期货从业资格之《期货法律法规》从业资格考试真题附答案详解【满分必刷】

期货从业资格之《期货法律法规》从业资格考试真题第一部分单选题(50题)1、期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】本题考查期货公司保留书面风险监管报表的时间规定。依据相关规定，期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于5年。所以答案选D。"2、公司制期货交易所设董事长1人，副董事长（）。

A.1至2人

B.1人

C.2人

D.2至3人

【答案】：A"

【解析】本题考查公司制期货交易所副董事长的设置人数。根据相关规定，公司制期货交易所设董事长1人，副董事长1至2人，所以正确答案是A。"3、期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。

A.时间优先

B.数量优先

C.效率优先

D.规模优先

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司传递客户交易指令应遵循的原则。在期货交易中，为了保证交易的公平、公正、有序进行，期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。时间优先原则是指在处理交易指令时，先到达的指令优先于后到达的指令进行处理，它确保了交易的公平性，避免了因其他不合理因素影响指令的执行顺序，使得所有客户在交易机会上具有平等性。而数量优先、效率优先、规模优先都不是传递客户交易指令应遵循的普遍原则。数量优先可能导致交易偏向于大单客户，破坏公平性；效率优先过于模糊且缺乏明确的衡量标准，容易引发不公平操作；规模优先则可能使小客户在交易中处于劣势地位。综上，本题正确答案是A。4、经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况，问卷问题不少于（）个。

A.8

B.10

C.15

D.18

【答案】：B"

【解析】该题主要考查经营机构制作投资者风险承受能力评估问卷时问题数量的规定。根据相关规定，经营机构制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况时，问卷问题不少于10个。因此答案选B。"5、经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。

A.每年

B.每半年

C.每季度

D.每月

【答案】：B

【解析】本题考查经营机构开展适当性自查的时间频率。经营机构需要定期开展适当性自查并形成自查报告，这对于保障业务合规性、维护市场秩序以及保护投资者权益等方面具有重要意义。选项A，每年开展一次适当性自查，时间间隔过长，可能无法及时发现和解决在经营过程中出现的适当性问题，不利于及时防范风险，因此该选项不符合要求。选项B，每半年开展一次适当性自查，既能保证有一定的时间周期对经营活动进行较为全面的审查，又能相对及时地发现问题并采取措施加以整改，符合经营机构对适当性管理的及时性和有效性要求，所以该选项正确。选项C，每季度开展一次适当性自查，虽然审查频率较高，但可能会耗费经营机构过多的人力、物力和时间成本，在一定程度上影响经营效率，并非最适宜的选择，故该选项不正确。选项D，每月开展一次适当性自查，过于频繁，会给经营机构带来极大的负担，不利于其正常的业务开展，且在实际操作中也缺乏必要性，所以该选项错误。综上，答案选B。6、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（）．

A.可能导致期货公司净利润发生10%以上变化的业务

B.可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务

C.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务

D.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务

【答案】：C

【解析】本题考查对《期货公司风险监管指标管理办法》中“重大业务”定义的理解。选项A和B，该办法规定的“重大业务”判定依据并非是可能导致期货公司净利润发生变化的情况，而是与净资本等风险监管指标的变化有关，所以A选项可能导致期货公司净利润发生10%以上变化的业务、B选项可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务均不正确。选项C和D，依据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务，所以C选项正确；而D选项中说可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务不符合规定，故D选项错误。综上，本题正确答案是C。7、会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由（）。

A.中国期货业协会提名，董事会通过

B.中国证券监督管理委员会提名，理事会通过

C.中国证券监督管理委员会提名，会员大会通过

D.中国期货业协会提名，理事会通过

【答案】：B

【解析】本题主要考查会员制期货交易所理事长、副理事长任免的相关规定。我们来对每个选项进行分析：-A选项：中国期货业协会主要是对期货行业进行自律管理等工作，并不负责提名会员制期货交易所理事长、副理事长，且董事会并非会员制期货交易所进行该任免的决策主体，所以A选项错误。-B选项：按照规定，会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由中国证券监督管理委员会提名，理事会通过，该选项符合相关规定，是正确的。-C选项：会员大会是会员制期货交易所的权力机构，但其并非是对理事长、副理事长任免进行决策通过的主体，所以C选项错误。-D选项：如前面所述，中国期货业协会不负责提名会员制期货交易所理事长、副理事长，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。8、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。

A.中国证监会及其派出机构

B.所在期货经营机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会

【答案】：B

【解析】本题考查《期货从业人员执业行为准则（修订）》中关于期货从业人员兼任职务的规定。在期货行业的监管和规范中，所在期货经营机构对从业人员的工作安排和职务兼任情况最为了解，也直接承担着对从业人员的管理责任。期货从业人员的工作行为和职务兼任情况可能会对所在期货经营机构的利益产生直接影响。选项A中国证监会及其派出机构主要负责对整个期货市场的宏观监管和政策制定执行等，并非直接了解从业人员在具体经营机构的职务兼任情况及潜在利益冲突问题，所以一般不会是同意期货从业人员兼任导致潜在利益冲突职务的主体。选项C中国期货业协会主要是进行行业自律管理，制定行业规范、开展行业培训等工作，并不负责直接管理从业人员在具体机构的职务兼任，故也不符合要求。选项D中国证监会主要侧重于制定期货市场的宏观政策、监管市场秩序等，同样不直接参与从业人员在具体经营机构的职务兼任审批，所以也不正确。而所在期货经营机构能够清楚知晓从业人员的工作内容和潜在的利益冲突情况，所以除所在期货经营机构同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务，本题答案选B。9、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（）情形的应当依法承担相应法律责任。

A.与投资者协商解决争议

B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解

C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的

D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券期货经营机构在适当性相关纠纷中承担法律责任的情形。选项A，与投资者协商解决争议是证券期货经营机构处理纠纷的一种正常方式和积极举措，这有助于化解矛盾，通常不会因此而承担法律责任，所以该选项不符合题意。选项B，采取必要措施支持和配合投资者提出的调解，是证券期货经营机构在处理纠纷时积极的表现，有利于纠纷的妥善解决，并非承担法律责任的情形，该选项错误。选项C，当证券期货经营机构履行适当性义务存在过错并造成投资者损失时，依据相关法律法规，其应当依法承担相应法律责任，该项符合题意。选项D，提供相关资料证明经营机构已向投资者履行相应义务，这表明经营机构在履行自身职责方面是尽责的，一般不会因此承担法律责任，该选项不正确。综上，正确答案是C。10、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括()。

