2025年期货从业资格之《期货法律法规》模拟题及答案详解（名师系列）

2025年期货从业资格之《期货法律法规》模拟题第一部分单选题(50题)1、某期货公司从业人员小李受客户王某指令，要求进行混码交易。因此。期货公司按照王某的指令进行混码交易，由此造成的损失（）。

A.王某和期货公司各承担一部分

B.期货交易所承担

C.期货公司承担

D.王某承担

【答案】：D

【解析】本题考查混码交易造成损失的责任承担问题。混码交易是指期货公司将不同客户的指令混合入市交易的行为。在本题中，是客户王某指令期货公司从业人员小李进行混码交易，期货公司是按照王某的指令行事。根据相关规定，客户下达交易指令，期货公司按照客户指令进行操作，由此造成的损失应由指令下达者即客户承担。所以在本题这种情况下，造成的损失应由客户王某承担。因此，答案选D。2、期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构应当（）。

A.要求期货公司相应核减净资本

B.要求期货公司相应核增净资本

C.要求期货公司相应核减净资产

D.要求期货公司相应核增净资产

【答案】：A"

【解析】净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的综合性监管指标。当有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备时，意味着公司实际的资产价值可能被高估。为了真实反映期货公司的财务状况和风险承受能力，监管机构应要求期货公司相应核减净资本。核减净资本能使净资本数据更准确地体现公司实际可用于承担风险的资金规模，符合审慎监管的原则。而核增净资本会使净资本数据虚高，不能准确反映公司实际状况；净资产是所有者权益，在这种情况下主要应调整净资本而非净资产。所以本题答案选A。"3、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）亿元。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司申请从事期货投资咨询业务的注册资本要求。期货公司若要申请从事期货投资咨询业务，依据相关规定，其注册资本不低于人民币1亿元。所以选项A正确，B、C、D选项中的2亿元、3亿元、4亿元均不符合法律规定的此项业务注册资本要求。综上，本题答案为A。4、对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。

A.3日

B.5日

C.7日

D.15日

【答案】：A"

【解析】本题考查对期货公司整改后相关措施解除时间的规定。根据相关法律规定，对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。所以本题正确答案是A选项。"5、（）负责客户开户管理的具体实施工作。

A.中国期货保证金监控中心有限责任公司

B.中国期货业协会

C.中国证券监督管理委员会

D.各期货交易所

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货市场中各主体职责的了解，特别是负责客户开户管理具体实施工作的主体。选项A，中国期货保证金监控中心有限责任公司主要承担期货市场保证金监控、市场交易行为分析等职责，同时负责客户开户管理的具体实施工作，因此该选项正确。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责包括制定行业自律规则、组织从业资格考试、开展行业宣传和培训等，并不负责客户开户管理的具体实施工作，所以该选项错误。选项C，中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，主要负责制定有关证券期货市场监督管理的规章、规则，依法对证券期货市场进行监管等宏观层面的工作，并非负责客户开户管理的具体实施，所以该选项错误。选项D，各期货交易所是进行期货交易的场所，主要负责提供交易的场所、设施和服务，制定并执行交易规则等，并不承担客户开户管理的具体实施工作，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。6、持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的（）。

A.比例

B.金额

C.最高数额

D.数量

【答案】：D"

【解析】本题主要考查对持仓量概念的理解。持仓量是期货市场中的一个重要概念，它明确指的是期货交易者所持有的未平仓合约的数量。选项A中，比例通常用于表示部分与整体的关系，并非持仓量的定义；选项B，金额是通过合约数量与合约价格等因素计算得出的价值量，并非持仓量本身所表示的含义；选项C，最高数额不符合持仓量的定义范畴。所以本题正确答案是D。"7、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，负责对经营机构履行适当性义务进行监督管理的是（）。

A.中国证券业协会.中国期货业协会.中国证券投资基金业协会

B.中国证监会派出机构

C.中国证监会

D.中国证监会及其派出机构

【答案】：D

【解析】本题可依据《证券期货投资者适当性管理办法》的相关规定来分析各选项。选项A，中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会主要是行业自律性组织，它们在行业规范、自律管理等方面发挥重要作用，但并不负责对经营机构履行适当性义务进行监督管理。选项B，中国证监会派出机构是中国证监会的下属机构，虽然它在一定区域内承担对辖区内经营机构的监管工作，但单独说中国证监会派出机构并不全面。选项C，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是证券期货市场的主要监管机构，但对经营机构履行适当性义务进行监督管理并非仅由其承担。选项D，按照《证券期货投资者适当性管理办法》，中国证监会及其派出机构负责对经营机构履行适当性义务进行监督管理。既包含了中国证监会的宏观全面监管，也涵盖了其派出机构在辖区内的具体监管。所以选项D正确。综上，答案选D。8、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息。

A.期货交易所

B.中国证监会各派出机构

C.中国证监会

D.中国期货业协会

【答案】：D

【解析】本题考查负责建立期货从业人员信息数据库并公示、更新从业资格注册信息的主体。选项A，期货交易所是进行期货交易的场所，主要职责是提供交易的设施和服务，制定交易规则，组织和监督交易等，并不负责建立期货从业人员信息数据库以及公示和更新从业资格注册信息，所以选项A错误。选项B，中国证监会各派出机构主要负责辖区内的证券期货市场监管工作，对辖区内的市场主体进行日常监督等，但建立期货从业人员信息数据库并非其主要职责范畴，所以选项B错误。选项C，中国证监会是全国证券期货市场的主管部门，主要承担制定监管规则、对市场进行宏观监管等职责，而具体的期货从业人员信息数据库的建立和维护等工作并非由中国证监会直接负责，所以选项C错误。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，依据相关规定，其应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息，所以选项D正确。综上，本题正确答案是D。9、期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

【答案】：D"

【解析】本题考查期货公司股权变更的相关规定。依据相关法规，期货公司变更5%以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。所以本题正确答案选D。"10、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。

A.其自有资金账户

B.个人客户保证金账户

C.非结算会员保证金账户

D.特别结算会员保证金账户

【答案】：A

【解析】本题考查全面结算会员期货公司期货保证金账户的管理规定。依据相关规定，全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。这是为了确保期货保证金的安全，防止期货公司将客户的保证金与自有资金混淆使用，保障客户资金的独立性和安全性，避免出现挪用客户保证金等违规行为。而选项B个人客户保证金账户主要是用于存放个人客户的期货保证金，但题干强调的是全面结算会员期货公司的期货保证金账户与其他账户的关系，并非与个人客户保证金账户的关系；选项C非结算会员保证金账户，非结算会员需要通过全面结算会员期货公司进行结算，但这并非是题干所问的与之相互独立、分别管理的关键账户；选项D特别结算会员保证金账户，特别结算会员主要是为非结算会员提供结算服务等，也不是全面结算会员期货公司期货保证金账户需要与之相互独立、分别管理的特定账户。综上，正确答案是A。11、从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益，且情节严重的，协会将（）。

