期货从业资格考试有用及答案解析

第第PAGE\MERGEFORMAT1页共NUMPAGES\MERGEFORMAT1页期货从业资格考试有用及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部门/班级：得分：题型单选题多选题判断题填空题简答题案例分析题总分得分一、单选题（共20分）

1.期货从业资格考试的主要目的是什么？

A.提升个人投资技巧

B.规范期货市场从业人员行为

C.促进期货交易量增长

D.控制期货价格波动

（）

2.根据中国证监会规定，期货从业人员在从事业务时，不得泄露客户的哪些信息？

A.交易密码

B.交易策略

C.持仓信息

D.以上都是

（）

3.期货交易中，以下哪种风险属于市场风险？

A.操作失误风险

B.信用风险

C.利率风险

D.法律风险

（）

4.期货公司为客户开立交易账户时，必须确保客户的身份信息真实、完整，这一要求依据的是哪项法规？

A.《期货交易管理条例》

B.《期货公司监督管理办法》

C.《证券法》

D.《反洗钱法》

（）

5.期货从业人员的执业行为规范中，哪项要求是必须遵守的？

A.可以私下与客户约定收益分成

B.可以利用内幕信息进行交易

C.可以向客户提供虚假信息

D.需要保守客户信息

（）

6.期货交易中，以下哪种工具属于金融衍生品？

A.股票

B.债券

C.期货合约

D.现货黄金

（）

7.根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员受到监管机构处罚后，在一定期限内不得申请期货从业资格，这个期限最长是多少？

