证券期末考试题及答案

证券期末考试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）1.以下哪种证券属于固定收益证券？（）A.普通股B.优先股C.期货D.期权答案：B2.证券市场的基本功能不包括（）。A.筹资功能B.定价功能C.资本配置功能D.商品流通功能答案：D3.我国证券交易所的组织形式是（）。A.公司制B.会员制C.合伙制D.股份制答案：B4.股票的内在价值取决于（）。A.股票的账面价值B.股票的清算价值C.未来现金流量的现值D.股票的票面价值答案：C5.下列指标中反映公司短期偿债能力的是（）。A.资产负债率B.流动比率C.产权比率D.已获利息倍数答案：B6.以下哪种风险属于系统性风险？（）A.经营风险B.财务风险C.市场风险D.信用风险答案：C7.证券投资基金反映的是（）关系。A.产权B.所有权C.债权债务D.委托代理答案：D8.以下哪种交易方式的成交价格是由买卖双方直接竞价形成的？（）A.做市商交易B.竞价交易C.协议交易D.大宗交易答案：B9.股票发行的定价方式不包括（）。A.平价发行B.溢价发行C.折价发行D.等价发行答案：C10.证券监管的目标不包括（）。A.保护投资者利益B.确保市场的公平、高效和透明C.降低市场风险D.促进证券市场的发展答案：C二、多项选择题（每题2分，共10题）1.证券市场的参与者包括（）。A.发行人B.投资者C.中介机构D.监管机构答案：ABCD2.股票的特征有（）。A.收益性B.风险性C.流动性D.永久性E.参与性答案：ABCDE3.影响债券利率的因素有（）。A.借贷资金市场利率水平B.筹资者的资信C.债券期限长短D.宏观经济形势答案：ABC4.技术分析的三大假设包括（）。A.市场行为涵盖一切信息B.价格沿趋势移动C.历史会重演D.市场是有效的答案：ABC5.证券投资基金的特点有（）。A.集合理财、专业管理B.组合投资、分散风险C.利益共享、风险共担D.严格监管、信息透明答案：ABCD6.金融衍生工具的基本特征有（）。A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性或高风险性答案：ABCD7.以下属于证券公司业务的有（）。A.证券经纪业务B.证券自营业务C.证券承销与保荐业务D.证券投资咨询业务答案：ABCD8.股票价格指数的编制方法有（）。A.算术平均法B.几何平均法C.加权平均法D.综合法答案：ABC9.我国证券市场的监管手段有（）。A.法律手段B.经济手段C.行政手段D.自律手段答案：ABC10.证券投资的基本分析包括（）。A.宏观经济分析B.行业分析C.公司分析D.技术分析答案：ABC三、判断题（每题2分，共10题）1.优先股股东在公司盈利和剩余财产分配上优先于普通股股东。（）答案：正确2.债券的票面利率越高，债券的利息收入就越高。（）答案：正确3.技术分析只关心证券市场本身的变化，而不考虑基本面因素。（）答案：正确4.证券投资基金的资产由基金托管人保管。（）答案：正确5.金融衍生工具的交易结果取决于交易者对基础工具未来价格的预测和判断。（）答案：正确6.证券公司可以用自有资金进行证券投资。（）答案：正确7.股票价格指数是反映不同时期股价变动情况的相对指标。（）答案：正确8.我国证券市场的监管机构只有中国证监会。（）答案：错误9.公司的盈利水平是影响股票价格的基本因素之一。（）答案：正确10.做市商在证券交易中主要是通过买卖差价获利。（）答案：正确四、简答题（每题5分，共4题）1.简述证券市场的功能。答案：证券市场具有筹资功能，为企业和政府筹集资金；定价功能，确定证券合理价格；资本配置功能，将资本导向效益好的企业；为投资者提供投资渠道；分散风险功能等。2.简述股票的基本要素。答案：股票的基本要素包括面值、市值、股息、红利、股权等。面值是股票标明的金额，市值是市场价值，股息和红利是股东收益，股权体现股东权利。3.简述债券的分类。答案：按发行主体分为政府债券、金融债券、公司债券；按付息方式分为零息债券、附息债券、息票累积债券；按债券形态分为实物债券、凭证式债券、记账式债券等。4.简述证券投资基金的分类。答案：按基金的组织形式分为契约型基金和公司型基金；按运作方式分为封闭式基金和开放式基金；按投资对象分为股票基金、债券基金、货币市场基金等。五、讨论题（每题5分，共4题）1.讨论影响股票价格的因素。答案：宏观因素如经济政策、利率、通货膨胀等；行业因素如行业发展前景、竞争状况；公司因素如盈利水平、财务状况、经营管理等都会影响股票价格。2.讨论证券投资风险的类型及防范措施。答案：风险类型有系统性风险和非系统性风险。防范措施包括分散投资、套期保值、风险评估与管理等。3.讨论证券市场监管的重要性。答案：保护