2025年X银行行长办公会会议制度和议事规则

2025年X银行行长办公会会议制度和议事规则第一条行长办公会是X银行（以下简称“本行”）经营管理层实施经营管理、履行决策职责的核心会议机制，主要负责贯彻落实董事会决议，审议全行经营管理重大事项，协调解决日常运营中的重要问题，确保经营目标有序推进和风险可控。第二条会议组成人员及职责（一）固定参会人员：行长（会议主持人）、副行长、行长助理（以下统称“行领导”）。（二）列席人员：根据议题需要，可邀请总行各部门主要负责人、分支行负责人或外部专家列席。列席人员仅参与相关议题讨论，无表决权。（三）会议记录人员：由办公室指定专职秘书担任，负责会议记录、纪要整理及决议督办，需全程参会并如实记录。第三条议事范围（一）战略执行与经营计划1.审议董事会批准的年度经营战略分解计划、季度执行评估报告及调整方案；2.审定全行年度业务发展计划、资产负债管理方案、资本管理规划的月度/季度执行进度及优化措施；3.研究市场形势变化对经营目标的影响，提出阶段性策略调整建议（涉及重大战略调整需提交董事会审议）。（二）财务与预算管理1.审议全行及各业务条线财务预算执行情况报告，审定预算调整方案（单次调整金额超过年度预算总额3%或单项费用超支10%以上的需提交董事会备案）；2.审批单笔金额5000万元（含）至3亿元的非预算内支出事项（3亿元以上需提交董事会审议）；3.审定财务资源配置方案，包括但不限于费用分配、考核激励机制调整、低效资产处置方案。（三）风险管理与内部控制1.审议重大风险事件（涉及金额超过5000万元或可能引发声誉风险的）处置方案，包括风险缓释措施、责任认定及整改计划；2.审定全行风险偏好执行情况评估报告，研究新兴风险（如数字金融安全、数据隐私泄露等）应对策略；3.审批内部控制评价报告及缺陷整改方案，审议内部审计发现的重大问题处理意见。（四）业务创新与产品管理1.审议新产品、新业务模式（涉及跨监管领域或技术创新的）试点方案，包括合规性审查、风险评估及推广计划；2.审定重点客户合作方案（年度合作金额超过20亿元或需总行资源倾斜的），研究市场拓展策略及竞争应对措施；3.审批重要业务流程优化方案（可能影响客户体验或运营效率的），明确实施步骤及配套保障。（五）人事与机构管理1.审议总行部门及分支行负责人（含副职）任免建议方案（需报董事会或党委备案的按相关程序执行）；2.审定全行绩效考核方案调整、薪酬分配机制优化及关键岗位人才培养计划；3.研究机构设立、撤并或调整方案（涉及一级分行设立需提交董事会审议），明确管理职责划分及资源配套。（六）重大项目与采购管理1.审批单笔金额1亿元（含）至5亿元的信息科技项目、基建项目及外包服务采购方案（5亿元以上需提交董事会审议）；2.审定重大采购项目（年度集中采购预算超过5亿元）的供应商选择标准、采购方式及合同主要条款；3.研究重大项目实施中的关键问题，协调跨部门资源保障。（七）其他事项1.传达落实监管部门、上级单位的重要工作要求及具体实施方案；2.研究解决跨部门、跨条线的重大协同问题；3.其他需经行长办公会审议的经营管理事项。第四条会议组织与程序（一）议题征集与审核1.议题由总行各部门、分支行提出，经分管行领导初审同意后，于每月25日前提交至办公室汇总；2.主办部门需提交规范的议题材料，包括背景说明、方案内容、风险评估、法律合规意见及建议结论，材料需经部门负责人签字确认；3.办公室负责对议题材料的完整性、合规性进行预审，不符合要求的退回补充；涉及多部门协作的，需提前3个工作日完成会签；4.每月28日前，办公室拟定下月会议议程，报行长审定后，于会前3个工作日将会议通知及材料发送至参会人员。（二）会议召开1.行长办公会原则上每月召开2次（遇节假日顺延），特殊情况可由行长临时召集；2.会议须有半数以上固定参会人员出席方可召开，讨论重大事项时需有2/3以上固定参会人员出席；3.会议由行长主持，如行长因故不能出席，可委托常务副行长主持；4.议题汇报时间原则上不超过15分钟，讨论环节由分管行领导先发言，其他参会人员依次发表意见，主持人末位总结并提出决策建议；5.表决方式根据事项重要性确定，一般事项采用举手表决，重大事项（涉及金额超过2亿元或影响全行战略的）采用记名投票；决议需经出席会议固定参会人员半数以上同意方可通过。（三）会议记录与纪要1.会议记录需完整记录讨论过程、发言要点及表决结果，经记录人员签字后，由办公室主任审核；2.会议纪要于会后24小时内起草完成，经主持人审定后，印发至参会人员及相关责任部门；3.会议文件及记录按档案管理要求归档保存，保存期限不少于10年。第五条决议执行与督办（一）决议事项由办公室编制《行长办公会决议事项督办清单》，明确责任部门、完成时限及质量要求，于纪要印发当日送达责任部门；（二）责任部门需在决议生效后3个工作日内制定具体实施方案，报分管行领导审定；（三）办公室每两周跟踪一次进展，每月形成《督办情况通报》，对进度滞后事项发出预警提示；（四）因客观原因无法按时完成的，责任部门需提前5个工作日提交书面说明，经分管行领导审核后报行长批准；无正当理由未完成的，扣减责任部门及负责人当季绩效考核分数，并在全行范围内通报；（五）决议执行完成后，责任部门需提交总结报告，经办公室验收通过后，予以销号。第六条会议纪律（一）参会人员需提前熟悉议题材料，按时参会；因故不能出席的，需提前向主持人书面请假，未请假或未授权代表参会的视为缺席；（二）讨论过程中需围绕议题发表明确意见，避免无关讨论；（三）严格遵守保密规定，未公开的决议内容及讨论细节不得外传，违反者按本行保密制度处理；