2023年7月证券从业资格考试证券市场基本法律法规真题

2023年7月证券从业资格考试证券市场基本法律法规真题单项选择题1.下列关于普通合伙企业的说法中，正确的是（）。A.普通合伙企业的合伙人只能是自然人B.普通合伙企业的合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任C.普通合伙企业的合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任D.普通合伙企业的合伙人可以用劳务出资，但有限合伙人不可以用劳务出资答案：BD分析：普通合伙企业的合伙人可以是自然人、法人和其他组织，A错误；普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，B正确；有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任，C错误；普通合伙人可以用劳务出资，有限合伙人不可以，D正确。2.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券登记结算机构的规定，对客户（）进行审查。A.收入状况B.职业状况C.申报的姓名或者名称、身份的真实性D.学历情况答案：C分析：证券公司受证券登记结算机构委托为客户开立证券账户，应按规定对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查，C正确。3.下列不属于证券自营业务禁止行为的是（）。A.内幕交易B.操纵市场C.专设自营账户D.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务答案：C分析：证券自营业务禁止内幕交易、操纵市场、假借他人名义或以个人名义进行自营业务等行为，专设自营账户是合规要求，不是禁止行为，C正确。4.证券公司开展融资融券业务，应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受，这体现了融资融券业务的（）原则。A.合法合规B.集中管理C.业务隔离D.审慎合规答案：D分析：审慎合规原则要求证券公司开展融资融券业务要建立完备制度、流程和风控体系，确保风险可测、可控、可承受，D正确。5.下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，错误的是（）。A.证券投资顾问业务与财务顾问业务的服务对象有所不同B.证券投资顾问业务与证券承销保荐业务没有直接关系C.证券投资顾问业务与财务顾问业务的服务内容相同D.证券投资顾问业务是证券公司辅助客户作出投资决策的一种业务答案：C分析：证券投资顾问业务与财务顾问业务服务对象不同，服务内容也不同，A正确，C错误；证券投资顾问业务与证券承销保荐业务没有直接关系，B正确；它是辅助客户作出投资决策的业务，D正确。6.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额。A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门答案：C分析：董事会职责包括审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等，C正确。7.下列关于证券公司合规负责人的说法，错误的是（）。A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查B.合规负责人不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门C.合规负责人由股东大会决定聘任D.证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构答案：C分析：合规负责人由董事会决定聘任，不是股东大会，C错误；其他选项关于合规负责人职责、任职限制和解聘报告等描述均正确。8.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是（）。A.经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司等B.慈善基金C.最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的自然人D.上市公司及其董事、监事、高级管理人员答案：D分析：上市公司及其董事、监事、高级管理人员不属于专业投资者定义范畴，ABC选项均属于专业投资者，D符合题意。9.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。A.3B.5C.7D.10答案：A分析：证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案，A正确。10.下列关于证券公司客户资产保护的规定，错误的是（）。A.证券公司不得挪用客户交易结算资金B.证券公司可以将客户的资金和证券借予他人C.禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券D.证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产答案：B分析：证券公司不得将客户的资金和证券借予他人，B错误；其他关于客户资产保护，如不得挪用、破产清算时不属于破产财产等规定均正确。11.下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（）。A.证券经纪业务的对象是特定价格的证券B.证券经纪业务的中介性是证券经纪业务的特点之一C.证券经纪业务分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种D.证券经纪业务的要素包括委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象答案：A分析：证券经纪业务的对象是所有上市交易的股票和债券等，不是特定价格的证券，A错误；中介性是其特点，有柜台和交易所代理买卖两种形式，要素包括委托人等，BCD正确。12.