2025年证券交易实操模拟试题集锦及高频考点解析

证券从业资格考试《市场基础知识》考前押密试题（含答案解析），题型分单

项选择题、多选题、判断题，协助考生备战考生。

一、单项选择题（本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每题的四个选

项中，只有一种符合题意的对的答案。多选、错选、不选均不得分）

1.有价证券分为上市证券与非上市证券的根据是（）。

A.证券发行主体的不一样

B.与否在证券交易所挂牌交易

C.募集方式

D.证券所代表的权利性质

2.在企业证券中，一般将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。

A.股票

B.企业债券

C.金融证券

D.商业票据

3.根据《中华人民共和国商业银行法》规定，银行业金融机构可用自有资金买

卖（）。

A.政府机构债券和金融债券

B.政府债券和政府机构债券

C.政府债券和金融债券

D.信托投资基金

4.根据中国证监会持股比例限制和国家其他有关规定，单个境外投资者通过合

格境外机构投资者持有一家上市企业股票的，持股比例不得超过该企业股份总数

的（）。

A.6%

B.10%

C.12%

D.15%

5.日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设置了TOKYOAIM创业板市场，

东京证券交易所为保护个人投资者的利益，尤其规定了较高的准人门槛，仅容许

净资产或金融资产在3亿日元以上，并有（）年以上交易经验的投资者参与

交易。

A.4

B.3

C.2

D.1

6.16世纪中叶，伴随资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营

方式一一（）出现，使股票、企业债券及不动产抵押债券依次进入有价证券

交易的行列。

A.独资制企业

B.合作制企业

C.有限责任企业

D.股份企业

7.6月，（）与泛欧证券交易所到达总价约100亿美元的合并协议，组建

全球第一家横跨大西洋的纽交所一泛欧证交所企业。

A.东京证券交易所

B.多伦多证券交易所

C.悉尼期货交易所

D.纽约证券交易所

8.根据我国政府对WT0的承诺，我国证券业在5年过渡期中，容许外国机构

设置合营企业，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（）；加

入后3年内，外资比例不超过（）。

A.33%,49%

B.40%,50%

C.55%,49%

D.33%,50%

9.有关股票的永久性特性描述，错误的是（）。

A.股票的有效期与股份企业的存续期间无关系

B.股票代表着股东的永久性投资，当然股票持有者可以转让其股东身份

C.永久性是指股票所载有权利的有效性是一直不变的，由于它是一种无期限的

法律凭证

D.由于股东不能规定退股，因此通过发行股票募集到的资金，在企业存续期间

是一笔稳定的自有资本

10.下列不属于股利政策的是（）。

A.送股

B.派现

C.股份回购

D.资本公积金转增股本

11.决定股票市场价格的是股票的（）。

A.票面价值

B.账面价值

C.内在价值

D.清算价值

12.下列有关股份企业股东大会的论述对的的是（）。

A.股东大会一般每一年或六个月定期召开一次

B.股东大会作出决策，必须经出席会议的股东所持表决权2/3以上通过

C.股东大会选举董事、监事，可以根据企业章程的规定或者股东大会的决策，

实行累积投票制

D.股东必须亲自出席股东大会，不可以委托代理人出席股东会议

13.享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可以做出三种选择，其中不

包括（）。

A.行使权利认购新发行的一般股票

B.不行使权利而听任其过期失效

C.按其持股比例5%的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利

D.将权利转让给他人，从中获得一定的酬劳

14.国家股的资金重要来源于三个方面，其中不包括（）。

A.现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份企业的投资

B.既有国有企业改组为股份企业时所拥有的净资产

C.经授权代表国家投资的投资企业、资产经营企业、经济实体性总企业等机构

向新组建股份企业的投资

