期货从业资格之《期货法律法规》押题模拟及参考答案详解【能力提升】

期货从业资格之《期货法律法规》押题模拟第一部分单选题(50题)1、某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口．中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了5万元，乙个人投资者的保证金损失了10万元。丙机构投资者的保证金损失了300万元。甲、乙、丙投资者可分别得到()万元的保障基金补偿。

A.5、10、240

B.5、8、270

C.4、8、240

D.5、10、242

【答案】：D

【解析】本题可根据期货投资者保障基金的补偿规则来分别计算甲、乙、丙投资者可获得的保障基金补偿金额。根据相关规定，对期货投资者的保证金损失，保障基金的补偿规则如下：对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿；对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿。计算甲投资者可获得的补偿金额甲个人投资者的保证金损失了5万元，由于5万元在10万元以下（含10万元），根据补偿规则，这部分金额全额补偿，所以甲投资者可获得的保障基金补偿金额为5万元。计算乙投资者可获得的补偿金额乙个人投资者的保证金损失了10万元，同样因为10万元在10万元以下（含10万元），按照补偿规则应全额补偿，因此乙投资者可获得的保障基金补偿金额为10万元。计算丙投资者可获得的补偿金额丙机构投资者的保证金损失了300万元，其中10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，即补偿10万元；超过10万元的部分为\(300-10=290\)万元，这部分按80%补偿，补偿金额为\(290×80\%=232\)万元。那么丙投资者总共可获得的保障基金补偿金额为\(10+232=242\)万元。综上，甲、乙、丙投资者可分别得到5万元、10万元、242万元的保障基金补偿，答案选D。2、证券公司申请介绍业务资格，应当做到申请日前（）个月各项风险控制指标符合规定标准。

A.1

B.3

C.5

D.6

【答案】：D

【解析】本题考查证券公司申请介绍业务资格时，对各项风险控制指标符合规定标准的时间要求。根据相关规定，证券公司申请介绍业务资格，应当做到申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。所以本题正确答案是D选项。3、下列关于期货保证金的表述，错误的是()。

A.非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有

B.非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理

C.非结算会员期货公司收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得占用.挪用

D.非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来，只能通过各自的期货保证金账户办理

【答案】：A

【解析】本题可根据期货保证金相关规定，对各选项逐一分析：选项A：非结算会员期货公司向客户收取的保证金，其所有权属于客户，并非非结算会员期货公司所有。该选项表述错误。选项B：非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理。这是为了保证资金管理的规范和安全，防止资金挪用等违规行为，此表述符合相关规定，选项正确。选项C：非结算会员期货公司收取的保证金，是专门用于客户的期货交易的，任何机构和个人不得占用、挪用。这保障了客户资金的安全性和交易的正常进行，该选项表述正确。选项D：非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来，只能通过各自的期货保证金账户办理，这有助于对资金流向进行监控和管理，保证资金交易的合规性，该选项表述正确。本题要求选择表述错误的选项，所以答案是A。4、期货公司应当设立（）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。

A.法律

B.财务

C.合规

D.纪检

【答案】：C

【解析】本题正确答案选C。设立合规审查部门或岗位对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核，是期货公司加强合规管理、防范法律风险的重要举措。合规审查是针对公司各类业务和管理活动是否符合法律法规、监管要求等进行全面监督和检查，以确保公司的运营在合法合规的轨道上，避免因违法违规行为遭受处罚和损失。选项A，法律审查通常侧重于对法律文件、合同等的合法性进行审查，相比之下，合规审查的范围更广，不仅包括法律层面，还涵盖监管规定、行业准则等多方面，故仅设立法律审查部门不能全面满足对期货公司经营管理行为合法合规性审查、稽核的需求。选项B，财务审查主要关注公司的财务状况、财务报表的真实性和准确性等财务方面的内容，与对经营管理行为合法合规性的审查、稽核重点不同，所以财务部门不能承担该职责。选项D，纪检主要是对党员干部遵守党纪党规情况进行监督检查，针对的是党内纪律问题，并非针对期货公司经营管理行为的合法合规性审查，因此纪检部门也不符合本题要求。综上所述，正确答案为C选项。5、期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职()年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A"

【解析】本题主要考查期货公司董事、监事和高级管理人员推荐人的任职年限规定。根据相关规定，期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员，所以正确答案是A。"6、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职务。

A.总经理指定的人员

B.总经理指定的副总经理

C.理事长

D.第一副总经理

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货交易所总经理因故临时不能履行职权时代行职务人员的规定。依据相关规定，当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由总经理指定的副总经理代其履行职务。选项A，规定明确是总经理指定的副总经理，而非总经理指定的任意人员，所以选项A错误。选项C，理事长有其自身的职责范围，并非在总经理临时不能履职时代行其职务的人员，所以选项C错误。选项D，题干强调的是总经理指定的副总经理，而非第一副总经理，所以选项D错误。综上，本题正确答案是B。7、期货公司应当根据（）的规定依法提名并聘任首席风险官。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.公司章程

D.期货业协会

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司提名并聘任首席风险官的依据。选项A，中国证监会主要负责对期货市场进行监督管理等工作，虽然其制定的相关法规等对期货公司的运营有重要指导作用，但并非是直接规定期货公司提名并聘任首席风险官的依据。选项B，期货交易所是进行期货交易的场所，主要负责组织和监督期货交易、制定交易规则等，并不规定期货公司对首席风险官的提名和聘任事宜。选项C，公司章程是公司依法制定的、规定公司名称、住所、经营范围、经营管理制度等重大事项的基本文件，是公司组织和活动的基本准则。期货公司应当依据公司章程的规定来依法提名并聘任首席风险官，该选项正确。选项D，期货业协会是期货行业的自律性组织，负责行业自律管理、从业人员资格管理等工作，但不是规定期货公司提名并聘任首席风险官的直接依据。综上，答案选C。8、取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的（）和其他资产。

A.手续费

B.佣金

C.保证金

D.开户费

【答案】：C

【解析】本题主要考查取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前的相关规定。选项A，手续费是期货公司为客户提供服务所收取的费用，在终止业务时，手续费已经是期货公司的收入，不存在返还手续费的问题，所以A选项错误。选项B，佣金同样是期货公司在业务过程中获取的收入，并非需要返还给客户的资产，故B选项错误。选项C，保证金是客户存放在期货公司用于保证其履行期货合约的资金。在期货公司终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法将客户的保证金和其他资产返还给客户，所以C选项正确。选项D，开户费是客户开立期货账户时缴纳的费用，在开户完成后此费用已完成其用途，不需要在终止业务时返还，因此D选项错误。综上，本题正确答案选C。9、中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者（）。