证券公司从事证券自营业务的，其投资决策机构的职责是（）。A.确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等B.负责提出投资建议C.负责对自营业务的投资策略、规模、品种等进行决策D.对自营业务的风险指标进行监控答案：C分析：投资决策机构负责对自营业务的投资策略、规模、品种等进行决策，C正确；确定具体资产配置等是投资执行机构职责，提出投资建议是投资咨询机构职责，监控风险指标是风险监控部门职责。13.下列关于证券公司合规管理的说法，正确的是（）。A.合规管理的基本制度应当由合规部门制定B.合规负责人可以同时担任与合规管理职责相冲突的职务C.证券公司应当设立合规总监，负责公司的合规管理工作D.合规管理仅覆盖公司投资银行业务答案：C分析：证券公司应设立合规总监负责合规管理工作，C正确；合规管理基本制度由董事会审议批准，合规负责人不得兼任冲突职务，合规管理应覆盖公司所有业务，ABD错误。14.根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）千万元。A.2000B.3000C.5000D.10000答案：A分析：证券公司经营证券经纪业务的，净资本不得低于人民币2000千万元，A正确。15.下列关于证券投资顾问业务的说法，正确的是（）。A.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师B.证券投资顾问向客户提供投资建议，禁止代客户作出投资决策C.证券投资顾问业务的服务对象仅限于机构投资者D.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议答案：B分析：证券投资顾问禁止代客户作出投资决策，B正确；不能同时注册为证券分析师，服务对象包括个人和机构投资者，通过公众媒体提供投资建议需符合特定规范，ACD错误。16.下列关于证券公司客户交易结算资金第三方存管的说法，错误的是（）。A.证券公司客户交易结算资金应当存放在指定商业银行B.指定商业银行应当为每个客户建立管理账户C.客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理D.证券公司应当将客户的交易结算资金存放在其自有资金账户答案：D分析：证券公司不得将客户的交易结算资金存放在自有资金账户，应存放在指定商业银行，ABC关于第三方存管的描述均正确，D符合题意。17.下列关于证券公司开展资产管理业务的说法，错误的是（）。A.证券公司开展资产管理业务，应当与客户签订资产管理合同，约定投资范围等事项B.证券公司可以向客户承诺投资收益C.证券公司应当对客户资产进行分户管理D.证券公司应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与其他业务分开操作答案：B分析：证券公司不得向客户承诺投资收益，B错误；开展资产管理业务要签合同、分户管理、与其他业务分开操作等，ACD正确。18.按照《证券公司治理准则》，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。A.10%B.20%C.30%D.40%答案：C分析：证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%，C正确。19.下列关于证券公司内部控制的说法，错误的是（）。A.内部控制应覆盖证券公司的所有业务、部门和人员B.内部控制的有效性是指内部控制制度的存在和执行C.内部控制应保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时D.内部控制应合理配置资源，提高经营效率答案：B分析：内部控制的有效性是指内部控制制度在合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略等方面的有效程度，而不是制度的存在和执行，B错误；其他选项关于内部控制覆盖范围、信息要求和资源配置等描述均正确。20.证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实，最近（）年未因重大违法违规行为受到行政处罚。A.1B.2C.3D.5答案：B分析：证券公司申请融资融券业务资格，最近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚，B正确。21.下列关于证券发行与承销信息披露的说法，错误的是（）。A.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件B.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向询价对象提供的信息保持一致C.发行人和主承销商在发行过程中披露的信息只需向中国证监会备案，无需公开披露D.发行人和主承销商应将发行过程中披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊上答案：C分析：发行人和主承销商在发行过程中披露的信息应依法公开披露，不是只需向中国证监会备案，C错误；其他关于信息披露文件编制、内容一致性和刊登指定报刊等描述均正确。22.根据《证券市场禁入规定》，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。A.35年B.510年C.1015年D.终身答案：B分析：情节较为严重的，可以对有关责任人员采取510年的证券市场禁入措施，B正确。23.下列关于证券公司合规管理的目标，说法错误的是（）。A.建立健全合规管理制度B.实现对合规风险的有效识别和管理C.促进证券公司自身发展目标的实现D.确保证券公司股东利益最大化答案：D分析：证券公司合规管理目标是建立制度、识别管理风险、促进自身发展目标实现，而不是确保股东利益最大化，D错误。24.证券公司从事证券资产管理业务，投资所产生的收益由（）享有，损失由（）承担。A.客户；客户B.证券公司；证券公司C.客户；证券公司D.证券公司；客户答案：A分析：证券公司从事证券资产管理业务，投资收益由客户享有，损失由客户承担，A正确。25.