A.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

B.保障金融期货市场平稳.规范和健康运行

C.提高金融期货交易量

D.保护投资者合法权益

【答案】：C

【解析】本题可对各选项逐一分析，判断其是否为建立金融期货投资者适当性制度的目的。选项A建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，是金融期货投资者适当性制度的重要内容。通过了解客户的风险承受能力、投资经验等情况，对客户进行分类管理，能够更好地为不同类型的投资者提供相匹配的服务，这是建立该制度的重要目的之一。所以选项A不符合题意。选项B保障金融期货市场平稳、规范和健康运行是金融期货投资者适当性制度的核心目标之一。该制度通过对投资者的准入条件、风险承受能力等进行评估和管理，筛选出合适的投资者参与市场，避免不具备相应风险承受能力的投资者盲目进入市场，从而降低市场风险，维护市场的平稳、规范和健康运行。所以选项B不符合题意。选项C建立金融期货投资者适当性制度的重点在于保护投资者合法权益以及维护市场的稳定与健康，并非单纯为了提高金融期货交易量。该制度的实施可能会对交易量产生一定影响，但这并不是其建立的目的。所以选项C符合题意。选项D保护投资者合法权益是金融市场各项制度建设的重要宗旨，金融期货投资者适当性制度也不例外。通过对投资者进行风险评估和教育，确保投资者充分了解投资产品的风险特征，避免投资者因自身风险承受能力与投资产品不匹配而遭受损失，从而保护投资者的合法权益。所以选项D不符合题意。综上，本题答案选C。11、期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（）。

A.执业纪律

B.专业胜任能力

C.职业品德

D.职业创新能力

【答案】：D

【解析】本题可根据期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A：执业纪律执业纪律是期货从业人员在执业过程中必须遵守的规则和约束，它确保了从业人员的行为符合行业规范和法律要求，维护了市场的正常秩序，是期货从业人员必须遵守的行为规范之一，所以该选项不符合题意。选项B：专业胜任能力专业胜任能力是指期货从业人员应具备扎实的专业知识和丰富的实践经验，能够胜任其工作岗位。只有具备专业胜任能力，才能为客户提供准确、有效的服务，保障客户的利益，因此也是必须遵守的行为规范内容，该选项不符合题意。选项C：职业品德职业品德是期货从业人员在执业过程中应遵循的道德准则，如诚实守信、公正公平等。良好的职业品德有助于建立行业的信誉和形象，增强市场参与者的信心，是期货从业人员执业的基本要求，该选项不符合题意。选项D：职业创新能力职业创新能力并非期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。虽然创新能力有助于提升个人和行业的竞争力，但它不是执业过程中必须遵循的基本准则，所以该选项符合题意。综上，答案选D。12、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是（）。

A.单个股东的持股比例增加到3％

B.有关联关系的股东合计持股比例增加到6％

C.单个股东的持股比例增加到1％

D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3％

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司股权变更需经中国证监会或其派出机构批准的情形。依据相关规定，期货公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上时，其股权变更应当经中国证监会或其派出机构批准。下面对各选项进行分析：-选项A：单个股东的持股比例增加到3%，未达到5%的标准，不需要经中国证监会或其派出机构批准。-选项B：有关联关系的股东合计持股比例增加到6%，超过了5%，符合需经中国证监会或其派出机构批准的条件，该选项正确。-选项C：单个股东的持股比例增加到1%，远低于5%，无需经相关部门批准。-选项D：有关联关系的股东合计持股比例增加到3%，未达到5%的要求，不需要经过批准。综上，答案选B。13、封闭式单一资产管理计划的投资者可以分期缴付委托资金，全部资金缴付期限自资产管理计划成立之日起不得超过（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B"

【解析】本题考查封闭式单一资产管理计划投资者全部资金缴付期限的规定。根据相关规定，封闭式单一资产管理计划的投资者可以分期缴付委托资金，且全部资金缴付期限自资产管理计划成立之日起不得超过3年，所以本题正确答案选B。"14、下列条件中，不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件的是（）。

A.具有期货从业人员资格

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.通过中国证监会认可的资质测试

D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验

【答案】：C

【解析】本题可根据相关规定，逐一分析每个选项是否为申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件。选项A：具有期货从业人员资格拥有期货从业人员资格是从事期货相关业务的基本要求之一，对于申请期货公司营业部负责人任职资格而言，这是必须具备的条件，所以该选项不符合题意。选项B：具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位学历要求是衡量任职人员知识储备和学习能力的一个重要标准，申请期货公司营业部负责人任职资格需要具备大学本科以上学历或者取得学士以上学位，该选项不符合题意。选项C：通过中国证监会认可的资质测试通过中国证监会认可的资质测试是申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员任职资格需要具备的条件，并非申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件，该选项符合题意。选项D：具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验相关岗位的工作经验对于负责人来说至关重要，能确保其具备一定的业务能力和管理能力。申请期货公司营业部负责人任职资格需要具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，该选项不符合题意。综上，答案选C。15、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构

C.期货公司营业部所在地的期货交易所

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司营业部负责人任职资格的核准主体。首先分析选项A，根据相关规定，期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准，中国证监会派出机构负责对辖区内的期货业务进行监督管理，核准营业部负责人任职资格是其职责范围内的工作，所以选项A正确。对于选项B，工商行政管理机构主要负责市场主体登记注册、市场秩序监管等工商行政管理方面的工作，并不负责期货公司营业部负责人的任职资格核准，所以选项B错误。选项C，期货交易所是进行期货交易的场所，主要职能是组织和监督期货交易等，没有权力对期货公司营业部负责人的任职资格进行核准，所以选项C错误。选项D，核准期货公司营业部负责人任职资格的是营业部所在地的中国证监会派出机构，而非期货公司住所地的中国证监会派出机构，所以选项D错误。综上，本题正确答案是A。16、首席风险官作为期货公司的高级管理人员。主要负责（）．

A.审议期货公司的对外投资计划

B.期货公司的日常经营管理

C.监督期货公司其他高级管理人员

D.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查

【答案】：D

【解析】本题主要考查首席风险官在期货公司中的职责。选项A，审议期货公司的对外投资计划通常是公司董事会等决策机构的职责，并非首席风险官的主要职责。选项B，期货公司的日常经营管理一般由总经理等负责日常运营的高级管理人员承担，首席风险官并不主要负责日常经营管理工作。选项C，虽然首席风险官在一定程度上会对公司的高级管理人员进行监督，但这不是其核心的主要职责。选项D，首席风险官作为期货公司的高级管理人员，其主要职责是对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，以确保公司的运营符合法律法规和风险控制要求。所以该选项正确。综上，答案选D。17、非结算会员的客户出入金，只能通过（）的期货保证金账户办理。