A.1年

B.3年

C.5年

D.永久禁止

（）

8.期货公司客户交易结算资金未实行客户存管制度的，会受到哪种类型的处罚？

A.警告

B.罚款

C.停业整顿

D.撤销业务资格

（）

9.期货交易中，以下哪种行为属于内幕交易？

A.通过合法途径获取公开信息进行交易

B.利用职务便利获取内幕信息并交易

C.与知情人士协商交易决策

D.参与期货套期保值操作

（）

10.期货从业人员的职业道德规范中，哪项是核心要求？

A.赚取高额佣金

B.避免利益冲突

C.诱导客户交易

D.推广高风险产品

（）

11.期货公司为期货投资者提供交易软件时，必须确保软件符合哪些标准？

A.交易速度快

B.功能齐全

C.符合监管要求

D.界面美观

（）

12.根据《期货公司监督管理办法》，期货公司董事、监事、高级管理人员在任职前需要经过哪些程序？

A.考试合格

B.资格审查

C.培训合格

D.以上都是

（）

13.期货交易中，以下哪种情况会导致交易者面临强制平仓风险？

A.保证金不足

B.交易策略失误

C.市场波动剧烈

D.期货公司破产

（）

14.期货从业人员的继续教育要求中，每年需要完成多少小时的培训？

A.10小时

B.20小时

C.30小时

D.40小时

（）

15.期货公司为客户提供的风险揭示书，必须包含哪些内容？

A.交易风险

B.法律责任

C.佣金费率

D.以上都是

（）

16.期货交易中，以下哪种账户类型允许客户使用自有资金进行交易？

A.信用账户

B.保证金账户

C.分散投资账户

D.以上都不是

（）

17.根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员在离开原机构时，需要履行哪些义务？

A.交接工作

B.声明利益冲突

C.退还客户资料

D.以上都是

（）

18.期货公司对从业人员进行培训时，必须确保培训内容符合哪些要求？

A.专业性

B.完整性

C.合规性

D.以上都是

（）

19.期货交易中，以下哪种行为属于欺诈客户？

A.提供虚假交易信息

B.承诺保本保息

C.提供市场分析

D.免费提供交易软件

（）

20.根据《期货交易管理条例》，期货交易所的职责不包括以下哪项？

A.组织交易

B.监督交易

C.制定交易规则

D.执行货币政策

（）

二、多选题（共15分，多选、错选不得分）

21.期货从业人员的执业行为规范中，哪些行为是禁止的？

A.收受客户财物

B.泄露客户信息

C.提供投资建议

D.利用内幕信息交易

（）

22.期货交易中，以下哪些属于常见的风险类型？

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.法律风险

（）

23.期货公司为客户开立交易账户时，必须核实客户的哪些信息？

A.身份证明

B.资金来源

C.交易经验

D.居住地址

（）

24.根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员在执业时，必须遵守哪些原则？

A.客户利益优先

B.公平公正

C.诚实守信

D.避免利益冲突

（）

25.期货交易中，以下哪些工具可以用于风险控制？

A.限价指令

B.止盈指令

C.止损指令

D.杠杆操作

（）

26.期货公司从业人员在培训客户时，必须确保培训内容包含哪些方面？

A.交易规则

B.风险揭示

C.佣金费率

D.交易技巧

（）

27.期货交易中，以下哪些情况会导致交易者面临法律风险？

A.内幕交易

B.操纵市场

C.欺诈客户

D.保证金不足

（）

28.根据《期货公司监督管理办法》，期货公司需要建立哪些制度来规范客户交易行为？

A.交易限额制度

B.风险控制制度

C.客户身份识别制度

D.交易记录保存制度

（）

29.期货从业人员的职业道德规范中，哪些行为是必须禁止的？

A.收受回扣

B.提供虚假信息

C.诱导客户交易

D.保守客户秘密

（）

30.期货交易中，以下哪些因素会影响交易者的收益？

A.市场波动

B.交易策略

C.保证金水平

D.交易成本

（）

三、判断题（共10分，每题0.5分）

31.期货从业资格考试合格后，可以立即从事期货交易相关业务。

（）

32.期货公司从业人员在执业时，可以私下与客户约定收益分成。

（）

33.期货交易中，所有风险都可以通过高风险交易来规避。

（）

34.根据《期货交易管理条例》，期货交易所可以制定交易规则。

（）

35.期货从业人员的继续教育要求是强制性的。

（）

36.期货公司从业人员在培训客户时，可以承诺保本保息。

（）

37.期货交易中，保证金不足会导致交易者面临强制平仓风险。

（）

38.期货从业人员的职业道德规范中，公平公正是核心要求。

（）

39.期货公司客户交易结算资金可以与公司自有资金混合管理。

（）

40.根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员在离开原机构时，不需要履行任何义务。

（）

四、填空题（共15分，每空1分）

41.期货从业资格考试的目的是为了__________和__________期货市场从业人员。

42.期货公司从业人员在执业时，必须遵守__________原则，确保客户利益优先。

43.期货交易中，常见的风险类型包括__________、__________和__________。

44.根据《期货公司监督管理办法》，期货公司需要建立__________制度来规范客户交易行为。

45.期货从业人员的职业道德规范中，__________是核心要求，必须禁止收受回扣等行为。

46.期货交易中，保证金不足会导致交易者面临__________风险。

47.期货交易所的职责包括__________、__________和__________。

48.期货公司从业人员在培训客户时，必须确保培训内容包含__________和__________。

49.根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员在执业时，必须保守__________。

50.期货交易中，以下哪种工具可以用于风险控制？__________、__________或__________。

五、简答题（共25分）

51.简述期货从业资格考试的主要内容和目的。（5分）

答：__________

52.根据《期货公司监督管理办法》，期货公司需要建立哪些制度来规范客户交易行为？（5分）

答：__________

53.期货交易中，常见的风险类型有哪些？如何控制这些风险？（5分）

答：__________

54.简述期货从业人员的职业道德规范的主要内容。（5分）

答：__________

55.期货交易中，保证金的作用是什么？如何避免保证金不足风险？（5分）

答：__________

六、案例分析题（共25分）

56.某期货公司从业人员小张在为客户培训时，承诺保本保息，并私下与客户约定收益分成。客户在得知真相后，要求期货公司赔偿损失。请分析小张的行为是否合规？期货公司应如何处理此事？（10分）

