期货从业资格之《期货法律法规》题型+答案（考点题）及参考答案详解（考试直接用）

期货从业资格之《期货法律法规》题型+答案（考点题）第一部分单选题(50题)1、客户的保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，（）。

A.期货公司不承担赔偿责任

B.客户不承担责任

C.客户承担主要责任

D.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司未按约定通知客户追加保证金时，对于客户透支发生扩大损失的责任承担问题。选项A，期货公司未按约定通知客户追加保证金，导致因行情不利使客户透支发生扩大损失，若期货公司不承担赔偿责任，明显不符合公平原则和相关规定，所以该选项错误。选项B，虽然期货公司存在未通知的过错，但客户自身保证金不足也是事实，不能完全免除客户的责任，所以该选项错误。选项C，主要责任方应是未履行通知义务的期货公司，而非客户，所以该选项错误。选项D，依据相关规定，期货公司未按约定通知客户追加保证金，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司承担主要赔偿责任，且赔偿额不超过损失的80％，该选项正确。综上，答案选D。2、在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，对此应由（?）举证责任。

A.王某承担

B.甲期货公司承担

C.由法院根据双方各自过错大小决定

D.王某和甲期货公司都需承担

【答案】：B"

【解析】本题可依据相关法律法规来确定举证责任的承担方。在期货交易中，当客户否认收到期货公司要求追加保证金的通知时，为了保障交易的公平性和规范性，举证责任通常应由期货公司承担。这是因为期货公司在业务操作中有义务对通知等关键行为进行有效记录和证明。甲期货公司作为通知的发出方，相较于客户王某，更有能力和条件来证明自己已经按照规定向王某发出了追加保证金的通知。所以，若王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，举证责任应由甲期货公司承担，本题答案选B。"3、下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是（）。

A.供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料

B.供应商不配合国务院期货监督管理机构调查，将被责令停业整顿

C.供应商应在中国期货业协会注册

D.供应商必须经国务院期货监督管理机构指定

【答案】：A

【解析】本题可根据期货公司交易软件、结算软件供应商的相关规定，对各选项逐一分析。选项A：按照相关规定，交易软件、结算软件的供应商应当按照国务院期货监督管理机构的要求提供相关软件资料。所以供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料这一表述是正确的。选项B：若供应商不配合国务院期货监督管理机构调查，责令改正，处3万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证等，但并不是不配合就直接责令停业整顿，该选项表述错误。选项C：交易软件、结算软件的供应商并不需要在中国期货业协会注册，该选项表述错误。选项D：期货公司的交易软件、结算软件供应商由市场选择，并非必须经国务院期货监督管理机构指定，该选项表述错误。综上，正确答案是A。4、证券公司申请中间介绍业务资格，申请日前6个月其对外担保及其他形式的或有负责之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。

A.5%

B.10%

C.20%

D.50%

【答案】：B

【解析】本题考查证券公司申请中间介绍业务资格关于对外担保及或有负债的相关规定。证券公司申请中间介绍业务资格，在申请日前6个月其对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%（因证券公司发债提供的反担保除外）。所以本题正确答案是B选项。5、期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告，不必须做的是（）。

A.详细说明对公司的影响

B.详细说明解决问题的具体措施和期限

C.同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构

D.当日向全体股东书面报告

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司风险监管指标达到预警标准时的报告义务。选项A当期货公司风险监管指标达到预警标准时，详细说明对公司的影响是必要的。全体董事需要了解该指标达到预警标准会给公司带来哪些方面的影响，比如对公司的资金流动性、业务开展、信誉等方面的影响，这样才能更好地参与决策和应对问题，所以选项A是必须做的。选项B详细说明解决问题的具体措施和期限也是非常重要的。仅仅告知董事风险预警情况而不提出解决办法和时间安排，董事无法有效地指导和监督公司应对风险。明确具体措施和期限有助于公司有计划地解决问题，降低风险对公司的不利影响，因此选项B是必须做的。选项C期货公司住所地中国证监会派出机构承担着对期货公司的监督管理职责。期货公司风险监管指标达到预警标准时，同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构，便于监管机构及时掌握期货公司的风险状况，监督期货公司采取有效措施化解风险，所以选项C是必须做的。选项D题目明确指出期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告，而对于向全体股东书面报告并没有要求必须在当日进行。虽然向股东披露公司风险情况是公司应尽的义务，但在风险监管指标达到预警标准时，法规并未规定当日向全体股东书面报告，所以选项D不是必须做的。综上，答案选D。6、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（）和独立。

A.公正

B.安全

C.公开

D.公平

【答案】：B

【解析】本题可依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定来对选项进行分析判断。选项A：公正公正通常是指在处理事务、做出裁决等方面不偏袒任何一方，强调的是一种公平合理的态度和行为准则。它主要适用于评价决策过程、裁判行为等是否公平正义，与期货交易数据传送的特性并无直接关联，所以该选项不符合要求。选项B：安全证券公司协助维护期货交易系统的稳定运行时，保证期货交易数据传送的安全是至关重要的。交易数据包含了大量的敏感信息，如客户的交易指令、资金信息等，只有确保数据传送的安全性，才能防止数据泄露、篡改等情况的发生，保障期货交易的正常进行和投资者的合法权益，因此该选项符合题意。选项C：公开公开一般是指信息向社会公众披露，让大众知晓。其重点在于信息的透明度和可获取性，与交易数据传送过程中需要保障的特性不同，所以该选项不正确。选项D：公平公平主要侧重于强调在交易过程中各方的机会均等、待遇平等，是一种关于交易环境和规则的要求。而题干强调的是交易数据传送的特性，公平并非描述数据传送的恰当词汇，所以该选项也不合适。综上，答案选B。7、申请财务负责人任职资格所需提交的申请材料不包括（）。

A.申请书

B.任职资格申请表

C.期货从业人员资格证书

D.2名推荐人的书面推荐意见

【答案】：D

【解析】本题询问申请财务负责人任职资格所需提交的申请材料不包括的选项。选项A，申请书是在申请任职资格时常见且必要的申请材料，用于表达申请人的申请意愿和基本情况等，一般是需要提交的。选项B，任职资格申请表是专门用于收集申请人相关信息以评估其是否符合任职资格的表格，属于必要的申请材料。选项C，期货从业人员资格证书是从事相关期货业务岗位可能需要具备的资格证明，申请财务负责人任职资格时，该证书可能作为证明其专业能力和资质的材料之一，通常是需要提交的。选项D，通常申请财务负责人任职资格，并不一定需要2名推荐人的书面推荐意见，该选项不属于申请所需提交的申请材料。所以答案选D。8、根据《期货公司资产管理业务试点办法》，单一客户的起始委托资产不得低于（）人民币。