D.具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份企业的投资

15.股权分置改革后企业原非流通股股份的发售应当遵守的规定是：自改革方案

实行之日起，持有上市企业股份总数5%以上的原非流通股股东在12个月规定

期满后，通过证券交易所挂牌交易发售原非流通股股份，发售数量占该企业股份

总数的比例在12个月内不得超过（），在24个月内不得超过（）。

A.5%,8%

B.10%,15%

C.5%,10%

D.15%,10%

16.（）是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行企业以外的其他

企业的一般股票互换的选择权。

A.附有赎回选择权条款的债券

B.附有发售选择权条款的债券

C.附有新股认购权条款的债券

D.附有互换条款的债券

17.政府债券的特性不包括（)O

A.免税待遇

B.流通性差

C.收益稳定

D.安全性高

18.下列有关记账式国债的特点论述错误的是（）

A.可上市转让，流通性好

B.上市后价格随行就市，具有--定的风险

C.期限有长有短，但更适合长期国债的发行

D.通过证券交易所电脑网络发行，可以减少证券的发行成本

19.财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式

附息国债，期限为30年，年利率为7.2%,所筹资金专题用于拨补四大国有商

业银行资本金。该国债属于（）。

A.财政国债

B.尤其债券

C.保值债券

D.国家重点建设债券

20.我国金融债券的发行始于（）。

A.国民党政府时期

B.北洋政府时期

C.1993年，中国投资银行被同意发行

D.1994年，我国政策性银行成立后

21.1993〜1995年是我国企业债券发行的（）。

A.再度发展期

B.发展期

C.整顿期

D.萌芽期

22.国际债券的投资者不包括（）。

A.各国政府

B.银行或其他金融机构

C.多种基金会

D.工商财团和自然人

23.欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称（）。

A.扬基债券

B.武士债券

C.外国债券

D.无国籍债券

24.按基金的组织形式不一样，证券投资基金可分为（）。

A.契约型基金和企业型基金

B.积极型基金和被动型基金

C.封闭式基金和开放式基金

D.成长型基金、收入型基金和平衡型基金

25.下列有关开放式基金和封闭式基金重要区别的论述错误的是（）o

A.封闭式基金有固定的存续期，开放式基金没有固定期限

B.封闭式基金没有发行规模限制，开放式基金的基金规模是固定的

C.封闭式基金与开放式基金的基金份额除了初次发行价都是按面值加一定比例的购置费计

算外，后来的交易计价方式不一样

D.投资者在买卖封闭式些金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金

时，则要支付申购费和赎回费

26.证券投资基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金的根据是（）。

A.投资理念不一样

B.投资标的不一样

C.投资目的不一样

D.运作方式不一样

27.我国基金管理企业申请开展特定客户资产管理业务，其净资产不低于（）人民币。

A.1亿元

B.2亿元

C.3亿元

D.5亿元

28.（）是衡量一种基金经营业绩的重要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计

算根据。

A.基金资产总值

B.基金资产净值

C.基金份额净值

D.基金资产估值

29.公开披露的基金信息不包括（）。

A.基金资产净值和基金份额净值公告

B.基金份额上市交易公告书

C.对证券投资业绩进行预测

D.波及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

30.下列有关证券投资基金当事人之间的关系表述错误的是（）。

A.基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系

B.基金管理人与托管人的关系是互相制衡的关系

C.基金份额持有人与托管人的关系是委托与受托的关系

D.基金管理人与托管人的关系是所有者和经营者之间的关系

31.有关金融衍生工具的基本特性论述错误的是（）＜.