案例背景分析：__________

问题解答：

问题1：小张的行为是否合规？答：__________

问题2：期货公司应如何处理此事？答：__________

参考答案及解析

一、单选题（共20分）

1.B

解析：期货从业资格考试的主要目的是规范期货市场从业人员行为，确保其具备必要的专业知识和职业道德。A选项错误，提升个人投资技巧是个人行为；C选项错误，促进期货交易量增长是市场目标；D选项错误，控制期货价格波动是监管目标。

2.D

解析：根据《期货从业人员管理办法》第14条，期货从业人员不得泄露客户的身份信息、交易策略、持仓信息等。A、B、C选项均属于客户信息，D选项正确。

3.C

解析：市场风险是指由于市场因素（如利率、汇率、商品价格等）变化导致的损失风险。A选项属于操作风险；B选项属于信用风险；D选项属于法律风险。

4.B

解析：根据《期货公司监督管理办法》第48条，期货公司为客户开立交易账户时，必须确保客户的身份信息真实、完整。B选项正确，A、C、D选项错误。

5.D

解析：根据《期货从业人员管理办法》第12条，期货从业人员需要保守客户信息，A、B、C选项均属于禁止行为，D选项正确。

6.C

解析：期货合约属于金融衍生品，A、B、D选项属于现货资产。

7.C

解析：根据《期货从业人员管理办法》第33条，期货从业人员受到监管机构处罚后，在一定期限内不得申请期货从业资格，这个期限最长是5年。

8.B

解析：根据《期货交易管理条例》第68条，期货公司客户交易结算资金未实行客户存管制度的，会受到罚款等处罚。A、C、D选项错误。

9.B

解析：根据《期货交易管理条例》第82条，利用内幕信息进行交易属于内幕交易。A、C、D选项均不属于内幕交易。

10.B

解析：避免利益冲突是期货从业人员的职业道德规范的核心要求。A、C、D选项均属于禁止行为。

11.C

解析：根据《期货公司监督管理办法》第59条，期货公司为期货投资者提供交易软件时，必须确保软件符合监管要求。

12.D

解析：根据《期货公司监督管理办法》第35条，期货公司董事、监事、高级管理人员在任职前需要经过考试合格、资格审查、培训合格等程序。

13.A

解析：保证金不足会导致交易者面临强制平仓风险。B、C、D选项均不属于强制平仓的直接原因。

14.B

解析：根据《期货从业人员管理办法》第18条，期货从业人员每年需要完成20小时的培训。

15.D

解析：根据《期货交易管理条例》第46条，期货公司为客户提供的风险揭示书，必须包含交易风险、法律责任、佣金费率等内容。

16.B

解析：保证金账户允许客户使用自有资金进行交易。A、C、D选项均不属于此类账户。

17.D

解析：根据《期货从业人员管理办法》第32条，期货从业人员在离开原机构时，需要履行交接工作、声明利益冲突、退还客户资料等义务。

18.D

解析：根据《期货公司监督管理办法》第60条，期货公司对从业人员进行培训时，必须确保培训内容具有专业性、完整性、合规性。

19.B

解析：承诺保本保息属于欺诈客户行为。A、C、D选项均不属于欺诈客户行为。

20.D

解析：根据《期货交易管理条例》第10条，期货交易所的职责包括组织交易、监督交易、制定交易规则等，但不包括执行货币政策。

二、多选题（共15分，多选、错选不得分）

21.A、B、D

解析：根据《期货从业人员管理办法》第12条，期货从业人员禁止收受客户财物、泄露客户信息、利用内幕信息交易。C选项错误，提供投资建议是合法行为。

22.A、B、C、D

解析：期货交易中，常见的风险类型包括市场风险、信用风险、操作风险和法律风险。

23.A、B、D

解析：根据《期货公司监督管理办法》第56条，期货公司为客户开立交易账户时，必须核实客户的身份证明、资金来源、居住地址等信息。C选项错误，交易经验不属于必须核实的信息。