A.50万

B.80万

C.30万

D.100万

【答案】：D

【解析】本题考查《期货公司资产管理业务试点办法》中关于单一客户起始委托资产的规定。依据《期货公司资产管理业务试点办法》，明确规定单一客户的起始委托资产不得低于100万人民币。本题中选项A的50万、选项B的80万、选项C的30万均不符合该办法中的规定，所以正确答案是选项D。9、下列关于金融期货投资者义务的说法中，错误的是（）。

A.投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求

B.投资者应当遵守“买卖自负”的原则。承担金融期货交易的履约责任

C.投资者可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任

D.投资者应当通过正当途径维护自身合法权益

【答案】：C

【解析】本题可根据金融期货投资者义务的相关知识，对各选项进行逐一分析：选项A：投资者如实申报开户材料，不采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求，这是保障市场公平、规范运行的基本要求。只有确保开户信息真实准确，才能使适当性制度有效发挥作用，筛选出符合条件的投资者参与金融期货交易，所以该选项说法正确。选项B：“买卖自负”原则是金融市场的基本原则之一，投资者自主做出投资决策，就应当自行承担交易的后果和履约责任。在金融期货交易中，投资者需对自己的交易行为负责，履行相应的合约义务，所以该选项说法正确。选项C：投资者参与金融期货交易，就必须遵守相关的规则和合约约定，不能以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。适当性标准是在开户环节进行审核的，一旦进入交易阶段，就应按照交易规则履行义务，所以该选项说法错误。选项D：投资者在金融市场中享有合法权益，当自身权益受到侵害时，应当通过正当途径维护自身合法权益，如与相关机构协商、向监管部门投诉等，这有助于维护市场的正常秩序和投资者的合法利益，所以该选项说法正确。综上，答案选C。10、期货公司在对客户进行实名制审核时，应确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的（）与其有效身份证明文件相一致。

A.客户姓名或者名称

B.客户姓名

C.客户名称

D.客户交易编码

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司对客户进行实名制审核时的一致性要求。在期货公司对客户进行实名制审核工作中，需要保证开户资料与客户有效身份证明文件的一致性。这里的开户资料涵盖了客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等。选项A“客户姓名或者名称”全面地概括了个人客户的姓名和单位客户的名称这两种情况。期货市场的参与者既包括个人客户，也包括单位客户等不同主体。对于个人客户，开户资料应记载其姓名并与有效身份证明文件一致；对于单位客户，开户资料应记载其名称并与有效身份证明文件一致。所以，期货公司审核时要确保开户资料所记载的客户姓名或者名称与有效身份证明文件相一致，该选项正确。选项B“客户姓名”仅适用于个人客户，没有涵盖单位客户的情况，不能全面满足实名制审核的要求，故该选项错误。选项C“客户名称”一般更侧重于单位客户，没有考虑到个人客户，同样无法完整地体现实名制审核中对所有客户类型的要求，因此该选项错误。选项D“客户交易编码”是期货公司为客户在期货交易中设定的特定代码，并非开户资料需与有效身份证明文件一致的关键信息，所以该选项错误。综上，正确答案是A。11、期货公司应当（）向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。

A.1个月

B.三个月

C.半年

D.一年

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司向公司董事会提交说明各项风险监管指标具体情况书面报告的时间要求。根据相关规定，期货公司应当半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，且该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。所以本题答案选C。A选项1个月、B选项三个月、D选项一年均不符合规定的时间要求。12、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.从事期货经营业务的机构

D.中国期货业协会

【答案】：D"

【解析】《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。中国期货业协会作为期货行业的自律性组织，负责制定行业规范和准则，对期货从业人员的执业行为进行监督和管理。当期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》时，协会可以依据该准则对其进行纪律惩戒。而期货交易所主要负责组织期货交易等相关业务活动；中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是对全国证券、期货市场进行集中统一监管的机构，并非直接依据该准则对期货从业人员进行纪律惩戒的主体；从事期货经营业务的机构主要是开展具体的期货经营活动。所以本题正确答案是D。"13、集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（）天

A.20

B.30

C.60

D.90

【答案】：C

【解析】本题考查集合资产管理计划初始募集期的相关规定。根据相关规定，集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过60天。所以该题正确答案为C选项。14、期货交易所实行（）。

A.风险防范制度

B.风险最小化制度

C.风险警示制度

D.风险管理制度

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所实行的制度。逐一分析各选项：-选项A：风险防范制度是一种较为宽泛的概念，虽然期货交易肯定需要防范风险，但它并非期货交易所明确实行的特定制度表述。-选项B：“风险最小化”是一种目标，而不是一种制度类型，在期货交易所的相关制度中没有“风险最小化制度”这一特定表述。-选项C：期货交易所实行风险警示制度，当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以通过各种方式向市场参与者发出风险警示信号，提醒他们关注市场风险，以维护市场的平稳运行，该选项正确。-选项D：风险管理制度同样是一个宽泛的概念，没有具体指向期货交易所实行的某一特定制度。综上，答案选C。15、期货公司应当在（）结算后为客户提供交易结算报告。

A.每周

B.每年

C.每月

D.每日

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司为客户提供交易结算报告的时间规定。根据相关规定，期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告。每日结算能及时反映客户账户在当日交易后的资金及持仓等情况，便于客户实时了解自身交易状况并做出合理决策。选项A每周结算后提供交易结算报告，时间间隔较长，不利于客户及时掌握交易动态；选项B每年结算提供报告，时间跨度太大，无法满足客户对交易情况及时知晓的需求；选项C每月结算同样存在时效性不足的问题。综上所述，正确答案是D。16、下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（）。

A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作

B.决定设立专门委员会

C.决定对违规行为的纪律处分

D.审议总经理提出的财务预算方案

【答案】：A

【解析】本题考查会员制期货交易所理事长的职权。选项A：主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作属于会员制期货交易所理事长的职权，所以该选项正确。选项B：理事会有权决定设立专门委员会，而不是理事长个人决定，所以该选项错误。选项C：理事会有权决定对违规行为的纪律处分，并非理事长的职权，所以该选项错误。选项D：审议总经理提出的财务预算方案是理事会的职责，而非理事长的职权，所以该选项错误。综上，本题正确答案选A。17、期货交易所设立分所，应当经（）批准。

A.中国证监会

B.中国银监会

C.财政部

D.中国期货业协会

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所设立分所的批准机构。根据相关规定，期货交易所设立分所，应当经中国证监会批准。中国证监会即中国证券监督管理委员会，它是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。中国银监会（现中国银行保险监督管理委员会）主要负责对银行业和保险业进行监督管理，与期货交易所设立分所的审批无关；财政部主要负责财政收支、财税政策等方面的管理工作，并非此事项的审批主体；中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要发挥行业自律、服务、传导等作用，也不具备批准期货交易所设立分所的权力。所以本题正确答案是A。18、2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列哪条规定？（）