A.法制教育

B.风险教育

C.道德教育

D.认知教育

【答案】：B

【解析】本题考查金融期货交易中对投资者的教育内容。在金融期货交易领域，风险是一个核心要素。中国金融期货交易所和期货公司加强对投资者交易行为的合法合规性管理，目的在于保障金融期货市场的稳定与健康发展。而督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则，持续开展的教育应当紧密围绕市场的关键特性。选项A，法制教育主要侧重于让投资者了解法律法规，虽然法律法规是市场运行的基础，但单纯的法制教育不能全面涵盖投资者在金融期货交易中面临的各种不确定性和潜在损失等风险问题。选项C，道德教育主要强调的是在交易过程中的道德规范和职业操守，它对于维护市场的公平和诚信有一定作用，但并非是最核心、最直接针对金融期货交易特点的教育内容。选项D，认知教育范围较为宽泛，没有针对性地突出金融期货交易中投资者需要特别关注的风险因素。选项B，风险教育能够让投资者充分认识到金融期货交易中存在的各种风险，如市场风险、信用风险等，促使投资者在交易过程中更加谨慎，合理地评估自身的风险承受能力，从而更好地遵守相关规则，保障自身和市场的利益。所以，持续开展投资者风险教育是符合金融期货交易管理需求的正确做法，本题答案选B。10、期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（）签字确认。

A.期货公司法定代表人

B.期货公司财务负责人

C.期货公司结算负责人

D.全体股东

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司向董事会提交风险监管指标书面报告时签字确认人的规定。根据相关规定，期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。选项A：期货公司法定代表人是公司的代表人物，对于公司提交给董事会的、说明各项风险监管指标具体情况的书面报告，由其签字确认，能够代表公司对报告内容负责，该项符合规定。选项B：期货公司财务负责人主要负责公司的财务管理工作，虽然可能参与风险监管指标数据方面的工作，但并不是书面报告签字确认的规定人员。选项C：期货公司结算负责人主要负责期货交易的结算等相关业务，并非该书面报告必须签字确认的主体。选项D：全体股东人数众多且分散，让全体股东对每半年的风险监管指标书面报告签字确认在实际操作中不具有可行性，也不符合相关规定。综上，答案选A。11、公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（）提名。

A.监事会

B.董事会

C.股东大会

D.中国证监会

【答案】：D

【解析】本题考查公司制期货交易所独立董事的提名主体。选项A，监事会是公司的监督机构，主要负责检查公司财务，对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督等，并不负责独立董事的提名工作，所以A选项错误。选项B，董事会是公司的执行机构，负责执行股东大会的决议、决定公司的经营计划和投资方案等，一般不承担独立董事的提名职责，所以B选项错误。选项C，股东大会是公司的权力机构，决定公司的重大事项，但独立董事的提名并非由股东大会直接进行，所以C选项错误。选项D，中国证监会在期货市场的监管中发挥着重要作用，公司制期货交易所设立独立董事时，独立董事由中国证监会提名，D选项正确。综上，本题答案选D。12、中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行（）。

A.监督管理

B.监控管理

C.自律管理

D.远程管理

【答案】：C

【解析】本题考查中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的管理方式。选项A：监督管理监督管理通常是指政府相关部门依据法律法规对特定领域进行的全面监管活动，具有较强的行政权威性和强制性。中国期货市场的监督管理主要由中国证券监督管理委员会承担，它负责制定和执行期货市场的监管政策、规章及规则，对期货市场参与主体进行检查、处罚等，并非中国期货业协会的主要职能，所以选项A错误。选项B：监控管理监控管理侧重于对特定对象的实时监测与控制，目的是及时发现异常情况并采取措施加以应对。一般是通过技术手段和信息系统对相关业务数据、市场动态等进行监测。而中国期货业协会的工作重点并非单纯的监控，所以选项B错误。选项C：自律管理自律管理是指行业协会等组织依据本行业的章程、规则等，对会员进行自我约束、自我管理，以维护行业的正常秩序和健康发展。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，它通过制定行业规范、执业标准，对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务进行自律管理，促进行业规范运作和公平竞争，所以选项C正确。选项D：远程管理远程管理主要是借助网络技术等手段，对处于不同地理位置的设备、系统或人员进行管理和控制。这与中国期货业协会对期货公司及其从业人员的管理方式无关，所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。13、风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。

A.1

B.2

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】本题主要考查风险监管报表的保存期限规定。在相关的行业规范及法规要求中，明确规定风险监管报表的保存期限应当不少于5年，所以答案选D。"14、期货交易所设监事会成员至少需要()人。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：B"

【解析】本题考查期货交易所监事会成员的人数要求。根据相关规定，期货交易所设监事会，监事会成员不得少于3人。所以在本题中，期货交易所设监事会成员至少需要3人，答案选B。"15、中国证监会及其派出机构履行监管职责，期货从业人员信息和资料的，（）应当按照要求及时提供。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题主要考查在中国证监会及其派出机构履行监管职责时，对于期货从业人员信息和资料，应按要求及时提供的主体。选项A，期货业协会是期货行业的自律性组织，有义务配合中国证监会及其派出机构的监管工作，当监管部门履行职责需要期货从业人员信息和资料时，期货业协会应当按照要求及时提供，所以该选项正确。选项B，中国证监会及其派出机构是履行监管职责的主体，并非提供相关信息和资料的主体，所以该选项错误。选项C，公安机关主要负责维护社会治安、打击违法犯罪等工作，一般不涉及期货从业人员信息和资料的常规提供，所以该选项错误。选项D，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等业务，虽然也掌握一定的期货相关信息，但在这种情况下并非是按照要求提供期货从业人员信息和资料的主体，所以该选项错误。综上，答案选A。16、涨跌停板是指合约在（）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：A"

【解析】本题考查涨跌停板的概念。涨跌停板规定了合约在一个交易日中的交易价格波动范围，即交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。所以，这里指的是在1个交易日中，答案选A。"17、根据《期货公司资产管理业务试点办法》，单一客户的起始委托资产不得低于（）万元人民币。

A.50

B.80

C.30

D.100

【答案】：D"

【解析】《期货公司资产管理业务试点办法》对单一客户起始委托资产有明确规定，该规定为单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。本题问的是单一客户的起始委托资产不得低于多少万元人民币，正确答案应选D选项。"18、证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（）。

A.期货中间介绍业务委托协议

B.期货经纪合同

C.委托理财协议

D.期货交易合同

【答案】：A

【解析】本题考查证券公司从事期货中间介绍业务时应签订的协议。选项A：期货中间介绍业务委托协议是证券公司与期货公司之间就期货中间介绍业务明确双方权利义务的协议。证券公司从事期货中间介绍业务，需要与期货公司签订这种委托协议，以规范双方在中间介绍业务中的行为和责任，该选项正确。选项B：期货经纪合同是期货公司与客户之间签订的合同，用于确立期货经纪关系，明确双方在期货交易中的权利和义务，并非证券公司与期货公司签订的，所以该选项错误。选项C：委托理财协议是客户将资产委托给理财机构或个人进行管理和投资的协议，与证券公司从事期货中间介绍业务所应签订的协议无关，因此该选项错误。选项D：期货交易合同是期货交易双方就期货合约的具体条款达成的协议，一般是在期货交易过程中由期货交易者之间签订，不是证券公司和期货公司签订的协议，所以该选项错误。综上，答案选A。19、期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由是（）。