24.A、B、C、D

解析：根据《期货从业人员管理办法》第11条，期货从业人员在执业时，必须遵守客户利益优先、公平公正、诚实守信、避免利益冲突等原则。

25.A、B、C

解析：限价指令、止盈指令、止损指令可以用于风险控制。D选项错误，杠杆操作属于交易策略，不属于风险控制工具。

26.A、B、D

解析：期货公司从业人员在培训客户时，必须确保培训内容包含交易规则、风险揭示和交易技巧。C选项错误，佣金费率不属于必须培训的内容。

27.A、B、C

解析：期货交易中，内幕交易、操纵市场、欺诈客户会导致交易者面临法律风险。D选项错误，保证金不足属于操作风险。

28.B、C、D

解析：根据《期货公司监督管理办法》第58条，期货公司需要建立风险控制制度、客户身份识别制度、交易记录保存制度来规范客户交易行为。A选项错误，交易限额制度不属于必须建立的制度。

29.A、B、C

解析：根据《期货从业人员管理办法》第12条，期货从业人员禁止收受回扣、提供虚假信息、诱导客户交易。D选项错误，保守客户秘密是合法行为。

30.A、B、C、D

解析：期货交易中，市场波动、交易策略、保证金水平和交易成本都会影响交易者的收益。

三、判断题（共10分，每题0.5分）

31.×

解析：期货从业资格考试合格后，还需要经过期货公司的聘用和监管机构的备案，才能从事期货交易相关业务。

32.×

解析：根据《期货从业人员管理办法》第12条，期货从业人员禁止私下与客户约定收益分成。

33.×

解析：期货交易中，风险无法完全规避，高风险交易只会增加风险。

34.√

解析：根据《期货交易管理条例》第9条，期货交易所的职责包括组织交易、监督交易、制定交易规则等。

35.√

解析：根据《期货从业人员管理办法》第18条，期货从业人员每年需要完成20小时的培训，这是强制性的。

36.×

解析：根据《期货从业人员管理办法》第12条，期货从业人员禁止承诺保本保息。

37.√

解析：保证金不足会导致交易者面临强制平仓风险。

38.√

解析：公平公正是期货从业人员的职业道德规范的核心要求。

39.×

解析：根据《期货交易管理条例》第43条，期货公司客户交易结算资金必须与公司自有资金分离管理。

40.×

解析：根据《期货从业人员管理办法》第32条，期货从业人员在离开原机构时，需要履行交接工作、声明利益冲突、退还客户资料等义务。

四、填空题（共15分，每空1分）

41.规范管理

解析：期货从业资格考试的目的是为了规范期货市场从业人员行为，管理期货市场从业人员。

42.客户利益优先

解析：期货公司从业人员在执业时，必须遵守客户利益优先原则，确保客户利益优先。

43.市场风险信用风险操作风险

解析：期货交易中，常见的风险类型包括市场风险、信用风险和操作风险。

44.风险控制

解析：根据《期货公司监督管理办法》第58条，期货公司需要建立风险控制制度来规范客户交易行为。

45.避免利益冲突

解析：期货从业人员的职业道德规范中，避免利益冲突是核心要求，必须禁止收受回扣等行为。

46.强制平仓

解析：期货交易中，保证金不足会导致交易者面临强制平仓风险。

47.组织交易监督交易制定交易规则

解析：期货交易所的职责包括组织交易、监督交易、制定交易规则等。

48.交易规则风险揭示

解析：期货公司从业人员在培训客户时，必须确保培训内容包含交易规则和风险揭示。

49.客户信息

解析：根据《期货从业人员管理办法》第12条，期货从业人员需要保守客户信息。

50.限价指令止盈指令止损指令

解析：期货交易中，限价指令、止盈指令、止损指令可以用于风险控制。

五、简答题（共25分）

51.答：期货从业资格考试的主要内容包括期货市场基础知识、法律法规、交易规则、风险管理等。目的是为了规范期货市场从业人员行为，确保其具备必要的专业知识