期货从业考试名额及答案解析

第第PAGE\MERGEFORMAT1页共NUMPAGES\MERGEFORMAT1页期货从业考试名额及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部门/班级：得分：题型单选题多选题判断题填空题简答题案例分析题总分得分一、单选题（共20分）

1.根据《期货交易管理条例》规定，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金。若会员未在规定期限内追加保证金，期货交易所可以采取哪种措施？（）

A.直接强制平仓

B.暂停该会员开新仓

C.对该会员进行罚款

D.联合该会员共同承担风险

答案：_______

2.下列关于期货保证金制度的说法中，正确的是？（）

A.保证金仅用于交易结算，与投资者资金安全无关

B.维持保证金水平的主要目的是为了防止市场过度波动

C.交易所会根据市场情况调整最低保证金比例

D.保证金交易属于无风险投资方式

答案：_______

3.期货公司为客户开立保证金账户时，应当遵循的原则是？（）

A.“先开户后验证”

B.“实名制与资金安全”

C.“客户自主决定是否实名”

D.“以保证金金额大小决定开户优先级”

答案：_______

4.在期货交易中，以下哪种情况会导致客户的保证金比例低于交易所规定的维持水平？（）

A.账户资金被划转至其他证券账户

B.交易手续费被直接扣除

C.交易所临时调整保证金比例

D.客户主动申请降低保证金水平

答案：_______

5.根据中国证监会规定，期货公司接受客户委托从事期货交易时，必须遵循的原则是？（）

A.最大化收益优先原则

B.客户意愿与合规性相结合原则

C.佣金收入最大化原则

D.风险自担原则

答案：_______

6.期货交易所的结算会员与非结算会员的区别主要体现在？（）

A.结算会员可以自行清算非结算会员的债务

B.非结算会员必须通过结算会员进行交易

C.结算会员的保证金要求更高

D.非结算会员可以免除交易风险

答案：_______

7.根据《期货公司监督管理办法》，期货公司为客户办理交易结算时，应当遵循的时间要求是？（）

A.每日T+1结算

B.每周结算一次

C.实时结算

D.每月结算一次

答案：_______

8.期货交易中的“逐日盯市”制度是指？（）

A.每日对客户持仓进行盈亏核算

B.每日调整保证金比例

C.每日强制平仓部分头寸

D.每日公布市场涨跌幅

答案：_______

9.期货公司为客户提供的交易软件，其功能不包括？（）

A.实时行情显示

B.自动下单功能

C.保证金实时监控

D.资金批量转入转出

答案：_______

10.期货交易所制定交易规则的依据主要是？（）

A.市场投资者意见

B.中国证监会的授权

C.国际期货市场惯例

D.交易所自身利益

答案：_______

11.期货交易中的“涨跌停板制度”的主要作用是？（）

A.限制投资者收益

B.防止市场过度波动

C.规避交易风险

D.保护期货公司利益

答案：_______

12.根据《期货交易管理条例》，期货交易所的总经理由谁任免？（）

A.中国证监会

B.交易所会员大会

C.交易所理事会

D.交易所董事长

答案：_______

13.期货公司为客户提供的“风险揭示书”应当包含的内容不包括？（）

A.交易风险提示

B.保证金制度说明

C.交易手续费标准

D.期货公司业绩承诺

答案：_______

14.期货交易中的“保证金追缴通知”是指？（）

A.交易所向会员发出的追加保证金通知

B.期货公司向客户发出的追加保证金通知

C.银行向期货公司发出的资金划转通知

D.客户向期货公司申请的保证金调整申请

答案：_______

15.根据中国期货业协会规定，期货从业人员在从事期货业务时，不得？（）

A.向客户承诺收益

B.履行客户交易指令

C.保守客户信息

D.提供市场分析报告

答案：_______

16.期货交易所的“交易代码”是指？（）

A.交易所自身的唯一标识码

B.会员在交易所的编号

C.期货合约的代码

D.交易品种的简称

答案：_______

17.期货公司为客户提供的“资金划转服务”应当遵循的原则是？（）

A.“先划转后验证”