A.公开谴责

B.暂停其从业资格6个月至12个月

C.撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请

D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请

【答案】：D

【解析】本题主要考查从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益且情节严重时协会的处理措施。选项A，公开谴责通常适用于情节相对较轻或者尚未达到需要限制从业资格程度的违规行为，对于违反规定向投资者承诺或者保证收益且情节严重的情况，仅公开谴责力度不够，所以A项不符合要求。选项B，暂停其从业资格6个月至12个月一般适用于违规情节不是特别严重的情形，而题干强调的是情节严重，该处罚力度相对较轻，故B项不正确。选项C，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请，相比之下没有涵盖更为严重情况下永久拒绝受理从业资格申请的可能性，不够全面，因此C项不准确。选项D，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请，全面考虑了不同严重程度情节下可能采取的措施，对于情节严重的情况，这样的处理符合行业规范和监管要求，故本题正确答案为D。12、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。

A.根据公司章程的规定

B.由董事长

C.由监事会

D.由总经理

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司聘任首席风险官的相关规定。根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当根据公司章程的规定提名并聘任首席风险官。公司章程是公司组织和活动的基本准则，规定了公司内部治理结构、决策程序等重要内容。在聘任首席风险官这一重要事项上，依据公司章程的规定进行操作，有助于确保聘任过程的规范性、合法性和公正性，保障公司治理的有序进行。而选项B由董事长提名并聘任、选项C由监事会提名并聘任、选项D由总经理提名并聘任，均不符合相关规定。所以本题正确答案是A。13、风险监管指标不符合规定标准的期货公司，整改期限不得超过（）个工作日。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本题考查风险监管指标不符合规定标准的期货公司的整改期限。依据相关规定，风险监管指标不符合规定标准的期货公司，整改期限不得超过20个工作日，所以答案选D。"14、推荐人每年最多只能推荐（）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本题主要考查推荐人每年可推荐申请期货公司特定任职资格人员的数量上限。根据相关规定，推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格，所以答案选C。15、以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由()所在地的中级人民法院管辖。

A.期货交易所

B.期货公司

C.中国证监会

D.客户

【答案】：A

【解析】本题考查以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件的管辖法院。根据相关法律规定，以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。这是因为期货交易所所在地与该类案件有着最密切的联系，便于法院调查取证、审理案件以及执行相关裁判。而期货公司、中国证监会、客户所在地与因期货交易所履行职责引起的商事案件并无直接关联，不适合作为此类案件管辖法院的确定依据。所以本题正确答案是A。16、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）个交易日，但经中国证券监督管理委员会批准延长的除外。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，暂停交易的期限规定。根据相关规定，期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过3个交易日，但经中国证券监督管理委员会批准延长的除外。所以本题应选C选项。17、下列关于会员制期货交易所理事委托代表出席理事会会议的表述中，错误的是()。

A.委托应当采取书面形式，且授权范围应当明确

B.只能委托其他理事代为出席会议

C.每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席会议

D.理事会讨论重大事项的，理事必须本人出席，不得委托他人代为出席

【答案】：D

【解析】本题可根据各选项内容逐一分析其正确性，从而得出错误表述。选项A在会员制期货交易所理事委托代表出席理事会会议的相关规定中，为了保证委托的规范性和有效性，委托应当采取书面形式，且授权范围应当明确。这样能清晰界定受托理事的权限，避免出现权力不清等问题，所以该选项表述正确。选项B会员制期货交易所规定理事只能委托其他理事代为出席会议，这是为了保证会议决策参与人员具备理事身份和相应的专业能力与决策资格，其他人员可能不熟悉相关事务和规则，不适合代替理事参与会议决策，所以该选项表述正确。选项C每位理事只能接受一位理事的委托代表出席会议，这是为了防止出现理事集中委托某一人，导致会议代表权过度集中，影响决策的民主性和全面性，所以该选项表述正确。选项D虽然在实际情况中，理事会讨论重大事项时希望理事尽量本人出席，但并没有规定理事绝对不得委托他人代为出席。相关规定允许在一定条件下理事按照规定的委托程序，委托其他理事代为出席会议，所以该选项表述错误。综上，本题答案选D。18、期货公司首席风险官连续（）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取篮管谈话、出具警示函等监管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A"

【解析】本题考查对期货公司首席风险官相关监管措施的规定。《期货公司首席风险官管理规定（试行）》明确规定，期货公司首席风险官连续2次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。所以本题正确答案是A选项。"19、经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的（），投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。

A.微信提示

B.书面风险提示

C.电话通知

D.短信告知

【答案】：B

【解析】本题考查经营机构对于风险承受能力不匹配投资者的处理方式。经营机构在向投资者销售产品或提供服务时，有责任确保投资者充分了解相关风险。当确认投资者不属于风险承受能力最低类别，但产品或服务风险高于其承受能力时，需要进行特别的风险提示。选项A，微信提示虽然便捷，但缺乏正式性和规范性，且难以保证信息的完整性和可追溯性，不能有效确保投资者真正理解和重视风险，所以A项不正确。选项B，书面风险提示具有正式性、规范性和可追溯性的特点。以书面形式呈现风险信息，可以详细、准确地说明产品或服务的风险点，投资者可以仔细阅读并留存记录，有助于投资者充分认识风险，同时也能为经营机构提供有效的风险告知证据，符合相关规定和要求，所以B项正确。选项C，电话通知虽然能够及时传达信息，但缺乏书面记录，可能存在信息传达不准确或投资者遗忘的情况，不利于投资者准确把握风险内容和经营机构留存证据，所以C项不正确。选项D，短信告知受字数限制，难以全面、详细地说明产品或服务的风险，无法让投资者深入了解风险情况，不能达到充分告知风险的目的，所以D项不正确。综上，答案选B。20、中国证监会派出机构应当在（）工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。

A.5个

B.7个

C.10个

D.15个

【答案】：A"

【解析】本题主要考查中国证监会派出机构对公司风险监管指标触及预警标准相关情况进行处理的时间规定。依据相关规定，中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。所以该题答案选A。"21、期货公司可以接受以下单位或者个人的委托为其进行期货交易（）。