下列关于证券公司风险处置措施的说法，错误的是（）。A.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会及其派出机构可以责令公司限期改正B.证券公司整改后，经中国证监会及其派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起3个工作日内解除对其采取的有关措施C.证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，中国证监会可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取通知出境管理机关依法阻止其出境措施D.证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以直接撤销其业务许可答案：D分析：证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以撤销其相关业务许可，而不是直接撤销所有业务许可，D错误；其他关于风险处置措施的描述均正确。多项选择题1.下列属于证券公司高级管理人员的有（）。A.总经理B.副总经理C.财务负责人D.合规负责人答案：ABCD分析：证券公司高级管理人员包括总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人等，ABCD均正确。2.证券公司开展经纪业务，不得有下列（）行为。A.为客户买空卖空B.接受客户的全权委托C.代理客户进行证券买卖D.对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺答案：ABD分析：证券公司开展经纪业务不得为客户买空卖空、接受全权委托、对客户收益或损失作承诺，代理客户进行证券买卖是经纪业务的正常操作，ABD正确。3.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当对客户申报的（）进行审查。A.姓名或者名称B.身份的真实性C.收入状况D.职业状况答案：AB分析：证券公司受委托为客户开立证券账户，应审查客户申报的姓名或者名称、身份的真实性，AB正确。4.下列关于证券自营业务的说法，正确的有（）。A.证券公司自营业务的决策机构原则上应当按照“董事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制设立B.自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金C.证券公司从事自营业务，其投资范围或者投资比例违反规定的，中国证监会及其派出机构应当责令其改正D.证券公司可以将自营账户借给他人使用答案：ABC分析：证券公司自营业务决策机构按三级体制设立，自营资金出入以公司名义，投资范围或比例违规会被责令改正，ABC正确；证券公司不得将自营账户借给他人使用，D错误。5.证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的原则有（）。A.依法合规B.诚实信用C.公平维护客户利益D.确保收益答案：ABC分析：证券公司从事证券投资顾问业务应遵循依法合规、诚实信用、公平维护客户利益原则，不能确保收益，ABC正确，D错误。6.下列关于证券公司合规管理的说法，正确的有（）。A.合规管理的基本制度应当经董事会审议通过B.合规负责人应当对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查C.合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务D.合规部门应当向中国证监会派出机构负责并报告工作答案：ABC分析：合规管理基本制度经董事会审议通过，合规负责人进行审查监督，不得兼任经营管理职务，ABC正确；合规部门向合规负责人负责并报告工作，D错误。7.下列属于证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异的有（）。A.证券经纪业务的服务对象是客户，证券投资顾问业务的服务对象是投资者B.证券经纪业务不提供投资建议，证券投资顾问业务提供投资建议C.证券经纪业务收入主要来源于佣金，证券投资顾问业务收入主要来源于服务报酬D.证券经纪业务的客户服务限于证券交易通道服务，证券投资顾问业务的客户服务具有针对性答案：BCD分析：证券经纪业务和证券投资顾问业务服务对象本质都是客户，A错误；经纪业务不提供投资建议，收入靠佣金，服务限于通道；投资顾问业务提供建议，收入靠服务报酬，服务有针对性，BCD正确。8.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）。A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.信用交易资金交收账户答案：ABCD分析：证券公司经营融资融券业务，应在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户，ABCD正确。9.下列关于证券公司风险控制指标的说法，正确的有（）。A.证券公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%B.证券公司净资本与净资产的比例不得低于40%C.证券公司净资本与负债的比例不得低于8%D.证券公司流动资产与流动负债的比例不得低于100%答案：ABCD分析：ABCD选项关于证券公司净资本与风险资本准备、净资产、负债比例以及流动资产与流动负债比例的规定均正确。10.根据《证券公司风险处置条例》，证券公司出现（）情形时，中国证监会可以对其进行接管。A.治理混乱，管理失控B.挪用客户资产并且不能自行弥补C.在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大D.风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机答案：ABCD分析：当证券公司出现治理混乱、挪用客户资产、多次交收违约、风险控制指标不符发生重大财务危机等情形时，中国证监会可以对其进行接管，ABCD正确。