B.“客户自主操作”

C.“实时到账”

D.“无限制划转”

答案：_______

18.期货交易中的“强制平仓”是指？（）

A.交易所因系统故障自动平仓

B.会员因保证金不足被平仓

C.客户主动申请平仓

D.期货公司因合规要求平仓

答案：_______

19.根据《期货公司监督管理办法》，期货公司应当建立哪些制度来防范操作风险？（）

A.交易限额制度

B.保证金监控制度

C.档案管理制度

D.以上都是

答案：_______

20.期货交易所的“交易时间”通常不包括？（）

A.早市

B.夜市

C.节假日交易

D.周末加仓

答案：_______

二、多选题（共15分，多选、错选均不得分）

21.期货公司为客户开立保证金账户时，需要审核的客户资料包括？（）

A.身份证明文件

B.资金来源证明

C.交易经验证明

D.交易目的说明

答案：_______

22.期货交易所制定交易规则的依据主要包括？（）

A.中国证监会的授权

B.国际期货市场惯例

C.交易所自身运营需求

D.投资者保护要求

答案：_______

23.期货交易中的“保证金制度”包括哪些要素？（）

A.保证金比例

B.维持保证金水平

C.追加保证金要求

D.保证金强制平仓标准

答案：_______

24.期货公司为客户提供的“交易软件”应当具备的功能包括？（）

A.实时行情显示

B.保证金监控

C.自动下单

D.风险提示

答案：_______

25.期货交易所的“交易代码”系统主要用于？（）

A.区分不同会员

B.标识不同合约

C.交易指令匹配

D.风险监控

答案：_______

26.期货公司接受客户委托从事期货交易时，必须遵循的原则包括？（）

A.客户意愿优先

B.合规性要求

C.风险揭示充分

D.最大化收益

答案：_______

27.期货交易中的“风险揭示书”应当包含哪些内容？（）

A.交易风险提示

B.保证金制度说明

C.交易手续费标准

D.期货公司业绩承诺

答案：_______

28.期货交易所的“结算会员”与非结算会员的主要区别包括？（）

A.结算责任

B.保证金要求

C.交易权限

D.结算方式

答案：_______

29.期货公司为客户提供的“资金划转服务”应当遵循的原则包括？（）

A.客户自主操作

B.实时到账

C.限额管理

D.无限制划转

答案：_______

30.期货交易中的“强制平仓”可能由以下哪些原因导致？（）

A.保证金不足

B.交易违规

C.交易所规则调整

D.客户主动申请

答案：_______

三、判断题（共10分，每题0.5分）

31.期货交易所会员的保证金不足时，可以申请延期追加保证金。

答案：_______

32.期货公司可以为没有交易经验的客户提供“保本交易”服务。

答案：_______

33.期货交易所的结算会员可以免除非结算会员的保证金追缴责任。

答案：_______

34.期货交易中的“逐日盯市”制度是指每日对客户持仓进行盈亏核算。

答案：_______

35.期货公司为客户提供的“交易软件”必须经过中国证监会审批。

答案：_______

36.期货交易所制定交易规则的依据主要是为了保护投资者利益。

答案：_______

37.期货交易中的“涨跌停板制度”是为了防止市场过度波动。

答案：_______

38.期货公司接受客户委托从事期货交易时，可以代客户做出交易决策。

答案：_______

39.期货交易所的“交易代码”系统主要用于区分不同会员。

答案：_______

40.期货交易中的“强制平仓”是指交易所因系统故障自动平仓。

答案：_______

四、填空题（共5空，每空2分，共10分）

41.根据《期货交易管理条例》，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金。若会员未在规定期限内追加保证金，期货交易所可以采取_______措施。