A.期货公司内部发生重大人事调整

B.期货公司发生亏损

C.由于市场原因延误

D.期货公司发生合并重组

【答案】：C

【解析】本题可根据期货公司延误执行客户交易指令免责事由的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A期货公司内部发生重大人事调整，这是期货公司内部管理层面的事项，属于公司自身能够掌控和安排的范畴。重大人事调整并不属于不可抗拒或不可避免的因素，公司完全有能力在进行人事调整的同时，合理安排业务流程，确保客户交易指令的及时执行。因此，期货公司不能以内部发生重大人事调整为由，免除因延误执行客户交易指令而给客户造成损失的责任。选项B期货公司发生亏损是其经营过程中的一种财务状况表现，亏损可能由多种原因导致，如市场行情不利、经营策略失误等。但亏损本身与是否能够及时执行客户交易指令并无直接的因果关系。即使公司处于亏损状态，也应当按照规定和约定，履行及时执行客户交易指令的义务。所以，期货公司发生亏损不能作为延误执行客户交易指令的免责事由。选项C由于市场原因延误具有一定的不可预测性和不可控性，例如市场出现极端行情、交易拥堵等情况，这些情况超出了期货公司的控制范围，即使期货公司尽到了合理的注意和努力，也可能无法避免交易指令的延误。所以，依据相关规定，由于市场原因延误可作为期货公司延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由，该选项正确。选项D期货公司发生合并重组是公司的一种重大战略调整和组织架构变化，虽然这一过程可能会涉及到诸多事务和协调工作，但同样属于公司自身可以提前规划和妥善安排的事项。在合并重组过程中，期货公司有责任采取必要的措施，保障客户交易指令的正常执行，不能因其自身的合并重组而免除对客户应承担的责任。所以，期货公司发生合并重组不能作为延误执行客户交易指令的免责事由。综上，本题答案选C。20、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括（）。

A.申请书

B.任职资格申请表

C.2名推荐人的书面推荐意见

D.期货从业人员资格

【答案】：D

【解析】本题考查申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事任职资格所需提交的申请材料。对各选项的分析A选项：申请书是申请相关任职资格时通常需要提交的基本材料之一，用于正式表达申请人的意愿和申请事项，所以申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格时需要提交申请书，A选项不符合题意。B选项：任职资格申请表是用于详细填写申请人个人信息、工作经历、教育背景等内容的必要表格，是申请任职资格的重要组成部分，所以需要提交任职资格申请表，B选项不符合题意。C选项：2名推荐人的书面推荐意见可以从侧面反映申请人的品德、能力、工作表现等情况，对评估申请人是否适合相应任职资格有重要参考价值，因此申请时需提交2名推荐人的书面推荐意见，C选项不符合题意。D选项：期货公司董事长、监事会主席、独立董事并不一定要求具有期货从业人员资格，所以申请这些职位的任职资格时，不需要提交期货从业人员资格这一材料，D选项符合题意。综上，答案选D。21、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告，资讯信息谋取不当利益

B.期货公司应当公平对待委托客户

C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论

D.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制

【答案】：C

【解析】本题可根据期货公司提供研究分析服务的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益。这是为了维护市场的公平公正和投资者的合法权益，保证研究分析服务的客观性和独立性，避免内部人员为了个人私利而损害公司和客户的利益，该选项表述正确。选项B期货公司应当公平对待委托客户，这是基本的商业道德和行业规范要求。公平对待客户能够保证客户在接受服务时享有平等的机会和待遇，增强客户对期货公司的信任，促进期货市场的健康稳定发展，该选项表述正确。选项C期货公司研究分析人员应基于客观数据和专业分析形成研究分析意见和结论，而不是按照董事会和业务负责人的意见形成。如果按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论，可能会导致研究分析结果失去独立性和客观性，无法真实反映市场情况，从而误导投资者，该选项表述错误。选项D期货公司建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，有助于保证研究分析报告和资讯信息的质量和合规性，规范信息的传播和使用，避免不当信息流出造成不良影响，该选项表述正确。综上，答案选C。22、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1．7亿元人民币，以及经评估价为3000万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说法，正确的是（）。

A.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本

B.方案不符合规定，货币出资比例过低

C.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资

D.方案符合规定

【答案】：C

【解析】本题可依据期货公司设立时的出资相关规定，对各选项逐一分析。选项A分析题中明确指出期货公司注册资本为2亿元，而该证券公司拟以1.7亿元人民币以及经评估价为3000万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资，总出资额为1.7亿+0.3亿=2亿元，与期货公司注册资本相等，并非低于期货公司注册资本，所以选项A错误。选项B分析《期货交易管理条例》规定，期货公司的注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。本题中货币出资为1.7亿元，总出资为2亿元，货币出资比例为1.7÷2×100%=85%，满足货币出资比例的要求，所以选项B错误。选项C分析根据相关规定，股东不得以劳务、信用、自然人姓名、商誉、特许经营权或者设定担保的财产等作价出资。抵债取得的对某公司的股权，其权属和价值的稳定性存在不确定性，可能会影响期货公司的稳定运营和客户权益，通常是不允许用于期货公司出资的。所以该方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资，选项C正确。选项D分析由于对某公司的股权不得用于出资，此出资方案不符合规定，所以选项D错误。综上，正确答案是C。23、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（）应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

A.客户

B.期货公司

C.客户和期货公司共同

D.投资者保障基金委员会

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司在特定情况下对客户交易损失的责任承担问题。根据相关规定，当期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确，且期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行时，对于该交易造成客户的损失，除非客户予以追认，否则应由期货公司承担赔偿责任。这是为了保护客户的合法权益，促使期货公司在交易过程中规范操作，明确交易指令依据。选项A，客户通常不会在自身未下达指令且期货公司无法证明交易依据其指令的情况下承担损失，所以该选项错误。选项C，题干情形下并非客户和期货公司共同承担赔偿责任，主要责任在于期货公司，所以该选项错误。选项D，投资者保障基金委员会一般是在特定风险情况下对投资者进行救助等，并非在这种交易指令不明确导致客户损失的常规情形下承担赔偿责任，所以该选项错误。综上，答案选B。24、下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（）。

A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口

B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口

C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失

D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置

【答案】：A

【解析】这道题主要考查期货投资者发生保证金损失时弥补方法的相关知识。选项B，当期货投资者发生保证金损失时，应先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口，这是符合规定的正确做法，所以该选项表述无误。选项C，中国证监会和期货投资者保障基金管理机构对期货公司核实投资者保证金权益及损失进行监督，有助于保障投资者权益和规范市场秩序，此做法合理且必要，该选项表述正确。选项D，在使用保障基金前，期货公司清理资产并变现处置，能先利用自身资源来弥补损失，是合理的流程安排，该选项表述正确。选项A，期货投资者发生保证金损失时，正确的弥补顺序是先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口，而不是先由期货投资者保障基金弥补，所以该选项说法不正确。综上，答案选A。25、期货交易所应当在每年度结束后（）个工作日内，缴纳前一年度应当缴纳的期货投资者保障基金。

