山东拍卖从业人员考试及答案解析

第第PAGE\MERGEFORMAT1页共NUMPAGES\MERGEFORMAT1页山东拍卖从业人员考试及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部门/班级：得分：题型单选题多选题判断题填空题简答题案例分析题总分得分

一、单选题（共20分）

1.根据山东省《拍卖管理条例》规定，拍卖标的的估价由（）负责。

A.拍卖企业

B.拍卖师

C.估价师

D.竞买人

___

2.以下哪种情况不属于拍卖活动中禁止的“恶意竞买”行为？（）

A.竞买人之间相互串通，操纵竞价

B.拍卖师在拍卖前泄露竞买信息

C.竞买人使用虚假身份参加竞买

D.竞买人按时足额缴纳保证金

___

3.拍卖过程中，若竞买人报价不足底价，拍卖师应（）。

A.强制成交给次高报价者

B.宣布流拍并重新拍卖

C.无条件取消该竞买人资格

D.由拍卖企业自行处理

___

4.下列哪种文件是拍卖委托人委托拍卖时必须提供的？（）

A.竞买人名册

B.拍卖公告

C.标的物所有权证明

D.保证金缴纳凭证

___

5.拍卖标的物存在瑕疵时，拍卖企业应（）。

A.主动告知竞买人并说明瑕疵情况

B.在拍卖公告中注明瑕疵但无需说明

C.仅在拍卖现场展示瑕疵

D.视情况决定是否告知竞买人

___

6.竞买人在拍卖会开始前3小时内退出竞买，其已缴纳的保证金（）。

A.全额退还

B.扣除50%作为违约金

C.无条件没收

D.由拍卖企业自行决定是否退还

___

7.拍卖成交后，竞买人未按约定支付价款的，拍卖企业可（）。

A.要求竞买人支付滞纳金

B.没收保证金并重新拍卖

C.仅追究竞买人民事责任

D.向公安机关报案

___

8.对于委托人提供的虚假标的物信息，拍卖企业应（）。

A.承担连带赔偿责任

B.免责，因信息由委托人提供

C.要求委托人赔偿损失

D.仅向委托人收取违约金

___

9.拍卖师在拍卖过程中（）宣布拍卖结果。

A.仅在确定竞得人后

B.必须在拍卖公告中预先说明

C.无需提前通知

D.由拍卖委员会集体决定

___

10.以下哪种行为属于拍卖师执业禁止行为？（）

A.宣布拍卖结果

B.主持拍卖会

C.收受竞买人财物

D.签署拍卖委托书

___

11.拍卖标的物为不动产时，拍卖公告应在（）发布。

A.拍卖前7日

B.拍卖前3日

C.拍卖当天

D.无需提前发布

___

12.竞买人之间恶意串通抬高价格，拍卖无效后，参与串通的竞买人应（）。

A.承担行政责任

B.赔偿拍卖企业损失

C.无需承担责任

D.由监管机构处罚

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13.拍卖过程中，若委托人提前撤回委托，拍卖企业应（）。