答案：_______

42.期货公司为客户提供的“交易软件”应当具备_______功能，以帮助客户实时监控持仓风险。

答案：_______

43.期货交易所制定交易规则的依据主要是_______的授权和_______的要求。

答案：_______

44.期货交易中的“保证金追缴通知”是指_______向_______发出的追加保证金通知。

答案：_______

45.根据《期货公司监督管理办法》，期货公司应当建立_______制度来防范操作风险。

答案：_______

五、简答题（共3题，每题5分，共15分）

46.简述期货交易所制定交易规则的主要依据和目的。

答：_______

47.简述期货公司为客户提供的“风险揭示书”应当包含的主要内容。

答：_______

48.简述期货交易中的“强制平仓”可能由哪些原因导致。

答：_______

六、案例分析题（共1题，25分）

案例：某期货公司会员张某，在2023年10月15日持有大豆期货多头头寸500手（每手10吨），当日大豆期货价格上涨5%，张某的保证金账户余额为100万元。假设大豆期货的保证金比例为8%，当日交易所宣布大豆期货涨跌停板比例为5%。

问题：

（1）分析张某的保证金比例是否满足维持水平？

（2）如果大豆期货价格继续上涨，张某可能面临哪些风险？

（3）如果张某的保证金比例低于维持水平，期货公司应当采取哪些措施？

答：_______

一、单选题

1.B

解析：根据《期货交易管理条例》第38条规定，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金。若会员未在规定期限内追加保证金，期货交易所可以暂停该会员开新仓，因此正确答案为B。