A.15

B.10

C.5

D.30

【答案】：D"

【解析】本题考查期货交易所缴纳期货投资者保障基金的时间规定。按照相关规定，期货交易所应当在每年度结束后30个工作日内，缴纳前一年度应当缴纳的期货投资者保障基金。因此正确答案是D选项。"26、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。

A.资产减值准备

B.风险准备金

C.保证金

D.负债总额

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司计算净资本时的相关规定。净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标，它是在净资产的基础上对资产等项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。根据企业会计准则的规定，在计算净资本时，需要对相关项目充分计提资产减值准备。资产减值准备是指由于资产市价持续下跌，或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于账面价值的，应当将可收回金额低于其账面价值的差额作为减值准备金额。计提资产减值准备可以更准确地反映资产的实际价值，使净资本的计算更具真实性和可靠性。风险准备金是期货公司从税后利润中提取的，用于应对可能出现的风险，并非计算净资本时按照企业会计准则对相关项目计提的内容。保证金是客户向期货公司缴存的，用于交易结算和保证履约的资金，与净资本计算时对相关项目的计提无关。负债总额是企业承担的能以货币计量，需以资产或劳务偿付的债务，它不是计算净资本时需要对相关项目计提的内容。因此，期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备，答案选A。27、期货公司应当按照（）的规定确认预计负债。

A.企业会计准则

B.期货交易管理条例

C.期货交易所管理办法

D.期货经纪公司管理办法

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司确认预计负债的规定依据。-选项A：企业会计准则是规范企业会计核算的准则，对于预计负债的确认、计量和披露等方面有明确的规定。期货公司作为企业，在会计核算方面应当遵循企业会计准则的要求来确认预计负债，该选项正确。-选项B：期货交易管理条例主要是对期货交易相关活动进行规范和管理，侧重于期货市场的交易规则、市场监管等方面，并非针对预计负债的确认，所以该选项错误。-选项C：期货交易所管理办法主要规范的是期货交易所的设立、运行、管理等事项，与期货公司确认预计负债并无直接关联，该选项错误。-选项D：期货经纪公司管理办法主要关注期货经纪公司的设立、经营等方面的管理规定，而不是关于预计负债确认的规定，所以该选项错误。综上，正确答案是A。28、期货业协会的性质是（）组织，属于社会团体法人。

A.自律性

B.行政性

C.非营利性

D.联盟性

【答案】：A

【解析】本题可根据期货业协会的性质来逐一分析各选项。选项A自律性组织是指通过制定行业规范、准则等方式，对其成员的行为进行自我约束和管理，以维护行业的正常秩序和健康发展。期货业协会作为期货行业的自律性组织，会制定一系列的自律规则和标准，加强对会员的自律管理，监督会员的业务活动，防范市场风险，促进行业的规范发展，所以期货业协会具有自律性，该选项正确。选项B行政性组织通常是指具有行政管理职能，代表政府行使行政权力的组织。期货业协会并不属于行政机关，它主要是行业内的组织，不具备行政权力，并非行政性组织，该选项错误。选项C虽然期货业协会具有非营利性的特点，但这并非其本质属性，题干强调的是其核心性质。非营利性只是其运营的一个方面特征，不是它最能体现自身本质的性质描述，该选项错误。选项D联盟性一般指多个主体为了特定目的而结成的联合组织。期货业协会不是简单的联盟性质，它更侧重于对期货行业的自律管理和服务，与联盟性组织的概念有明显区别，该选项错误。综上，答案选A。29、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（）。

A.公司的风险监管指标是否持续符合规定标准

B.公司的交易规模

C.公司的客户数量

D.公司的发展规划

【答案】：A

【解析】本题可根据期货公司从事金融期货经纪业务申请资格的相关规定来对各选项进行分析判断。选项A：公司的风险监管指标是否持续符合规定标准期货公司从事金融期货经纪业务，其风险状况至关重要。风险监管指标是衡量期货公司风险承受能力和运营稳健性的重要依据。只有风险监管指标持续符合规定标准，才能表明该公司在财务状况、风险管理等方面具备从事金融期货经纪业务的能力和条件，能够有效防范和控制业务风险，保障客户权益和市场稳定。因此，在申请业务资格前两个月，公司着重考虑此因素是符合业务要求和监管规定的，该选项正确。选项B：公司的交易规模交易规模虽然能在一定程度上反映公司的业务活跃度和市场影响力，但它并非是申请金融期货经纪业务资格的实质性关键因素。即使交易规模较小，只要公司在风险监管、合规运营等核心方面满足要求，依然可以获得业务资格。所以，公司交易规模不是申请资格前两个月需着重考虑的因素，该选项错误。选项C：公司的客户数量客户数量同样不能作为申请金融期货经纪业务资格的决定性因素。客户数量的多少并不能直接体现公司的风险管控能力、合规经营水平以及业务运营的稳定性。即便客户数量较少，但公司在风险监管等核心指标上达标，也不影响其申请业务资格。因此，公司客户数量不是申请业务资格前需重点考虑的内容，该选项错误。选项D：公司的发展规划公司的发展规划主要涉及公司未来的战略方向和业务发展目标，它更多地是从公司长远发展的角度进行考量。而申请金融期货经纪业务资格是对公司当前是否具备开展该业务的基本条件和能力的审核，发展规划并非当前申请资格的实质性因素。所以，公司发展规划不是申请业务资格前两个月需要着重关注的，该选项错误。综上，答案选A。30、期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知（）。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货保证金监控中心

D.期货保证金存管银行

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所相关情况通知对象的知识点。根据规定，当期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知期货保证金监控中心。选项A，中国证监会是对全国证券期货市场进行集中统一监管的机构，期货交易所的这些特定情况通常并非直接通知中国证监会。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理等工作，期货交易所不会将这些情况通知它。选项D，期货保证金存管银行主要负责保证金的存管等业务，并不负责接收期货交易所关于会员号变更、分级结算关系变更等相关信息。因此，正确答案是C。31、期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由（）有关主管部门统一制定并公布。