A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货交易违规行为的理解和判断。题干分析某客户在期货公司营业部存入5000万元准备进行红枣期货交易，但因某些原因一直未交易，而营业部经理王某擅自利用这些资金以自己名义买进多手期货合约。选项分析A选项：挪用客户保证金挪用客户保证金是指期货公司工作人员未经客户允许，擅自使用客户的保证金进行交易等其他活动。在本题中，营业部经理王某未经客户同意，私自将客户存入准备用于交易的5000万元资金以自己的名义买进期货合约，符合挪用客户保证金的定义，所以A选项正确。B选项：违规划转客户保证金违规划转客户保证金通常是指在资金转账环节违反规定将客户保证金转到其他账户等情况，而题干强调的是擅自使用客户资金进行交易，并非单纯的资金划转违规，所以B选项不符合题意。C选项：收取保证金不入账收取保证金不入账是指期货公司收到客户保证金后未按照规定进行入账记录，题干中并没有提及保证金入账与否的问题，重点是资金被擅自使用，所以C选项不正确。D选项：不按照规定接受客户委托不按照规定接受客户委托主要体现在对客户委托交易的条件、程序等方面不按照规定执行，而本题的关键是资金被私自挪用，并非接受委托环节的问题，所以D选项错误。综上，本题答案选A。19、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A.诚实信用

B.谨慎

C.公开、公平、公正

D.适当性

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应遵循的原则。选项A：诚实信用是市场经济活动的一项基本道德准则，也是期货市场健康运行的重要保障。期货公司及其从业人员在从事期货投资咨询业务时，遵守诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突，如实、准确地向客户提供信息，不进行虚假陈述、欺诈等行为，符合该业务开展的基本要求，所以选项A正确。选项B：谨慎一般侧重于在行为或决策时小心慎重，但它并非是从事期货投资咨询业务所特别强调的核心原则，故该选项不符合题意。选项C：公开、公平、公正原则主要侧重于市场交易环境和规则方面，强调市场信息公开透明、交易机会公平、监管公正等，并非专门针对期货投资咨询业务中从业人员与客户之间关系的原则，所以该选项不正确。选项D：适当性原则主要是指金融机构在销售金融产品或提供金融服务时，应根据客户的风险承受能力等情况，向客户推荐合适的产品或服务，并非题干中所描述从事期货投资咨询业务应遵循的主要原则，因此该选项也不正确。综上，本题正确答案是A。20、公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）个工作日内反馈

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本题考查公民、法人或者其他组织提出查询申请后，中国证监会及其派出机构的反馈时间规定。依据相关规定，公民、法人或者其他组织提出的查询申请，若符合条件且材料齐备，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起5个工作日内反馈，所以本题正确答案是B选项。"21、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。

A.中国银监会

B.中国保监会

C.中国证监会

D.中国人民银行

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司从事金融期货结算业务的批准主体。A选项，中国银监会的主要职责是依照法律法规统一监督管理银行业金融机构，维护银行业的合法、稳健运行，期货公司从事金融期货结算业务并不由其批准，所以A选项错误。B选项，中国保监会（现中国银行保险监督管理委员会）主要负责对保险业实施监督管理，其监管范畴与期货公司从事金融期货结算业务的批准无关，所以B选项错误。C选项，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。期货公司从事金融期货结算业务属于证券期货市场相关业务，应当经中国证监会批准，所以C选项正确。D选项，中国人民银行是中华人民共和国的中央银行，在国务院领导下，制定和执行货币政策，防范和化解金融风险，维护金融稳定。它并不负责对期货公司从事金融期货结算业务进行批准，所以D选项错误。综上，答案选C。22、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。[*密押题]

A.代理客户进行期货交易

B.代期货公司收付期货保证金

C.协助办理开户手续

D.通过证券资金账户为客户存取.划转期货保证金

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券公司开展中间介绍业务时可提供的服务类型，依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》来进行判断。选项A证券公司不得代理客户进行期货交易。因为期货交易具有专业性和风险性，代理客户进行交易可能导致证券公司过度干预客户的投资决策，增加客户的交易风险，同时也可能引发证券公司与客户之间的利益冲突。所以选项A错误。选项B代期货公司收付期货保证金是不被允许的。期货保证金的收付需要严格的监管和规范的流程，由证券公司代收付可能会出现资金管理不规范、挪用保证金等问题，严重影响期货市场的正常秩序和投资者的资金安全。所以选项B错误。选项C证券公司可以协助办理开户手续。这是证券公司开展中间介绍业务时可以提供的一项合理服务，在协助办理开户手续过程中，证券公司可以利用自身的资源和优势，为客户提供便利，同时也有助于期货公司拓展业务。所以选项C正确。选项D证券公司不能通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。证券资金账户和期货保证金账户是分别独立的账户体系，这样做是为了保证资金的安全性和独立性，防止资金混用和违规操作。所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。23、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。

A.限制或暂停部分期货业务

B.限制有关股东行使股东权利

C.责令限期整改

D.责令有关股东限期转让股权

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货公司风险监管指标管理办法》来判断该期货公司应被采取的监管措施。《期货公司风险监管指标管理办法》规定，期货公司的净资本不得低于风险资本准备的100%。在本题中，该期货公司期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元，净资本低于风险资本准备，不符合规定标准。对于不符合风险监管指标标准的期货公司，中国证监会派出机构通常会责令其限期整改。选项A“限制或暂停部分期货业务”，一般是在期货公司出现较为严重的违规行为或风险隐患，且经过整改仍未有效改善等情况下才会采取的措施，本题仅表明净资本与风险资本准备的关系不符合标准，未达到需限制或暂停部分期货业务的严重程度。选项B“限制有关股东行使股东权利”，通常是针对股东存在违规行为，影响公司治理或利益等情形，本题情况主要是公司自身净资本和风险资本准备的问题，并非涉及股东行使权利的违规问题。选项D“责令有关股东限期转让股权”，一般是在股东的某些行为严重影响公司合规运营、不符合股东资格等特定情况下才会要求，本题未体现此类与股东股权相关的情形。综上，中国证监会派出机构应当对该公司采取责令限期整改的监管措施，答案选C。24、期货公司在明知客户张某保证金不足的情况下，允许张某进行期货交易，并从中获利5万元，该期货公司应受到的处罚是（）。