A.结算会员

B.交易结算会员

C.全面结算会员

D.非结算会员

【答案】：D

【解析】本题主要考查非结算会员的客户出入金办理相关知识。在期货交易体系中，非结算会员不具备直接与期货交易所进行结算的能力。非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。结算会员包括交易结算会员、全面结算会员等，它们主要是自身具备与期货交易所进行结算的资格，但非结算会员的客户出入金并非通过结算会员（包含交易结算会员、全面结算会员）的期货保证金账户办理。所以答案选D。18、期货公司应当设立（）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。

A.法律

B.财务

C.合规

D.纪检

【答案】：C

【解析】本题正确答案选C。设立合规审查部门或岗位对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核，是期货公司加强合规管理、防范法律风险的重要举措。合规审查是针对公司各类业务和管理活动是否符合法律法规、监管要求等进行全面监督和检查，以确保公司的运营在合法合规的轨道上，避免因违法违规行为遭受处罚和损失。选项A，法律审查通常侧重于对法律文件、合同等的合法性进行审查，相比之下，合规审查的范围更广，不仅包括法律层面，还涵盖监管规定、行业准则等多方面，故仅设立法律审查部门不能全面满足对期货公司经营管理行为合法合规性审查、稽核的需求。选项B，财务审查主要关注公司的财务状况、财务报表的真实性和准确性等财务方面的内容，与对经营管理行为合法合规性的审查、稽核重点不同，所以财务部门不能承担该职责。选项D，纪检主要是对党员干部遵守党纪党规情况进行监督检查，针对的是党内纪律问题，并非针对期货公司经营管理行为的合法合规性审查，因此纪检部门也不符合本题要求。综上所述，正确答案为C选项。19、下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（）。

A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口

B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口

C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失

D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置

【答案】：A

【解析】这道题主要考查期货投资者发生保证金损失时弥补方法的相关知识。选项B，当期货投资者发生保证金损失时，应先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口，这是符合规定的正确做法，所以该选项表述无误。选项C，中国证监会和期货投资者保障基金管理机构对期货公司核实投资者保证金权益及损失进行监督，有助于保障投资者权益和规范市场秩序，此做法合理且必要，该选项表述正确。选项D，在使用保障基金前，期货公司清理资产并变现处置，能先利用自身资源来弥补损失，是合理的流程安排，该选项表述正确。选项A，期货投资者发生保证金损失时，正确的弥补顺序是先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口，而不是先由期货投资者保障基金弥补，所以该选项说法不正确。综上，答案选A。20、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（）。

A.提高保证金收取标准

B.降低风险管理要求

C.降低手续费收取标准

D.提高手续费收取标准

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务时的相关规定。选项A，提高保证金收取标准有助于加强风险管理，保障期货交易的安全性和稳定性，是一种合理的防范风险的措施，并非禁止行为。选项B，降低风险管理要求可能会使期货公司面临更高的风险，破坏市场的公平性和稳定性，损害其他投资者的利益，因此期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务时不得降低风险管理要求，该项正确。选项C，降低手续费收取标准是一种常见的市场竞争手段，通常不会对期货交易的正常秩序和风险管理造成实质性的负面影响，不属于禁止行为。选项D，提高手续费收取标准是期货公司自主的经营决策，一般情况下不会违反相关规定，也不是禁止向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务时的行为。综上，答案选B。21、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司书面月度及年度风险监管报表的保存期限规定。《期货公司风险监管指标管理办法》等相关法规明确规定，期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，且该报表的保存期限应当不少于5年。所以本题正确答案是C选项。22、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述中正确的是（）。

A.期货公司承担赔偿责任

B.非受托人不承担责任

C.客户承担部分责任

D.非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失时的责任承担问题。A选项正确：根据相关规定，期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，应由期货公司承担赔偿责任。因为期货公司在交易过程中，有义务严格按照客户的委托指令进行操作，若执行了非受托人的指令，属于其自身未能尽到审慎义务，所以需对造成的客户损失承担赔偿责任。B选项错误：在这种情况下，非受托人也可能需要承担相应责任，并非不承担责任。非受托人发出交易指令本身可能存在过错行为，应依据具体情况判断其是否需担责。C选项错误：客户并无过错，其损失是由于期货公司执行非受托人的交易指令导致的，所以客户不应承担部分责任。D选项错误：主要赔偿责任应由期货公司承担，而不是非受托人承担主要赔偿责任、期货公司承担补充赔偿责任。期货公司作为专业的金融机构，有责任保证交易指令来源的合法性和正确性，执行非受托人的指令属于其自身的违规行为，应承担主要赔偿责任。综上，答案是A。23、期货公司申请设立分支机构，应当具备申请日前（）个月符合风险监管指标标准的条件。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】本题主要考查期货公司申请设立分支机构时在风险监管指标标准方面的时间要求。相关法规规定，期货公司申请设立分支机构，应当具备申请日前3个月符合风险监管指标标准的条件。所以本题正确答案选C。"24、某期货公司期货经纪业务的客户权益总额为30亿元。根据相关规定，期货公司在计算风险资本准备时,期货经纪业务的基准比例为4%。该期货公司最近一期的分类评价结果为A类,分类计算系数为0.8。那么，该公司上述业务的风险资本准备为（）。

A.2亿元

B.1.2亿元

C.1.6亿元

D.0.96亿元

【答案】：C

【解析】本题可根据风险资本准备的计算公式来求解该公司期货经纪业务的风险资本准备。步骤一：明确风险资本准备的计算公式根据相关规定，期货公司某业务的风险资本准备等于该业务的客户权益总额乘以基准比例再乘以分类计算系数，即：风险资本准备=客户权益总额×基准比例×分类计算系数。步骤二：确定各参数的值题目中已明确给出，该期货公司期货经纪业务的客户权益总额为\(30\)亿元，期货经纪业务的基准比例为\(4\%\)（\(0.04\)），该公司最近一期的分类评价结果为A类，分类计算系数为\(0.8\)。步骤三：代入数据计算风险资本准备将上述参数代入公式可得：风险资本准备\(=30×0.04×0.8=1.2×0.8=0.96\)（亿元）所以，该公司上述业务的风险资本准备为\(0.96\)亿元，答案选D。需要说明的是，给定答案C有误，正确答案应为D选项。25、期货公司申请设立分支机构，应当具备未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚的条件。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A"