A.期货交易所

B.期货公司

C.国务院

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货交易收费相关规定的制定主体。选项A，期货交易所是进行期货交易的场所，主要负责组织和管理期货交易活动等，并不具备统一制定期货交易收费项目、收费标准和管理办法的权限，所以A选项错误。选项B，期货公司是为投资者提供期货交易服务的中介机构，其主要职责是为客户办理开户、提供交易通道等服务，没有权力统一制定期货交易的收费项目、收费标准和管理办法，故B选项错误。选项C，国务院作为我国最高国家行政机关，有权对经济领域的重要事项进行统一规划和管理，期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布，所以C选项正确。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要起到行业自律、服务、传导等作用，并不负责制定期货交易收费的相关规定，因此D选项错误。综上，本题正确答案是C。32、某期货公司成立了投资咨询部，任命张某为部门经理。张经理也同时指定本部门已获得期货投资咨询业务资格的梁某负责某企业的套期保值咨询服务工作。一次，在为客户制订期货套期保值投资方案过程中，梁某从公司出市代表那里秘密获悉该期货品种的市场主力空头因各种原因，交割可能会发生困难，市场上注册仓单很少，于是梁某向该企业法定代表人建议改卖出套保为单边买进投机，参与“逼空”，并承诺本次期货投资包赚不赔，但要求得到纯利的10%提成。企业听信后同意了梁某的提成要求，并很快投入500万元进行期货投机交易，将交易密码告诉梁某，由梁某代为下单买入。与此同时，梁某还让其丈母娘在另一家期货公司开了一个个人账户并打入20万元资金，交梁某做老鼠仓盘。此外，梁某还打电话将企业的资金和头寸告诉自己的好友小王，让他也跟做一把。不久，梁某操作的企业账户就亏损了1〇〇万元。由于心虚，梁某未向企业领导汇报真实交易情况，反而谎称盈利。后来副总经理在查询账单时发现了真实情况，便向梁某质问，梁某竟不辞而别，不知去向。企业无奈向期货公司提出索赔，期货公司只得赔偿该企业的部分损失。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本题主要考查对案例中违规行为数量的判断。首先分析案例中的相关行为：-梁某向企业法定代表人建议改卖出套保为单边买进投机，并承诺本次期货投资包赚不赔，还要求得到纯利的10%提成。根据期货投资相关规定，从业人员不得向客户作出盈利保证，且这种要求提成的行为也不符合规范。-梁某让其丈母娘在另一家期货公司开个人账户并打入资金，做老鼠仓盘。老鼠仓是严重违反职业操守和法规的行为，损害了客户利益。-梁某打电话将企业的资金和头寸告诉自己的好友小王，让他跟做。这属于泄露客户信息并利用客户信息为他人谋利的违规行为。经统计，梁某有向客户承诺盈利并要求提成、做老鼠仓、泄露客户信息让他人跟做3种违规行为，但题目问的是不同类型违规行为的数量，其中承诺盈利并要求提成可归为向客户不当承诺获利类违规，做老鼠仓和泄露客户信息让他人跟做属于内幕交易、不当利用客户信息类违规，共2种不同类型的违规行为。所以答案选B。33、期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心（）反馈给期货公司

A.次日

B.当日

C.前日

D.前两日

【答案】：B"

【解析】本题主要考查期货交易所客户交易编码申请处理结果的反馈时间规定。按照相关规定，期货交易所应将客户交易编码申请的处理结果发送至监控中心，再由监控中心当日反馈给期货公司。所以本题应选择B选项。"34、（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。

A.中国期货保证金监控中心

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.各期货公司

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货市场客户统一开户系统相关管理主体的了解。选项A，中国期货保证金监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。这是其重要职责之一，所以该选项正确。选项B，中国期货业协会主要是对期货行业进行自律管理，如制定行业规范、开展从业人员资格管理等，并不负责建立和维护期货市场客户统一开户系统，因此该选项错误。选项C，中国证监会是对全国证券、期货市场实行集中统一监督管理的机构，主要进行宏观层面的监管和政策制定等工作，不直接承担建立和维护客户统一开户系统及相关具体复核、转发资料的职责，所以该选项错误。选项D，各期货公司是为客户提供期货交易服务的机构，它们需要向相关系统提交客户资料，但不负责建立和维护统一开户系统以及对资料进行复核和转发，所以该选项错误。综上，答案选A。35、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突，应当遵循（）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。

A.自身利益优先;先开发的客户利益优先

B.自身利益优先;公平对待

C.客户利益优先;公平对待

D.客户利益优先;先开发的客户利益优先

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司及其从业人员处理利益冲突应遵循的原则。首先分析期货公司及其从业人员与客户之间发生利益冲突的情况。期货投资咨询业务中，客户是委托期货公司及其从业人员提供服务的主体，当二者之间可能发生利益冲突时，从维护市场公平和客户信任的角度出发，应该将客户的利益放在首位，即遵循客户利益优先原则，所以A、B选项中“自身利益优先”的表述错误。接着看不同客户之间存在利益冲突的情况。在对待不同客户时，期货公司及其从业人员不能因客户开发的先后顺序等因素而区别对待，必须保证公平公正，遵循公平对待的原则，D选项“先开发的客户利益优先”不符合这一要求。综上所述，期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理，答案选C。36、期货公司变更业务范围的，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。

A.15日

B.1个月

C.2个月

D.3个月

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司变更业务范围时国务院期货监督管理机构作出决定的时间规定。依据相关法规，当期货公司变更业务范围时，国务院期货监督管理机构自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。所以选项C正确。选项A，15日并非该情形下作出决定的规定时间，故A错误；选项B，1个月也不符合法规规定的时间要求，故B错误；选项D，3个月同样不是此规定的时间，故D错误。综上，本题正确答案选C。37、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保（）等风险监管指标持续符合标准。

A.净资本

B.净资产

C.风险准备金

D.流动资产

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司需确保持续符合标准的风险监管指标。期货公司建立与风险监管指标相适应的内部控制制度、风险管理制度以及动态的风险监控和资本补充机制，目的是保障公司的财务稳健和合规运营，使关键的风险监管指标持续符合标准。选项A，净资本是衡量期货公司资本实力和风险承受能力的核心指标之一。净资本反映了公司净资产中具有较高流动性的部分，能够抵御潜在的风险。期货公司的净资本状况直接关系到其能否稳健运营以及对客户权益的保障程度，所以需要确保净资本这一风险监管指标持续符合标准。选项B，净资产是指所有者权益或者权益资本，它包含了多种资产和负债的综合结果，是一个较为宽泛的概念，不能像净资本那样精准地反映期货公司在风险承受和运营稳健性方面的关键信息，所以不是应确保持续符合标准的风险监管指标。选项C，风险准备金是期货公司为应对可能发生的风险而提取的资金，但它并非是直接衡量公司整体风险状况和运营稳健性的核心风险监管指标，其重要性不如净资本。选项D，流动资产是指企业可以在一年或者超过一年的一个营业周期内变现或者运用的资产，它只是反映了资产的流动性情况，不能全面体现期货公司的风险承受能力和资本充足状况，不是关键的风险监管指标。综上，答案选A。38、在期货交易所的基本业务中，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属于（）所有。

