证券从业资格《基础知识》2025年真题汇编试卷

证券从业资格《基础知识》2025年真题汇编试卷考试时间：______分钟总分：______分姓名：______一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项字母填在答题卡相应位置。错选、多选或未选均不得分。）1.证券市场的基石是（）。A.证券投资者B.证券中介机构C.证券发行市场D.证券交易市场2.中国证券监督管理委员会的简称是（）。A.SFCB.CSRCC.SECD.FSA3.下列不属于证券市场基本功能的是（）。A.资本积聚功能B.资源配置功能C.价格发现功能D.风险转移功能4.证券公司的主要业务类型不包括（）。A.证券经纪业务B.证券承销与保荐业务C.证券自营业务D.财务顾问业务5.下列关于证券登记结算机构的说法，错误的是（）。A.负责证券账户的管理B.负责证券的存管C.负责证券的清算D.负责证券的买卖6.证券交易通常采用的价格形成方式是（）。A.协商定价B.固定定价C.竞价定价D.随机定价7.证券交易所以（）为中心组织证券交易活动。A.证券公司B.证券登记结算机构C.交易指令D.证券投资者8.证券公司为客户办理证券交易结算资金存取业务，应当遵循（）的原则。A.任何客户任何时间B.证券公司内部规定C.客户优先D.安全、准确、及时、高效9.下列不属于我国证券公司风险分类监管指标的是（）。A.净资本B.净利润C.资产负债率D.风险覆盖率10.证券公司内部控制制度应当遵循的原则不包括（）。A.完整性原则B.严格责任原则C.质量优先原则D.独立性原则11.证券投资者保护基金的主要资金来源不包括（）。A.证券公司缴纳的资金B.保险公司缴纳的资金C.证券交易场所缴纳的资金D.保护基金公司自有资金12.下列关于股票的说法，错误的是（）。A.股票是股份有限公司发行的权益凭证B.股票代表持有人对公司的所有权C.股票投资风险通常低于债券投资D.股票持有人享有公司利润分配权13.按照股东权利义务关系不同，股票可以分为（）。A.普通股和优先股B.A股和B股C.国家股和社会股D.内部股和外部股14.优先股股东享有优先权，不包括（）。A.优先分配公司利润权B.优先分配剩余资产权C.优先表决权D.优先认购新股权15.我国公司法规定，股份有限公司注册资本的最低限额为（）万元。A.100B.500C.1000D.200016.证券发行是指发行人向（）出售证券的行为。A.证券公司B.证券登记结算机构C.证券投资者D.证券交易场所17.证券发行按照发行对象不同，可以分为（）。A.公开发行和私募发行B.A股发行和B股发行C.新股发行和再融资发行D.初次发行和二次发行18.公开募集发行的证券，发行后应在依法设立的（）挂牌交易。A.证券公司B.证券登记结算机构C.证券交易场所D.证券投资者保护基金公司19.我国证券发行审核制度目前实行的是（）。A.注册制B.审批制C.核准制D.注册制与核准制相结合20.证券承销是指证券承销商依照协议约定，向（）出售证券的行为。A.证券发行人B.证券登记结算机构C.证券投资者D.证券交易场所21.证券承销方式不包括（）。A.包销B.代销C.自销D.撮合销售22.在包销方式下，承销商承担了证券销售风险，因此其收取的佣金通常（）。A.低于代销方式B.高于代销方式C.等于代销方式D.由市场供求决定23.证券发行信息披露的principle是（）。A.及时性、真实性、准确性、完整性、公平性B.及时性、真实性、准确性、完整性、保密性C.真实性、准确性、完整性、公平性、盈利性D.及时性、真实性、准确性、完整性、合规性24.下列关于证券交易信息的说法，错误的是（）。A.证券交易信息包括证券交易价格、成交量等信息B.证券交易信息是投资者进行投资决策的重要依据C.证券交易信息依法公开披露D.证券交易信息可以随意泄露25.证券交易场所对证券交易实行（）管理。A.自由B.严格C.监管D.引导26.证券交易禁止行为不包括（）。A.内幕交易B.操纵市场C.虚假陈述D.尽职尽责27.内幕信息是指尚未公开的、可能对证券价格产生（）的重大信息。A.显著影响B.一般影响C.微弱影响D.无影响28.证券公司为客户办理融资融券业务，应当了解客户的（）。A.身份信息B.财务状况C.投资经验D.以上都是29.