A.金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具1变量）未来价格（数值）的预测和

判断的精确程度

B.金融衍生工具交易一般只需要支付少许的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互

换不一样的金融工具

C.无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金

流，跨期交易的特点十分突出

D.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联络、规则变动

32.除交易所交易的原则叱期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权一

般被称为（）。

A.美式期权

B.欧式期权

C.奇异型期权

D.修正美式期权

33.金融期货中最先产生的品种是（）。

A.利率期货

B.债券期货

C.货币期货

D.股权类期货

34.股指期货合约最终交易日涨跌停板幅度为上一交易日结算价的（

A.±5%

B.±10%

C.±20%

D.±30%

35.目前，（）已经成为最大的衍生交易品种。

A.按实际金额计算的互换交易

B.按名义金额计算的互换交易

C.金融期货合约

D.远期利率协议

36.交易所交易基金的期权属于（）。

A.单只股票期权

B.金融期货合约期权

C.股票组合期权

D.股票指数期权

37.可转换债券是指其持有者可以在一定期期内按一定比例或价格将之转换成一定数最的另

一种证券的证券。可转换债券一般是转换成（）o

A.优先股票

B.金融债券

C.一般股票

D.企业债券

38.下列不属于存托凭证对投资者的长处的是（）o

A.以美元交易，且通过投资者热悉的美国清算企业进行清算

B.避开直接发行股票与债券的法律规定，上市手续简朴，发行成本低

C.上市企业发放股利时，ADR投资者能及时获得，并且是以美元支付

D.上市交易的ADR须经美国证券与交易委员会注册，有助于保障投资者利益

39.上市企业常用的增资方式是（）.