A选项错误，因为直接强制平仓属于极端措施，通常在保证金严重不足且未追加的情况下才会采取；

C选项错误，因为罚款不属于期货交易所的直接措施；

D选项错误，因为期货交易风险由投资者自行承担，期货公司不承担风险。

2.C

解析：根据培训中“保证金制度”模块内容，交易所会根据市场情况调整最低保证金比例，以防范市场风险，因此正确答案为C。

A选项错误，因为保证金不仅用于交易结算，还用于担保履约；

B选项错误，维持保证金水平的主要目的是为了防止市场过度波动，而非防止波动本身；

D选项错误，保证金交易属于高风险投资方式，并非无风险投资。

3.B

解析：根据培训中“期货公司业务规范”模块内容，期货公司为客户开立保证金账户时，应当遵循“实名制与资金安全”原则，因此正确答案为B。

A选项错误，因为开户必须先验证身份；

C选项错误，客户必须实名开户；

D选项错误，开户不按资金大小排序。

4.B

解析：根据培训中“保证金管理”模块内容，交易手续费被直接扣除会导致账户可用资金减少，从而降低保证金比例，因此正确答案为B。

A选项错误，账户资金被划转不会直接影响保证金比例；

C选项错误，交易所调整保证金比例影响的是维持水平，而非直接导致比例低于维持水平；

D选项错误，客户主动降低保证金水平会导致比例下降，但B选项更直接。

5.B

解析：根据中国证监会《期货公司监督管理办法》第45条规定，期货公司接受客户委托从事期货交易时，必须遵循“客户意愿与合规性相结合”原则，因此正确答案为B。

A选项错误，最大化收益不是唯一原则；

C选项错误，佣金收入不是首要原则；

D选项错误，风险自担是投资者原则，非期货公司原则。

6.B

解析：根据培训中“期货交易所组织结构”模块内容，非结算会员必须通过结算会员进行交易，因此正确答案为B。

A选项错误，结算会员不负责清算非结算会员的债务；

C选项错误，结算会员与非结算会员的保证金要求相同；

D选项错误，非结算会员同样面临交易风险。

7.A

解析：根据《期货公司监督管理办法》第58条规定，期货公司为客户办理交易结算时，应当每日T+1结算，因此正确答案为A。

B、C、D选项均不符合期货结算时间要求。

8.A

解析：根据培训中“期货交易制度”模块内容，逐日盯市制度是指每日对客户持仓进行盈亏核算，因此正确答案为A。

B选项错误，每日调整保证金比例是保证金监控制度；

C选项错误，每日强制平仓部分头寸是风险控制措施；

D选项错误，每日公布市场涨跌幅是信息披露要求。

9.D

解析：根据培训中“期货公司服务规范”模块内容，期货公司为客户提供的交易软件功能不包括资金批量转入转出，因此正确答案为D。

A、B、C选项均为交易软件的必要功能。

10.B

解析：根据培训中“期货交易所职能”模块内容，期货交易所制定交易规则的依据主要是中国证监会的授权，因此正确答案为B。

A、C、D选项均不是主要依据。

11.B

解析：根据培训中“期货交易规则”模块内容，涨跌停板制度的主要作用是防止市场过度波动，因此正确答案为B。

A、C、D选项均不是主要作用。

12.C

解析：根据《期货交易管理条例》第25条规定，期货交易所的总经理由理事会任免，因此正确答案为C。

A、B、D选项均不符合规定。

13.D

解析：根据《期货公司监督管理办法》第72条规定，期货公司为客户提供的“风险揭示书”应当包含交易风险提示、保证金制度说明、交易手续费标准等内容，但不包括期货公司业绩承诺，因此正确答案为D。