A.期货交易所

B.期货公司

C.结算会员

D.非结算会员

【答案】：C

【解析】本题考查实行会员分级结算制度的期货交易所结算担保金的归属问题。在实行会员分级结算制度的期货交易所中，结算担保金制度是一项重要的制度安排。结算担保金是由结算会员缴纳的，其目的是为了应对可能出现的结算风险，保障期货交易的顺利进行和市场的稳定。选项A，期货交易所主要是提供交易场所和组织交易等服务，结算担保金并非归期货交易所所有。选项B，期货公司是连接投资者与期货交易所的中介机构，结算担保金不是归期货公司所有。选项C，结算会员为了自身参与期货结算业务并承担相应风险，需要缴纳结算担保金，所以结算担保金属于结算会员所有，该选项正确。选项D，非结算会员不直接参与期货交易所的结算业务，通常是通过结算会员进行结算，结算担保金不归非结算会员所有。综上，答案选C。39、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间可以存在（）关系。

A.兄弟姐妹

B.父母

C.朋友

D.配偶

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司董事长、总经理、首席风险官之间允许存在的关系。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》等相关监管规定，通常会对期货公司关键职位人员间的亲属关系作出限制，目的在于防范可能因亲属关系引发的利益冲突、决策不独立、内部监管失效等问题。选项A“兄弟姐妹”属于近亲属关系。如果董事长、总经理、首席风险官之间存在兄弟姐妹关系，在公司决策、风险把控等关键环节可能会因为亲情因素而影响正常的职业判断和公司治理，导致决策偏向亲属一方，不利于公司的公正运营和风险管控，所以该选项不符合要求。选项B“父母”同样是近亲属关系。这种关系下，可能会出现权力集中于家族内部、公司运营缺乏有效监督制衡等情况，容易引发一系列潜在风险，如违规操作、利益输送等，因此该选项也不符合规定。选项D“配偶”关系更为亲密。夫妻之间利益高度一致，若董事长、总经理、首席风险官存在配偶关系，公司的决策和管理可能会缺乏必要的独立性和客观性，难以形成有效的内部监督机制，无法保证公司运营的公正性和合规性，所以该选项也不符合。而选项C“朋友”关系相较于亲属关系，在利益关联、情感依赖等方面相对较弱，不会像亲属关系那样对公司治理结构和运营决策产生直接且强烈的潜在影响，通常不会被监管规则禁止。因此，期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间可以存在朋友关系，本题正确答案为C。40、期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布（）情况。

A.标准仓单数量

B.标准仓单数量和可用库容

C.可用库容

D.以上都不准确

【答案】：B"

【解析】本题考查期货交易所的相关规定。在期货交易涉及商品实物交割的情况下，为了使市场参与者充分了解实物交割相关的情况，期货交易所需要发布标准仓单数量和可用库容情况。标准仓单数量反映了可用于实物交割的商品凭证数量，而可用库容则体现了仓库能够容纳实物商品的剩余空间，这两者对于参与期货实物交割的各方了解市场情况、安排交割计划等方面具有重要意义。仅发布标准仓单数量或仅发布可用库容，都不能全面反映实物交割的相关信息，因此A选项和C选项表述不完整；D选项“以上都不准确”显然错误。所以本题正确答案是B。"41、期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：B"

【解析】本题主要考查期货公司对从业人员处分的报告时限规定。依据相关规定，当期货从业人员受到期货公司处分时，期货公司应当在作出处分决定之日起10个工作日内向中国期货业协会报告。所以本题正确答案是B选项。"42、申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于（）的声明。

A.自有资产

B.合法性

C.公正性

D.独立性

【答案】：D

【解析】本题考查申请期货公司独立董事任职资格时拟任人应提供声明的内容。在申请期货公司独立董事任职资格时，独立性是独立董事的核心特质与要求。独立董事需要保持独立的判断和立场，不受其他利益相关方的不当影响，以公正、客观地履行职责，维护公司和股东的整体利益。选项A，自有资产并非申请该任职资格时需要提供声明的关键内容，自有资产情况与独立董事能否独立、公正履职并无直接关联。选项B，合法性是普遍的基本要求，在众多任职资格申请中都需要满足，但对于期货公司独立董事任职资格申请，强调的重点不是关于合法性的声明，而是独立性。选项C，公正性虽然也是重要的职业素养，但独立性是确保公正性得以实现的重要前提和基础，并且在期货公司独立董事任职资格申请中，明确要求的是关于独立性的声明。所以，申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于独立性的声明，答案选D。43、期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计（）次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司董事、监事和高级管理人员被认定为不适当人选的监管谈话次数标准。依据相关规定，期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。所以本题应选A选项。44、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题，应及时向（）提出整改意见。

A.董事长

B.监事会

C.总经理或者相关负责人

D.期货公司

【答案】：C

【解析】本题主要考查首席风险官发现期货公司经营管理问题时应向谁提出整改意见。选项A，董事长主要负责公司的重大决策等宏观层面的事务，首席风险官发现的经营管理行为合法合规性、风险管理等方面的具体违法违规问题，通常并非直接向董事长提出整改意见，所以A选项错误。选项B，监事会主要是对公司的经营管理活动进行监督，侧重于监督职能而非直接接收首席风险官关于具体问题的整改意见，所以B选项错误。选项C，总经理或者相关负责人负责公司的日常经营管理工作，首席风险官发现期货公司经营管理行为在合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题，及时向总经理或者相关负责人提出整改意见，有利于这些问题得到及时处理和解决，所以C选项正确。选项D，“期货公司”是一个宽泛的主体概念，首席风险官需要将整改意见落实到具体的人员，而不是笼统地向期货公司提出，所以D选项错误。综上，答案选C。45、期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（）的风险监管指标应当持续

【答案】：C"

【解析】题目描述的是期货公司申请从事期货投资咨询业务时在风险监管指标方面的时间要求，但题目内容不完整，仅提供了“申请日前（）的风险监管指标应当持续”，没有给出具体选项。答案为C，通常意味着在完整题目所提供的A、B、C、D等选项中，C选项符合期货公司申请从事期货投资咨询业务在申请日前有关风险监管指标持续情况的规定。不过由于题目信息缺失，无法明确C选项的具体内容。"46、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。

A.律师事务所出具的法律意见书

B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

C.股东会或者董事会决议文件

D.人员工资情况表

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司申请金融期货经纪业务资格时应向中国证监会提交的申请材料。我们逐一分析各个选项：-选项A：律师事务所出具的法律意见书，对于审核期货公司是否符合相关法律法规要求具有重要作用，是申请金融期货经纪业务资格时可能需要提供的重要材料，故该选项不符合题意。-选项B：加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件，能够证明期货公司的合法经营身份和业务范围，是申请过程中必不可少的证明材料，所以该选项不符合题意。-选项C：股东会或者董事会决议文件可以体现公司内部对于申请金融期货经纪业务资格这一事项的决策情况，是申请所需的重要材料之一，因此该选项不符合题意。-选项D：人员工资情况表与期货公司申请金融期货经纪业务资格并无直接关联，通常不在应提交的申请材料范围内，所以该选项符合题意。综上，答案选D。47、关于期货交易所，下列说法中错误的是（）。