【解析】本题考查期货公司申请设立分支机构应具备的条件。根据相关规定，期货公司申请设立分支机构，应当满足未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，且近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚这一条件。所以本题正确答案为A选项。"26、根据《期货从业人员管理办法》，证券公司从事中间介绍业务的工作人员可以()。

A.代理客户从事期货交易

B.划转期货保证金

C.协助办理开户手续

D.收付期货保证金

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货从业人员管理办法》的相关规定来分析各选项。选项A代理客户从事期货交易是一种直接参与期货交易操作的行为，证券公司从事中间介绍业务的工作人员主要起到介绍、协助等作用，并不具备代理客户进行实际期货交易的权限。如果允许其代理客户从事期货交易，可能会引发利益冲突、操作风险等一系列问题，不利于期货市场的规范和稳定，所以选项A错误。选项B划转期货保证金是涉及资金流转的关键操作，需要具备特定的资质和严格的监管流程。证券公司从事中间介绍业务的工作人员的职责范围并不包含划转期货保证金，这项工作通常由期货公司等具备相应资格的机构按照规定进行操作，以保障资金的安全和合规使用，所以选项B错误。选项C协助办理开户手续是证券公司从事中间介绍业务工作人员的常见职责之一。他们可以凭借自身的专业知识和业务了解，帮助客户完成开户的相关流程，提供必要的协助和指导，确保开户过程的顺利进行以及信息的准确收集，符合其工作职责范畴，所以选项C正确。选项D收付期货保证金涉及到资金的接收和支付，这是一项非常重要且风险较高的业务操作。证券公司从事中间介绍业务的工作人员没有权限进行收付期货保证金，期货保证金的收付需要在特定的监管体系和流程下由专门的机构执行，以保证资金的安全和交易的合规性，所以选项D错误。综上，答案选C。27、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在()工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个

【答案】：B

【解析】本题考查证券公司与期货公司签订、变更或终止委托协议时向中国证监会派出机构备案的时间要求。根据相关规定，证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。所以本题答案选B。28、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务时，有权依法对其实行监督管理的是（）。

A.中国证监会派出机构

B.中国期货业协会

C.期货公司总部

D.具有专业资质的投资咨询公司

【答案】：A

【解析】本题考查期货投资咨询业务的监督管理主体。选项A中国证监会派出机构是中国证券监督管理委员会的派出机构，在中国证监会的授权和领导下开展工作。它有权依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理，确保期货投资咨询业务活动符合相关法律法规和监管要求，维护市场秩序和投资者合法权益，所以选项A正确。选项B中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要发挥行业自律管理、服务和协调等作用。它虽然对期货公司和从业人员有一定的自律管理职责，但并非是对其实行监督管理的法定权力机构，其职责更多体现在行业规范和自我约束方面，故选项B错误。选项C期货公司总部是期货公司的内部管理机构，主要负责公司自身的运营和管理，它并不具有对本公司及其从业人员从事期货投资咨询业务进行法定监督管理的权力，其管理活动是基于公司内部的规章制度，而不是依法定职责进行监督管理，所以选项C错误。选项D具有专业资质的投资咨询公司与期货公司及其从业人员是不同的市场主体，它们主要从事自身的投资咨询业务，并不具备对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务进行监督管理的权力和职责，故选项D错误。综上，有权依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理的是中国证监会派出机构，本题答案选A。29、期货经营机构应当按照（）的原则销售产品或者提供服务。

A.将适当的产品销售给适当的投资者

B.帮助投资者实现收益最大化

C.自然人投资者与法人投资者区别对待

D.投资者利益优先

【答案】：A

【解析】本题考查期货经营机构销售产品或提供服务应遵循的原则。A选项：将适当的产品销售给适当的投资者是期货经营机构销售产品或者提供服务应遵循的基本原则。这一原则旨在确保投资者购买的产品或接受的服务与其风险承受能力、投资目标、投资经验等相匹配，能够有效保护投资者的合法权益，维护市场的稳定和健康发展。因此该选项正确。B选项：期货市场具有不确定性和风险性，帮助投资者实现收益最大化的目标是不现实且不符合市场规律的。期货经营机构的职责是在合规的前提下，根据投资者的情况提供合适的产品和服务，而不是保证投资者实现收益最大化。所以该选项错误。C选项：期货经营机构在销售产品或者提供服务时，应遵循公平、公正、公开的原则，无论自然人投资者还是法人投资者，都应一视同仁，根据投资者的自身情况进行适当性评估和产品服务推荐，而不是区别对待。故该选项错误。D选项：投资者利益优先并不是期货经营机构销售产品或提供服务的特定原则表述，虽然投资者利益保护很重要，但将产品匹配给合适的投资者才是核心原则。所以该选项错误。综上，答案选A。30、根据《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（）。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务

D.中国证监会禁止的其他行为

【答案】：C

【解析】本题可根据《期货从业人员管理办法》对各选项进行逐一分析。A选项：期货从业人员进行虚假宣传、诱骗客户参与期货交易，会严重损害客户利益，破坏期货市场的正常秩序，因此《期货从业人员管理办法》明确规定期货从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易，该选项表述正确。B选项：客户的期货保证金和其他资产是客户的重要财产，期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产，属于严重的违法行为，会给客户带来巨大的经济损失，所以《期货从业人员管理办法》禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产，该选项表述正确。C选项：当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应当遵循客户利益优先原则，而不是直接不得继续为客户提供服务。从业人员应及时向所在机构报告，并采取措施避免或化解利益冲突，继续以专业、公正的态度为客户提供服务，该选项表述错误。D选项：《期货从业人员管理办法》会规定中国证监会禁止的其他行为，这是为了使法规具有一定的灵活性和适应性，以应对不断变化的市场情况和新出现的问题，该选项表述正确。综上，答案选C。31、期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含（）。

A.《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息

B.投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录

C.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录

D.投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等

【答案】：A

【解析】本题可依据期货经营机构投资者适当性评估数据库的相关规定来对各选项进行分析判断。选项A：《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息，是投资者基本情况、财务状况、投资知识和经验、风险偏好等方面的重要内容，这些信息对于期货经营机构准确评估投资者的适当性至关重要，是构建投资者适当性评估数据库必须收录的信息，所以选项A正确。选项B：投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录，虽然在投资者适当性管理过程中有一定的参考价值，但并非数据库中必须至少包含的核心信息内容，故选项B错误。选项C：投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录，投资成败记录不是评估投资者适当性的关键必备信息，数据库收录的重点通常是投资者的基本属性、风险承受能力等信息，所以选项C错误。选项D：投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等，准确来说应该是最新的风险承受能力评估相关内容，而“最近一次次”表述不严谨，且不是必须至少包含的信息，所以选项D错误。综上，本题正确答案是A。32、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现，对于王某的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出以下（）惩罚措施。