A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B.没收违法所得，并处10万以上30万元以下的罚款

C.处以10万以上20万元以下的罚款

D.吊销期货业务许可证

【答案】：B"

【解析】根据期货市场相关法规，期货公司在明知客户保证金不足的情况下允许其进行期货交易属于违规行为。对于此类行为，通常会针对违法所得情况给予相应处罚。本题中，该期货公司存在明知客户张某保证金不足仍允许其交易并获利5万元的情况。选项A，没收违法所得并处违法所得1倍以上5倍以下罚款，这种处罚额度一般适用于违法情节更为严重、违法所得数额巨大等情形，本题不符合此情况；选项C，处以10万以上20万元以下罚款，这一处罚未提及没收违法所得，处罚设置不完整且力度可能不足；选项D，吊销期货业务许可证是非常严厉的处罚，一般针对严重扰乱市场秩序、多次违规等极其恶劣的违法行为，本题中该公司的行为未达到此严重程度。而选项B，没收违法所得，并处10万以上30万元以下的罚款，既考虑了没收其通过违规行为获取的收益，又给予了适当额度的罚款，符合对此类违规行为的处罚标准。所以本题答案选B。"25、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A.不得在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金

B.不得以他人名义参与期货交易

C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

【答案】：D

【解析】本题可根据选项内容逐一分析各行为准则与题干中刘某行为的关联性。选项A，题干中并没有提及刘某向介绍人返还佣金的情况，主要强调的是刘某将新开发客户介绍给其他期货公司这一行为，所以A选项不符合题干情况。选项B，题干中未出现刘某以他人名义参与期货交易的相关内容，该选项与题干所描述的行为不相关，故B选项不正确。选项C，题干没有体现刘某进行虚假宣传、诱骗客户参与期货交易的信息，主要围绕的是刘某私下介绍客户到其他公司的行为，因此C选项也不符合题意。选项D，刘某作为甲期货公司从业人员，在未获得所在甲期货公司同意的情况下，私下将新开发客户介绍给乙期货公司，这种行为相当于兼任了乙期货公司的相关业务，极有可能与他在甲期货公司的现任职务产生实际或潜在的利益冲突，违反了“除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务”这一期货从业人员执业行为准则，所以D选项正确。综上，本题答案选D。26、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新期货从业人员资格注册、诚信记录等信息。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证券监督管理委员会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.财政部

【答案】：C

【解析】本题主要考查负责建立期货从业人员信息数据库并公示更新相关信息的主体。选项A：中国证券监督管理委员会中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，依法对证券期货市场实行集中统一监管。但建立期货从业人员信息数据库、公示并及时更新期货从业人员资格注册、诚信记录等信息并非其主要职责范畴，所以选项A错误。选项B：中国证券监督管理委员会及其派出机构中国证券监督管理委员会及其派出机构主要负责对证券期货市场各类主体的市场准入、日常监管等工作，侧重于市场秩序的维护和监管执法等方面，而非建立和管理专门的期货从业人员信息数据库，所以选项B错误。选项C：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，依据相关规定，其应当建立期货从业人员信息数据库，对期货从业人员资格注册、诚信记录等信息进行公示并且及时更新，以此来加强对期货从业人员的管理和监督，促进期货行业的规范发展，所以选项C正确。选项D：财政部财政部主要负责拟订财税发展战略、规划、政策和改革方案并组织实施，承担中央各项财政收支管理等工作，与期货从业人员信息数据库的建立和管理并无直接关联，所以选项D错误。综上，本题的正确答案是C。27、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的（）个工作日内做出决定。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C

【解析】本题考查《中国期货业协会纪律惩戒程序》中关于回避申请决定时间的规定。根据规定，是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的5个工作日内做出决定。因此，本题正确答案为C选项。28、涨跌停板是指合约在（）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：A"

【解析】本题考查涨跌停板的概念。涨跌停板规定了合约在一个交易日中的交易价格波动范围，即交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。所以，这里指的是在1个交易日中，答案选A。"29、对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是()。

A.补充期货交易所结算资金的流动性

B.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务

C.为客户交存保证金，支付税款

D.弥补期货公司的亏损

【答案】：C

【解析】本题可依据期货公司对于客户保证金的相关规定，对各选项逐一分析判断。选项A：补充期货交易所结算资金的流动性期货公司收取的客户保证金是客户进行期货交易的资金保障，有其特定用途和监管规定，不能用于补充期货交易所结算资金的流动性。这种行为会改变客户保证金的用途，损害客户的合法权益，不符合相关规定，所以该选项错误。选项B：作为其他违约客户的破产财产，清偿债务客户保证金是每个客户各自所有的资金，专款专用，不能将某一客户的保证金用于其他违约客户的破产财产清偿债务。这样做会导致客户资金的混淆和挪用，违反了保证金管理的基本原则和相关法规，因此该选项错误。选项C：为客户交存保证金，支付税款为客户交存保证金以及支付与客户交易相关的税款，是期货公司对客户保证金正常、合理的使用方式，符合保证金的用途规定。它确保了客户交易的正常进行以及相关税费的及时缴纳，保障了客户的合法权益和市场的正常秩序，所以该选项正确。选项D：弥补期货公司的亏损客户保证金是客户的资产，并非期货公司的自有资产，不可以用于弥补期货公司自身的亏损。若将客户保证金用于此用途，属于严重的挪用行为，会严重损害客户的利益，破坏期货市场的稳定和秩序，故该选项错误。综上，本题正确答案是C选项。30、单位从事内幕交易的，除对单位进行处罚外，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.5万元以上20万元以下

D.3万元以上30万元以下

【答案】：D

【解析】本题考查单位从事内幕交易时对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的罚款标准相关知识。依据相关规定，单位从事内幕交易的，除对单位进行处罚外，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。所以答案选D。选项A、B、C所涉及的罚款金额区间不符合该情形下的法定标准。31、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（）。

A.客户

B.期货公司

C.中国期货保证金监控中心

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题考查《期货市场客户开户管理规定》中关于期货交易所处理客户交易编码申请结果的发送对象。依据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所应将客户交易编码申请的处理结果发送给中国期货保证金监控中心。选项A客户是交易参与者，并非处理结果的接收方；选项B期货公司主要负责客户开户等相关业务操作，但不是交易编码申请处理结果的特定接收对象；选项D中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，也不是该处理结果的接收对象。所以正确答案是C。32、某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失，若甲为个人投资者，其保证金损失数额为9万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（）万元。

A.5

B.9

C.8.1

D.6.4

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的相关规定来计算甲投资者可得到的保障基金补偿金额。《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，对期货投资者的保证金损失，保障基金的补偿原则为：对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿；对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿。本题中，甲为个人投资者，其保证金损失数额为9万元，由于9万元在10万元以下（含10万元），按照规定应全额补偿，所以甲可以得到的保障基金补偿金额为9万元。答案选B。33、（）依法对期货市场客户开户进行监督检查。

