风险监管指标标准中净资本与风险资本准备比例的规定。在期货公司的风险监管体系中，净资本与公司的风险资本准备的比例是一个重要的监管指标，该指标用以衡量期货公司抵御风险的能力。为确保期货公司具备足够的资本来应对可能出现的风险，保障市场的稳定与安全，相关规定明确要求期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%。选项A的40%、选项B的50%以及选项D的150%均不符合期货公司风险监管指标标准所规定的该比例数值。综上，本题正确答案为C。40、任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的．由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为（）。

A.期货市场禁止进入者

B.期货市场不受欢迎者

C.期货市场违法者

D.期货市场不能接受者

【答案】：A"

【解析】本题考查对《期货交易管理条例》相关规定的了解。《期货交易管理条例》明确规定，任何单位或者个人违反该条例规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。选项B“期货市场不受欢迎者”并非法规中的正式用语；选项C“期货市场违法者”表述不准确，题目强调宣布的特定身份，“违法者”范围笼统；选项D“期货市场不能接受者”也不是法规中的规范表述。所以正确答案是A。"41、中国证监会（）中国期货业协会从业人员的自律管理活动。

A.审查和监督

B.指导和审查

C.指导和监督

D.管理和监督

【答案】：C

【解析】本题考查中国证监会与中国期货业协会从业人员自律管理活动之间的关系。中国证监会作为证券期货市场的监管机构，对中国期货业协会从业人员的自律管理活动负有指导和监督的职责。“指导”体现了中国证监会利用其专业的监管知识和经验，为期货业协会的自律管理活动提供方向和建议，使其更好地开展工作；“监督”则强调中国证监会对期货业协会自律管理活动进行检查、督促，确保其活动符合相关法律法规和监管要求。选项A中“审查”一般是对具体事项、材料等进行审核查看，用“审查和监督”来描述两者关系不准确，且未突出指导的作用。选项B“指导和审查”，“审查”重点在于对既有内容的审核，不能全面体现对自律管理活动持续的督促等监督作用。选项D“管理和监督”，中国期货业协会本身承担着对其从业人员的管理职责，中国证监会主要是从宏观层面进行指导和监督，并非直接参与管理。综上所述，正确答案是C选项。42、实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是()。

A.保证金制度

B.结算担保金制度

C.结算准备金制度

D.涨跌停板制度

【答案】：B

【解析】本题主要考查实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度。选项A保证金制度是指在期货交易中，任何交易者必须按照其所买卖期货合约价值的一定比例（通常为5%-15%）缴纳资金，作为其履行期货合约的财力担保，然后才能参与期货合约的买卖，并视价格变动情况确定是否追加资金。该制度并非实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度，在其他类型的期货交易场景中也广泛存在，所以选项A不符合要求。选项B结算担保金制度是实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度。结算担保金是指由结算会员依交易所规定缴存的，用于应对结算会员违约风险的共同担保资金。当个别结算会员出现违约时，动用该违约结算会员缴纳的结算担保金之后仍不足的，可依次动用其他结算会员缴纳的结算担保金予以弥补。这一制度为实行会员分级结算制度的期货交易所的结算安全提供了重要保障，是其特有的一项风险管理制度，所以选项B正确。选项C结算准备金制度是指会员为了交易结算在交易所专用结算账户预先准备的资金，是未被合约占用的保证金。它是期货交易中一般性的资金管理要求，并非实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度，故选项C不正确。选项D涨跌停板制度是指期货合约在一个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。该制度是为了控制期货市场的风险和稳定市场秩序而设置的，适用于各类期货交易所，并非实行会员分级结算制度的期货交易所所特有，所以选项D不符合题意。综上，答案选B。43、?下列不属于会员制期货交易所理事会职权的是（）。

A.召集会员大会，并向会员大会报告工作

B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过

C.选举和更换会员理事

D.决定专门委员会的设置

【答案】：C

【解析】本题可根据会员制期货交易所理事会的职权相关知识，对各选项逐一分析判断。选项A召集会员大会并向其报告工作是理事会的一项重要职责。理事会作为会员制期货交易所的重要管理机构，需要负责组织会员大会这一最高权力机构的召开，并将工作情况向会员大会进行汇报，以便会员能够了解交易所的运营状况，行使相应的决策权力。所以选项A属于理事会职权。选项B审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，并提交会员大会通过，这也是理事会职权范围内的工作。财务预算方案和决算报告关系到交易所的资金运作和财务健康，理事会需要对其进行专业的审议，然后将审议结果提交给会员大会进行最终决策，以确保交易所财务决策的科学性和民主性。因此选项B属于理事会职权。选项C选举和更换会员理事是会员大会的职权，而非理事会的职权。会员大会是会员制期货交易所的最高权力机构，负责对涉及交易所重大事项进行决策，包括选举和更换会员理事，以确保理事能够代表会员的利益行使相应权力。所以选项C不属于理事会职权。选项D决定专门委员会的设置是理事会根据交易所的运营和管理需要进行的一项职权。专门委员会可以针对特定领域的问题进行深入研究和专业决策，有助于提高交易所的管理效率和专业性，理事会有权根据实际情况决定是否设置以及如何设置这些专门委员会。因此选项D属于理事会职权。综上，答案选C。44、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告