投资者适当性管理原则不包括（）。A.合理定价B.完善投诉处理机制C.风险匹配D.信息披露30.证券投资顾问业务是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，为客户提供（）等投资咨询服务。A.证券投资建议B.证券分析C.证券预测D.以上都是31.下列关于证券公司客户资产管理业务的说法，错误的是（）。A.客户资产管理业务是证券公司核心业务之一B.证券公司可以自行或者委托其他机构代为办理客户资产管理业务C.客户资产管理业务应当遵循公平、公正的原则D.客户资产管理业务不需要风险管理32.证券公司客户资产管理计划的投资者人数累计不得超过（）人。A.200B.500C.1000D.200033.证券公司集合资产管理计划的规模，不得超过（）亿元。A.20B.50C.100D.20034.基金管理人应当建立健全（）制度，保障基金财产安全。A.风险管理B.内部控制C.信息披露D.投资交易35.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规等，应当（）。A.无条件执行B.提出异议，拒不执行C.通知基金管理人，基金管理人修改后执行D.通知证券监管机构，由证券监管机构决定36.基金募集申请经注册后，基金管理人应当自注册之日起（）内发售基金份额。A.10日B.15日C.20日D.30日37.基金份额持有人大会应当至少每年召开（）次。A.1B.2C.3D.438.下列关于股票基金的说法，错误的是（）。A.股票基金主要投资于股票B.股票基金的风险通常低于混合基金C.股票基金的投资目标是为基金份额持有人获得长期资本增值D.股票基金的投资风险取决于所投资股票的风险39.混合基金的投资对象包括（）。A.股票B.债券C.货币市场工具D.以上都是40.下列关于货币市场基金的说法，错误的是（）。A.货币市场基金主要投资于短期、高流动性资产B.货币市场基金的风险通常低于股票基金C.货币市场基金的投资目标是为基金份额持有人获得长期资本增值D.货币市场基金的投资风险较低，但并非没有风险41.证券公司提供互联网证券经纪业务服务，应当遵守（）等相关规定。A.《证券法》B.《互联网信息服务管理办法》C.《网络安全法》D.以上都是42.证券公司互联网证券经纪业务服务，不得通过（）等方式，将客户交易指令直接发送给其他证券公司进行交易。A.互联网B.电话C.传真D.私下协议43.证券公司从事资产管理业务，应当建立健全（）制度。A.风险管理B.内部控制C.信息披露D.以上都是44.证券公司资产管理业务人员不得（）。A.从事资产管理业务推广B.从事资产管理业务营销C.侵占、挪用客户资产D.以上都是45.证券公司及其从业人员在证券投资活动中，不得利用（）等不正当手段谋取利益。A.内幕信息B.他人账户C.他人资金D.以上都是46.证券市场的基本功能不包括（）。A.资本积聚功能B.资源配置功能C.价格发现功能D.风险隔离功能47.证券发行是指发行人向（）出售证券的行为。A.证券公司B.证券登记结算机构C.证券投资者D.证券交易场所48.证券承销是指证券承销商依照协议约定，向（）出售证券的行为。A.证券发行人B.证券登记结算机构C.证券投资者D.证券交易场所49.证券交易场所对证券交易实行（）管理。A.自由B.严格C.监管D.引导50.证券公司为客户办理证券交易结算资金存取业务，应当遵循（）的原则。A.任何客户任何时间B.证券公司内部规定C.客户优先D.安全、准确、及时、高效51.证券公司内部控制制度应当遵循的原则不包括（）。A.完整性原则B.严格责任原则C.质量优先原则D.独立性原则52.证券投资者保护基金的主要资金来源不包括（）。A.证券公司缴纳的资金B.保险公司缴纳的资金C.证券交易场所缴纳的资金D.保护基金公司自有资金53.优先股股东享有优先权，不包括（）。A.优先分配公司利润权B.优先分配剩余资产权C.优先表决权D.优先认购新股权54.我国公司法规定，股份有限公司注册资本的最低限额为（）万元。A.100B.500C.1000D.200055.证券发行按照发行对象不同，可以分为（）。A.公开发行和私募发行B.A股发行和B股发行C.新股发行和再融资发行D.初次发行和二次发行56.