拍卖师从业资格考试教程及答案解析

第第PAGE\MERGEFORMAT1页共NUMPAGES\MERGEFORMAT1页拍卖师从业资格考试教程及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部门/班级：得分：题型单选题多选题判断题填空题简答题案例分析题总分得分

一、单选题（共20分）

1.拍卖师在执行拍卖过程中，发现竞买人之间存在明显恶意串通行为，应当如何处理？

A.继续拍卖，并在拍卖公告中说明竞买人行为异常

B.暂停拍卖，并向有关部门报告

C.立即中止拍卖，并要求竞买人解释

D.通知其他竞买人更换代表参与竞拍

2.根据我国《拍卖法》规定，拍卖标的物属于委托人所有或者依法可以处分的，委托人应当如何证明其权利？

A.提供拍卖公告即可

B.提供权利凭证原件或复印件

C.由拍卖师口头承诺

D.提供第三方机构出具的产权证明

3.拍卖过程中，竞买人报价低于保留价且无其他竞买人出价，拍卖师应当如何宣布？

A.宣布拍卖成功，但要求竞买人补足差价

B.宣布拍卖未成功，并重新拍卖

C.宣布拍卖成功，但需委托人同意

D.宣布拍卖无效，退还竞买人保证金

4.以下哪种情况不属于拍卖师执业的禁止行为？

A.收受竞买人财物

B.泄露拍卖信息

C.指使竞买人报价

D.对不同竞买人采取不同的竞价规则

5.拍卖标的物存在瑕疵且未在拍卖公告中说明的，给竞买人造成损失的，应当由谁承担责任？

A.拍卖师

B.委托人

C.竞买人

D.拍卖行业协会

6.拍卖成交后，竞买人悔约且无正当理由的，应当如何处理其保证金？

A.无条件退还

B.部分扣除作为违约金

C.全部没收

D.由拍卖师决定是否退还

7.对于价值较低的拍卖标的物，拍卖公司可以采用哪种方式简化拍卖程序？

A.减少公告期

B.采取线上即时竞价

C.降低保证金要求

D.免除拍卖师到场

8.拍卖过程中，竞买人之间发生肢体冲突，拍卖师应当如何处理？

A.停止拍卖，维护现场秩序

B.继续拍卖，不予干预

C.将双方带离现场

D.向公安机关报警

9.拍卖标的物为不动产的，拍卖公告应当在哪里发布？

A.拍卖公司网站

B.拍卖地点附近

C.当地报纸或政府公告栏

D.委托人个人社交平台

10.拍卖师未按照规定制作拍卖委托书，可能导致的法律后果是？

A.被行业通报批评

B.责令改正，罚款

C.暂停执业

D.永久禁止从业

11.竞买人报价时，以下哪种行为属于无效报价？

A.使用手机报出价格

B.报价声音过小

C.使用手势示意价格

D.多人同时报出相同价格

12.拍卖过程中，委托人突然要求撤回拍卖，应当如何处理？

A.立即停止拍卖，退还竞买人保证金

B.继续拍卖，但需通知竞买人

C.中止拍卖，协商处理

D.拒绝撤回，维持原程序

13.拍卖标的物涉及知识产权的，拍卖公司应当如何核实权利状态？

A.询问委托人

B.核查权利登记信息

C.要求竞买人提供证明

D.由拍卖师自行判断

14.拍卖成交后，委托人要求撤拍的，应当如何处理？

A.同意撤拍，退还竞买人保证金和拍卖佣金

B.不同意撤拍，继续履行合同

C.要求竞买人补足差价后撤拍

D.由拍卖师决定是否同意

15.对于无法确定保留价的拍卖标的物，拍卖师应当如何操作？

A.公告“不设保留价”