A.继续拍卖并免责

B.立即中止拍卖并退还已收取费用

C.仅向委托人收取违约金

D.视情况决定是否继续拍卖

___

14.对于价值较小的标的物，拍卖企业可采用（）方式进行拍卖。

A.公开拍卖

B.指定拍卖

C.网络拍卖

D.保留价拍卖

___

15.竞买人有权了解拍卖标的物的（）。

A.完整信息

B.部分信息

C.无需提供信息

D.仅需查看实物

___

16.拍卖企业未按约定时间拍卖，属于（）。

A.合同违约

B.正常操作

C.不可抗力

D.行业惯例

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17.拍卖标的物涉及优先购买权时，拍卖企业应（）。

A.优先通知原权利人

B.仅向竞买人公开拍卖

C.忽略优先购买权

D.由优先购买人决定是否竞买

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18.拍卖师资格证的有效期是（）。

A.1年

B.3年

C.5年

D.无固定期限

___

19.拍卖过程中，若发生争议，应优先通过（）解决。

A.诉讼

B.协商

C.仲裁

D.举报

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20.以下哪种情况不属于拍卖企业应披露的信息？（）

A.拍卖师姓名

B.拍卖时间地点

C.标的物估价报告

D.竞买人身份证号码

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二、多选题（共15分，多选、错选不得分）

21.拍卖委托合同应包括哪些内容？（）

A.拍卖标的物名称

B.拍卖方式

C.拍卖佣金比例

D.竞买人资格条件

___

22.拍卖过程中，拍卖师可采取哪些措施维持秩序？（）

A.警告扰乱秩序者

B.强制驱逐不听劝阻者

C.中止拍卖

D.向公安机关报警

___

23.拍卖标的物存在瑕疵时，委托人应承担哪些责任？（）

A.说明瑕疵情况

B.承担瑕疵造成的损失

C.退还部分价款

D.免除拍卖企业责任

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24.竞买人参与拍卖需满足哪些条件？（）

A.具有完全民事行为能力

B.按规定缴纳保证金

C.熟悉拍卖规则

D.需拍卖师批准

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25.拍卖企业可接受的拍卖方式包括哪些？（）

A.现场拍卖

B.网络拍卖

C.指定拍卖

D.私下协议转让

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26.拍卖师在拍卖过程中有哪些权利？（）

A.宣布拍卖结果

B.拒绝不符合条件的竞买人

C.调整拍卖顺序

D.签署拍卖成交确认书

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27.拍卖过程中，哪些行为属于恶意竞买？（）

A.串通抬高价格

B.使用虚假身份

C.故意撤回竞买

D.报价最低者获胜

___

28.拍卖标的物涉及法律程序时，拍卖企业应（）。

A.了解相关法律状态

B.报告法院或监管机构

C.暂缓拍卖

D.忽略法律程序

___

29.拍卖企业应建立哪些内部管理制度？（）

A.拍卖师资格管理

B.保证金管理制度

C.拍卖档案管理

D.利润分配制度

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30.竞买人未按约定支付价款，拍卖企业可采取哪些措施？（）

A.重新拍卖

B.追究违约责任

C.没收保证金

D.申请强制执行

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三、判断题（共10分，每题0.5分）

31.拍卖师可以私自接受委托人财物。（×）

32.拍卖公告必须包含标的物详细描述。（√）

33.竞买人可以委托他人代为竞买。（√）

34.拍卖过程中，拍卖师可以随意调整拍卖顺序。（×）

35.拍卖标的物存在瑕疵时，拍卖企业无需承担责任。（×）

36.拍卖企业必须使用统一的拍卖公告模板。（×）

37.竞买人报价不足底价时，拍卖师必须流拍。（√）

38.拍卖师资格证可以跨省使用。（√）

39.拍卖过程中，拍卖师可以擅自终止拍卖。（×）

40.拍卖成交后，竞买人无权要求查看拍卖过程录像。（×）

四、填空题（共10空，每空1分，共10分）

41.拍卖企业应向竞买人提供________和________等信息。

42.拍卖过程中，拍卖师应确保________和________的公平性。

43.拍卖标的物涉及优先购买权时，拍卖企业应提前________。

44.竞买人未按约定支付价款，拍卖企业可要求其支付________。

45.拍卖师在拍卖前必须进行________，确保竞买人了解拍卖规则。

46.拍卖公告必须在拍卖开始前________发布。

47.拍卖过程中，拍卖师应保持________，不得有偏袒行为。

48.拍卖标的物存在瑕疵时，拍卖企业应在________中明确说明。

49.竞买人之间恶意串通，拍卖无效后，参与串通的竞买人应________。

50.拍卖师资格证的申请条件包括________和________。

五、简答题（共30分）

51.简述拍卖过程中拍卖师的主要职责。（6分）

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52.拍卖标的物存在瑕疵时，拍卖企业和委托人应如何处理？（8分）