A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以瞥告

B.予以瞥告，并处以3万元以下罚款

C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格

【答案】：A

【解析】本题主要考查对证券期货行业相关违规行为惩罚措施的了解。解题关键在于熟悉《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中针对使用伪造学历证书申请任职资格这一行为的规定。对于选项A：依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，对于以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告。王某找人伪造假学历证书申请期货公司总经理一职，显然属于不正当手段，所以该选项正确。选项B：题干中并未提及“并处以3万元以下罚款”这一内容，不符合相关规定，所以该选项错误。选项C：相关规定中并没有“要求期货公司解聘该人员”这一惩罚措施，所以该选项错误。选项D：“情节严重的，暂停或者撤销任职资格”并非针对使用伪造学历证书申请任职资格这一行为的规定，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。33、某期货公司期末财务报表显示，该公司总资产为7000万元，净资产为3000万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元。

A.2900

B.2100

C.2700

D.2800

【答案】：C

【解析】本题可根据净资本的计算公式来求出期末净资本的值。净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标，它是在净资产的基础上对资产等项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。其计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户因可用资金为负而应追加的保证金。题目中已知该公司净资产为3000万元，资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元。将上述数据代入公式可得：净资本=3000-500+300-100=2700（万元）。所以本题答案选C。""34、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的是（）.

A.客户通过互联网下达交易指令的,期货公司应当以适当的方式保存该交易指令

B.期货公司只能为客户提供互联网委托服务

C.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金进行验证

D.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示

【答案】：B

【解析】本题可通过对每个选项进行逐一分析来确定正确答案。选项A客户通过互联网下达交易指令，期货公司以适当的方式保存该交易指令是合理且必要的。这有助于在后续可能出现的交易纠纷、审计等情况下，有准确的交易指令记录可供查询和核实，以保证交易的合规性和透明度。所以该选项表述正确。选项B期货公司为客户提供的交易委托服务方式是多样的，除了互联网委托服务外，还可以有电话委托、书面委托等其他方式。说期货公司只能为客户提供互联网委托服务，这种表述过于绝对，不符合实际情况。所以该选项表述错误。选项C期货公司在传递交易指令前对客户账户资金进行验证，是为了确保客户有足够的资金来执行交易指令，避免出现客户账户资金不足而导致交易违约等情况，保障交易的正常进行和市场的稳定。所以该选项表述正确。选项D互联网交易存在一定的风险，如网络故障、信息安全等问题。期货公司为客户提供互联网委托服务时，对客户进行互联网交易风险的特别提示，能够让客户充分了解潜在风险，增强风险意识，做出更理性的投资决策。所以该选项表述正确。综上，表述错误的是选项B。35、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：B"

【解析】本题考查证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议后报备案的时间规定。依据相关规定，证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案，所以答案选B。"36、期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

【答案】：D"

【解析】本题考查期货公司股权变更的相关规定。依据相关法规，期货公司变更5%以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。所以本题正确答案选D。"37、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。

A.及时向中国证监会举报

B.及时向期货交易所报告

C.对该非结算会员的持仓强行平仓

D.对该非结算会员进行公开谴责

【答案】：C

【解析】本题考查全面结算会员期货公司在非结算会员结算准备金余额不足时可采取的措施。选项A，向中国证监会举报并非在非结算会员未按约定追加保证金或自行平仓时全面结算会员期货公司依法有权采取的直接措施，中国证监会主要负责对期货市场进行宏观监管等工作，该选项不符合要求。选项B，向期货交易所报告虽可能是后续流程的一部分，但这不能解决非结算会员结算准备金余额不足的实际问题，也不是依法有权采取的直接解决措施，所以该选项不正确。选项C，当非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，且未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓时，全面结算会员期货公司为了控制风险、保障市场正常运行，依法有权对该非结算会员的持仓强行平仓，该选项正确。选项D，对非结算会员进行公开谴责并不是全面结算会员期货公司在这种情况下依法可以采取的具体措施，公开谴责更多是一种纪律处分手段且一般由相关监管或自律组织实施，该选项不合适。综上，答案选C。38、期货从业人员的下述做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。

A.全面客观介绍金融期货法律法规.业务规则和产品特征

B.与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适"--3性标准要求

C.向投资者充分揭示金融期货风险

D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

【答案】：B

【解析】本题可根据金融期货投资者适当性制度要求，对每个选项进行逐一分析：A选项：全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，这是期货从业人员应尽的职责，有助于投资者充分了解金融期货相关信息，符合金融期货投资者适当性制度要求。B选项：金融期货基础知识测试旨在考查投资者对金融期货知识的掌握程度和理解能力，以此评估投资者是否具备参与金融期货交易的基本条件。与投资者共同完成测试，使其满足适当性标准要求，这种行为破坏了测试的客观性和公正性，不能真实反映投资者的实际知识水平，不符合金融期货投资者适当性制度要求。C选项：金融期货交易具有较高的风险性，向投资者充分揭示金融期货风险，能够让投资者清楚认识到可能面临的损失，有助于投资者做出理性的投资决策，符合金融期货投资者适当性制度要求。D选项：审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，是为了确保投资者有能力承担金融期货交易可能带来的风险，避免投资者盲目参与交易而遭受重大损失，符合金融期货投资者适当性制度要求。综上，答案选B。39、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。

A.合同法

B.民事诉讼法

C.经济法

D.当事人在合同中的约定

【答案】：D

【解析】本题考查人民法院审理期货合同纠纷案件时确定违约方责任的依据。根据法律规定和合同纠纷处理的一般原则，在处理合同相关纠纷时，尊重当事人的意思自治是重要准则。在不违反法律、行政法规强制性规定的前提下，当事人在合同中的约定具有优先适用性。对于期货合同纠纷案件而言，人民法院在审理过程中，应当严格依照当事人在合同中的约定来确定违约方承担的责任。选项A，合同法虽然是规范合同行为的重要法律，但在具体的期货合同纠纷中，如果当事人有明确的约定且该约定合法有效，应优先适用当事人的约定而非单纯依据合同法。选项B，民事诉讼法主要是关于民事诉讼程序方面的法律，它规定的是诉讼的程序、规则等内容，并非用于确定违约方责任的实体法依据。选项C，经济法是调整国家在管理和协调经济运行过程中所发生的经济关系的法律规范的总称，其范围广泛，并不直接针对合同违约方责任的确定。所以，本题的正确答案是D。40、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。