A.向原股东配售股份

B.向不特定对象公开募集股份

C.发行可转换企业债券

D.非公开发行股票

40.我国《企业法》和《证券法》规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得

的溢价款项列入发行企业的（）o

A.资本公枳金

B.盈余公积金

C.法定公益金

D.未分派利润

41.我国《证券法》规定，证券交易所的设置和解散由（）决定。

A.中国证券监督管理委员会

B.财政部

C.国务院证券监督管理机构

D.国务院

42.下列不属于深圳证券交易所决定暂停其股票在创业板上市的情形有（）。

A.股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计成果表明企业继续亏损

B.股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审i-成果表明企业净资产仍然为侦

C.股票交易被实行退市风险警示后，在三个月内仍未披露年度汇报或中期汇报

D.股票交易被实行退市风险警示后，企业年度财务会计汇报被注册会计师出具否认意见或

者无法表达意见的审计汇报

43.场外交易市场是一种以（）方式进行证券交易的市场。

A.公开招标

B.合计投标询价

C.上网竞价方式

D.议价

44.8月25日，由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设置的专业从事证券指

数及指数衍生产品开发服务的企业是（）。

A.恒指服务企业

B.中证指数有限企业

C.三元证券投资顾问有限企业

D.中央国债登记结算有限责任企业

45.下列属于上海证券交易所综合指数类的是（）。

A.上证成分股指数

B.上证50指数

C.上证180指数

D.新上证综合指数

46.世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数是（）。

A.日经225股价指数

B.NASDAQ市场及其指数

C.金融时报证券交易所指数

D.道―琼斯工业股价平均数

47.有关证券企业的说法错误的是（）。

A.在我国，设置证券企业必须经国务院证券监督管理机构审查同意

B.证券企业既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者

C.证券企业是指根据《企业法》和《证券法》设置的经营证券业务的有限责任企业或者股

份有限企业

D.美国对证券企业的通俗称谓是商人银行

48.证券监督管理机构应当自受理证券企业设置申请之日起（）内，根据法定条件和法

定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出同意或者不予同意的书面决定。

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.8个月

49.对证券自营业务认识错误的是（）。

A.证券自营活动有助于活跃证券市场，维护交易的持续性

B.自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度

C.证券企业从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元,

净资本最低限额为2亿元

D.茶事会是自营业务投资运作的最高管理机构

50.1月，中国证监会公布了《有关开展证券企业融资融券业务试点工作的指导意见》，深

入明确首批申请试点融资融券业务的证券企业近来6个月净资本均在（）亿元以上。

A.30

B.50

C.60

D.80

51.证券企业内部控制的目的不包括（)o

A.提高证券企业经营效率和效果

B.防备经营风险和道德风险

C.保证客户及证券企业资产的最低获利水平

D.保证证券企业业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

52.证券企业应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险的风险准备。

A.5%

B.8%

C.10%

D.15%

53.申请同步从事证券和期货投资征询从业资格的机构，应当具有的条件之一是有（）

名以上获得证券、期货投资征询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名获得

证券或者期货投资征询从业资格。

A.8

B.10

C.15

D.20

54.经营证券经纪业务已满（）年的创新试点类证券企业方可申请融资融券业务试点。

A.2

B.3

C.4

D.5

55.通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等手段，对证券市场进行干预,

这属于证券市场监管的（）。

A.法律手段

B.计划手段

C.行政手段

D.经济手段

56.我国《证券法》规定，证券企业承销证券进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣

传推介活动的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员予以警告，可以并处（）的

罚款。

A.2万〜30万元

B.3万〜30万元

C.20万一60万元

D.30万~60万元

57.企业必须根据法律规定或证券监管机构和证券交易所的指令将有关信息予以公开，不得

有重大遗漏。这体现了上市企业信息披露应遵照的（）。

A.及时原则

B.真实原则

C.精确原则

D.完整原则

58.证券投资者保护基金企业的职责不包括（）o

A.管理和处分受偿资产，维护基金权益

B.依法制定从事证券'业务人员的资格原则和行为准则，并监督实行

C.监测证券企业风险，参与证券企业风险处置工作

D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券企业的清算工化

59.获得执业证书的从业人员变更聘任机构的，新聘任机构应当在上述情形发生后（）

R内向中国证券业协会汇报，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。

A.7

B.10

C.15

D.20

60.中国证券结算制度根据（）的原则设计。

A.即时交付

B.货银对付

C.集中交付

D.货银交付

二、多选题（本类题共40小题，每题1分，共40分。每题备选答案中，有两个或两个以上