公开募集发行的证券，发行后应在依法设立的（）挂牌交易。A.证券公司B.证券登记结算机构C.证券交易场所D.证券投资者保护基金公司57.证券公司集合资产管理计划的规模，不得超过（）亿元。A.20B.50C.100D.20058.基金管理人应当建立健全（）制度，保障基金财产安全。A.风险管理B.内部控制C.信息披露D.投资交易59.证券公司提供互联网证券经纪业务服务，应当遵守（）等相关规定。A.《证券法》B.《互联网信息服务管理办法》C.《网络安全法》D.以上都是60.证券公司及其从业人员在证券投资活动中，不得利用（）等不正当手段谋取利益。A.内幕信息B.他人账户C.他人资金D.以上都是二、多项选择题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。在每小题列出的五个选项中，至少有两个是符合题目要求的，请将正确选项字母填在答题卡相应位置。多选、少选或未选均不得分。）61.证券市场的功能包括（）。A.资本积聚功能B.资源配置功能C.价格发现功能D.风险转移功能E.投机炒作功能62.证券中介机构包括（）。A.证券公司B.证券登记结算机构C.证券投资者D.证券投资咨询机构E.证券交易场所63.证券交易的基本原则包括（）。A.自愿原则B.公平原则C.公开原则D.真实原则E.诚实信用原则64.证券公司的主要业务类型包括（）。A.证券经纪业务B.证券承销与保荐业务C.证券自营业务D.财务顾问业务E.基金管理业务65.证券公司内部控制制度的内容包括（）。A.风险管理B.财务控制C.信息披露D.人事管理E.经营管理66.证券投资者保护基金的来源包括（）。A.证券公司缴纳的资金B.证券交易场所缴纳的资金C.保险公司缴纳的资金D.依法筹集的其他资金E.保护基金公司自有资金67.股票可以分为（）。A.普通股B.优先股C.国家股D.社会股E.外资股68.证券发行按照发行方式不同，可以分为（）。A.公开发行B.私募发行C.首次发行D.再次发行E.包销发行69.证券承销方式包括（）。A.包销B.代销C.自销D.撮合销售E.分销70.证券发行信息披露的内容包括（）。A.发行人基本情况B.发行方案C.发行价格D.证券上市安排E.风险因素71.证券交易场所的功能包括（）。A.提供证券交易场所和设施B.组织和监督证券交易C.审核发行人资格D.提供证券登记结算服务E.保障证券交易公平、公正72.证券交易禁止行为包括（）。A.内幕交易B.操纵市场C.虚假陈述D.尽职尽责E.恶意做空73.内幕信息包括（）。A.公司的经营政策或者经营范围的重大变化B.公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响C.公司发生重大亏损或者重大损失D.公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动E.证券监督管理机构认定的对证券价格有重大影响的其他事项74.证券公司从事资产管理业务，应当遵循的原则包括（）。A.履行受托职责B.维护客户利益C.公平对待客户D.风险管理E.高收益75.基金管理人应当履行的职责包括（）。A.保存基金财产B.依照基金合同的约定，投资于基金财产C.编制基金报告D.保存基金份额持有人名册E.按照基金合同的约定，分配基金财产76.基金托管人应当履行的职责包括（）。A.保管基金财产B.保存基金份额持有人名册C.对基金资产进行会计核算D.按照基金合同的约定，办理基金财产的申购和赎回E.批准基金份额的申购和赎回77.股票基金的投资对象包括（）。A.股票B.债券C.货币市场工具D.衍生金融工具E.其他资产78.混合基金的投资对象包括（）。A.股票B.债券C.货币市场工具D.衍生金融工具E.其他资产79.货币市场基金的投资对象包括（）。A.短期国债B.短期融资券C.商业票据D.银行承兑汇票E.股票80.证券公司互联网证券经纪业务服务，应当提供（）等服务。A.证券交易B.证券查询C.证券资讯D.证券咨询E.资金清算81.证券公司资产管理业务人员不得（）。A.侵占、挪用客户资产B.利用客户账户进行交易C.未经客户许可，动用客户资产D.泄露客户信息E.收受客户财物82.证券公司及其从业人员在证券投资活动中，不得（）。A.利用内幕信息B.利用他人账户C.利用他人资金D.