A.期货公司

B.中国证监会

C.证券公司

D.中国证券协会

【答案】：B

【解析】本题考查对期货市场客户开户进行监督检查的主体。下面对各选项进行分析：选项A：期货公司：期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织。其主要职责是为客户提供期货交易服务，并非对期货市场客户开户进行监督检查，所以选项A错误。选项B：中国证监会：中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。因此，中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查，选项B正确。选项C：证券公司：证券公司是专门从事有价证券买卖的法人企业，分为证券经营公司和证券登记公司。证券公司主要的业务包括证券经纪、证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等，不负责对期货市场客户开户进行监督检查，所以选项C错误。选项D：中国证券协会：中国证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织，属于非营利性社会团体法人。它主要是在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理，并非监督检查期货市场客户开户的主体，所以选项D错误。综上，本题的正确答案是B。34、（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A.中国期货业协会

B.期货保证金安全存管监控机构

C.期货交易所

D.期货保证金存管银行

【答案】：A

【解析】本题可根据各机构的职能来判断哪个选项符合对期货从业人员执业行为进行检查的要求。选项A：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其职责包括教育和组织会员及期货从业人员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则，对会员和期货从业人员的执业行为进行检查等。所以中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行检查，且期货从业人员及其所在机构应当予以配合，该选项正确。选项B：期货保证金安全存管监控机构期货保证金安全存管监控机构主要负责对期货保证金的安全存管进行监控，保证期货保证金的安全，防止保证金被挪用等情况发生，其重点在于保证金的安全监管，而非对期货从业人员的执业行为进行检查，该选项错误。选项C：期货交易所期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要负责组织和监督期货交易、结算和交割等活动，维护市场的正常运行秩序，虽然也对市场参与者有一定的管理职能，但并非主要针对期货从业人员执业行为进行检查的主体，该选项错误。选项D：期货保证金存管银行期货保证金存管银行是负责存放和管理期货保证金的金融机构，其主要职责是确保期货保证金的安全存储和资金的正常划转，与对期货从业人员执业行为的检查工作并无直接关联，该选项错误。综上，本题正确答案是A。35、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述中，错误的是（）。

A.期货公司在传递交易指令前应对客户账户资金和持仓进行验证

B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，对客户进行互联网交易风险特别提示

C.《期货交易风险说明书》由期货公司制作完成

D.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

【答案】：C

【解析】本题可对各选项逐一分析来判断其表述的正确性。选项A期货公司在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证是保障交易安全和合规的重要环节。通过对客户账户资金和持仓的验证，可以确保客户有足够的资金进行交易，避免出现透支交易等风险情况，该表述正确。选项B期货公司为客户提供互联网委托服务时，由于互联网存在网络安全、系统故障等特定风险，对客户进行互联网交易风险特别提示是必要的，这样能让客户充分了解并认识到使用互联网进行期货交易可能面临的风险，该表述正确。选项C《期货交易风险说明书》并非由期货公司制作完成，而是中国期货业协会制定统一格式文本，由期货公司按照协会要求向客户出示，所以该选项表述错误。选项D期货公司在为客户开立账户前，向客户出示《期货交易风险说明书》，是为了让客户在开户前充分了解期货交易的风险，确保客户在知晓风险的情况下自愿参与期货交易，这是期货公司应尽的义务，该表述正确。综上，答案选C。36、期货公司及其分支机构的许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（）个工作日内在中国证券监督管理委员会指定的媒体上声明作废，并持登载声明向中国证券监督管理委员会重新申领。

A.10

B.15

C.30

D.45

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司及其分支机构许可证遗失或灭失后的处理规定。根据相关规定，期货公司及其分支机构的许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在30个工作日内在中国证券监督管理委员会指定的媒体上声明作废，并持登载声明向中国证券监督管理委员会重新申领。所以本题正确答案为C选项。37、某交易者以2美元／股的价格卖出了一张执行价格为105美元／股的某股票看涨期权(合约单位为100股)。当标的股票价格为103美元／股，期权权利金为1美元时，该交易者对冲了结，其损益为()美元。(不考虑交易费用)

A.1

B.-1

C.100

D.-100

【答案】：C

【解析】本题可先明确期权交易的损益计算方法，再根据题中所给条件分别计算卖出期权和对冲期权时的现金流，最后得出该交易者的损益。步骤一：分析卖出期权时的现金流已知该交易者以\(2\)美元/股的价格卖出了一张执行价格为\(105\)美元/股的某股票看涨期权，合约单位为\(100\)股。在期权交易中，卖出期权会收到期权买方支付的权利金，因此该交易者卖出期权时获得的现金流为：期权权利金×合约单位，即\(2\times100=200\)美元。步骤二：分析对冲期权时的现金流当标的股票价格为\(103\)美元/股，期权权利金为\(1\)美元时，该交易者对冲了结。对冲了结意味着该交易者需要买入同样的期权来平仓。此时买入期权需要支付的金额为：当前期权权利金×合约单位，即\(1\times100=100\)美元。步骤三：计算该交易者的损益交易者的损益等于卖出期权获得的现金流减去对冲期权支付的现金流，即\(200-100=100\)美元。综上，该交易者的损益为\(100\)美元，答案选C。38、经营机构应当制作产品或服务（），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。

A.适当性综合评估表

B.风险说明书

C.风险等级评估表

D.投资意见书

【答案】：C

【解析】本题主要考查经营机构在产品或服务风险评估方面应制作的文件。选项A，适当性综合评估表主要是对投资者的适当性进行综合考量，评估投资者是否适合购买相关产品或服务，而非针对产品或服务本身的风险等级评估，所以A选项不符合题意。选项B，风险说明书主要是向投资者说明产品或服务存在的风险事项，让投资者了解可能面临的风险情况，但它并不涉及确定各项评估因素的分值和权重以及建立评估分值与风险等级的对应关系等具体评估工作，所以B选项不正确。选项C，风险等级评估表正是经营机构用来确定产品或服务风险等级的工具。经营机构依据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，在风险等级评估表中确定各项评估因素的分值和权重，并建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系，故C选项正确。选项D，投资意见书通常是对投资者的投资决策提供建议和意见，侧重于投资方向、策略等方面，并非用于产品或服务的风险等级评估，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。39、自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料不包括（）。