符合题意的对的答案。多选、少选、错选、不选均不得分）

1.下列有关资本证券的论述，对的的是（）。

A.由金融投资或与金融投资有直接联络的活动而产生的证券

B.银行证券属于资本证券

C.是有价证券的重要形式

D.狭义的有价证券即指资本证券

2.证券的流动性是指证券变现的难易程度，证券具有极高的流动性，必须满足的条件是

（）。

A.很轻易变现

B.本金保持相对稳定

C.变现的交易成本极小

D.具有安全可靠的证券交易市场

3.根据有价证券的品种而形成的构造关系的构成重要有（工

A.基金市场

B.债券市场

C.股票市场

D.衍生产品市场

4.参与证券投费的金融机构包括（工

A.证券经营机构

B.主权财富基金

C.银行业金融机构

D.保险企业

5.证券市场全球化趋势重要表目前（）。

A.证券市场一体化

B.投资者法人化

C.金融创新深化

D.交易所重组马会员化

6.股东权利是一种综合权利，股东依法享有的权利包括（

A.资产收益

B.选择管理者

C.重大决策

D.对企业财产的直接支配处理

7.下列有关无面额股票的论述对的的是（）。

A.无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在企业总股本中所占比例的股

票

B.无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有内在价值，它与有面额股票的差异仅在体

现形式上

C.无面额股票的价值随股份企业净资产和预期未来收益的增减而对应增减

D.无面额股票发行或转让价格较灵活，便于股票分割

8.我国《证券法》规定，为保证证券市场的稳定，可采用的稳定市场的政策与制度有（）o

A.因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采用技术性停牌的措施

B.证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易状况的证券账户限制交易

C.因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定I临时

停市

D.当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构会采用一定的措施以平

抑股价波动

9.有关一般股票股东的义务描述对的的是（）o

A.企业的实际控制人不得运用其关联关系损害企业利益

B.企业股东不得滥用股东权利损害企业或其他股东的利益

C.企业股东不得滥用企业法人独立地位和股东有限责任损害企业债权人的利益

D.企业股东滥用股东权利给企业或者其他股东导致损失的，应当依法承担赔偿贡任

10.可对境内上市外资股进行投资的是（）。

A.定居在国外的中国公民

B.我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织

C.外国的自然人、法人和其他组织

D.境内居民个人（用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金）

II.有关债券的票面价值描述对的的是（

A.债券票面金额确实定要根据债券的发行对•象、市场资金供应状况及债券发行费用等原因

综合考虑

B.票面金额定得较小，发行成本也就较小

C.票面金额定得较大，有助于小额投资者购置

D.在国际金融市场筹资，一般以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计房原则

12.根据债券发行条款中与否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（）。

A.实物债券

B.息票累积债券

C.零息债券

D.附息债券

13.凭证式国债和储蓄国债（电子式）的区别有（

A.债权记录方式不一样

B.申请购置手续不一样

C.发行对象不一样

D.付息方式不一样

14.有关保险企业次级定期债务描述对的的是（）o

A.其期限在5年以上（含5年）

B.保险企业次级债务的偿还只有在保证偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100%

的前提下，募集人才能偿付本息

C.本金和利息的清偿次序列于保单责任和其他负债之后、先于保险企业股权资本

D.募集人在无法准时支付利息或偿还本金时，债权人可向法院申请对募集人实行破产清偿

15.在我国企业债券的再度发展期出现的明显变化有（

A.在发行主体上，突破了大型国有企业的限制

B.在发债募集资金的用途上，开始用于替代发行主体的银团贷款

C.在债券发行方式上，将符合国际通例的路演询价方式引入企业债券•级市场

D.在期限构造上，推出了我国超长期、固定利率企业债券

16.契约型基金与企业型基金的区别有（）。

A.资金的性质不一样

B.投资者的地位不一样

C.投资方式不一样

D.基金的营运根据不一样

17.下列对股票基金认识对的的是（）。

A.股票基金是重要的基金品种

B.股票基金是指以上市股票为重要投资对象的证券投资基金

C.股票基金的投资目的侧重于追求奥本利得和长期资本增值

D.按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金

18.一般状况下，基金所支付的费用重要包括（工

A.基金管理费

B.基金托管费

C.基金交易费

D.基金运作费

19.目前，我国证券投资基金的交易费用重要包括（）。

A.交易佣金

B.证管费

C.印花税

D.开户费

20.ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ETF结合了（）

的运作特点。

A.封闭式基金

B.开放式基金

C.契约型基金

D.企业型基金

21.有关信用衍生工具的论述对的的是（）。

A.重要包括信用互换、信用联结票据等

B.用于转移或防备信用风险

C.是以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具

D.是20世纪80年代以来发展最为迅速的一类衍生产品

22.根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为（）o

A.互换交易

B.现货交易

C.远期交易

D.期货交易

23.利率期货品种重要包括（）。

A.单只股票期货

B.股票组合的期货

C.重要参照利率期货

D.债券期货

24.按照持有人权利的性质不一样，权证分为（）＜.