A.人民法院

B.期货业协会

C.中国证监会

D.清算组

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所终止时的公告主体。在期货市场的监管体系中，中国证监会承担着对期货市场进行集中统一监管的重要职责。期货交易所的合并、分立或者解散等重大事项，会对期货市场的运行和发展产生重要影响，需要权威且专业的监管机构进行公告，以确保市场信息的准确传达和市场参与者的知情权。人民法院主要负责司法审判工作，在期货交易所终止这一事项中，并非直接的公告主体。期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职能是制定行业规范、开展行业自律管理等，并不负责对期货交易所终止等事项进行公告。清算组主要负责对终止的期货交易所进行资产清算等工作，而不是承担公告的职责。所以，期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告，本题答案选C。45、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有（）。

A.为客户设计套期保值、套利等投资方案

B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素

C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易

D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司基于客户委托可从事的营利性活动范围。选项A，为客户设计套期保值、套利等投资方案，这是期货公司利用自身专业知识，根据客户需求为其量身定制投资方案的服务内容，属于期货公司可基于客户委托从事的营利性活动。选项B，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，期货公司通过专业的研究分析，为客户提供市场信息和趋势判断，有助于客户做出投资决策，这也是期货公司常见的服务方式，可基于客户委托进行并获取盈利。选项C，帮助客户拟定期货交易策略是期货公司可以为客户提供的服务内容，但代客户进行期货投资交易则是不被允许的。期货交易具有较高的风险性，代客交易可能会引发各种道德风险和法律问题，不符合相关规定，所以该选项正确。选项D，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务，这是期货公司为客户提供的增值服务，通过向客户传授风险管理知识和技巧，帮助客户降低交易风险，属于其基于客户委托可开展的营利性活动。综上，答案选C。46、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A"

【解析】本题考查推荐人存在虚假陈述时，相关限制措施的时间规定。依据规定，推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起2年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。所以本题正确答案是A选项。"47、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告。

A.中国证监会

B.国务院

C.财政部

D.期货结算机构

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所终止公告的负责主体。《期货交易管理条例》相关规定明确，期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告。中国证监会作为我国证券期货市场的监管机构，承担着维护市场秩序、保护投资者合法权益等重要职责，对期货交易所的设立、变更、终止等事项进行监督管理并发布相关公告是其职责范围内的工作。而国务院是我国最高国家行政机关，主要负责国家重大政策的制定和行政管理等宏观层面事务；财政部主要负责国家财政收支、财税政策等方面的管理；期货结算机构主要负责期货交易的结算业务，保障交易的顺利进行和资金安全。这三个主体均不负责期货交易所终止的公告工作。所以，本题正确答案是A。48、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（），并保持办公场所和办公设备相对独立。

A.信息共享机制

B.信息隔离机制

C.信息互动机制

D.信息公开机制

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司防范业务间利益冲突应建立的机制。期货公司在开展业务过程中，为有效防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间的利益冲突，需建立相应的管理制度和机制。选项A，信息共享机制是指不同部门或业务之间分享信息，这可能会导致利益冲突加剧，因为不同业务可能存在不同的利益诉求，信息共享可能使一方业务利用另一方业务的信息谋取不正当利益，不利于防范利益冲突，所以A选项错误。选项B，信息隔离机制能够将不同业务之间的信息进行有效分隔，避免信息不当流通，使得各业务在相对独立的信息环境中运行，减少因信息互通导致的利益冲突风险，有助于期货公司防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间的利益冲突，同时配合办公场所和办公设备相对独立等措施，能更好地保障业务的独立性和公正性，所以B选项正确。选项C，信息互动机制强调信息的相互交流和动态变化，同样可能增加不同业务之间的利益关联，难以有效防范利益冲突，所以C选项错误。选项D，信息公开机制主要是面向外部，将公司的相关信息向社会公众披露，其重点在于对外的透明度，而非解决公司内部不同业务之间的利益冲突问题，所以D选项错误。综上，本题答案选B。49、下列可以从事期货交易的是（）。

