居间人管理规范制度培训教材及示范文本

居间人管理规范制度培训教材及示范文本引言各位同事，欢迎参与本次居间人管理规范制度培训。居间人作为连接市场需求与公司服务的重要桥梁，其行为规范、专业素养直接关系到公司的品牌声誉、业务拓展质量及经营风险控制。本培训教材旨在明确居间人的招募、合作、行为准则、报酬结算及风险管理等核心环节，确保双方合作的合法性、规范性与可持续性。通过本次培训，期望大家能够全面理解并严格执行相关制度，共同维护健康、有序的合作生态。第一部分：居间人管理规范制度正文第一章总则第一条目的与依据为规范公司居间人的招募、管理、合作及退出流程，明确居间人与公司的权利义务，防范经营风险，保障公司、居间人及相关方的合法权益，依据国家相关法律法规及公司内部管理制度，特制定本制度。第二条定义本制度所称居间人，是指与公司签订居间合作协议，为公司提供订约机会或促成合同订立，并据此获取报酬的自然人或法人/其他组织。第三条适用范围本制度适用于公司所有居间人的招募、认证、合作、培训、考核、报酬结算、信息保密、合作终止等管理活动。公司各相关部门及所有在职居间人均须遵守本制度。第四条基本原则（一）合法合规原则：居间活动必须遵守国家法律法规、行业规范及公司制度。（二）平等自愿原则：居间合作基于双方平等协商、自愿订立协议。（三）诚实信用原则：居间人应恪守诚实信用，提供真实、准确的信息，不得有欺诈、误导行为。（四）风险共防原则：公司与居间人共同承担合作过程中的合规风险与经营风险，加强风险预警与控制。（五）利益共享原则：居间人依约提供有效服务后，公司按规定支付合理报酬。第二章居间人资格管理第五条基本条件自然人居间人应具备以下基本条件：（一）具有完全民事行为能力；（二）具备良好的道德品质，无重大违法违规记录或不良信用记录；（三）具备与所居间业务相适应的知识、技能及从业经验；（四）熟悉公司产品/服务特性及相关业务流程；（五）能够独立承担因居间行为产生的法律责任；（六）公司规定的其他条件。法人/其他组织居间人应具备以下基本条件：（一）依法成立并有效存续，具备独立法人资格或合法组织形式；（二）具有相应的经营范围及从业资质（如需要）；（三）拥有固定的经营场所及必要的专业人员；（四）具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度；（五）公司规定的其他条件。第六条申请与审核（一）申请：意向居间人应向公司指定部门提交《居间人申请表》及相关证明材料（如身份证明、资质证明、简历等）。（二）审核：公司指定部门对申请材料进行审查，必要时可进行背景调查或实地考察。审核通过后，报公司相关领导审批。（三）认证：审批通过的，由公司与居间人签订《居间合作协议》，颁发居间人身份证明（如有），纳入公司居间人信息库管理。第七条资格否决有下列情形之一的，公司不予接纳为居间人，已接纳的可终止合作：（一）提供虚假信息、材料或证明的；（二）曾因违法违规行为被行业主管部门处罚或禁入的；（三）与公司存在未解决的重大纠纷或不良合作记录的；（四）不具备本制度第五条规定的基本条件的；（五）公司认定的其他不适宜担任居间人的情形。第三章权利与义务第八条公司的权利（一）对居间人的居间行为进行指导、监督与管理；（二）依据本制度及合作协议对居间人进行考核与评价；（三）要求居间人提供真实、准确的客户信息及业务进展情况；（四）按照协议约定支付居间报酬；（五）在居间人违反协议或本制度规定时，采取包括但不限于警告、暂停合作、终止协议、追究法律责任等措施；（六）法律、法规及协议约定的其他权利。第九条公司的义务（一）为居间人提供必要的业务指导、产品/服务信息及宣传资料；（二）按照协议约定及时、足额结算并支付居间报酬；（三）对居间人在合作过程中知悉的商业秘密及个人隐私予以保密（法律法规另有规定的除外）；（四）维护居间人的正当合法权益，不得无故拖欠报酬或设置不合理障碍；（五）法律、法规及协议约定的其他义务。第十条居间人的权利（一）依据协议约定为公司提供居间服务并获取报酬；（二）获得公司提供的必要业务培训和资料支持；（三）对公司的居间报酬计算及支付提出异议并要求解释；（四）在合作期满或符合协议约定条件时，自主决定是否续约；（五）法律、法规及协议约定的其他权利。第十一条居间人的义务（一）遵守国家法律法规、行业规范及公司各项管理制度；（二）如实向客户介绍公司产品/服务，不得进行虚假宣传、夸大承诺或误导性陈述；（三）积极促成业务合作，及时向公司反馈客户信息及合作进展；（四）不得超越协议约定的权限从事任何活动，不得代表公司签订任何合同或作出任何承诺；（五）妥善保管公司提供的资料，不得泄露、复制、传播或用于非居间业务目的；（六）不得从事与公司存在竞争关系的业务或为竞争对手提供服务；（七）遵守职业道德，廉洁自律，不得索取或收受客户不正当利益；（八）接受公司的指导、监督、考核与管理；（九）法律、法规及协议约定的其他义务。