A.备兑权证

B.认股权证

C.认购权证

D.认沽权证

25.可转换债券的要素包括（）。

A.转换价格修正条款

B.票面利率或股息率

C.转换比例或转换价格

D.赎回条款与回售条款

26.我国证券交易所市场的层次构造包括（）。

A.主板市场

B.创业板市场

C.三板市场

D.中小企业板块市场

27.企业申请企业债券上市交易应当符合的条件包括（

A.企业债券的期限为1年以上

B.企业债券实际发行额不少于人民币5000万元

C.企业申请债券上市时仍符合法定的企业债券发行条件

D.企业在近来5年无重大违法行为，财务会计汇报无虚假记载

28.上海、深圳证券交易所主板市场的重要交易规则有（）。

A.交易所有严格的交易时间，在规定的时间内开始和结束集中交易，以示公正

B.交易所规定每次报价和成交的最大变动单位

C.现代证券交易所多采用电脑报价方式

D.交易所按持续、公开竞价方式形成证券价格，当买卖双方在交易价格和数量上获得一致

时，便立即成交并形成价格或者免予采用证券市场禁人措施。

A.积极消除或者减轻违法行为危害后果的

B.配合查处违法行为有立功体现的

C.受他人指使、胁迫有违法行为，且能积极交代违法行为的

D.违法后果未能导致恶劣影响的

38.证券市场中，欺诈客户行为包括（

A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

B.不在规定期间内向客户提供交易的书面确认文献

C.未经客户的委托，私自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

D.运用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

39.中国证券业协会对会员单位的自律管理包括（）o

A.规范业务，制定业务指导

B.规范发展，增进行业创新，增强行业竞争力

C.制定行业公约，增进公平竞争

D.从业人员的资格管理

40.下列属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是（）。

A.证券投资征询机构的管理人员和业务人员

B.基金管理企业的管理人员和业务人员

C.从事上市企业并购重纽业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员

D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员

31.业务规模及集中度风险重要是指证券企业融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模

过大、期限过长而导致证券企业（）的也许性。

A.盈利能力下降

B,资产流动性局限性

C.业务管理风险加大

D.净资本规模和比例不符合监管规定

32.可作为融资买入或融券卖出的标的股票应当符合的条件有（）o

A.股东人数不少于4000人

B.在交易所上市交易满6个月

C.近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%

D.融资买人标的股票的流通股本不少于I亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股

票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元

33.公开报价包括（）。

A.对话报价

B.单边报价

C.双边报价

D.反向报价

34.全国银行间市场买断式回购的（）由交易双方确定。

A.首期交易净价

B.到期交付方式

C.到期交易净价

D.回购债券数量

35.债券质押式回购交易中的融券方也称为（）。

A.逆回购方

B.买入返售方

C.卖出回购方

D.资金融出方

36.国债买断式回购的交易主体账户限于（）。

A.A账户

B.B账户

C.C账户

D.D账户

37.证券登记具有（«证券持有人及其权利的法律效力，是保障投资者合法权益的重要

环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。

A.确定

B.变更

C.取消

D.终止

38.通过（）的证券，由中国证券登记结算有限责任企业根据网上发行认购成果，直接

将证券登记到其持有人名下。

A.场外发行

B.网上发行

C.网下发行

D.证券交易所交易系统发行

39.（）是指证券登记结算机构采用处置措施时价格发生不利变化的风险。

A.本金风险

B.价差风险

C.重置风险

D.流动性风险

40.针对结算银行风险，《证券登记结算管理措施》规定建立（

A.风险评估体系

B.引入货银对付机制

C.结算银行准入原则

D.业务紧急应变程序

三、判断题（木类题共60小题，每题0.5分，共30分。每题答题对的的得0.5分，答题

错误、不答题的不得分）

1.货币证券是指自身能使持有人或第三者获得货币索取权的有价证券，重要包括两大类：

一类是商业证券：另一类是银行证券。（）

A.对的

B.错误

2.证券发行市场是流通市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证

券交易。（）

A.对的

B.错误

3.我国和日本把金融机构发行的债券定义为金融债券，从而突出了金融机构作为证券市场

发行主体的地位。（）

A.对的

B.错误

4.《中华人民共和国保险法》规定，债券、股票、证券投资基金份额等有价证券均不属保险

企业资金运用范围。（）

A.对的

B.错误

5.在我国，社保基金由两部分构成：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金。

A.对的

B.错误

6.1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一种原则化期货合约一特级银期货原

则协议，实现了由远期协议向期货交易过渡。（）