A、B、C选项均应包含。

14.B

解析：根据培训中“保证金管理”模块内容，保证金追缴通知是指期货公司向客户发出的追加保证金通知，因此正确答案为B。

A、C、D选项均不符合定义。

15.A

解析：根据中国期货业协会《期货从业人员管理办法》第13条规定，期货从业人员在从事期货业务时，不得向客户承诺收益，因此正确答案为A。

B、C、D选项均为合规行为。

16.B

解析：根据培训中“期货交易所编码体系”模块内容，交易代码是指会员在交易所的编号，因此正确答案为B。

A、C、D选项均不是交易代码的定义。

17.B

解析：根据培训中“期货公司服务规范”模块内容，期货公司为客户提供的资金划转服务应当遵循“客户自主操作”原则，因此正确答案为B。

A、C、D选项均不符合原则。

18.B

解析：根据培训中“期货交易风险控制”模块内容，期货交易中的强制平仓是指会员因保证金不足被平仓，因此正确答案为B。

A、C、D选项均不符合定义。

19.D

解析：根据《期货公司监督管理办法》第62条规定，期货公司应当建立交易限额制度、保证金监控制度、档案管理制度等制度来防范操作风险，因此正确答案为D。

A、B、C选项均应建立。

20.D

解析：根据培训中“期货交易时间”模块内容，期货交易所的交易时间通常包括早市、夜市、节假日交易，但不包括周末加仓，因此正确答案为D。

A、B、C选项均属于交易时间范畴。

二、多选题

21.ABC

解析：根据培训中“期货公司开户流程”模块内容，期货公司为客户开立保证金账户时，需要审核客户身份证明文件、资金来源证明、交易经验证明，因此正确答案为ABC。

D选项不属于必须审核内容。

22.ABD

解析：根据培训中“期货交易所职能”模块内容，期货交易所制定交易规则的依据主要包括中国证监会的授权、投资者保护要求、交易所自身运营需求，因此正确答案为ABD。

C选项不是主要依据。

23.ABCD

解析：根据培训中“保证金制度”模块内容，期货交易中的保证金制度包括保证金比例、维持保证金水平、追加保证金要求、保证金强制平仓标准等要素，因此正确答案为ABCD。

24.ABCD

解析：根据培训中“期货公司服务规范”模块内容，期货公司为客户提供的交易软件应当具备实时行情显示、保证金监控、自动下单、风险提示等功能，因此正确答案为ABCD。

25.BCD

解析：根据培训中“期货交易所编码体系”模块内容，期货交易所的交易代码系统主要用于标识不同合约、交易指令匹配、风险监控，因此正确答案为BCD。

A选项不是主要用途。

26.ABC

解析：根据培训中“期货公司业务规范”模块内容，期货公司接受客户委托从事期货交易时，必须遵循客户意愿优先、合规性要求、风险揭示充分的原则，因此正确答案为ABC。

D选项不属于必须遵循原则。

27.ABC

解析：根据培训中“风险揭示书”模块内容，期货交易中的风险揭示书应当包含交易风险提示、保证金制度说明、交易手续费标准等内容，因此正确答案为ABC。

D选项不属于必须包含内容。

28.ABD

解析：根据培训中“期货交易所结算体系”模块内容，期货交易所的结算会员与非结算会员的主要区别包括结算责任、保证金要求、交易权限，因此正确答案为ABD。

D选项不是主要区别。

29.ABC

解析：根据培训中“期货公司资金管理”模块内容，期货公司为客户提供的资金划转服务应当遵循客户自主操作、实时到账、限额管理原则，因此正确答案为ABC。

D选项不符合原则。

30.ABC

解析：根据培训中“期货交易风险控制”模块内容，期货交易中的强制平仓可能由保证金不足、交易违规、交易所规则调整等原因导致，因此正确答案为ABC。

D选项不属于强制平仓原因。

三、判断题

31.√

解析：根据《期货交易管理条例》第38条规定，期货交易所会员的保证金不足时，可以申请延期追加保证金。

32.×

解析：根据中国证监会《期货公司监督管理办法》第48条规定，期货公司不得为没有交易经验的客户提供“保本交易”服务。

33.×

解析：根据培训中“期货交易所结算体系”模块内容，结算会员对非结算会员的保证金追缴负有连带责任。

34.√

解析：根据培训中“期货交易制度”模块内容，逐日盯市制度是指每日对客户持仓进行盈亏核算。

35.×

解析：根据培训中“期货公司服务规范”模块内容，期货公司提供的交易软件只需经过中国期货业协会备案，无需证监会审批。

36.√

解析：根据培训中“期货交易所职能”模块内容，期货交易所制定交易规则的主要目的是为了保护投资者利益。

37.√

解析：根据培训中“期货交易规则”模块内容，涨跌停板制度是为了防止市场过度波动。

38.×

解析：根据《期货公司监督管理办法》第45条规定，期货公司接受客户委托从事期货交易时，必须执行客户交易指令，不得代客户做出交易决策。

39.×

解析：根据培训中“期货交易所编码体系”模块内容，交易代码系统主要用于标识不同合约，而非区分会员。

40.×

解析：根据培训中“期货交易风险控制”模块内容，强制平仓是指因保证金不足等原因被平仓，而非系统故障。

四、填空题

41.暂停开新仓

解析：根据《期货交易管理条例》第38条规定，期货交易所会员的保证金不足时，可以采取暂停该会员开新仓措施。

42.保证金监控

解析：根据培训中“期货公司服务规范”模块内容，交易软件应当具备保证金监控功能，以帮助客户实时监控持仓风险。

43.中国证监会；投资者保护

解析：根据培训中“期货交易所职能”模块内容，期货交易所制定交易规则的依据主要是中国证监会的授权和投资者保护的要求。

44.期货公司；客户

解析：根据培训中“保证金管理”模块内容，保证金追缴通知是指期货公司向客户发出的追加保证金通知。

45.档案管理

解析：根据《期货公司监督管理办法》第62条规定，期货公司应当建立档案管理制度来防范操作风险。

五、简答题

46.答：

①中国证监会的授权：期货交易所制定交易规则必须获得中国证监会的批准；

②投资者保护要求：交易规则应确保市场公平、透明，保护投资者利益；

③交易所自身运营需求：规则需符合交易所自身运营和管理需求。

解析：本题考查期货交易所制定交易规则的主要依据和目的。依据包括