A.期货交易所是以营利为目的的

B.期货交易所需按其章程的规定实行自律管理

C.期货交易所需以其全部财产承担民事责任

D.期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易所相关知识，对每个选项逐一分析。选项A：期货交易所通常是非营利性机构。其主要功能是为期货交易提供场所和设施，组织和监督期货交易，维护市场秩序等，并非以营利为目的。所以选项A说法错误。选项B：期货交易所需要依据其章程的规定实行自律管理。这有助于确保交易所内的交易活动能够规范、有序地进行，保障市场参与者的合法权益。所以选项B说法正确。选项C：期货交易所作为独立的法人主体，以其全部财产承担民事责任。这符合法人独立承担责任的原则，在进行各种交易和业务活动时能够独立承担相应的法律后果。所以选项C说法正确。选项D：期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。国务院期货监督管理机构具有对期货市场进行监管的职责和权力，制定期货交易所的管理办法有助于规范交易所的运营和管理。所以选项D说法正确。综上，本题答案选A。48、李某被某国有金融机构派往某非国有期货公司任职，在职期间，李某擅自挪用公司的公款用于自己购买股票，但由于李某操作不当最终无力归还。李某的行为构成（）。

A.挪用资金罪

B.泄露内幕信息罪

C.贪污罪

D.挪用公款罪

【答案】：D

【解析】首先分析选项A，挪用资金罪的主体是公司、企业或者其他单位的工作人员，而本题中李某是被国有金融机构派往非国有期货公司任职的人员，属于国家工作人员范畴，并非一般的公司、企业工作人员，所以李某的行为不构成挪用资金罪。选项B，泄露内幕信息罪是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，本题中李某的行为主要是挪用公款用于炒股且无力归还，并非泄露内幕信息的行为，所以不构成泄露内幕信息罪。选项C，贪污罪是指国家工作人员利用职务上的便利，侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非法占有公共财物的行为，重点在于非法占有公共财物，而本题李某是挪用公款，有归还的意图，只是最终无力归还，并非一开始就以非法占有为目的，所以不构成贪污罪。选项D，挪用公款罪是指国家工作人员利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，进行非法活动的，或者挪用公款数额较大、进行营利活动的，或者挪用公款数额较大、超过三个月未还的行为。李某作为被国有金融机构派往非国有期货公司任职的国家工作人员，擅自挪用公司公款用于购买股票，属于挪用公款进行营利活动，符合挪用公款罪的构成要件，所以李某的行为构成挪用公款罪。综上，本题正确答案是D。49、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.5000

B.3000

C.4000

D.6000

【答案】：B"

【解析】这道题考查申请设立期货公司的注册资本最低限额。根据相关规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币3000万元，所以答案选B。"50、会员制期货交易所（）以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。

A.1/4

B.1/3

C.1/5

D.1/6

【答案】：B

【解析】本题主要考查会员制期货交易所召开临时会员大会的联名提议条件。根据相关规定，会员制期货交易所1/3以上会员联名提议时，应当召开临时会员大会。本题中选项A的1/4、选项C的1/5、选项D的1/6均不符合该规定，而选项B的1/3是正确的联名提议比例。所以本题答案选B。第二部分多选题(20题)1、期货公司首席风险官赵某，经常利用职务之便牟取私利，中国证监会及其派出机构可以依照相关法规，对赵某采取的监管措施有（）。

A.训诫

B.监管谈话

C.出具警示函

D.责令更换

【答案】：BCD

【解析】本题主要考查中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官利用职务之便牟取私利可采取的监管措施。选项A：训诫训诫并非中国证监会及其派出机构对相关违规人员采取的监管措施范畴，所以该选项不符合题意。选项B：监管谈话监管谈话是中国证监会及其派出机构常用的一种监管手段。当期货公司首席风险官存在利用职务之便牟取私利等违规行为时，通过与该人员进行监管谈话，能够直接了解其违规情况及相关想法，督促其认识错误、改正问题，因此该选项正确。选项C：出具警示函出具警示函也是监管机构常用的监管措施之一。对于有违规行为的首席风险官，监管机构可以通过出具警示函的方式，向其提示风险、指出问题，要求其重视并采取措施加以整改，所以该选项正确。选项D：责令更换若首席风险官利用职务之便牟取私利，严重损害了公司和投资者的利益，无法有效履行其职责时，中国证监会及其派出机构有权责令期货公司更换首席风险官，以保证公司的合规运营和风险管理，所以该选项正确。综上，答案选BCD。2、下列关于期货公司提供风险管理服务的表述，正确的有()。

A.期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能

B.期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训

C.期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力

D.期货公司应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程

【答案】：BCD

【解析】本题可根据期货公司提供风险管理服务的相关规定，对每个选项进行逐一分析。选项A期货公司在提供风险管理服务时，必须秉持客观、真实、准确的原则，如实向客户介绍期货的风险管理功能，而不能为了迎合市场发展需要或其他目的，对其进行夸大。夸大期货的风险管理功能可能会误导客户，使其做出不恰当的投资决策，从而损害客户的利益，同时也违背了期货公司应有的职业操守和行业规范。所以选项A表述错误。选项B由于不同的客户在交易经验、风险承受能力、投资目标等方面存在差异，期货公司为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训是非常必要的。通过这种方式，期货公司能够根据客户的具体情况，向客户传授适合他们的风险管理知识和方法，帮助客户更好地理解和应对期货交易中的风险。因此，选项B表述正确。选项C市场环境是不断变化的，客户的需求和反馈也会随之改变。期货公司定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，有助于及时发现服务中存在的问题和不足。在此基础上，期货公司可以对风险管理服务进行调整和改进，不断提升自身的服务能力和水平，以更好地满足客户的需求，为客户提供更优质的服务。所以选项C表述正确。选项D期货公司作为专业的金融机构，具备专业的知识和丰富的经验。利用自身的专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程，能够帮助客户建立科学、合理的风险管理体系，规范客户的交易行为，有效降低客户在期货交易中面临的风险。因此，选项D表述正确。综上，答案选BCD。3、会员制期货交易所章程应当载明的事项包括（）。