A.对的

B.错误

7.中国国际金融企业在日本债券市场发行了100亿日兀的私募债券，这是我国国内机构初

次在境外发行外币债券。］）

A.对的

B.错误

8.行使股票所代表的财产权，必须以持有股票为条件，股东权利的转让应与股票占有的转

移同步进行，股票的转让就足股东权的转让。（）

A.对的

B.错误

9.我国《企业法》规定，记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式

转让；转让后由企业将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。（）

A.对的

B.错误

10.无记名股票也称不记名股票，与记名股票的重要差异是在股东的权利大小方面。（）

A.对的

B.错误

11.资本公积金转增股本会增长投资者持有的股份数量，因此投资者须纳税。（）

A.对的

B.错误

12.股票的清算价值乂称股票净值或每股净资产，在没有优先股的条件下，每股清算价值等

于企业净资产除以发行在外的一般股票的股数。（）

A.对的

B.错误

13.通过增长财政盈余或减少赤字，减少财政支出，克制经济增长，调整社会经济发展速度,

变化企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发。（）

A,对的

B.错误

14.政治原因对股票价格的影响很大，其中战争是最有影响的政治原因.（）

A.对的

B.错误

15.初期的红筹股，重要是某些中资企业收购香港的大型上市企业后重组而形成的。（）

A.对的

B.错误

16.息票累积债券是指规定了票面利率，但债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，

存续期间没有利息支付，因此也常被称为缓息债券。（）

A.对的

B.错误

17.1994年我国面向个人发行的债种从单一型（无记名国库券）逐渐转向多样型（凭证式

国债和记账式国债等）。（）

A.对的

B.错误

18.金融债券是指银行及丰银行金融机构根据法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的

有价证券。（）

A.对的

B.错误

19.,国家开发银行在继续发行可回售债券与可赎回债券的同步，又推出可掉期国债新品种。

（）

A.对的

B.错误

20.企业债券与金融债券同样大多数可免除担保。（）

A.对的

B.错误

21.我国的企业债券是指企业根据法定程序发行、约定在2年以上期限内还本付息的有价证

券。（）

A.对的

B.错误

22.欧洲债券是在20世纪60年代初期伴随欧洲货币市场的形成而出现和发展起来的。目前，

欧洲债券已成为各经济体在国际资本市场上筹资的重要手段。（）

A.对的

B.错误

23.一般认为，基金来源于美国。1868年由美国政府出面组建的海外和殖民地政府信托组

织是公认的最早的基金机构。（）

A.对的

B.错误

24.开放式基金因基金份额可随时赎I口1,在投资组合上须保留一部分现金和高流动性的金融

工具。（）

A.对的

B.错误

25.基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的

受益人。（）

A.对的

B.错误

26.基金管理人的重要业务是管理基金。（）

A.对的

B.错误

27.自2月开始，我国的基金管理企业需报经中国证监会审批，才可以向合格境外机构投资

者、境内保险企业等特定对象提供投资征询服务。（）

A.对的

B.错误

28.按照有关规定，发生的基金运作费假如影响基金份额净值小数点后第5位的，即发生的

费用不小于基金净值十万分之一，应于发生时直接计入基金损益。（）

A.对的

B.错误

29.开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分派的现金利润按照基金协议有关基

金份额申购的约定转为基金份额。（）

A.对的

B.错误

3（）.我国《证券投资基金法》规定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应

当依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、精确性、完整性和及时|生。（）

A.对的

B.错误

31.金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了它的高投机性和高风险性。（）

A.对的

B.错误

32.根据全国银行间同业拆借中心公布的数据，自11月以来，人民币远期利率协议的参照

利率均为Libor。（）

A.对的

B.错误

33.中国金融期货交易所于9月5日推出以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A

股指数期货。（）

A.对的

B.错误

34.期货市场套利的理论基础在于经济学中的一价定律，即忽视交易费用的差异，同一商品

只能有一种价格。（）

A.对的

B.错误

35.在实践中，只有以金融期权合约为基础资产的金融期货交易，而没有以金融期货合约为

基础资产的金融期权交易，（）

A.对的

B.错误

36.股票指数期权没有可作实物交割的详细股票，只能采用现金轧差的方式结算。（）

A.对的

B.错误

37.目前上海和深圳证券交易所规定，权证的标的证券发生除权的，行权比例应作对应调整，

除息时则不作调整。（）

A.对的

B.错误

38.目前，我国内地已存在交易所交易的构造化金融衍生产品。（)

A.对的

B.错误

39.证券发行制度重要有两种：一•是注册制，以欧洲各国为代表；二是核准制，以美国为代

表。（）

A.对的

B.错误

40.上海证券交易所和深圳证券交易所现行的发行股票的做法是采用资金申购上网公开发行

股票方式。（）

A.对的

B.错误

41.我国的证券交易所采用无纸化集中交易方式。（