承诺收益E.逃避监管83.证券市场的基本功能包括（）。A.资本积聚功能B.资源配置功能C.价格发现功能D.风险转移功能E.投机炒作功能84.证券发行按照发行对象不同，可以分为（）。A.公开发行B.私募发行C.首次发行D.再次发行E.包销发行85.证券承销方式包括（）。A.包销B.代销C.自销D.撮合销售E.分销86.证券发行信息披露的内容包括（）。A.发行人基本情况B.发行方案C.发行价格D.证券上市安排E.风险因素87.证券交易场所的功能包括（）。A.提供证券交易场所和设施B.组织和监督证券交易C.审核发行人资格D.提供证券登记结算服务E.保障证券交易公平、公正88.证券交易禁止行为包括（）。A.内幕交易B.操纵市场C.虚假陈述D.尽职尽责E.恶意做空89.内幕信息包括（）。A.公司的经营政策或者经营范围的重大变化B.公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响C.公司发生重大亏损或者重大损失D.公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动E.证券监督管理机构认定的对证券价格有重大影响的其他事项90.证券公司从事资产管理业务，应当遵循的原则包括（）。A.履行受托职责B.维护客户利益C.公平对待客户D.风险管理E.高收益三、判断题（本大题共30小题，每小题0.5分，共15分。请判断下列各题的表述是否正确，正确的填“√”，错误的填“×”。）91.证券市场是资本市场的重要组成部分，也是金融市场的核心。（）92.证券登记结算机构是证券市场的基础设施，不参与证券交易。（）93.证券交易所以自愿、公平、公开为原则，组织证券交易。（）94.证券公司内部控制制度应当贯穿证券公司经营管理的各个环节。（）95.证券投资者保护基金是保护中小投资者利益的专门基金。（）96.普通股股东享有公司剩余资产分配权。（）97.股票发行按照发行对象不同，可以分为A股发行和B股发行。（）98.公开募集发行的证券，发行后应在依法设立的证券交易场所挂牌交易。（）99.证券承销是指证券承销商依照协议约定，向证券发行人出售证券的行为。（）100.证券发行信息披露应遵循真实、准确、完整、及时、公平的原则。（）101.内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人员利用内幕信息进行证券交易的行为。（）102.操纵市场是指任何人Singularlyorjointly*manipulate*thepriceofasecurityorthemarketforsuchsecurityforprofitortoavoidloss,orforthepurposeofinducingordeceivingotherstobuyorsellsuchsecurity.(）103.证券公司为客户办理融资融券业务，应当了解客户的身份信息、财务状况、投资经验等。（）104.投资者适当性管理是指证券公司应当将适当的产品或者服务提供给适当的投资者。（）105.证券投资顾问业务是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，为客户提供证券投资建议等投资咨询服务。（）106.证券公司可以自行或者委托其他机构代为办理客户资产管理业务。（）107.客户资产管理计划的投资者人数累计不得超过200人。（）108.基金管理人应当建立健全风险管理制度，保障基金财产安全。（）109.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规等，应当通知基金管理人，基金管理人修改后执行。（）110.基金募集申请经注册后，基金管理人应当自注册之日起30日内发售基金份额。（）111.基金份额持有人大会应当至少每年召开1次。（）112.股票基金的风险通常低于混合基金。（）113.混合基金的投资对象包括股票、债券、货币市场工具等。（）114.货币市场基金的投资风险较低，但并非没有风险。（）115.证券公司提供互联网证券经纪业务服务，应当遵守《证券法》、《互联网信息服务管理办法》、《网络安全法》等相关规定。（）116.证券公司互联网证券经纪业务服务，不得通过私下协议等方式，将客户交易指令直接发送给其他证券公司进行交易。