A.事业单位

B.国有企业

C.期货公司的工作人员

D.国家机关

【答案】：B

【解析】本题可根据期货交易委托的相关规定，对各选项逐一分析，判断哪些单位或个人可以被期货公司接受委托进行期货交易。选项A事业单位一般是为了社会公益目的而设立的，其资金来源和使用通常受到严格的监管和限制。进行期货交易具有较高的风险性，可能会导致资金的损失，这与事业单位保障社会公益和资金安全的要求不符，因此期货公司通常不接受事业单位的委托进行期货交易，该选项错误。选项B国有企业在符合相关规定和内部决策程序的情况下，可以参与期货市场进行套期保值、风险管理等活动。国有企业具有一定的资金实力和风险承受能力，并且其参与期货交易可以在合理的范围内为企业的生产经营服务，所以期货公司可以接受国有企业的委托为其进行期货交易，该选项正确。选项C期货公司的工作人员由于其工作性质和职业操守的要求，为了避免利益冲突和内幕交易等违规行为的发生，通常不允许参与期货交易或者接受期货公司为其进行期货交易。因此，期货公司不能接受其工作人员的委托，该选项错误。选项D国家机关代表着公共权力和公共利益，其职责主要是履行行政管理职能，维护社会秩序和公共安全。参与期货交易可能会引发廉政风险和公共资源的不当使用，所以国家机关不适合参与期货交易，期货公司也不能接受国家机关的委托，该选项错误。综上，本题正确答案是B。22、根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应当（）纳入保障基金缴纳范围。

A.公司注册时

B.自产生经纪业务收入后

C.业务许可审批后

D.公司成立后

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货投资者保障基金管理办法》的相关规定来分析各选项。A选项，公司注册时仅完成了公司设立的登记程序，此时公司可能尚未开展实际的期货经纪业务，也就未产生与保障基金缴纳相关的业务基础，所以公司注册时不应当纳入保障基金缴纳范围，A选项错误。B选项，自产生经纪业务收入后纳入保障基金缴纳范围是合理的。因为保障基金的设立目的是在期货公司出现风险时对投资者进行保障，而期货公司产生经纪业务收入意味着其已经开展了与投资者相关的业务活动，此时将其纳入保障基金缴纳范围，符合保障基金的设立初衷和实际需求，B选项正确。C选项，业务许可审批后，期货公司虽然获得了开展相关业务的资格，但并不意味着其已经实际开展了业务并产生了经纪业务收入。在未产生收入的情况下就要求缴纳保障基金，可能会给尚未实际运营的期货公司带来不必要的负担，且不符合保障基金按业务实际情况计征的原则，C选项错误。D选项，公司成立后，同样可能尚未开展期货经纪业务，没有产生与保障基金缴纳相匹配的业务行为。仅仅因为公司成立就纳入缴纳范围，缺乏实际的业务支撑，也不符合保障基金的计征逻辑，D选项错误。综上，本题正确答案是B。23、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）时间内以书面方式提出。

A.期货公司规定的

B.期货经纪合同约定的

C.期货交易所规定的

D.中国期货业协会规定的

【答案】：B

【解析】本题考查客户对交易结算报告内容有异议时提出书面异议的时间规定。在期货交易相关规定中，客户对交易结算报告的内容有异议的，应按照期货经纪合同约定的时间内以书面方式提出。这是因为期货经纪合同是客户与期货公司之间明确双方权利义务的重要文件，其中对于交易结算报告异议提出的时间会有明确约定，这样能确保交易过程的规范和有序，保障双方的合法权益。而期货公司规定、期货交易所规定以及中国期货业协会规定均不是此处确定提出异议时间的依据。所以本题正确答案是B。24、公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）个工作日内反馈？

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本题考查中国证监会及其派出机构对符合条件且材料齐备的查询申请的反馈时间规定。依据相关规定，公民、法人或者其他组织提出的查询申请，若符合条件且材料齐备，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起5个工作日内反馈。所以本题正确答案是B选项。25、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（）和独立。

A.安全

B.公正

C.公平

D.公开

【答案】：A

【解析】本题可依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定来分析各选项。首先来看选项A，安全是保障期货交易系统稳定运行以及期货交易数据传送的关键要素。证券公司协助维护期货交易系统稳定运行时，只有确保交易数据传送的安全，才能防止数据泄露、被篡改等风险，保障期货交易的正常进行，所以该选项符合要求。选项B，公正主要侧重于在交易过程中对待各方参与者的态度和行为，强调不偏袒任何一方，与期货交易数据传送的特性并无直接关联，因此该选项不正确。选项C，公平重点在于交易机会、规则等方面对于所有参与者是平等的，和期货交易数据传送的属性没有直接联系，所以该选项不符合题意。选项D，公开一般是指信息的披露情况，要求相关交易信息向市场参与者公开透明，并非针对期货交易数据传送本身的特点，所以该选项不合适。综上，答案选A。26、A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请Et前（）个月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C"

【解析】本题考查A期货公司提交期货公司风险监管报表时对应的申请日前的月数。依据相关规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应向中国证监会提交申请日前6个月的期货公司风险监管报表。因此在本题中，A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前6个月的，答案选C。"27、期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担（）责任。

A.审查

B.监督

C.举证

D.执行

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司对客户交易指令入市交易应承担的责任。选项A，审查责任通常侧重于在交易指令下达前对指令本身的合规性、完整性等方面进行检查，而题干强调的是对交易指令是否入市交易的责任界定，审查并不直接针对是否入市这一事实，所以A项不符合要求。选项B，监督责任更侧重于对交易过程的全面监控，包括交易的合规性、风险状况等多方面，但对于证明交易指令是否真正入市交易并非核心责任，所以B项不正确。选项C，举证责任是指当事人对自己提出的主张有收集或提供证据的义务。在期货交易中，期货公司有能力和义务证明客户的交易指令是否入市交易，即承担举证责任，所以C项正确。选项D，执行责任主要是指按照客户的交易指令进行操作，但这并不能等同于对交易指令是否入市交易承担证明责任，所以D项不合适。综上，答案选C。28、取得期货从业人员资格考试合格证明或者被注销期货从业人员资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请期货从业人员资格前应当（）

A.重新参加期货从业人员资格考试

B.重新申请期货从业人员资格

C.参加中国期货业协会组织的后续职业培训

D.在期货公司实习3个月

【答案】：C

【解析】本题主要考查取得期货从业人员资格考试合格证明或者被注销期货从业人员资格且连续2年未在机构中执业的人员，在申请期货从业人员资格前的规定。选项A：重新参加期货从业人员资格考试并非此类人员申请资格前的必要要求。题干中未提及需要重新考试来获取资格，所以该选项不正确。选项B：重新申请期货从业人员资格是在满足一定条件之后的流程，而不是申请前的前置要求。本题强调的是申请前应做的事情，并非重新申请资格这一行为本身，所以该选项错误。选项C：按照相关规定，取得期货从业人员资格考试合格证明或者被注销期货从业人员资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请期货从业人员资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。该选项符合规定，是正确的。选项D：在期货公司实习3个月并不是此类人员申请期货从业人员资格前的规定动作，题干中没有相关要求，所以该选项错误。综上，正确答案是C。29、营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A.中国证券监督管理委员会