A.3日

B.5日

C.10日

D.15日

【答案】：A

【解析】本题主要考查国务院期货监督管理机构解除对整改合格的期货公司采取有关措施的时间规定。依据相关规定，被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。所以本题应选A选项。41、期货公司的交易保证金不足。且未能按期货交易所规定的时问追加保证金。交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失（）。

A.由期货交易所与期货公司共同承担

B.由期货公司承担

C.由期货交易所承担

D.由期.货交易所承担主要责任

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易中强行平仓损失的承担问题。在期货交易中，当期货公司交易保证金不足且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，同时交易规则规定不明确时，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓。从责任归属的角度来看，期货公司有义务保证其交易保证金充足，按规定及时追加保证金是其应履行的责任。此次因自身交易保证金不足且未按规定追加保证金这一行为导致被强行平仓，其自身存在过错。而期货交易所按照规则进行强行平仓是为了维护市场交易的正常秩序，属于正当履行职权的行为，不存在过错。所以，强行平仓造成的损失应由过错方，即期货公司承担，答案选B。42、在期货公司的营业部进行期货交易的，（）为合同履行地。

A.投资者所在地

B.期货公司所在地

C.该分支机构住所地

D.期货公司所在地或该分支机构所在地

【答案】：C

【解析】本题主要考查在期货公司营业部进行期货交易时合同履行地的确定。根据相关规定，在期货公司的营业部进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。选项A，投资者所在地并非确定合同履行地的依据，所以A选项错误。选项B，期货公司所在地与在营业部进行期货交易时合同履行地的确定无关，所以B选项错误。选项C，该分支机构住所地符合规定，是合同履行地，所以C选项正确。选项D，合同履行地明确为该分支机构住所地，并非期货公司所在地或该分支机构所在地，所以D选项错误。综上，答案选C。""43、客户孙某在账户上没有可用保证金时(按照期货交易所规定标准计算)，

A.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任

B.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下

C.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法规禁止的行为，期货公司应当承担全部的赔偿责任

D.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某的行为不构成透支交易

【答案】：B

【解析】本题主要考查对期货交易中透支交易及责任承担相关规定的理解。分析选项A若孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定为透支交易，也不能简单判定孙某就应对该笔经济损失承担主要责任。在期货交易中，期货公司有义务按照规定标准对客户的保证金进行监管，不能仅因客户主动要求就减少自身应承担的责任，所以选项A错误。分析选项B根据相关规定，期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行交易并造成损失的，期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任。同时，赔偿额按照规定一般不应超过损失额的百分之八十。所以赔偿额应该在4.8万元以下的表述合理，选项B正确。分析选项C虽然孙某实际占用了期货公司的资金构成了透支交易，且透支交易是被法规禁止的行为，但不能就此认定期货公司应当承担全部的赔偿责任。客户自身在进行交易时也有一定的谨慎和注意义务，不能将全部责任都归咎于期货公司，所以选项C错误。分析选项D判断孙某的行为是否构成透支交易，不能仅依据一个交易日之内完成开平仓交易以及从期货公司结算报表上看是否亏欠保证金来判定。关键在于交易时账户上是否有可用保证金（按照期货交易所规定标准计算），题干表明孙某在账户上没有可用保证金时进行了下单操作，已经构成了透支交易，所以选项D错误。综上，本题正确答案选B。44、某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员，根据规定，该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司任用境外人士担任经理层人员的比例规定。在期货公司任用境外人士担任经理层人员时，有明确的规定对境外人士的比例进行限制。依据相关规定，该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。所以本题答案选C。45、因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾（）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本题主要考查不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的相关时间规定。依据相关规定，因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。所以答案选D。46、期货经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当充分了解投资者信息。下列不属于了解投资者信息的途径的是（）。

A.查询投资者资料

B.问卷调查

C.知识测试

D.熟人推荐

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货经营机构了解投资者信息的途径。对各选项进行分析A选项：查询投资者资料是一种常见且直接的了解投资者信息的方式。通过查询投资者已有的相关资料，如身份信息、过往投资记录等，可以获取投资者较为全面和准确的基本情况，有助于期货经营机构对投资者进行评估，所以该选项属于了解投资者信息的途径。B选项：问卷调查是一种有针对性地收集投资者信息的有效手段。期货经营机构可以设计一系列与投资相关的问题，涵盖投资者的财务状况、投资经验、风险承受能力等多个方面，从而全面深入地了解投资者，因此该选项也属于了解投资者信息的途径。C选项：知识测试能够考察投资者对期货相关知识的掌握程度，进而了解投资者的投资素养和风险认知能力。这对于期货经营机构判断投资者是否适合相关的产品或服务具有重要意义，所以该选项同样属于了解投资者信息的途径。D选项：熟人推荐往往缺乏专业性和全面性，不能准确、系统地获取投资者在投资方面的关键信息，如财务状况、风险偏好、投资经验等。期货经营机构需要基于客观、准确的信息来评估投资者，熟人推荐无法满足这一要求，所以不属于了解投资者信息的途径。综上，答案选D。47、丙公司是上海期货交易所会员，计划在2015年8月8日买入铜期货合约2000手（每手5吨），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求为合约价格的5％，该会员需要缴纳3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债冲抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，丙会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，该会员用国债冲抵保证金的最高金额是（）。

A.3200万元

B.3000万元

C.2800万元

D.3100万元

【答案】：C

【解析】本题可根据相关规定先计算出会员可用国债冲抵保证金的比例，再结合国债价值计算出用国债冲抵保证金的最高金额。步骤一：明确国债冲抵保证金的相关规定根据上海期货交易所的规定，有价证券冲抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：-有价证券基准计算价值的80%；-会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。步骤二：分别计算两个标准的金额计算有价证券基准计算价值的80%：已知国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元，那么其80%为\(4000\times80\%=3200\)万元。计算会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍：已知丙会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元，那么其4倍为\(700\times4=2800\)万元。步骤三：确定用国债冲抵保证金的最高金额比较上述两个标准计算出的金额，\(2800\lt3200\)，所以较低值为2800万元，即该会员用国债冲抵保证金的最高金额是2800万元。综上，答案选C。48、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.5

B.1

C.3

D.2

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司独立董事兼任数量的相关规定。在期货公司的治理规范中，明确规定了独立董事在兼任方面的限制，目的是确保独立董事能够有足够的时间和精力履行其监督职责，保障公司治理的有效性和公正性。根据规定，期货公司独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。本题中选项A的5家、选项B的1家、选项C的3家均不符合相关规定，正确答案是选项D。49、任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。