A.近1个月本人的金融资产证明文件

B.近2年收入证明

C.职业资格证书

D.工作证明

【答案】：B

【解析】本题可根据专业投资者证明材料相关知识，对各选项逐一分析，从而得出不包含的证明材料。选项A：近1个月本人的金融资产证明文件，能够反映投资者当前的金融资产状况，可作为证明其投资实力和风险承受能力的依据，通常是自然人投资者申请划分为专业投资者时可提交的证明材料，所以该选项不符合题意。选项B：一般来说，申请划分为专业投资者提交的收入证明通常是近3年的收入证明，而非近2年收入证明，因此近2年收入证明不属于申请时应提交的证明材料，该选项符合题意。选项C：职业资格证书可以体现投资者在金融或相关领域的专业知识和技能，有助于判断其是否具备专业投资者的条件，所以是可以提交的证明材料，该选项不符合题意。选项D：工作证明能够表明投资者的职业背景和工作经历，辅助证明其在投资相关领域的经验和能力，属于可提交的证明材料范围，该选项不符合题意。综上，答案选B。40、从事期货业务（）年以上经验的人员，申请期货公司董事长的，学历可以放宽至大学专科。

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：D"

【解析】本题主要考查申请期货公司董事长时，在特定经验条件下学历放宽的相关规定。根据规定，从事期货业务10年以上经验的人员，申请期货公司董事长时，学历可以放宽至大学专科。选项A的3年、选项B的5年、选项C的8年均不符合该学历放宽条件对应的经验要求，只有选项D符合规定。所以本题正确答案是D。"41、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。

A.期货公司住所地

B.期货交易所住所地

C.交割仓库所在地

D.客户住所地

【答案】：B

【解析】本题考查因实物交割发生纠纷时合同履行地的确定。根据相关规定，因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为期货交易所住所地。期货交易所是期货交易的核心场所，在实物交割过程中起到组织、监督和管理的重要作用，期货交易所所在地与实物交割的实际履行和纠纷解决有密切联系。选项A，期货公司住所地主要是期货公司开展业务和办公的地方，与实物交割的实际履行地并无直接关联，所以该选项错误。选项C，交割仓库所在地只是实物存放的地点，并非合同履行地的法定确定依据，所以该选项错误。选项D，客户住所地是客户居住或注册的地点，与实物交割的实际履行和合同履行地没有必然联系，所以该选项错误。综上，答案选B。42、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对()的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。

A.该日持仓和交易结算结果

B.该日所有交易结算结果

C.该日之前所有交易结算结果

D.该日之前所有持仓和交易结算结果

【答案】：D

【解析】本题考查客户对当日交易结算结果确认的相关内容。解题关键在于理解客户确认当日交易结算结果所涵盖的范围及产生的后果。客户对当日交易结算结果进行确认，这一确认具有重要意义，它不仅仅局限于当日的交易情况，而是涉及到该日之前的所有持仓和交易结算结果。因为客户在进行交易过程中，其持仓情况是一个连续的状态，之前的交易结算结果会对当前的交易和持仓产生影响。当客户确认当日交易结算结果时，意味着其认可了截止到该日之前的整个交易过程所产生的持仓和交易结算结果，并且愿意承担由此产生的交易后果。选项A，“该日持仓和交易结算结果”，仅关注了当日的情况，没有考虑到之前的交易情况，不全面，所以A项错误。选项B，“该日所有交易结算结果”，同样只聚焦于当日，忽视了之前的交易结算对整体的影响，故B项错误。选项C，“该日之前所有交易结算结果”，没有提及持仓情况，而持仓也是交易的一个重要方面，表述不完整，因此C项错误。选项D，“该日之前所有持仓和交易结算结果”，准确涵盖了客户确认当日交易结算结果时所应包含的范围，是正确的。综上，答案是D。43、期货交易所保证金管理制度的内容中不包括（）。

A.当会员结算准备金余额低于交易所规定最低余额时的处置方法

B.向会员收取保证金的标准和形式

C.专用结算账户中会员结算准备金最低余额

D.期货合约的结算方法

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货交易所保证金管理制度的内容。选项A当会员结算准备金余额低于交易所规定最低余额时，需要有相应的处置方法，以保证交易的正常进行和市场的稳定。这是保证金管理制度中保障资金安全和交易秩序的重要一环，所以该内容包含在保证金管理制度中。选项B向会员收取保证金的标准和形式是保证金管理制度的核心内容之一。明确收取保证金的标准（如按照合约价值的一定比例等）和形式（如现金、有价证券等），能够规范会员参与期货交易时的资金缴纳，确保有足够的资金来承担可能的风险，因此该内容属于保证金管理制度范畴。选项C专用结算账户中会员结算准备金最低余额的设定，是为了保证会员有一定的资金储备来应对交易中的风险和结算需求。交易所通过规定最低余额，能够有效防范会员因资金不足而出现违约等情况，所以这也是保证金管理制度的重要组成部分。选项D期货合约的结算方法主要涉及期货交易结束后，如何对交易盈亏进行计算、资金划转等操作，它与保证金管理制度是不同的概念。保证金管理制度侧重于会员保证金的收取、管理以及保障资金安全等方面，而期货合约的结算方法主要关注交易结果的核算和执行，所以该内容不包含在期货交易所保证金管理制度中。综上，答案选D。44、证券期货经营机构以自有资金参与单个集台资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：B"

【解析】本题考查证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额限制规定。根据相关规定，证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的20%，所以本题答案选B。"45、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行（）的主要依据。

A.刑事制裁

B.纪律惩戒

C.行政处分

D.民事制裁

【答案】：B

【解析】本题可根据各选项所涉及的制裁或处分方式的主体，结合《期货从业人员执业行为准则（修订）》的相关规定来分析。A选项刑事制裁：刑事制裁是指国家司法机关对触犯刑律、实施犯罪行为的人所给予的法律制裁，其实施主体是司法机关，并非中国期货业协会，所以《期货从业人员执业行为准则（修订）》不是进行刑事制裁的依据，A选项错误。B选项纪律惩戒：《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会制定的行业自律规则，该协会可以依据此准则对期货从业人员的违规行为进行纪律惩戒，B选项正确。C选项行政处分：行政处分是指国家行政机关依照行政隶属关系给予有违法失职行为的国家机关公务人员的一种惩罚措施，其实施主体是行政机关，并非中国期货业协会，所以《期货从业人员执业行为准则（修订）》不是进行行政处分的依据，C选项错误。D选项民事制裁：民事制裁是由人民法院依法给予民事违法行为者依其应应承担的民事责任而进行的法律制裁，其实施主体是人民法院，并非中国期货业协会，所以《期货从业人员执业行为准则（修订）》不是进行民事制裁的依据，D选项错误。综上，答案选B。""46、私募资产管理业务的主要业务人员和相关管理人员的收入递延支付年限原则上不少于（）年，递延支付的收入金额原则上不少于（）。