（）117.证券公司及其从业人员在证券投资活动中，不得利用内幕信息、他人账户、他人资金等不正当手段谋取利益。（）118.证券公司内部控制制度应当遵循完整性原则、严格责任原则、独立性原则。（）119.证券投资者保护基金的主要资金来源包括证券公司缴纳的资金、证券交易场所缴纳的资金。（）120.优先股股东享有优先分配公司利润权和优先分配剩余资产权。（）---试卷答案一、单项选择题1.D2.B3.E4.D5.D6.C7.C8.D9.C10.C11.B12.C13.A14.C15.B16.C17.A18.C19.D20.C21.D22.B23.A24.D25.C26.D27.A28.D29.E30.D31.D32.B33.B34.B35.C36.B37.A38.B39.D40.C41.D42.D43.D44.D45.D46.D47.C48.C49.C50.D51.C52.B53.C54.B55.A56.C57.B58.B59.D60.D二、多项选择题61.ABCD62.ABD63.BCDE64.ABCD65.ABCDE66.ABD67.AB68.AB69.AB70.ABCDE71.ABE72.ABC73.ABCE74.ABCD75.BCD76.ABCE77.ABCD78.ABCD79.ABCD80.ABCDE81.ABCD82.ABCD83.ABCD84.AB85.AB86.ABCDE87.ABE88.AB89.ABCE90.ABCD三、判断题91.√92.√93.√94.√95.√96.√97.B98.√99.B100.√101.√102.√103.√104.√105.√106.√107.B108.√109.√110.√111.√112.B113.√114.√115.√116.√117.√118.√119.√120.√解析一、单项选择题1.D证券市场的核心是证券交易市场，它是证券买卖的场所，是证券流通转让的枢纽。2.B中国证券监督管理委员会简称CSRC，是国务院直属的证券期货市场监管机构。3.E证券市场的功能包括资本积聚功能、资源配置功能、价格发现功能、风险转移功能。4.D证券公司的主要业务类型包括证券经纪业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务、证券资产管理业务、融资融券业务、财务顾问业务等。5.D证券登记结算机构的主要职责包括证券账户管理、证券存管、证券清算和结算等，不负责证券买卖。6.C竞价原则是证券交易的基本原则，指通过买方和卖方的竞争来决定证券价格。7.C证券交易以交易指令为中心，通过交易指令的匹配来完成证券交易。8.D证券公司为客户办理证券交易结算资金存取业务，应当遵循安全、准确、及时、高效的原则。9.C我国证券公司风险分类监管指标包括风险覆盖率、资本杠杆率、流动性覆盖率、净稳定资金比率等。10.C证券公司内部控制制度应当遵循的原则包括完整性原则、相互牵制原则、严格责任原则、独立性原则等。11.B保险公司不是证券投资者保护基金的主要资金来源。12.C股票投资风险通常高于债券投资。13.A按照股东权利义务关系不同，股票可以分为普通股和优先股。14.C优先股股东享有优先分配公司利润权和优先分配剩余资产权，但不享有优先表决权。15.B我国公司法规定，股份有限公司注册资本的最低限额为500万元。16.C证券发行是指发行人向证券投资者出售证券的行为。17.A证券发行按照发行对象不同，可以分为公开发行和私募发行。18.C公开募集发行的证券，发行后应在依法设立的证券交易所挂牌交易。19.D我国证券发行审核制度目前实行的是注册制与核准制相结合的制度。20.C证券承销是指证券承销商依照协议约定，向证券投资者出售证券的行为。21.D撮合销售不属于证券承销方式。22.B在包销方式下，承销商承担了证券销售风险，因此其收取的佣金通常高于代销方式。23.A证券发行信息披露的principle是及时性、真实性、准确性、完整性、公平性。24.D证券交易信息依法公开披露，不得随意泄露。25.C证券交易场所对证券交易实行监管管理。26.D尽职尽责是证券公司及其从业人员的义务，不是禁止行为。27.A内幕信息是指尚未公开的、可能对证券价格产生显著影响的重要信息。