B.经中国证券监督管理委员会授权，可以由中国证券监督管理委员会派出机构

C.中国期货业协会

D.期货公司营业部所在地的中国证券监督管理委员会派出机构

【答案】：D

【解析】本题主要考查营业部负责人任职资格的核准主体。选项A，中国证券监督管理委员会是证券期货市场的主要监管机构，但对于期货公司营业部负责人的任职资格，并非由其直接依法核准，所以A项错误。选项B，题干强调的是期货公司营业部负责人任职资格的核准，一般来说并非是经授权后的普遍情况，该表述不符合题意，所以B项错误。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是进行行业自律管理等，并不具备核准期货公司营业部负责人任职资格的权力，所以C项错误。选项D，根据相关规定，期货公司营业部所在地的中国证券监督管理委员会派出机构依法核准营业部负责人的任职资格，所以D项正确。综上，本题答案选D。30、（）应对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。

A.期货公司

B.期货交易所

C.客户

D.中国期货业协会

【答案】：A

【解析】本题主要考查对承担客户交易指令是否入市交易举证责任主体的判断。在期货交易的相关规定中，期货公司作为与客户直接进行业务往来、执行客户交易指令的主体，对于客户交易指令是否入市交易这一情况最为了解且有能力进行举证。它有责任和义务确保每一笔客户交易指令的准确处理和如实记录，因此应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。期货交易所主要是提供期货交易的场所、设施和服务，制定交易规则等，并不直接参与客户交易指令的执行过程，所以不承担该举证责任。客户主要是提出交易指令，其不具备对交易指令是否入市交易进行有效举证的条件和能力。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业的自律管理、服务和协调等工作，并非承担该举证责任的主体。综上所述，正确答案是A选项。31、特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（）的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。

A.准确重于实效

B.符合实际要求

C.实质重于形式

D.交易便捷可靠

【答案】：C

【解析】本题考查特殊单位客户实名制要求及核对应遵循的原则。选项A“准确重于实效”，在特殊单位客户的实名制要求及核对工作中，重点并非单纯强调准确而忽视实效，准确与实效应相互兼顾，且这并非该工作明确遵循的原则，所以A选项错误。选项B“符合实际要求”，这一表述较为宽泛，没有明确指向特殊单位客户实名制要求及核对工作中具体遵循的核心原则，不能准确界定该工作的关键准则，故B选项错误。选项C“实质重于形式”，在特殊单位客户的实名制要求及核对工作里，强调要注重客户及相关资产、账户对应关系的实际情况，而不仅仅是看表面形式，这样才能确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确，所以该工作应当遵循实质重于形式的原则，C选项正确。选项D“交易便捷可靠”，此说法主要侧重于交易过程的特性，并非特殊单位客户实名制要求及核对工作所遵循的原则，故D选项错误。综上，答案是C。32、（2018年真题）根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）。

A.国务院财务部门

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.国务院商务主管部门

【答案】：B"

【解析】根据《期货交易管理条例》相关规定，审批设立期货交易所的机构是国务院期货监督管理机构。国务院财务部门主要负责国家财政收支、财务管理等方面工作，并不承担期货交易所的审批职责；中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要发挥行业自律、服务、传导等功能，不具备审批设立期货交易所的权限；国务院商务主管部门主要负责国内外贸易和国际经济合作等商务领域的管理工作，也不是审批设立期货交易所的机构。所以本题正确答案是B。"33、甲期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（）个月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本题主要考查甲期货公司提交期货公司风险监管报表时对应的申请日前的月数。依据相关规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应提交申请日前6个月的期货公司风险监管报表。本题中，甲期货公司准备从事投资咨询业务，在提交申请材料时，提交的期货公司风险监管报表应为申请日前6个月的。所以答案选C。34、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得（）颁发的从业资格考试证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证券业协会

D.各期货公司

【答案】：B"

【解析】这道题考查考生对《期货从业人员管理办法》中关于从业资格考试证明颁发主体的了解。依据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员会取得中国期货业协会颁发的从业资格考试证明。所以本题答案选B。选项A，中国证监会是对全国证券期货市场实行集中统一监管的机构，并非从业资格考试证明的颁发主体；选项C，中国证券业协会主要负责证券行业相关事务，与期货从业资格考试证明的颁发无关；选项D，各期货公司主要从事期货业务经营，也不会颁发从业资格考试证明。"35、（）应当制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则，制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录。

A.中国金融期货交易所

B.行业协会

C.监控中心

D.中国证监会及其派出机构

【答案】：B

【解析】本题考查的是制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则以及制定并定期更新本行业产品或服务风险等级名录的主体。选项A：中国金融期货交易所中国金融期货交易所主要是组织安排金融期货等金融衍生品的交易、结算和交割等活动，其核心职能集中于期货交易市场的运营与管理，并不负责制定会员落实适当性管理要求的自律规则以及行业产品或服务风险等级名录，所以选项A错误。选项B：行业协会行业协会是同行业企业自愿组成的非营利性社会组织，它能够从行业整体利益出发，制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则，以规范会员行为，促进行业健康发展。同时，行业协会对本行业的产品或服务情况更为了解，有能力制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，所以选项B正确。选项C：监控中心监控中心主要承担着市场交易的监测、数据统计等职能，其重点在于对市场交易情况进行监督和管理，保障市场的公平、公正和透明，并不涉及制定自律规则和风险等级名录等工作，所以选项C错误。选项D：中国证监会及其派出机构中国证监会及其派出机构是证券期货市场的监管部门，主要负责制定和执行证券期货市场的监管政策、法规，对市场主体进行监督管理等宏观层面的工作，一般不会具体制定行业协会层面的自律规则和风险等级名录，所以选项D错误。综上，本题正确答案是B。36、实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（）内报告中国证监会。

A.3日

B.5日

C.10日

D.1个月

【答案】：A"

【解析】这道题考查实行会员分级结算制度的期货交易所限制结算会员结算业务范围后报告中国证监会的时间规定。依据相关规定，实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于3日内报告中国证监会。所以本题正确答案是A选项。"37、期货公司申请设立分支机构，应当向拟设立分支机构所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（）月末的风险监管报表。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.5个月

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司申请设立分支机构时应提交的风险监管报表相关规定。在期货公司申请设立分支机构这一业务场景中，按照规定，期货公司需要向拟设立分支机构所在地的中国证监会派出机构提交申请日前3个月末的风险监管报表。所以答案选C。38、丙公司是上海期货交易所会员，计划在2015年8月8日买入铜期货合约2000手（每手5吨），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求为合约价格的5％，该会员需要缴纳3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债冲抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，丙会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，该会员用国债冲抵保证金的最高金额是（）。

A.3200万元

B.3000万元

C.2800万元

D.3100万元

【答案】：C

【解析】本题可根据相关规定先计算出会员可用国债冲抵保证金的比例，再结合国债价值计算出用国债冲抵保证金的最高金额。步骤一：明确国债冲抵保证金的相关规定根据上海期货交易所的规定，有价证券冲抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：-有价证券基准计算价值的80%；-会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。步骤二：分别计算两个标准的金额计算有价证券基准计算价值的80%：已知国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元，那么其80%为\(4000\times80\%=3200\)万元。计算会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍：已知丙会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元，那么其4倍为\(700\times4=2800\)万元。步骤三：确定用国债冲抵保证金的最高金额比较上述两个标准计算出的金额，\(2800\lt3200\)，所以较低值为2800万元，即该会员用国债冲抵保证金的最高金额是2800万元。综上，答案选C。39、2014年6月，经人介绍，甲期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。2014年6月，王某在甲期货公司从事期货经纪业务。2014年8月，王某在期货交易中亏损20万元。下列关于期货交易风险说明书的表述中，正确的是（）。