B.直接以起拍价成交

C.提前与委托人协商

D.拒绝拍卖

16.拍卖师在拍卖前未对标的物进行充分展示的，可能导致的后果是？

A.被行业协会处罚

B.竞买人可要求重新展示

C.拍卖无效

D.无需承担责任

17.竞买人之间恶意串通压低价格，拍卖师应当如何处理？

A.继续拍卖，记录情况上报

B.暂停拍卖，要求解释

C.中止拍卖，重新组织

D.通知公安机关立案

18.拍卖过程中，因不可抗力导致拍卖无法继续，应当如何处理？

A.终止拍卖，退还保证金

B.顺延拍卖时间

C.拍卖无效

D.由拍卖师决定是否继续

19.拍卖标的物存在权利瑕疵，拍卖公司未如实告知竞买人的，可能承担的法律责任是？

A.民事赔偿

B.行政处罚

C.刑事责任

D.以上均可能

20.拍卖师资格证书的有效期是多久？

A.1年

B.3年

C.5年

D.无限期

二、多选题（共15分，多选、错选均不得分）

21.拍卖师在执业过程中，应当遵守哪些职业道德规范？

A.公正公平

B.诚实守信

C.保守秘密

D.收受回扣

22.拍卖过程中，以下哪些情况会导致拍卖无效？

A.拍卖师未按顺序叫价

B.竞买人报价低于保留价且无其他出价

C.委托人中途撤回拍卖

D.竞买人之间恶意串通

23.拍卖标的物为动产的，拍卖公告应当包含哪些内容？

A.标的物名称、规格、数量

B.拍卖时间、地点

C.起拍价、保留价

D.竞买人资格条件

24.拍卖师在拍卖前应当对标的物进行哪些方面的检查？

A.物理状态

B.权属证明

C.市场价值

D.竞买人身份

25.拍卖成交后，委托人与竞买人之间发生争议的，拍卖公司应当如何处理？

A.提供证明材料

B.调解纠纷

C.负责判决

D.建议寻求法律途径

三、判断题（共10分，每题0.5分）

26.拍卖师可以同时代理同一拍卖标的物的委托人和竞买人。

27.拍卖公告应当在拍卖前5日开始发布。

28.竞买人可以委托他人参与竞拍，但需提供授权委托书。

29.拍卖过程中，拍卖师有权决定是否接受竞买人的报价。

30.拍卖标的物存在瑕疵的，拍卖师应当在拍卖公告中明确说明。

31.拍卖师资格证书需要定期复审。

32.拍卖成交后，拍卖公司无需退还竞买人已支付的保证金。

33.拍卖过程中，竞买人可以随时撤回出价。

34.拍卖师未按约定时间拍卖的，竞买人有权要求解除合同。

35.拍卖标的物涉及抵押的，拍卖前需确保抵押权已解除。

四、填空题（共10空，每空1分）

36.拍卖师在执行拍卖过程中，应当以__________为原则，维护拍卖秩序。

37.拍卖标的物属于国家禁止买卖的物品的，拍卖活动__________。

38.拍卖成交后，拍卖师应当当场制作__________，并由买卖双方签字确认。

39.竞买人之间恶意串通，损害其他竞买人利益的，属于__________行为。

40.拍卖过程中，竞买人报价低于保留价且无其他出价的，拍卖师应当__________。

41.拍卖标的物存在权利瑕疵的，拍卖公司应当在拍卖公告中__________说明。

42.拍卖师资格证书的取得，需要通过__________考试。

43.拍卖过程中，拍卖师发现竞买人身份不明的，应当__________。

44.拍卖成交后，拍卖佣金通常按照拍卖标的物成交价的一定比例__________。

45.拍卖过程中，因不可抗力导致拍卖无法继续的，拍卖公司应当__________。

五、简答题（共30分）

46.简述拍卖师在拍卖前应当履行的职责。

47.拍卖过程中，拍卖师发现竞买人之间存在恶意串通行为，应当如何处理？

48.拍卖标的物存在瑕疵的，拍卖公司应当如何承担责任？

49.拍卖师在执业过程中，应当遵守哪些职业道德规范？

六、案例分析题（共25分）

某拍卖公司接受委托拍卖一套办公设备，起拍价为5万元，保留价6万元。拍卖公告中未说明设备存在部分功能故障。拍卖过程中，甲竞买人出价5.5万元，乙竞买人出价5.8万元，丙竞买人出价6万元，但拍卖师未注意到丙竞买人报价声音微弱，继续拍卖至6.2万元时落槌成交。成交后，甲竞买人发现设备存在功能故障，要求拍卖公司承担赔偿责任。