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53.竞买人如何有效参与拍卖？（8分）

___

54.拍卖企业应如何防范恶意竞买行为？（8分）

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六、案例分析题（共25分）

55.某拍卖企业接受委托拍卖一套房产，委托人未告知房产存在抵押情况。拍卖公告中仅注明“房产基本情况良好”，后竞买人竞得房产并办理过户时发现抵押问题，起诉拍卖企业要求赔偿。

（1）分析拍卖企业是否应承担责任，并说明依据。（10分）

（2）若拍卖企业已尽到告知义务，但仍发生纠纷，拍卖企业如何规避风险？（10分）

（3）总结本案对拍卖企业合规操作的启示。（5分）

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参考答案及解析

一、单选题

1.C

解析：根据《拍卖管理条例》第8条，拍卖标的的估价由具有相应资质的估价师负责。

2.D

解析：A、B、C选项均属于恶意竞买行为，根据《拍卖法》第22条，恶意竞买扰乱拍卖秩序，将承担法律责任。D选项属于正常竞买行为。

3.B

解析：根据《拍卖法》第26条，竞得人未按约定支付价款，拍卖企业可宣布流拍并重新拍卖。

4.C

解析：根据《拍卖法》第15条，委托人委托拍卖时必须提供标的物所有权证明。

5.A

解析：根据《拍卖管理条例》第12条，拍卖企业应主动告知竞买人标的物瑕疵情况。

6.A

解析：根据《拍卖法》第24条，竞买人在拍卖会开始前3小时内退出，保证金全额退还。

7.B

解析：根据《拍卖法》第28条，竞得人未按约定支付价款，拍卖企业可没收保证金并重新拍卖。

8.A

解析：根据《拍卖法》第21条，拍卖企业对委托人提供的虚假信息应承担连带赔偿责任。

9.A

解析：拍卖师应在确定竞得人后立即宣布拍卖结果，根据《拍卖管理条例》第18条。

10.C

解析：收受竞买人财物属于禁止行为，根据《拍卖师执业资格管理暂行办法》第14条。

11.A

解析：不动产拍卖公告应在拍卖前7日发布，根据《拍卖法》第23条。

12.B

解析：恶意串通抬高价格，参与者需赔偿损失，根据《拍卖法》第27条。

13.B

解析：委托人提前撤回委托，拍卖企业应立即中止拍卖并退还已收取费用。

14.B

解析：价值较小的标的物可采用指定拍卖方式，根据《拍卖管理条例》第9条。

15.A

解析：竞买人有权了解拍卖标的物的完整信息，根据《拍卖法》第20条。

16.A

解析：未按约定时间拍卖属于合同违约，根据《拍卖法》第29条。

17.A

解析：涉及优先购买权时，拍卖企业应优先通知原权利人，根据《拍卖法》第30条。

18.C

解析：拍卖师资格证有效期5年，根据《拍卖师执业资格管理暂行办法》第8条。

19.B

解析：优先通过协商解决争议，根据《拍卖法》第31条。

20.D

解析：竞买人身份证号码属于个人隐私，拍卖企业无需披露。

二、多选题

21.ABCD

解析：拍卖委托合同应包括标的物名称、拍卖方式、佣金比例、竞买人资格条件等，根据《拍卖法》第10条。

22.ABC

解析：拍卖师可警告、驱逐扰乱秩序者、中止拍卖，但无权报警，根据《拍卖管理条例》第16条。

23.AB

解析：委托人应说明瑕疵并承担损失，根据《拍卖法》第12条。

24.ABC

解析：竞买人需具备相应条件，根据《拍卖法》第18条。

25.ABC

解析：私下协议转让不属于拍卖方式，根据《拍卖法》第3条。