A.3；60%

B.4；50%

C.3；40%

D.2；50%

【答案】：C

【解析】本题考查私募资产管理业务人员收入递延支付的相关规定。在私募资产管理业务中，为了加强业务人员和相关管理人员的责任意识，保障业务的稳健发展，对其收入递延支付有明确要求。《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》指出，私募资产管理业务的主要业务人员和相关管理人员的收入递延支付年限原则上不少于3年，以促使他们在较长时间内关注业务的长期效果和风险；递延支付的收入金额原则上不少于40%，这一规定有利于将业务人员的个人利益与业务的长期表现绑定，减少短期行为带来的风险。综上所述，答案选C。47、首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本题考查的是期货公司首席风险官相关规定中关于不适当人选任用限制的时间。依据相关法规，首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。所以本题正确答案为B选项。"48、客户保证金不足时，下列说法中错误的是（）。

A.客户应当及时追加保证金

B.客户应当自行平仓

C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓

D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担

【答案】：C

【解析】本题主要考查客户保证金不足时的相关规定。选项A分析当客户保证金不足时，客户有责任及时追加保证金，以满足期货交易的保证金要求，从而维持持仓。所以选项A的说法是正确的。选项B分析在保证金不足的情况下，客户为避免被强行平仓带来的风险和损失，也可以选择自行平仓。这是客户自主处理保证金不足情况的一种合理方式，因此选项B的说法也是正确的。选项C分析按照相关规定，当客户保证金不足时，期货公司应先通知客户追加保证金或自行平仓。只有在客户未在规定时间内补足保证金或者自行平仓的情况下，期货公司才可以将该客户的合约强行平仓，而不是立即强行平仓。所以选项C的说法错误。选项D分析依法强行平仓是因为客户保证金不足且未按要求处理导致的，相关费用由该客户承担是合理的，这符合期货交易的规则和公平原则。所以选项D的说法正确。综上，答案选C。49、（）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。

A.中国证监会

B.中国证监会及其派出机构

C.国家外汇管理局

D.商务部

【答案】：A

【解析】本题主要考查指导和监督协会对期货从业人员自律管理活动的主体。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。它有权指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动，所以该选项正确。选项B，中国证监会派出机构主要是根据中国证监会的授权，在辖区内履行相关监管职责，但指导和监督协会对期货从业人员自律管理活动的主体主要是中国证监会，并非中国证监会及其派出机构，故该选项错误。选项C，国家外汇管理局是国务院部委管理的国家局，负责外汇收支、买卖、借贷、转移以及国际间的结算、外汇汇率和外汇市场等业务，与指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动无关，因此该选项错误。选项D，商务部是主管国内外贸易和国际经济合作的国务院组成部门，其主要职责涵盖国内外贸易、对外经济合作等领域，不涉及对期货从业人员自律管理活动的指导和监督，所以该选项错误。综上，正确答案是A。50、期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司及其分支机构相关规定中关于业务许可证注销手续的时间要求。根据相关规定，期货公司或者其分支机构成立后无正当理由超过3个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。所以本题应选C选项。第二部分多选题(20题)1、期货公司非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向（）提出。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.全面结算会员期货公司

【答案】：AD

【解析】本题主要考查期货公司非结算会员对委托回报和成交结果有异议时应提出反馈的对象。选项A期货交易所是期货市场的核心组织和管理机构，负责制定交易规则、组织交易、监督市场等重要职能。期货公司非结算会员在交易过程中的委托回报和成交结果等信息，最终是在期货交易所的系统中处理和生成的。当非结算会员对这些信息有异议时，向期货交易所提出，交易所能够凭借其掌握的交易数据和规则解释权，对相关情况进行核查和处理，所以选项A正确。选项D全面结算会员期货公司与非结算会员存在直接的业务往来和结算关系。非结算会员的交易指令和资金结算等业务通常是通过全面结算会员期货公司来进行的。全面结算会员期货公司在交易流程中承担着重要的中介和管理职责，对于委托回报和成交结果有着直接的信息掌握和管理权限。当非结算会员对委托回报和成交结果有异议时，向全面结算会员期货公司提出反馈，其能够根据自身的业务操作和掌握的信息，对问题进行初步排查和处理，所以选项D正确。选项B中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，主要负责对证券期货市场进行集中统一监管。虽然中国证监会在宏观层面上对期货市场进行监管，但它并不直接参与期货交易的日常运行和具体委托回报、成交结果的处理工作。所以期货公司非结算会员对委托回报和成交结果有异议时，通常不会直接向中国证监会提出，选项B错误。选项C中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责包括制定行业规范、开展行业培训、进行行业自律管理等。中国期货业协会并不直接处理期货交易中的具体委托回报和成交结果相关事宜。因此，非结算会员对委托回报和成交结果有异议一般不会向中国期货业协会提出，选项C错误。综上，本题答案选AD。2、发生下列哪些情形的，

A.资产管理业务被有权机关调查

B.客户提前终止资产管理委托

C.资产管理业务被交易所调查或者采取风险措施

D.客户资产净值发生变化

【答案】：ABC

【解析】本题考查资产管理业务相关情形的判定。选项A当资产管理业务被有权机关调查时，这意味着业务的合规性、运营情况等可能存在问题，会对业务产生重大影响，属于需要关注和处理的重要情形，所以选项A符合题意。选项B客户提前终止资产管理委托，会直接改变资产管理业务的规模和结构，对业务的资金流、投资计划等造成影响，是业务过程中会面临的重要情况，因此选项B也符合题意。选项C当资产管理业务被交易所调查或者采取风险措施时，说明业务在交易环节可能存在风险或者违规行为，交易所的介入会对业务的正常开展产生限制和约束，是需要重视的情形，故选项C同样符合题意。选项D客户资产净值发生变化是资产管理业务中的常见现象，在市场波动等因素的影响下，客户资产净值会随时变动，这是业务正常的动态表现，并非本题所要求的特定情形。所以选项D不符合题意。综上，答案选ABC。3、张某在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司。某期货公司将其开发为金融期货客户。下列说法正确的有（）