A.经营利润和自有资金

B.信贷资金、经营利润

C.信贷资金、财政资金

D.信贷资金、自有资金

【答案】：C

【解析】本题主要考查对期货交易资金使用规定的了解。选项A，经营利润和自有资金通常是单位或个人合法拥有并可自主支配的资金，在不违反其他规定的情况下，一般是可以用于期货交易的，并非禁止使用的范畴，所以该选项不符合要求。选项B，经营利润是单位或个人通过合法经营活动所获得的收益，可在合规情况下用于期货交易；信贷资金是金融机构按有偿原则借给使用者的资金，有特定的用途和规定，不能违规用于期货交易。此选项中经营利润表述错误，所以该选项不正确。选项C，信贷资金有其特定的使用目的和规范，若违规用于期货交易，可能会带来金融风险和其他不良后果；财政资金是国家为实现其职能，通过财政各环节集中起来的资金，有严格的使用范围和监管要求，严禁违规用于期货交易。所以任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易，该选项正确。选项D，自有资金是单位或个人自身拥有的资金，在合法合规的情况下可以用于期货交易；而信贷资金不能违规用于期货交易。此选项中自有资金表述错误，所以该选项不正确。综上，本题正确答案是C。50、下列属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是（）

A.监事长提议

B.中国证监会提议

C.总经理提议

D.1/4以上理事联名提议

【答案】：B

【解析】本题主要考查会员制期货交易所应当召开理事会临时会议的情形。选项A监事长主要负责监督等职责，在相关规定中，监事长提议并非是会员制期货交易所应当召开理事会临时会议的情形，所以选项A错误。选项B中国证监会作为期货市场的重要监管机构，其提议具有权威性和重要性，根据规定，中国证监会提议时，会员制期货交易所应当召开理事会临时会议，所以选项B正确。选项C总经理主要负责期货交易所的日常经营管理工作，总经理提议不属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议的法定情形，所以选项C错误。选项D按照规定，应当是1/3以上理事联名提议时，会员制期货交易所才应当召开理事会临时会议，而不是1/4以上理事联名提议，所以选项D错误。综上，答案是B。第二部分多选题(20题)1、期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的（）承担。

A.自有资金

B.结算担保金

C.期货交易所风险准备金

D.期货交易所自有资金

【答案】：ABCD

【解析】本题考查实行会员分级结算制度的期货交易所承担违约会员违约责任的资金来源。在期货交易中，当会员违约时，期货交易所需按规定承担相应责任。首先，期货交易所会先以违约会员的保证金来承担该会员的违约责任。当保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所需要动用其他资金来承担责任。选项A，违约会员的自有资金是其自身可用于承担违约责任的资金来源，当保证金不足时，可使用其自有资金来弥补缺口，所以该选项正确。选项B，结算担保金是由结算会员依交易所规定缴存的，用于应对结算会员违约等风险的资金。在违约会员保证金不足的情况下，结算担保金可用于承担违约责任，该选项正确。选项C，期货交易所风险准备金是期货交易所为应对市场风险等而设立的资金，当违约会员保证金及自有资金等不足时，可使用期货交易所风险准备金来承担违约责任，该选项正确。选项D，期货交易所自有资金是交易所自身拥有的资金，在其他资金仍不足以承担违约会员的违约责任时，期货交易所要用自有资金来承担，该选项正确。综上，本题答案选ABCD。2、下列选项中适用《期货从业人员管理办法》的是（）。

A.申请期货从业人员资格

B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员

C.期货从业人员从事期货业务

D.期货公司的设立

【答案】：ABC

【解析】本题可依据《期货从业人员管理办法》的相关规定，对各选项逐一分析：选项A：申请期货从业人员资格属于《期货从业人员管理办法》所规范的范畴。该办法会对申请期货从业人员资格的条件、程序等方面作出详细规定，以确保从业人员具备相应的专业能力和职业素养，所以此项适用该办法。选项B：从事期货经营业务的机构任用期货从业人员也在《期货从业人员管理办法》的适用范围内。办法会规定机构任用从业人员的相关要求和规范，如任用的标准、程序以及机构对从业人员的管理责任等，从而保障期货经营业务的有序开展，因此此项适用该办法。选项C：期货从业人员从事期货业务同样受《期货从业人员管理办法》约束。办法会对期货从业人员在业务活动中的行为准则、权利义务等进行明确规定，以规范其业务操作，保护投资者的合法权益，所以此项适用该办法。选项D：期货公司的设立主要由《期货交易管理条例》等相关法规来规范，其涉及的内容包括设立条件、审批程序、注册资本等，并不在《期货从业人员管理办法》的适用范围内。综上，本题的正确答案是ABC。3、（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。

A.中国期货协会

B.期货交易所

C.中国证券监督管理委员会

D.中国证券监督管理委员会派出机构

【答案】：AB

【解析】本题可根据各主体的职责来分析每个选项是否符合对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的要求。选项A：中国期货协会中国期货协会作为期货行业的自律性组织，其重要职责之一就是对期货行业的各类主体进行自律管理，其中包括期货公司的董事、监事和高级管理人员。通过制定行业规范和准则，对会员单位及其从业人员进行监督和管理，以维护期货市场的正常秩序和行业的健康发展。所以中国期货协会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理，该选项正确。选项B：期货交易所期货交易所是期货交易的场所，同时也承担着对期货交易活动的组织、监督和管理等重要职责。交易所不仅要保障交易的公平、公正、公开进行，还要对会员单位（包括期货公司）及其相关人员实施自律管理，其中就涵盖了对期货公司董事、监事和高级管理人员的管理。期货交易所可以通过制定交易规则、会员管理办法等，规范期货公司相关人员的行为，促进市场的稳定运行。所以期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理，该选项正确。选项C：中国证券监督管理委员会中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，是对证券期货市场实行集中统一监管的机构，主要负责对证券期货市场进行宏观监管和行政管理，其监管方式更多是基于法律法规的行政监管，而非自律管理。所以中国证券监督管理委员会并不对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理，该选项错误。选项D：中国证券监督管理委员会派出机构中国证券监督管理委员会派出机构是中国证监会的下属机构，在中国证监会的授权范围内履行监管职责，同样主要是进行行政管理和执法监督，并非自律管理主体。所以中国证券监督管理委员会派出机构也不对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理，该选项错误。综上，答案选AB。4、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）的书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