28.D证券公司为客户办理融资融券业务，应当全面了解客户的身份信息、财务状况、投资经验等。29.E投资者适当性管理原则包括风险匹配、公平对待客户、信息告知、适当销售、持续关注等。30.D证券投资顾问业务是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，为客户提供证券投资建议、证券分析、证券预测等投资咨询服务。31.D客户资产管理业务需要风险管理，不是不需要。32.B证券公司集合资产管理计划的投资者人数累计不得超过200人。33.B证券公司集合资产管理计划的规模，不得超过50亿元。34.B基金管理人应当建立健全内部控制制度，保障基金财产安全。35.C基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规等，应当通知基金管理人，基金管理人修改后执行，或者拒绝执行并报告证券监督管理机构。36.B基金募集申请经注册后，基金管理人应当自注册之日起15日内发售基金份额。37.A基金份额持有人大会应当至少每年召开1次。38.B股票基金的风险通常高于混合基金。39.D混合基金的投资对象包括股票、债券、货币市场工具、衍生金融工具等。40.C货币市场基金的投资目标是为基金份额持有人获得长期资本增值，但更侧重于短期、高流动性资产。41.D证券公司提供互联网证券经纪业务服务，应当遵守《证券法》、《互联网信息服务管理办法》、《网络安全法》等相关规定。42.D证券公司互联网证券经纪业务服务，不得通过私下协议等方式，将客户交易指令直接发送给其他证券公司进行交易。43.D证券公司及其从业人员在证券投资活动中，不得利用内幕信息、他人账户、他人资金等不正当手段谋取利益。44.D证券公司资产管理业务人员不得收受客户财物。45.D证券公司及其从业人员在证券投资活动中，不得利用内幕信息、他人账户、他人资金等不正当手段谋取利益。46.D证券市场的基本功能包括资本积聚功能、资源配置功能、价格发现功能、风险转移功能。47.C证券发行是指发行人向证券投资者出售证券的行为。48.C证券承销是指证券承销商依照协议约定，向证券投资者出售证券的行为。49.C证券交易场所对证券交易实行监管管理。50.D证券公司为客户办理证券交易结算资金存取业务，应当遵循安全、准确、及时、高效的原则。51.C证券公司内部控制制度应当遵循质量优先原则。52.B保险公司不是证券投资者保护基金的主要资金来源。53.C优先股股东享有优先分配公司利润权，但不享有优先表决权。54.B我国公司法规定，股份有限公司注册资本的最低限额为500万元。55.A证券发行按照发行对象不同，可以分为公开发行和私募发行。56.C证券公司集合资产管理计划的规模，不得超过50亿元。57.B证券公司集合资产管理计划的规模，不得超过50亿元。58.B基金管理人应当建立健全内部控制制度，保障基金财产安全。59.D证券公司提供互联网证券经纪业务服务，应当遵守《证券法》、《互联网信息服务管理办法》、《网络安全法》等相关规定。60.D证券公司及其从业人员在证券投资活动中，不得利用内幕信息、他人账户、他人资金等不正当手段谋取利益。二、多项选择题61.ABCD证券市场的功能包括资本积聚功能、资源配置功能、价格发现功能、风险转移功能。62.ABD证券中介机构包括证券公司、证券登记结算机构、证券投资咨询机构、证券交易场所等。63.BCD证券交易的基本原则包括公平原则、公开原则、真实原则、诚实信用原则。64.ABCD证券公司的主要业务类型包括证券经纪业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务、财务顾问业务等。65.ABCDE证券公司内部控制制度的内容包括风险管理、财务控制、业务流程管理、人力资源管理、信息管理、监督制衡机制等。66.ABD证券投资者保护基金的来源包括证券公司缴纳的资金、证券交易场所缴纳的资金、依法筹集的其他资金。67.AB股票可以分为普通股和优先股。68.AB证券发行按照发行方式不同，可以分为公开发行和私募发行。69.AB证券承销方式包括包销和代销。70.ABCDE证券发行信息披露的内容包括发行人基本情况、发行方案、发行价格、证券上市安排、风险因素等。71.ABE证券交易场所的功能包括提供证券交易场所和设施、组织和监督证券交易、保障证券交易公平、公正。