第四章居间行为规范第十二条业务推广规范（一）居间人应在公司授权范围内，以公司认可的方式和内容进行业务推广。（二）不得使用未经公司审核的宣传资料，不得编造、散布虚假信息。（三）在介绍产品/服务时，应全面、客观说明其特点、优势、风险及费用等。第十三条客户信息管理（一）居间人应确保所提供的客户信息真实、准确、完整。（二）不得非法获取、买卖客户信息，不得向第三方泄露客户信息（公司业务需要除外）。（三）协助公司建立客户档案，并对客户信息的保密性负责。第十四条禁止性行为居间人严禁从事下列行为：（一）伪造、变造公司文件、印章或授权证明；（二）以公司名义或利用公司资源从事与居间业务无关的活动；（三）与客户串通，损害公司利益；（四）向公司或客户索取、收受回扣、贿赂或其他不正当利益；（五）进行商业诋毁或不正当竞争；（六）恶意拖欠、挪用公司款项；（七）其他违反法律法规、行业规范或公司制度的行为。第五章居间报酬与结算第十五条报酬标准公司根据居间业务的类型、难度、贡献度等因素，与居间人协商确定居间报酬标准，并在协议中明确。报酬可以采取固定金额、百分比或双方约定的其他方式计算。第十六条结算条件居间报酬的结算通常以特定业务合同成立、款项到账或双方约定的其他完成标志为条件。第十七条结算流程（一）居间人在满足结算条件后，向公司提交《居间报酬结算申请表》及相关证明材料。（二）公司指定部门对结算申请进行审核，确认无误后按财务制度规定办理付款手续。（三）涉及税费的，由公司按国家相关规定代扣代缴或由居间人自行申报缴纳。第十八条报酬调整因市场变化、政策调整或业务模式变更等原因，公司有权与居间人协商调整报酬标准，协商一致的应签订补充协议。第六章培训与考核第十九条培训（一）公司定期或不定期组织居间人进行业务知识、产品信息、法律法规、职业道德及公司制度等方面的培训。（二）居间人应积极参加培训，不断提升专业素养和服务能力。第二十条考核（一）公司建立居间人考核评价机制，对其业务业绩、合规情况、客户反馈等进行综合考核。（二）考核结果作为续展合作、调整报酬、评优评先或终止合作的重要依据。（三）对于考核不合格的居间人，公司可采取提醒、约谈、暂停业务、培训后补考等措施，仍不达标者可终止合作。第七章保密义务第二十一条保密范围双方应对在合作过程中知悉的对方商业秘密（包括但不限于客户信息、业务数据、技术资料、财务信息、经营策略、未公开的协议内容等）及个人隐私承担保密义务。第二十二条保密期限保密义务在本制度及合作协议有效期内持续有效，协议终止后仍然有效，直至相关信息为公众所知悉或法律法规另有规定。第八章合作终止与违约责任第二十三条合作终止（一）合作期限届满，双方未达成续约协议的；（二）一方严重违反本制度或合作协议，经催告后在合理期限内仍未改正的；（三）居间人丧失履约能力或主体资格的；（四）因不可抗力导致合作无法继续的；（五）双方协商一致终止合作的；（六）法律规定或协议约定的其他终止情形。第二十四条终止后事项合作终止后，居间人应：（一）交还公司所有的资料、物品及身份证明；（二）配合公司办理客户交接等善后事宜；（三）继续履行保密义务；（四）结清与公司的所有款项。第二十五条违约责任（一）公司未按时支付居间报酬的，应承担逾期付款的违约责任。（二）居间人违反本制度或协议约定，给公司造成损失的，应承担赔偿责任。情节严重的，公司保留追究其法律责任的权利。（三）具体违约责任以双方签订的《居间合作协议》约定为准。第九章争议解决第二十六条因本制度履行或与居间合作相关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向公司所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。第十章附则第二十七条本制度由公司指定部门负责解释和修订。第二十八条本制度未尽事宜，由双方在合作协议中另行约定。第二十九条本制度自发布之日起施行。原有相关规定与本制度不一致的，以本制度为准。第二部分：示范文本示范文本一：居间人申请表（自然人版）居间人申请表（自然人）基本信息内容:---------------:-------------------------------------姓名性别出生日期身份证号码联系电话电子邮箱通讯地址紧急联系人及电话学历/专业职业状况□在职□离职□自由职业□其他_________现/曾任职单位及职务主要工作经历（请从最近经历开始填写，包括起止时间、单位、职务、主要职责）与本行业相关经验（如有，请详细说明）拟居间业务领域如何了解到本公司声明与承诺1.本人保证以上所填写信息及提供的证明材料真实、准确、完整，如有虚假，愿意承担一切责任。