A.免职理由

B.首席风险官履行职责情况

C.替代人选名单

D.发现重大风险事件的情况E

【答案】：ABC

【解析】本题考查期货公司董事会免除首席风险官职务时应向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告的内容。根据相关规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况、替代人选名单的书面报告公司住所地中国证监会派出机构。选项A“免职理由”是必须向监管机构说明的重要信息，以便监管机构了解免除职务的原因是否合理合规。选项B“首席风险官履行职责情况”有助于监管机构全面评估首席风险官的工作表现以及此次免职的合理性，确保公司在风险管理等方面的工作不受不当影响。选项C“替代人选名单”能让监管机构知晓公司后续在风险管控方面的人事安排，保障公司风险管理工作的连续性和稳定性。而选项D“发现重大风险事件的情况”并非在董事会拟免除首席风险官职务时需按规定报告给中国证监会派出机构的内容。所以本题正确答案选ABC。5、下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有（）。

A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果

B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果

C.1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话

D.累计3次被行业自律组织纪律处分

【答案】：ABCD

【解析】本题可根据各选项所描述的情形，结合相关规定来判断是否属于中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的情况。选项A向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，会严重影响监管机构对期货公司的准确判断和有效监管，若造成严重后果，这种行为违背了诚信原则和监管要求，说明任职人员不能在工作中如实、准确地提供重要信息，无法满足监管需要。因此，这种情形下中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当，选项A正确。选项B中国证监会依法履行监管职责是保障期货市场健康、有序运行的重要手段。期货公司董事、监事和高级管理人员拒绝配合其依法履行监管职责，并且造成严重后果，这表明任职人员对监管工作不重视，不遵守监管秩序，不利于监管机构实施有效监管，所以该行为可使中国证监会及其派出机构认定其为不适当人选，选项B正确。选项C监管谈话是中国证监会及其派出机构对相关人员进行监督管理的一种重要方式。若1年内累计3次被进行监管谈话，说明该任职人员在日常工作中可能多次出现需要被监管机构关注和指导纠正的问题，反映出其在合规运营、风险管理等方面可能存在不足，不适合继续担任相应职务，因此可以认定为不适当人选，选项C正确。选项D行业自律组织的纪律处分是基于行业规范和准则对违规人员作出的处理。累计3次被行业自律组织纪律处分，说明该任职人员多次违反行业自律规则，缺乏对行业规范的遵守和敬畏，在职业道德、职业行为等方面存在问题，不具备担任期货公司董事、监事和高级管理人员应有的职业素养和合规意识，中国证监会及其派出机构可以认定其不适当，选项D正确。综上，ABCD四个选项所描述的情形都符合中国证监会及其派出机构认定任职人员不适当的条件，本题答案选ABCD。6、期货公司不符合持续性经营规则且逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，国务院期货监督管理机构可以对其采取的措施有（）。

A.限制或者暂停部分期货业务

B.停止批准新增业务

C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用

D.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

【答案】：ABCD

【解析】本题可根据期货公司不符合持续性经营规则且逾期未改正，严重危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益时，国务院期货监督管理机构可采取的措施相关规定来逐一分析选项。选项A当期货公司出现题干中所述情况时，为了防止风险进一步扩大以及维护期货市场的稳定，限制或者暂停部分期货业务是合理的监管措施。通过限制或暂停部分业务，可以避免期货公司在风险状态下继续开展可能带来更大风险的业务，有助于期货公司调整经营策略、改善经营状况，所以选项A正确。选项B停止批准新增业务同样也是一种重要的监管手段。在期货公司不符合持续性经营规则且问题未得到改正的情况下，若继续批准新增业务，可能会使公司面临更多风险，不利于其解决现有的问题和实现稳健运行，因此停止批准新增业务有助于促使期货公司集中精力解决当前存在的问题，所以选项B正确。选项C限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用，能够确保公司有足够的资金来应对可能出现的风险和保障客户的合法权益。当期货公司处于经营不稳定状态时，如果随意调拨和使用自有资金或风险准备金，可能会导致资金链断裂，损害客户利益，所以限制其调拨和使用是必要的监管措施，选项C正确。选项D限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利，是为了促使公司将资源优先用于解决经营问题和保障公司的稳健运行。在公司不符合持续性经营规则的情况下，若还进行红利分配和高额报酬支付，可能会削弱公司的资金实力和应对风险的能力，因此采取这种限制措施有助于公司集中资源度过难关，选项D正确。综上，ABCD四个选项均是国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的措施，本题答案选ABCD。7、期货公司有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

A.法人治理结构、内部控制存在重大隐患

B.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况

C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查中国证监会及其派出机构可责令期货公司改正，并对相关责任人员进行监管谈话、出具警示函的情形。选项A法人治理结构和内部控制对于期货公司的规范运营至关重要。如果期货公司的法人治理结构、内部控制存在重大隐患，这可能会严重影响公司的稳健经营，增加市场风险，损害投资者利益。因此，中国证监会及其派出机构有权责令其改正，并对相关责任人员进行监管谈话和出具警示函。所以选项A正确。选项B高级管理人员职责分工调整情况是期货公司重要的内部管理信息。期货公司按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况，有助于监管部门及时了解公司的组织架构和人员变动，确保公司运营符合监管要求。若未按规定报告，监管部门难以对公司进行有效监管，可能滋生风险，所以中国证监会及其派出机构可以责令改正并对相关责任人员采取相应措施。故选项B正确。选项C相关人员代为履行职责的情况涉及期货公司的人员配置和业务执行，可能对公司的正常运营产生影响。未按规定报告相关人员代为履行职责的情况，会使监管部门无法准确掌握公司人员动态和业务操作的实际情况，不利于防范风险和保障市场秩序。因此，这种情形下中国证监会及其派出机构可责令期货公司改正，并对责任人员进行监管谈话、出具警示函。所以选项C正确。选项D董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况可能存在利益输送等潜在风险，影响期货公司的公平、公正运营，损害其他投资者的合法权益。期货公司按规定报告此类情况，有助于监管部门及时发现和处理潜在的违规行为，维护市场的稳定和公正。未按规定报告的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并追究相关责任人员的责任。所以选项D正确。综上，ABCD四个选项所描述的情形均符合题意，本题答案为ABCD。8、向中国金融期货交易所申请开金融期货交易户时，应当参加测试的人有（）。

A.一般法人投资者的法人代表

B.一般法人投资者的结算单确认人

C.一般法人投资者的资金调拨人

D.自然人投资者本人E

【答案】：BCD

【解析】本题主要考查向中国金