A.对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚

B.王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同不生效

C.经办人应当被开除

D.期货公司向王某出示风险说明书即可，无须王某签字确认

【答案】：A

【解析】本题主要围绕期货交易风险说明书相关规定，对各选项进行分析判断。选项A：依据相关期货监管规定，期货公司有责任严格按照程序让客户签字确认风险说明书，这是保障客户知情权和规范业务操作的重要环节。若期货公司未履行此规定，监管机构有权对其进行处罚，所以该项表述正确。选项B：虽然期货交易风险说明书需客户签字确认，但这并非是期货经纪合同生效的必要条件。合同的生效与否要综合考虑多方面因素，如合同的内容是否符合法律法规、双方是否达成真实意思表示等，故该项表述错误。选项C：经办人未让客户签字确认风险说明书，这属于工作中的操作失误，但并不意味着就一定要被开除。公司可以根据内部规定和具体情节，对经办人进行相应的教育、警告、罚款等处理，所以该项表述错误。选项D：期货公司向客户出示风险说明书只是第一步，更重要的是要让客户签字确认，以证明客户已经了解并知晓期货交易的风险。签字确认是一个具有法律意义的行为，能有效保障客户和期货公司双方的权益，因此该项表述错误。综上，正确答案是A。40、某交易者以2美元／股的价格卖出了一张执行价格为105美元／股的某股票看涨期权(合约单位为100股)。当标的股票价格为103美元／股，期权权利金为1美元时，该交易者对冲了结，其损益为()美元。(不考虑交易费用)

A.1

B.-1

C.100

D.-100

【答案】：C

【解析】本题可先明确期权交易的损益计算方法，再根据题中所给条件分别计算卖出期权和对冲期权时的现金流，最后得出该交易者的损益。步骤一：分析卖出期权时的现金流已知该交易者以\(2\)美元/股的价格卖出了一张执行价格为\(105\)美元/股的某股票看涨期权，合约单位为\(100\)股。在期权交易中，卖出期权会收到期权买方支付的权利金，因此该交易者卖出期权时获得的现金流为：期权权利金×合约单位，即\(2\times100=200\)美元。步骤二：分析对冲期权时的现金流当标的股票价格为\(103\)美元/股，期权权利金为\(1\)美元时，该交易者对冲了结。对冲了结意味着该交易者需要买入同样的期权来平仓。此时买入期权需要支付的金额为：当前期权权利金×合约单位，即\(1\times100=100\)美元。步骤三：计算该交易者的损益交易者的损益等于卖出期权获得的现金流减去对冲期权支付的现金流，即\(200-100=100\)美元。综上，该交易者的损益为\(100\)美元，答案选C。41、客户的保证金和委托资产归（）所有。

A.交易所

B.客户

C.国家

D.公司

【答案】：B

【解析】本题考查客户保证金和委托资产的归属问题。在金融交易等相关活动中，客户的保证金是客户为了达成交易等目的而预先缴纳的资金，委托资产也是客户委托相关机构进行管理、运作等的资产。这些资金和资产的来源本质上是客户的自有财产。A选项，交易所主要是提供交易场所和相关交易服务的机构，它并不拥有客户的保证金和委托资产，其职责是保障交易的公平、公正、有序进行，故A选项错误。B选项，客户的保证金和委托资产从所有权的角度来看，归客户自身所有，客户对其拥有占有、使用、收益和处分的权利，所以B选项正确。C选项，国家主要通过法律法规等对金融市场进行宏观管理和调控，并不直接拥有客户的保证金和委托资产，故C选项错误。D选项，公司在接受客户委托进行业务操作时，只是按照客户的意愿和相关规定对资产进行管理和运作，资产的所有权仍属于客户，而非公司，故D选项错误。综上，答案选B。42、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。

A.期货公司承担主要赔偿责任

B.期货公司与客户各自承担50%的责任

C.客户不承担责任

D.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

【答案】：D

【解析】本题考查期货经纪合同无效时经济损失责任的承担问题。解题的关键在于明确责任承担需依据无效行为与损失之间的因果关系来确定。选项A，说期货公司承担主要赔偿责任是不准确的。不能一概而论地认定期货公司承担主要责任，责任的划分应基于无效行为和损失之间的因果关系，可能存在期货公司责任较小或者其他情况，所以该选项不正确。选项B，认为期货公司与客户各自承担50%的责任过于绝对。在实际情况中，责任承担比例不能简单地平均分配，而是要根据具体的因果关系来判断，不同的情形下责任比例会有所不同，因此该选项错误。选项C，称客户不承担责任也是不合理的。如果客户自身的行为与无效行为导致的损失存在因果关系，客户也需要承担相应责任，并非绝对不承担责任，所以该选项也不正确。选项D，应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担，这符合实际情况和法律规定。在判断因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的责任承担时，需要具体分析无效行为与损失之间的因果关系，从而合理确定责任的承担主体和比例，该选项正确。综上，本题正确答案是D。43、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10％的劳务费，则期货公司应当先传递（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同时传递

D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易中指令传递的相关规定。在期货交易里，期货公司应当遵循“时间优先”的原则来传递客户指令。“时间优先”指的是当多个客户下达指令时，按照客户指令到达期货公司的先后顺序进行传递。题干中明确表示期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，这意味着王某的指令先到达期货公司。虽然李某出具的价格比王某高，且承诺给期货公司10％的劳务费，但这些因素并不影响指令传递遵循“时间优先”的原则。所以，期货公司应当先传递王某的指令。因此答案选A。44、A期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，A期货公司应当首先向客户出示()。

A.营业执照

B.书面合同

C.责任自负承诺书

D.风险说明书

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司签订委托合同时应向客户出示的文件。根据相关法律规定，期货公司在与客户签订委托合同时，应当首先向客户出示风险说明书，以充分告知客户期货交易可能面临的风险，让客户在充分了解风险的基础上做出决策。选项A，营业执照是企业合法经营的凭证，并非签订期货委托合同时需首先向客户出示的文件。选项B，书面合同是双方约定权利义务的载体，但在签订合同前，需要先让客户知晓交易风险，所以不是首先出示的。选项C，责任自负承诺书并不能替代风险说明书的作用，其重点在于强调客户自行承担责任，而不是对风险进行全面告知。综上，答案选D。45、2015年5月，王某在甲期货公司开户从事期货交易，并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定，王某的账户发生亏损，账户实际可动用资金仅剩余9万元。2016年3月，王某持仓的浮动亏损超过规定幅度，于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金，并将追加保证金的通知送达王某手中，但是王某拒绝追加保证金。2016年5月，甲期货公司依照法律规定就王某未平仓的期货合约强行平仓，给王某造成损失。根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，甲期货公司强行平仓造成的损失由（）承担。