A.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，无需通过相关测试

B.虽然张某在华尔街有工作经历，仍应当全面评估其自身的经济实力，产品认知能力，风险控制与承受能力等

C.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，期货公司无需向张某充分提示金融期货风险

D.虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规，业务规划和产品特征

【答案】：BD

【解析】本题可根据金融期货客户开发和管理的相关规定，对每个选项进行分析判断。选项A虽然张某在美国华尔街从事投资银行工作十余年，具备一定的金融知识，但这并不意味着其无需通过相关测试。相关测试是评估客户是否符合金融期货交易要求的重要环节，它不仅考查金融知识，还涉及对期货交易规则、风险等多方面的理解和掌握。即使有工作经历，也不能替代正规的测试流程。所以选项A错误。选项B全面评估客户自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力等是期货公司开发客户的必要步骤。张某虽有华尔街的工作经历，但这并不代表其当前的经济状况、对国内金融期货市场的认知以及风险承受能力等情况。期货公司需要综合评估这些因素，以确保客户能够适应金融期货交易并承担相应风险。因此，选项B正确。选项C向客户充分提示金融期货风险是期货公司的法定义务，无论客户是否有相关工作经历。金融期货市场具有高风险性和复杂性，且国内外市场存在差异，即使张某在华尔街有工作经验，也不能忽视国内金融期货市场的特殊风险。期货公司必须向张某充分提示风险，使其了解可能面临的损失。所以选项C错误。选项D期货公司有责任向客户全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征。张某虽然有金融工作经历，但国内金融期货市场有其独特的法律法规和业务规则。只有让客户充分了解这些内容，客户才能在知情的情况下做出合理的投资决策。因此，选项D正确。综上，本题正确答案为BD。4、甲证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。甲证券公司可以提供的服务是（）。

A.协助期货公司办理开户手续

B.提供期货行情信息

C.利用证券资金账户为客户划转期货保证金

D.协助期货公司向客户提示风险

【答案】：ABD

【解析】本题主要考查甲证券公司作为获得中国证监会批准为期货公司提供中间介绍业务的机构，可以提供的服务范围。选项A：协助期货公司办理开户手续甲证券公司作为中间介绍业务的提供者，协助期货公司办理开户手续是其常见且合理的服务内容。这有助于期货公司更高效地拓展业务，同时也符合监管要求和行业规范，因此该选项正确。选项B：提供期货行情信息为客户提供期货行情信息能够帮助客户更好地了解期货市场动态，做出合理的投资决策。甲证券公司具备一定的信息渠道和资源，有能力为客户提供该项服务，所以该选项正确。选项C：利用证券资金账户为客户划转期货保证金根据相关规定，证券公司不得利用证券资金账户为客户划转期货保证金。这是为了确保期货保证金的安全和独立管理，防止资金混同和挪用等风险，因此该选项错误。选项D：协助期货公司向客户提示风险提示客户投资风险是金融服务机构应尽的责任和义务。甲证券公司协助期货公司向客户提示风险，有助于客户充分认识期货投资的风险，从而谨慎作出投资决策，该选项正确。综上，答案选ABD。5、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。但有下列哪些情形的，不受上述规定的限制?（）

A.期货公司除董事长.监事会主席.独立董事以外的董事.监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事

B.在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长

C.在同一期货公司内，董事长.监事会主席改任除独立董事之外的其他董事.监事

D.在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人

【答案】：ABCD

【解析】本题考查对《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中关于期货公司相关人员离任任职资格失效规定的例外情形的理解。选项A期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事。这种情况只是在公司内部职位的调整，人员仍在为同一家期货公司履行董事或监事的职责，其能力和经验等与原任职相关且可延续，所以其任职资格不受“离任之日起自动失效”规定的限制，该选项正确。选项B在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长。董事长和监事会主席都是公司治理结构中的重要职务，在同一家期货公司内进行这两个职位的转换，人员仍然在该公司承担重要管理和监督职责，其任职资格可以继续延续使用，不受上述自动失效规定的限制，该选项正确。选项C在同一期货公司内，董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事。这同样是在同一家期货公司内部的职位调整，人员依然是公司的董事或监事，其在公司的工作经历和能力可以在新的职位上继续发挥作用，任职资格无需重新考量，不受“离任自动失效”规定的限制，该选项正确。选项D在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人。尽管是不同的营业部，但都是在同一家期货公司内部，且从事的都是营业部负责人这一相同类型的工作，其工作经验、业务能力等在新的营业部依然适用，任职资格不用因岗位的内部调动而失效，该选项正确。综上，ABCD四个选项均符合不受“期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任，其任职资格自离任之日起自动失效”规定限制的情形，本题答案为ABCD。6、下列期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有（）。

A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果

B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果

C.1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话

D.累计3次被行业自律组织纪律处分

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》等相关规定，对每个选项进行分析判断。选项A若期货公司董事、监事和高级管理人员向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，并且造成严重后果，这严重违反了信息真实披露的原则，扰乱了监管秩序，会对监管工作的正常开展以及市场的公平公正造成极大的负面影响。因此，中国证监会及其派出机构可以认定此类任职人员不适当，选项A正确。选项B中国证监会依法履行监管职责是维护期货市场正常运行、保护投资者合法权益的重要保障。期货公司相关任职人员拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，并且造成严重后果，这阻碍了监管工作的顺利进行，可能导致市场风险无法及时发现和控制，严重影响市场的稳定和健康发展。所以，在这种情况下，中国证监会及其派出机构可以认定该任职人员不适当，选项B正确。选项C监管谈话是中国证监会及其派出机构对期货公司相关人员进行监管的一种重要方式。如果任职人员在1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话，说明该人员在日常履职过程中可能多次出现需要监管部门关注和提醒的问题，未能有效改进自身行为，存在履职不规范等情况。基于此，中国证监会及其派出机构有理由认定其不适合继续担任相关职务，选项C正确。选项D行业自律组织的纪律处分是对期货公司相关人员违反行业规范和自律规则的一种惩戒措施。若任职人员累计3次被行业自律组织纪律处分，表明该人员多次违反行业自律要求，缺乏对行业规范的尊重和遵守，其职业操守和专业素养可能存在问题，无法很好地履行相应职责。所以，中国证监会及其派出机构可以认定该任职人员不适当，选项D正确。综上，ABCD四个选项所述情形下，中国证监会及其派出机构都可以认定任职人员不适当，本题答案为ABCD。7、下列属于证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪表现形式的有（）。

A.非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的

B.期货交易内幕信息的知情人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，情节严重的

C.期货交易内幕信息的知情人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的

D.非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，情节严重的

【答案】：ABCD

【解析】本题考查证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪的表现形式。证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的行为。选项A：非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，符合该罪的构成要件，属于证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪的表现形式。选项B：期货交易内幕信息的知情人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，情节严重的，同样满足该罪的构成条件，属于该罪的表现形式。选项C：期货交易内幕信息的知情人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，也符合证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪的定义，属于该罪的表现形式。选项D：非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，情节严重的，符合该罪的构成，属于证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪的表现形式。综上，ABCD四个选项均属于证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪的表现形式，本题答案为AB