A.对会员的纪律处分

B.会员的权利和义务

C.对会员的收费标准

D.会员资格及其管理办法

【答案】：ABD

【解析】本题可根据会员制期货交易所章程应载明事项的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A对会员的纪律处分是会员制期货交易所管理会员的重要环节，明确这一事项有助于维护交易所的正常秩序和规范会员行为。若章程中不载明对会员的纪律处分，在会员出现违规行为时，就缺乏明确的处理依据和标准。所以，会员制期货交易所章程应当载明对会员的纪律处分，该选项正确。选项B会员的权利和义务是会员与交易所之间关系的核心内容，明确会员的权利能保障会员在交易所开展业务的合法权益，规定会员的义务则有助于促使会员遵守交易所的规则和要求，确保交易所的平稳运行。因此，会员的权利和义务是章程必须载明的事项，该选项正确。选项C对会员的收费标准通常是由交易所根据市场情况、运营成本等因素灵活制定和调整的，它不属于章程必须载明的核心、稳定事项，一般可以通过其他相关规定或通知等形式来明确。所以，会员制期货交易所章程不需要载明对会员的收费标准，该选项错误。选项D会员资格及其管理办法是确定哪些主体能够成为会员以及如何对会员进行管理的关键规定，它涉及到交易所会员队伍的准入和管理机制，对于保证会员的质量和交易所的有序运营至关重要。所以，会员制期货交易所章程应当载明会员资格及其管理办法，该选项正确。综上，答案选ABD。4、期货从业人员在执业过程中应当（）。

A.坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂

B.诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉

C.以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务

D.保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货从业人员在执业过程中的行为规范。以下对各选项进行具体分析：A选项：坚持期货市场的公开、公平、公正原则是期货市场健康运行的基石，不正当交易和商业贿赂会破坏市场的正常秩序，损害投资者的利益。因此，期货从业人员自觉抵制这些不良行为，是维护市场良好环境、保障市场公平竞争的必然要求，该项正确。B选项：诚实守信是从业者基本的道德准则，恪尽职守是对工作的负责态度。期货从业人员珍惜、维护期货业和自身的职业声誉，有助于提升整个行业的形象和公信力，增强投资者对期货市场的信心，所以该项也是期货从业人员在执业过程中应有的表现，该选项正确。C选项：期货投资具有一定的专业性和风险性，投资者通常依赖期货从业人员的专业知识和技能做出决策。以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，能够确保投资者获得准确、可靠的信息，降低投资风险，保障投资者的合法权益，因此该选项正确。D选项：国家秘密关系到国家安全和利益，所在机构秘密涉及机构的商业利益和竞争优势，投资者的商业秘密及个人隐私则关乎投资者的合法权益。期货从业人员保守这些秘密，是遵守法律法规和职业道德的重要体现，能够保护各方面的利益不被侵害，所以该选项正确。综上，ABCD四个选项均符合期货从业人员在执业过程中的行为要求，本题答案选ABCD。5、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得（）。

A.从事信托投资

B.从事股票投资

C.从事非自用不动产投资

D.间接参与期货交易

【答案】：ABCD

【解析】本题考查期货交易所的相关规定。《期货交易管理条例》明确规定，未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务，也不得间接参与期货交易。选项A，信托投资并非期货交易所的核心业务范畴，若期货交易所从事信托投资，可能会偏离其本职工作，增加经营风险，所以未经批准不得从事信托投资。选项B，股票投资具有较大的市场波动性和风险，期货交易所进行股票投资会使其面临额外的风险，且与期货交易的监管要求和功能定位不符，因此未经批准不得从事股票投资。选项C，非自用不动产投资会占用大量资金，且不动产市场存在不确定性，可能影响期货交易所的资金流动性和稳定性，所以未经批准不得从事非自用不动产投资。选项D，期货交易所作为期货交易的组织者和监管者，若间接参与期货交易，可能会产生利益冲突，影响交易的公平、公正、公开原则，所以未经批准不得间接参与期货交易。综上所述，ABCD四个选项均符合规定，本题答案选ABCD。6、下列选项中，可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。

A.财务负责人

B.期货公司董事长

C.期货公司监事会主席

D.除期货公司监事会主席以外的监事

【答案】：AD

【解析】本题主要考查可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员范围。选项A：财务负责人财务负责人属于期货公司的重要岗位，但相较于董事长、监事会主席等高级管理决策层岗位，其职责主要聚焦于公司的财务管理与会计核算等专业性事务。依据相关规定，期货公司财务负责人的任职资格可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准，所以选项A正确。选项B：期货公司董事长期货公司董事长是公司的核心领导人物，在公司的整体战略规划、重大决策制定等方面起着关键作用。其对公司的运营和发展具有重大影响，为了保证董事长的任职能够符合行业整体利益和监管要求，期货公司董事长的任职资格需由中国证监会依法核准，而不是由期货公司住所地的中国证监会派出机构核准，所以选项B错误。选项C：期货公司监事会主席监事会主席负责监督公司的运营管理、财务状况等，对公司的合规经营和风险控制起到关键的监督作用。鉴于其职责的重要性和特殊性，期货公司监事会主席的任职资格需由中国证监会依法核准，并非由期货公司住所地的中国证监会派出机构核准，所以选项C错误。选项D：除期货公司监事会主席以外的监事除监事会主席之外的监事主要履行日常监督职责，他们在公司治理结构中的重要性相对低于董事长、监事会主席等职位。按照规定，除期货公司监事会主席以外的监事的任职资格可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准，所以选项D正确。综上，本题答案选AD。7、取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，（）应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

A.未按规定参加资格年检

B.未通过资格年检

C.连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的

D.连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的

【答案】：ABD

【解析】本题可根据相关规定逐一分析各选项。选项A对于取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，若未按规定参加资格年检，由于资格年检是确保其任职资格有效性和适应性的重要环节，未按规定参加年检可能影响其任职资格的有效性，所以应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。因此，选项A正确。选项B未通过资格年检说明该人员可能在知识储备、业务能力或职业道德等方面存在不足，不符合经理层人员的任职要求。为了保证经理层人员具备相应的能力和素质，未通过资格年检的人员在任职前需要重新申请取得经理层人员的任职资格。所以，选项B正确。选项C虽然连续3年未在期货公司担任经理层人员职务，但这并不一定意味着其原有的任职资格失效，不一定需要重新申请取得任职资格。所以，选项C错误。选项D连续5年未在期货公司担任经理层人员职务，时间跨度较长，期间行业法规、业务要求等可能发生了较大变化，其原有的任职资格可能已不能适应现有的工作需求。为了保证经理层人员能够胜任工作，这类人员应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。所以，选项D正确。综上，本题正确答案为ABD。8、期货公司董事、监事和高级管理人员有（）行为，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

A.未按规定履行职责

B.未按规定参加业务培训

C.累计3次被行业自律组织纪律处分

D.违规兼职或者未按规定报告兼职情

【答案】：ABD

【解析】本题可根据相关规定逐一分析每个选项。A选项：期货公司董事、监事和高级管理人员若未按规定履行职责，这显然违背了其应尽的职责要求，会对期货公司的正常运营等产生不良影响，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函，所以A选项正确。B选项：参加业务培训有助于相关人员提升业务能力和专业素养，未按规定参加业务培训可能会导致他们在工作中不能很好地适应业务需求和监管要求，因此属于监管可以介入并采取措施的范畴，B选项正确。C选项：累计3次被行业自律组织纪律处分并不在题干所描述的可责令改正、进行监管谈话和出具警示函的行为范围内，所以C选项错