A.王某

B.甲期货公司

C.王某和甲期货公司承担连带责任

D.王某承担主要责任，甲期货公司承担补充责任

【答案】：A

【解析】本题可依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的相关规定来分析甲期货公司强行平仓造成的损失承担主体。题干中，2015年5月王某在甲期货公司开户从事期货交易，后因行情不稳定账户发生亏损，可动用资金仅剩余9万元。2016年3月，王某持仓的浮动亏损超过规定幅度，甲期货公司按约定要求王某追加保证金，并将通知送达王某，但王某拒绝追加保证金。2016年5月，甲期货公司依照法律规定对王某未平仓的期货合约强行平仓并造成损失。根据规定，客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，按期货经纪合同的约定处理；约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由客户承担。在本题中，王某保证金不足，甲期货公司按约定通知其追加保证金，王某拒绝追加，甲期货公司依法强行平仓，所以强行平仓造成的损失应由王某承担。综上，答案选A。46、期货投资者保障基金管理机构应当以（）设立资金专用账户，专户存储保障基金。

A.期货交易所名义

B.保障基金名义

C.期货公司名义

D.期货投资者名义

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金管理机构设立资金专用账户的主体名义。《期货投资者保障基金管理办法》规定，期货投资者保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。设立专用账户的目的在于保障基金的安全和独立运作，确保资金能够专款专用、独立核算，以有效维护投资者的合法权益。以保障基金名义设立账户，可以清晰界定该账户内资金的性质和用途，避免与其他主体的资金相混淆。选项A，以期货交易所名义设立账户，不能突出保障基金的独立性和专用性，无法有效保障基金与期货交易所自身资金的区分，不符合规定。选项C，以期货公司名义设立账户，同样不能明确体现保障基金的特殊性质和用途，且可能与期货公司自有资金产生混同，不利于保障基金的安全管理。选项D，以期货投资者名义设立统一的资金专用账户在实际操作中不具有可行性，难以实现资金的集中管理和有效运作。综上，本题正确答案是B。47、首席风险官向（）负责。

A.期货公司股东大会

B.期货公司监事会

C.期货公司董事会

D.中国证监会

【答案】：C

【解析】本题主要考查首席风险官的负责对象。选项A，期货公司股东大会是公司的权力机构，主要行使决定公司重大事项等权力，首席风险官并不直接向股东大会负责，所以A选项错误。选项B，期货公司监事会是公司的监督机构，负责监督公司的经营活动和财务状况等，首席风险官的职责与监事会不同，且不向监事会负责，所以B选项错误。选项C，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的高级管理人员，其应当向期货公司董事会负责，故C选项正确。选项D，中国证监会是期货市场的监管机构，对期货公司等市场主体进行监管，但首席风险官并非向中国证监会负责，而是在履职过程中要向其派出机构报告相关情况，所以D选项错误。综上，答案选C。48、关于强行平仓，下列说法正确的是（）。

A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由期货交易所承担

B.乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由期货交易所自行承担

C.丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担

D.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担

【答案】：C

【解析】本题主要考查对期货交易中强行平仓相关损失承担规定的理解。选项A甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，根据相关规定，因违规超仓等自身违规行为被强行平仓造成的损失，应由违规方即甲期货公司自行承担，而非由期货交易所承担，所以选项A错误。选项B乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，这种情况下，由此造成的损失应由该客户自行承担，而不是由期货交易所自行承担，所以选项B错误。选项C丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，对于因此造成的扩大损失，按照规定是由丙期货公司自行承担的，所以选项C正确。选项D丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额，对丁因超量平仓引起的损失，应由实施超量平仓的戊期货公司承担，而不是由丁客户自行承担，所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。49、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

A.给予警告处分

B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款

C.撤销其从业资格，并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

D.期货业协会无权予以处罚

【答案】：C

【解析】本题可根据期货从业人员的相关管理规定来分析各个选项。选项A给予警告处分通常适用于一些情节相对较轻的违规行为。而李某私下与客户约定保证盈利并承担亏损的行为，严重违反了期货行业的职业操守和相关规定，这种行为性质较为恶劣，仅给予警告处分不足以起到惩戒和规范市场秩序的作用，所以选项A错误。选项B认定承诺无效并处罚款一般由监管机构（如中国证监会）来执行，期货业协会作为行业自律组织，其职能并非进行此类带有行政处罚性质的操作。所以选项B错误。选项C期货从业人员应遵守行业规范和职业道德，不得向客户作出获利保证或共担风险等不当承诺。李某私下与客户约定保证盈利并承担亏损，严重违反了期货从业人员的职业操守和相关规定。期货业协会作为行业自律组织，有权对违规的从业人员采取撤销从业资格等自律惩戒措施，并可根据情节严重程度，在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请，所以选项C正确。选项D期货业协会作为期货行业的自律性组织，有权力对期货从业人员的违规行为进行自律管理和惩戒。李某的行为明显违反了行业规定，期货业协会有权予以处罚，所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。50、客户对交易结算报告有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内以（）提出，期货公司应当在约定时间内进行核实。

A.电话方式

B.邮件方式

C.书面方式

D.任何方式

【答案】：C

【解析】本题主要考查客户对交易结算报告有异议时的提出方式。在期货交易相关规定中，为保证信息的准确性、可追溯性和规范性，当客户对交易结算报告有异议时，应当以书面方式在期货经纪合同约定的时间内提出，期货公司也会在约定时间内进行核实。书面方式能够明确记录客户的异议内容、时间等关键信息，相比电话方式的易逝性、随意性以及邮件方式在某些情况下可能存在的接收和确认不及时等问题，书面方式更有利于保障双方的合法权益和交易的规范进行，同时也便于后续的存档和查询。而“任何方式”表述过于宽泛，缺乏规范性和严谨性。所以本题正确答案是C。第二部分多选题(20题)1、期货公司风险监管指标包括（）。

A.期货公司净资本

B.净资本与净资产的比例

C.流动资产与流动负债的比例

D.规定的最低限额的结算准备金要求

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货公司风险监管指标的相关内容。选项A，期货公司净资本是衡量期货公司财务实力和风险承受能力的重要指标，它是在净资产的基础上，对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险监管指标，故期货公司净资本属于风险监管指标。选项B，净资本与净资产的比例反映了期货公司资本的质量和稳定性，能够体现公司资产的风险状况，是风险监管的重要考量比例，所以净资本与净资产的比例属于期货公司风险监管指标。选项C，流动资产与流动负债的比例即流动比率，它衡量了期货公司流动资产在短期债务到期以前，可以变为现金用于偿还负债的能力，体现了公司短期偿债能力和资产流动性，是风险监管的一个重要方面，因此流动资产与流动负债的比例属于风险监管指标。选项D，规定的最低限额的结算准备金要求是保证期货交易正常进行、防范结算风险的重要措施。结算准备金是期货公司为了交易结算在交易所专用结算账户中预先准备的资金，规定最低限额有利于保障期货市场的平稳运行和资金安全，所以规定的最低限额的结算准备金要求也是期货公司风险监管指标。综上所述，ABCD四个选项均属于期货公司风险监管指标，本题答案为ABCD。2、某期货公司开展期货投资咨询业务，其下列做法正确的是（）。