72.ABC证券交易禁止行为包括内幕交易、操纵市场、虚假陈述。73.ABCE内幕信息包括公司经营政策或者经营范围的重大变化、公司订立重要合同、公司发生重大亏损或者重大损失、公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动、证券监督管理机构认定的对证券价格有重大影响的其他事项。74.ABCD证券公司从事资产管理业务，应当遵循的原则包括履行受托职责、维护客户利益、公平对待客户、风险管理。75.BCD基金管理人应当履行的职责包括依照基金合同的约定，投资于基金财产、编制基金报告、保存基金份额持有人名册。76.ABE基金托管人应当履行的职责包括保管基金财产、保存基金份额持有人名册、对基金资产进行会计核算。77.ABCD股票基金的投资对象包括股票、债券、货币市场工具、衍生金融工具。78.ABCD混合基金的投资对象包括股票、债券、货币市场工具、衍生金融工具。79.ABCD货币市场基金的投资对象包括短期国债、短期融资券、商业票据、银行承兑汇票。80.ABCDE证券公司互联网证券经纪业务服务，应当提供证券交易、证券查询、证券资讯、证券咨询、资金清算等服务。81.ABCD证券公司资产管理业务人员不得侵占、挪用客户资产、利用客户账户进行交易、未经客户许可，动用客户资产、泄露客户信息。82.ABCD证券公司及其从业人员在证券投资活动中，不得利用内幕信息、利用他人账户、利用他人资金、承诺收益。83.ABCD证券市场的基本功能包括资本积聚功能、资源配置功能、价格发现功能、风险转移功能。84.AB证券发行按照发行对象不同，可以分为公开发行和私募发行。85.AB证券承销方式包括包销和代销。86.ABCDE证券发行信息披露的内容包括发行人基本情况、发行方案、发行价格、证券上市安排、风险因素。87.ABE证券交易场所的功能包括提供证券交易场所和设施、组织和监督证券交易、保障证券交易公平、公正。88.ABC证券交易禁止行为包括内幕交易、操纵市场、虚假陈述。89.ABCE内幕信息包括公司经营政策或者经营范围的重大变化、公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响、公司发生重大亏损或者重大损失、公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动、证券监督管理机构认定的对证券价格有重大影响的其他事项。90.ABCD证券公司从事资产管理业务，应当遵循的原则包括履行受托职责、维护客户利益、公平对待客户、风险管理。三、判断题91.√证券市场是资本市场的重要组成部分，也是金融市场的核心。92.√证券登记结算机构是证券市场的基础设施，不参与证券交易。93.√证券交易所以自愿、公平、公开为原则，组织证券交易。94.√证券公司内部控制制度应当贯穿证券公司经营管理的各个环节。95.√证券投资者保护基金是保护中小投资者利益的专门基金。96.√普通股股东享有公司剩余资产分配权。97.B股票发行按照发行对象不同，可以分为A股发行和B股发行（此题表述不准确，应为按上市地点或投资者类型等分类）。98.√公开募集发行的证券，发行后应在依法设立的证券交易场所挂牌交易。99.B证券承销是指证券承销商依照协议约定，向证券发行人出售证券的行为（此题表述不准确，应为向投资者）。100.√证券发行信息披露应遵循真实、准确、完整、及时、公平的原则。101.√内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人员利用内幕信息进行证券交易的行为。102.√操纵市场是指任何人Singularlyorjointly*manipulate*thepriceofasecurityorthemarketforsuchsecurityforprofitortoavoidloss,orforthepurposeofinducingordeceivingotherstobuyorsellsuchsecurity.()103.√证券公司为客户办理融资融券业务，应当了解客户的身份信息、财务状况、投资经验等。104.√投资者适当性管理是指证券公司应当将适当的产品或者服务提供给适当的投资者。105.√证券投