A.国家事业单位

B.某集团下属公司

C.期货交易所的工作人员

D.中国期货业协会的工作人员

【答案】：B

【解析】本题可依据期货交易的相关规定，对各选项逐一分析。选项A国家事业单位的资金主要来源于财政拨款等，其设立目的是为了提供公共服务等，并非以盈利为主要目的参与市场交易活动。同时，期货交易具有较高的风险性，若国家事业单位参与其中，可能会导致国有资产面临较大风险，不利于公共事业的稳定发展。所以，国家事业单位不可以从事期货交易，该选项错误。选项B某集团下属公司作为独立的市场主体，在符合相关法律法规和监管要求的前提下，有自主经营和参与市场交易的权利。它可以根据自身的经营策略和风险管理需求，选择参与期货交易以实现套期保值、获取投资收益等目的。因此，某集团下属公司可以从事期货交易，该选项正确。选项C期货交易所是期货市场的核心组织和监管机构，其工作人员负责市场的日常运营、交易监管等重要职责。为了保证期货交易的公平、公正、公开，防止内幕交易和市场操纵等违法行为，期货交易所的工作人员不能参与期货交易。所以，期货交易所的工作人员不可以从事期货交易，该选项错误。选项D中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其工作人员承担着行业自律管理、规范行业行为等重要职能。为了维护行业的正常秩序和公信力，避免利益冲突，中国期货业协会的工作人员也不可以从事期货交易。所以，中国期货业协会的工作人员不可以从事期货交易，该选项错误。综上，本题正确答案是B选项。50、未经中国证券监督管理委员会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司股权相关违规行为的处罚规定。根据相关规定，未经中国证券监督管理委员会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。所以本题答案选B。"第二部分多选题(20题)1、当出现下列（）情况时，经中国证监会和财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

A.保障基金总额足以覆盖市场风险

B.保障基金总额达到5亿元人民币

C.期货交易所、期货公司遭受不可抗力

D.期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险

【答案】：ACD

【解析】本题主要考查期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金的情形。选项A当保障基金总额足以覆盖市场风险时，意味着保障基金已经能较好地发挥其保障市场稳定的作用，此时经中国证监会和财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金，因此选项A正确。选项B题干中并未提及以保障基金总额达到5亿元人民币作为暂停缴纳保障基金的条件，所以选项B错误。选项C当期货交易所、期货公司遭受不可抗力时，其正常的经营活动会受到严重影响，可能面临资金紧张等问题，此时若继续缴纳保障基金可能会加重其负担，经中国证监会和财政部批准，可以暂停缴纳保障基金，选项C正确。选项D期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险时，可能会面临巨大的经营压力和财务困难，在此情况下，经中国证监会和财政部批准，暂停缴纳保障基金有助于其缓解资金压力、应对风险，选项D正确。综上，答案选ACD。2、有下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员，包括（）。

A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年

B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年

C.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾3年

D.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾3年

【答案】：AB

【解析】本题主要考查不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员的情形。对选项A的分析根据规定，因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。选项A表述与规定相符，所以选项A正确。对选项B的分析因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年的，也不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。选项B表述符合相关规定，所以选项B正确。对选项C的分析相关规定明确是自被解除职务之日起未逾5年，而非未逾3年，选项C中“未逾3年”的说法错误，所以选项C错误。对选项D的分析规定是自被撤销资格之日起未逾5年，并非未逾3年，选项D中“未逾3年”的表述错误，所以选项D错误。综上，本题正确答案为AB。3、下列属于公司制期货交易所监事会行使的职权的是（）。

A.检查期货交易所财务

B.向股东大会会议提出提案

C.监督期货交易所董事执行职务行为

D.监督期货交易所高级管理人员执行职务行为E

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据公司制期货交易所监事会的相关职权来逐一分析各选项。A选项：监事会是公司治理结构中的监督机构，检查期货交易所财务是其重要职责之一。通过检查财务状况，可以确保期货交易所的财务活动合规、透明，防止出现财务违规和舞弊行为，保障公司资产的安全和股东的利益。所以，检查期货交易所财务属于监事会行使的职权，A选项正确。B选项：监事会作为公司监督机构，有责任向股东大会反映公司的相关情况和问题。向股东大会会议提出提案，能够让股东大会更好地了解公司治理过程中发现的问题，并做出相应的决策，以保障公司的健康发展。因此，向股东大会会议提出提案属于监事会行使的职权，B选项正确。C选项：董事在公司中承担着重要的决策和管理职责。监事会监督期货交易所董事执行职务行为，能够及时发现董事在履职过程中是否存在违反法律法规、公司章程或损害公司和股东利益的行为，促使董事依法依规履行职责，保证公司决策的科学性和公正性。所以，监督期货交易所董事执行职务行为属于监事会行使的职权，C选项正确。