A.应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和风险，可以就市场行情做出确定性的判断

B.应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容、费用标准等相关事项

C.应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易的后果，不得泄露客户的投资决策计划信息

D.不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理

【答案】：BCD

【解析】本题可根据期货投资咨询业务的相关规定，对各选项逐一分析：选项A：期货市场行情复杂多变，充满不确定性。期货公司开展期货投资咨询业务时，虽然应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和风险，但不可以就市场行情做出确定性的判断。因为市场是动态变化的，任何确定性的判断都可能误导客户，使其做出不恰当的投资决策。所以选项A错误。选项B：期货投资咨询服务合同是明确期货公司与客户之间权利义务关系的重要依据。签订合同并明确约定服务的具体内容、费用标准等相关事项，有助于规范双方行为，保障双方的合法权益。因此，期货公司应当与客户签订期货投资咨询服务合同，选项B正确。选项C：客户作为期货交易的主体，有权自主做出期货交易决策，并独立承担期货交易的后果。期货公司有义务告知客户这一点，同时，客户的投资决策计划信息属于客户的隐私和商业秘密，期货公司不得泄露，以保护客户的合法权益。所以选项C正确。选项D：当不同客户之间存在利益冲突时，期货公司应遵循公平对待的原则进行处理。这体现了期货公司的公正性和客观性，能够维护市场的公平竞争环境，保障所有客户的合法权益。所以选项D正确。综上，本题正确答案为BCD。3、公司制期货交易所股东大会行使下列（）职权。

A.选举和更换由职工代表担任的董事、监事

B.审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告

C.决定期货交易所董事会提交的其他重大事项

D.期货交易所章程规定的其他职权

【答案】：BCD

【解析】本题可根据公司制期货交易所股东大会的职权相关知识，对各选项逐一分析。选项A公司制期货交易所股东大会选举和更换的董事、监事是由非职工代表担任的，而非由职工代表担任的董事、监事。职工代表担任的董事、监事是通过民主选举等方式由职工产生，并非由股东大会选举和更换。所以选项A错误。选项B审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告是股东大会的重要职权之一。股东大会作为公司的最高权力机构，需要对董事会、监事会的工作以及总经理的工作进行监督和审查，以确保公司的运营符合股东的利益和公司的战略方向。因此，审议批准相关工作报告是股东大会行使权力、履行职责的具体体现，选项B正确。选项C董事会负责公司的日常决策和管理工作，会向股东大会提交一些重大事项，例如重大投资项目、公司战略调整等。股东大会作为公司的最高决策机构，有权决定这些董事会提交的其他重大事项，以保障公司的重大决策符合全体股东的利益。所以选项C正确。选项D期货交易所章程是规范期货交易所组织和行为的基本准则，章程中会规定股东大会的其他职权，这些职权是根据期货交易所的具体情况和实际需要确定的。股东大会需要行使章程规定的其他职权，以保证期货交易所按照既定的规则和程序运行。所以选项D正确。综上，答案是BCD。4、证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（）。

A.协助办理开户手续

B.代理客户从事期货交易

C.划转期货保证金

D.代客户收付期货保证金

【答案】：BCD

【解析】本题可根据证券公司从事中间介绍业务工作人员的职责范围来逐一分析各选项。选项A证券公司从事中间介绍业务的工作人员可以协助办理开户手续。这是其业务职责范围内允许进行的工作，协助客户完成开户的相关流程，帮助客户顺利进入期货市场交易，所以选项A不符合题意。选项B代理客户从事期货交易是不被允许的。证券公司从事中间介绍业务的工作人员主要起到介绍、协助等辅助作用，而代理客户进行期货交易涉及到对客户交易决策和操作的直接干预，容易引发利益冲突和风险，因此该工作人员不得代理客户从事期货交易，选项B符合题意。选项C划转期货保证金是一项具有较高风险且需要专业监管的操作。证券公司从事中间介绍业务的工作人员不能进行划转期货保证金的操作，这一工作应该由符合规定的专业机构和人员按照严格的流程进行，以保障保证金的安全和交易的规范，选项C符合题意。选项D代客户收付期货保证金也是被禁止的。期货保证金的收付关系到客户资金的安全和交易的合规性，必须遵循特定的制度和流程。如果允许工作人员代客户收付期货保证金，可能会出现挪用资金、操作不规范等问题，所以该工作人员不得代客户收付期货保证金，选项D符合题意。综上，答案选BCD。5、期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取的监管措施有()。

A.训诫

B.监管谈话

C.出具警示函

D.责令更换

【答案】：BCD

【解析】本题可依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》来分析对不履行职责或利用职务之便牟取私利的期货公司首席风险官可采取的监管措施。选项A训诫通常并非《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中针对首席风险官不履行职责等情况所规定的监管措施，所以选项A不符合规定，予以排除。选项B监管谈话是监管机构常用的一种监管手段。当首席风险官出现不履行职责或者利用职务之便牟取私利等情况时，中国证监会及其派出机构可以通过与首席风险官进行监管谈话，了解相关情况，指出问题并要求其加以改进。因此，选项B符合规定。选项C出具警示函也是监管措施之一。若首席风险官存在上述不当行为，监管机构可以向其出具警示函，以书面形式警示其行为违反了相关规定，要求其引起重视并及时纠正。所以，选项C符合规定。选项D责令更换是在首席风险官的行为严重影响到期货公司的合规运营和风险控制时，监管机构可以采取的较为严格的监管措施。当首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利，且情节较为严重时，监管机构有权责令期货公司更换首席风险官，以保障公司的正常运营和市场秩序。故选项D符合规定。综上，本题的正确答案是BCD。6、（2018年真题）期货公司或者其分支机构（）时，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A.营业执照被公司登记机关依法注销