2.本人已阅读并理解《居间人管理规范制度》的主要内容，承诺在合作期间严格遵守。

3.本人承诺不存在《居间人管理规范制度》中规定的不适宜担任居间人的情形。

申请人签名：_________

日期：____年__月__日附件清单：1.身份证复印件（正反面）2.学历/学位证书复印件（如有）3.相关职业资格证书复印件（如有）4.其他需要提供的证明材料---示范文本二：居间合作协议（框架版）居间合作协议甲方（委托人）：[公司全称]法定代表人/授权代表：统一社会信用代码：住所：联系电话：乙方（居间人）：[自然人姓名/法人名称]（如为自然人）身份证号码：（如为法人）法定代表人：（如为法人）统一社会信用代码：住所/通讯地址：联系电话：甲乙双方本着平等自愿、诚实信用、互利共赢的原则，经友好协商，就乙方为甲方提供居间服务相关事宜，达成如下协议，以兹共同遵守。第一条合作宗旨与范围1.1合作宗旨：乙方利用其资源和能力，为甲方提供[具体业务领域]的订约机会或促成合同订立的居间服务，甲方根据乙方的居间成果支付报酬。1.2合作范围：乙方居间服务的地域范围/客户群体范围约定为：_________________________。1.3合作期限：本协议有效期自____年__月__日起至____年__月__日止。第二条甲方权利与义务（内容参照本制度第九条，根据实际情况细化）2.1甲方应向乙方提供必要的[产品/服务资料、业务培训等]。2.2甲方有权对乙方的居间行为进行指导和监督。2.3甲方应按照本协议约定向乙方支付居间报酬。...第三条乙方权利与义务（内容参照本制度第十条、第十一条，根据实际情况细化）3.1乙方应积极为甲方寻觅、介绍潜在客户，并促成合作。3.2乙方应遵守甲方《居间人管理规范制度》及本协议的约定，诚信执业。3.3乙方有权按照本协议约定获得居间报酬。...第四条居间报酬4.1报酬标准：（一）对于[业务类型A]，报酬为该业务合同金额的____%或人民币____元/笔。（二）对于[业务类型B]，报酬计算方式为：_________________________。（具体可根据不同业务类型详细列明，或作为附件）4.2结算条件：以[业务合同签订并生效/甲方收到第一笔款项/双方约定的其他条件]为报酬结算的依据。4.3结算流程：乙方在满足结算条件后____个工作日内，向甲方提交《居间报酬结算申请表》及相关证明文件。甲方在收到申请并审核无误后____个工作日内支付。4.4税费承担：甲方支付的报酬为[税前/税后]金额。如为税前，甲方有权代扣代缴个人所得税/乙方应自行申报纳税。第五条保密条款（内容参照本制度第七章，根据实际情况细化）5.1乙方应对在合作过程中知悉的甲方商业秘密（包括但不限于客户信息、业务数据、财务信息、技术资料、经营策略等）承担保密义务。5.2本保密义务在本协议终止后仍然有效。第六条违约责任6.1甲方未按时支付报酬的，每逾期一日，应按应付未付金额的____‰向乙方支付违约金。6.2乙方违反本协议约定或甲方《居间人管理规范制度》，给甲方造成损失的，应赔偿甲方的直接经济损失。若乙方存在虚假陈述、恶意串通等严重违约行为，甲方有权立即终止协议，不予支付未结报酬，并保留追究乙方其他法律责任的权利。6.3（其他具体违约情形及责任）第七条协议的变更、解除与终止（内容参照本制度第八章，根据实际情况细化）7.1本协议的任何变更须经双方协商一致并签署书面补充协议。7.2除本协议另有约定外，任何一方单方解除协议应提前____日书面通知对方，并承担相应的违约责任（如有）。第八条争议解决因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。第九条其他9.1本协议受中华人民共和国法律管辖。9.2本协议