26.AB

解析：拍卖师可宣布结果、拒绝不符合条件的竞买人，根据《拍卖法》第19条。

27.ABC

解析：串通抬高价格、使用虚假身份、故意撤回竞买均属恶意竞买，根据《拍卖法》第22条。

28.ABC

解析：拍卖企业应了解法律状态、报告监管机构、暂缓拍卖，根据《拍卖法》第25条。

29.ABC

解析：拍卖企业应建立资格管理、保证金管理、档案管理制度，根据《拍卖管理条例》第5条。

30.ABCD

解析：拍卖企业可重新拍卖、追究违约责任、没收保证金、申请强制执行，根据《拍卖法》第28条。

三、判断题

31.×

解析：拍卖师禁止私自接受委托人财物，根据《拍卖师执业资格管理暂行办法》第14条。

32.√

解析：拍卖公告必须包含标的物详细描述，根据《拍卖法》第23条。

33.√

解析：竞买人可委托他人代为竞买，根据《拍卖法》第17条。

34.×

解析：拍卖师无权随意调整拍卖顺序，根据《拍卖法》第19条。

35.×

解析：拍卖企业对瑕疵情况应承担相应责任，根据《拍卖法》第12条。

36.×

解析：拍卖公告可自行设计，无需使用统一模板。

37.√

解析：报价不足底价时，拍卖师必须流拍，根据《拍卖法》第26条。

38.√

解析：拍卖师资格证可在全国范围内使用。

39.×

解析：拍卖师无权擅自终止拍卖，需根据规则或委托人要求。

40.×

解析：竞买人有权要求查看拍卖过程录像，根据《拍卖法》第24条。

四、填空题

41.标的物详细信息；瑕疵情况

解析：拍卖企业应向竞买人提供标的物详细信息及瑕疵情况，确保竞买人充分了解拍卖标的。

42.竞价过程；竞买资格

解析：拍卖师应确保竞价过程和竞买资格的公平性，根据《拍卖法》第19条。

43.优先购买权情况

解析：涉及优先购买权时，拍卖企业应提前告知，根据《拍卖法》第30条。

44.违约金

解析：竞得人未按约定支付价款，拍卖企业可要求其支付违约金，根据《拍卖法》第28条。

45.拍卖规则宣讲

解析：拍卖师应在拍卖前进行规则宣讲，确保竞买人了解拍卖规则，根据《拍卖法》第18条。

46.7日

解析：拍卖公告必须在拍卖开始前7日发布，根据《拍卖法》第23条。

47.中立

解析：拍卖师应保持中立，不得有偏袒行为，根据《拍卖师执业资格管理暂行办法》第14条。

48.拍卖公告

解析：拍卖企业应在拍卖公告中明确说明标的物瑕疵情况，根据《拍卖法》第12条。

49.承担连带赔偿责任

解析：恶意串通导致拍卖无效，参与者需承担连带赔偿责任，根据《拍卖法》第27条。

50.良好职业道德；相关专业知识和技能

解析：拍卖师资格证申请条件包括良好职业道德和专业知识技能，根据《拍卖师执业资格管理暂行办法》第6条。

五、简答题

51.拍卖师的主要职责包括：

①主持拍卖会，确保拍卖程序合法合规；

②向竞买人介绍拍卖标的物情况；

③宣布拍卖规则和竞价方式；

④维护拍卖秩序，处理异常情况；

⑤确定竞得人并宣布拍卖结果；

⑥签署拍卖成交确认书。

解析：以上职责均根据《拍卖法》第19条及《拍卖管理条例》第7条综合整理。

52.拍卖标的物存在瑕疵时，拍卖企业和委托人应：

①拍卖企业：主动告知竞买人瑕疵情况，并在拍卖公告中注明；

②委托人：承担瑕疵造成的损失，并配合提供相关证明材料；

③处理方式：根据瑕疵严重程度，可选择降低底价、中止拍卖或重新拍卖。

解析：以上内容基于《拍卖法》第12条及《拍卖管理条例》第11条。

53.竞买人有效参与拍卖的要点包括：

①提前了解拍卖信息：关注拍卖公告、标的物详情、瑕