B.主动提出注销申请

C.成立后无正当理由超过2个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续2个月以上

D.符合国务院期货监督管理机构规定的其他情形

【答案】：ABD

【解析】本题可依据相关规定对各选项进行逐一分析：选项A当期货公司或者其分支机构的营业执照被公司登记机关依法注销时，意味着该公司或分支机构在工商登记层面已不具备合法经营资格，无法继续开展期货业务。国务院期货监督管理机构为了保证期货市场的规范运行和监管的有效性，应当依法办理其期货业务许可证注销手续，所以选项A正确。选项B如果期货公司或者其分支机构主动提出注销申请，说明其自身有停止从事期货业务的意愿。尊重市场主体的自主决策，同时为了维护市场秩序和监管的严肃性，国务院期货监督管理机构应当依法办理其期货业务许可证注销手续，因此选项B正确。选项C根据相关规定，期货公司或者其分支机构成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。而题干中说的是“2个月”，不符合规定，所以选项C错误。选项D考虑到期货市场的复杂性和多样性，可能存在一些特殊情况难以在具体法规中一一列举。因此，为了保持监管的灵活性和适应性，规定符合国务院期货监督管理机构规定的其他情形时，国务院期货监督管理机构也应当依法办理期货业务许可证注销手续，选项D正确。综上，本题的正确答案是ABD。7、在我国，依法对期货公司首席风险官进行自律管理的机构是（）。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.商务部

D.期货交易所

【答案】：BD

【解析】本题主要考查对期货公司首席风险官进行自律管理的机构。选项A中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。它主要是对期货市场进行行政监管，并非自律管理机构，所以选项A不符合题意。选项B中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其职责包括制定和执行行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为等。协会通过制定一系列自律规范，对期货公司首席风险官进行自律管理，促使其遵守行业规范和职业道德，因此中国期货业协会会对期货公司首席风险官进行自律管理，选项B正确。选项C商务部是主管国内外贸易和国际经济合作的国务院组成部门，其主要职责集中在贸易、投资、对外经济合作等商务领域，与期货公司首席风险官的自律管理并无直接关联，所以选项C不符合题意。选项D期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构。它对期货公司及相关从业人员包括首席风险官有一定的自律管理权限，通过制定交易规则、监督交易行为等方式，确保市场的公平、公正、公开和有序运行，所以期货交易所也对期货公司首席风险官进行自律管理，选项D正确。综上，依法对期货公司首席风险官进行自律管理的机构是中国期货业协会和期货交易所，本题答案选BD。8、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告，提交的材料包括（）

A.任职决定文件

B.相关会议的决议

C.高级管理人员职责范围的说明

D.相关人员的任职资格核准文件

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货公司任用董事、监事和高级管理人员时，向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告需提交的材料。选项A任职决定文件是证明公司已作出任用相关人员决定的重要依据，它明确了任用的具体内容和决策情况。相关派出机构需要通过任职决定文件来确认任用的真实性和合规性，所以期货公司在报告时应当提交任职决定文件，选项A正确。选项B相关会议的决议能够反映出任用决策的形成过程和集体意志。通常公司任用董事、监事和高级管理人员会经过一定的会议流程进行讨论和决策，相关会议的决议可以展示这一决策过程是否符合公司内部规定和相关法律法规要求，因此需要提交相关会议的决议，选项B正确。选项C高级管理人员职责范围的说明有助于派出机构了解该人员在公司中的具体职责和权力范围，判断其职责设置是否合理，是否符合相关规定和公司的运营需求。同时，明确职责范围也有利于对高级管理人员的监管和履职情况的评估，所以需要提交高级管理人员职责范围的说明，选项C正确。选项D相关人员的任职资格核准文件是证明其具备担任相应职务资格的关键材料。中国证券监督管理委员会对期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格有明确规定，只有取得任职资格核准文件的人员才能担任相应职务。提交相关人员的任职资格核准文件可以确保任用人员符合法定的任职条件，选项D正确。综上，ABCD四个选项均为期货公司任用董事、监事和高级管理人员向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告时应提交的材料，本题答案选ABCD。9、根据期货从业人员执业的基本准则，严禁期货从业人员从事的行为有（）。

A.内幕交易

B.操纵期货交易价格

C.欺诈投资者

D.编造并传播有关期货交易的虚假信息

【答案】：ABCD

【解析】本题考查期货从业人员执业基本准则中严禁从事的行为。选项A，内幕交易是指内幕人员和以不正当手段获取内幕信息的其他人员违反法律、法规的规定，泄露内幕信息，根据内幕信息买卖证券或者向他人提出买卖证券建议的行为。在期货市场中，内幕交易严重破坏了市场的公平、公正、公开原则，损害了其他投资者的合法权益，因此严禁期货从业人员进行内幕交易。选项B，操纵期货交易价格是指通过各种不正当手段，人为地影响期货市场的供求关系和价格形成机制，使期货价格偏离其正常的市场价值。这种行为会扰乱期货市场的正常秩序，误导投资者做出错误的决策，损害市场的稳定性和公信力，所以被严格禁止。选项C，欺诈投资者是指期货从业人员故意隐瞒真实情况或提供虚假信息，以欺骗投资者做出不利于自己的投资决策，从而获取非法利益。这严重违背了职业道德和市场诚信原则，极大地损害了投资者的利益，是期货从业人员执业准则所不允许的。选项D，编造并传播有关期货交易的虚假信息会误导市场参与者，影响他们对期货市场的正确判断，进而引发市场的异常波动，破坏市场的健康发展。因此，期货从业人员严禁编造并传播有关期货交易的虚假信息。综上所述，ABCD四个选项所描述的行为均为期货从业人员执业基本准则中严禁从事的行为，本题正确答案为ABCD。10、关于期货公司客户保证金管理的表述，正确的是（）。

A.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立.分别管理

B.期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，期货公司不能直接扣缴手续费、税款

C.期货公司向客户收取的保证金，期货交易所可以依据客户的要求支付可用资金

D.客户应当将保证金存入期货公司在期货保证金存管银行开立的期货保证金账户

【答案】：ACD

【解析】本题可根据期货公司客户保证金管理的相关规定，对每个选项进行逐一分析：A选项：根据相关规定，客户保证金与期货公司的自有资产需相互独立、分别管理，这样做能够有效防范期货公司将客户保证金与自有资产混淆使用，保障客户保证金的安全，避免客户资金被挪用等风险。所以该选项表述正确。B选项：期货公司向客户收取的保证金，的确属于客户所有。但在实际操作中，期货公司有权按照约定直接扣缴手续费、税款等费用，这是基于双方的合同约定以及行业惯例，并非不能直接扣缴。所以该选项表述错误。C选项：期货公司向客户收取的保证金，客户对其拥有支配权。期货交易所可以依据客户的要求支付可用资金，以满足客户正常的交易或资金使用需求，这体现了对客户资金支配权的尊重和保障。所以该选项表述正确。D选项：为了规范客户保证金的管理，保障资金安全，客户应当将保证金存入期货公司在期货保证金存管银行开立的期货保证金账户，这样可以通过存管银行对资金进行监管，防止期货公司违规使用客户保证金。所以该选项表述正确。综上，正确答案是ACD。11、期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的，（）。

A.撤销其期货从业资格

B.3年内拒绝受理其从业资格申请

C.3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请

D.暂停从业资格6至12个月

【答案】：AC

【解析】本题主要考查期货从业人员违反规定向投资者承诺或保证收益且情节严重时的处罚措施。选项A根据相关规定，当期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向