问题：

1.分析本案中拍卖公司是否存在过错？

2.甲竞买人可以要求拍卖公司承担哪些责任？

3.拍卖师在拍卖过程中应当如何避免类似问题发生？

参考答案及解析

一、单选题

1.B

解析：根据《拍卖法》第二十条规定，拍卖过程中发现竞买人之间存在恶意串通行为的，拍卖师应当暂停拍卖，并向有关部门报告。因此正确答案为B。

A选项错误，因为继续拍卖可能损害其他竞买人利益；C选项错误，拍卖师无权要求竞买人解释；D选项错误，拍卖师无权通知其他竞买人更换代表。

2.B

解析：根据《拍卖法》第十八条规定，拍卖标的物属于委托人所有或者依法可以处分的，委托人应当提供权利凭证原件或复印件。因此正确答案为B。

A选项错误，拍卖公告仅用于公示，不能证明权利；C选项错误，口头承诺无效；D选项错误，第三方机构证明需与原件核对。

3.B

解析：根据《拍卖法》第二十九条规定，竞买人报价低于保留价且无其他竞买人出价的，拍卖师应当宣布拍卖未成功，并重新拍卖。因此正确答案为B。

A选项错误，未达到保留价不能视为成功；C选项错误，委托人同意不影响拍卖无效；D选项错误，拍卖无效需重新拍卖。

4.D

解析：根据《拍卖法》第三十四条规定，拍卖师不得收受竞买人财物、泄露拍卖信息、指使竞买人报价，但可以采取相同的竞价规则。因此正确答案为D。

A、B、C选项均属于禁止行为。

5.B

解析：根据《拍卖法》第五十二条规定，拍卖标的物存在瑕疵且未在拍卖公告中说明的，给竞买人造成损失的，委托人应当承担责任。因此正确答案为B。

拍卖师仅负责如实告知，无瑕疵担保责任；竞买人应自行检查；D选项错误，行业协会无直接责任。

6.C

解析：根据《拍卖法》第五十四条规定，拍卖成交后，竞买人悔约且无正当理由的，其保证金应当全部没收。因此正确答案为C。

A选项错误，无正当理由不能退还；B选项错误，无权仅扣除部分；D选项错误，保证金处理有明确法律规定。

7.B

解析：根据《拍卖法》及相关实践，对于价值较低的拍卖标的物，可以采取线上即时竞价方式简化程序。因此正确答案为B。

A选项错误，公告期不能随意缩短；C选项错误，保证金要求需符合规定；D选项错误，拍卖师到场是基本要求。

8.A

解析：根据拍卖行业规范，拍卖过程中发生竞买人冲突，拍卖师应当立即停止拍卖，维护现场秩序，并视情况报警。因此正确答案为A。

B选项错误，继续拍卖可能引发更大冲突；C选项错误，应先控制现场；D选项错误，报警是后续措施。

9.C

解析：根据《拍卖法》第二十三条规定，拍卖标的物为不动产的，拍卖公告应当在当地报纸或政府公告栏发布。因此正确答案为C。

A选项错误，网站仅作为辅助；B选项错误，地点附近影响范围有限；D选项错误，个人平台缺乏权威性。

10.B

解析：根据《拍卖师执业资格管理办法》，拍卖师未按规定制作拍卖委托书，可能被责令改正，并处以罚款。因此正确答案为B。

A选项错误，通报批评较轻；C选项错误，暂停执业较重；D选项错误，永久禁止从业是极端情况。

11.B

解析：根据拍卖实践，报价声音过小属于无效报价，竞买人需清晰表达。因此正确答案为B。

A、C、D选项均属于有效报价方式。

12.A

解析：根据《拍卖法》第三十二条规定，拍卖过程中，委托人突然要求撤回拍卖的，应当立即停止拍卖，并退还竞买人保证金。因此正确答案为A。

B选项错误，继续拍卖违反委托人意愿；C选项错误，协商无法律效力；D选项错误，必须服从委托人撤回要求。

13.B

解析：拍卖标的物涉及知识产权的，拍卖公司应当核查权利登记信息，确保合法可拍。因此正确答案为B。

A选项错误，询问不足以核实；C选项错误，竞买人无核实义务；D选项错误，需有依据判断。

14.A

解析：根据《拍卖法》第五十一条规定，拍卖成交后，委托人要求撤拍的，应当同意撤拍，并退还竞买人保证金和拍卖佣金。因此正确答案为A。

B选项错误，必须履行合同；C选项错误，需补足差价是重新拍卖要求；D选项错误，有明确法律规定。

15.A

解析：对于无法确定保留价的拍卖标的物，拍卖师应当公告“不设保留价”，按最高报价成交。因此正确答案为A。

B选项错误，不能直接按起拍价成交；C选项错误，需提前协商无法律依据；D选项错误，必须明确公告。

16.A

解析：拍卖师在拍卖前未对标的物进行充分展示的，可能被行业协会处罚，并承担相应责任。因此正确答案为A。

B选项错误，竞买人无权要求重新展示；C选项错误，拍卖无效需法定情形；D选项错误，仍需承担责任。

17.A

解析：拍卖过程中，竞买人之间恶意串通压低价格，拍卖师应当记录情况并上报有关部门。因此正确答案为A。

B选项错误，需暂停拍卖要求解释；C选项错误，应上报而非重新组织；D选项错误，报警非首选措施。

18.A

解析：拍卖过程中因不可抗力导致拍卖无法继续的，应当终止拍卖，并退还保证金。因此正确答案为A。

B选项错误，不可抗力通常导致顺延无意义；C选项错误，拍卖无效需法定情形；D选项错误，由拍卖师决定不合适。

19.D

解析：拍卖标的物存在权利瑕疵且未如实告知的，拍卖公司可能承担民事赔偿、行政处罚甚至刑事责任。因此正确答案为D。

A、B、C选项均可能发生，需视情况而定。

20.C

解析：根据《拍卖师执业资格管理办法》，拍卖师资格证书的有效期是5年。因此正确答案为C。

A、B、D选项均不符合规定。

二、多选题

21.ABC

解析：拍卖师应当遵守公正公平、诚实守信、保守秘密等职业道德规范。收受回扣属于违规行为。因此正确答案为ABC。

D选项违反职业道德。

22.BCD

解析：拍卖无效的情形包括：竞买人报价低于保留价且无其他出价（B）、委托人中途撤回拍卖（C）、竞买人之间恶意串通（D）。A选项未按顺序叫价通常不影响拍卖效力。因此正确答案为BCD。

23.ABCD

解析：拍卖标的物为动产的，拍卖公告应当包含标的物名称、规格、数量（A）、拍卖时间、地点（B）、起拍价、保留价（C）、竞买人资格条件（D）。因此正确答案为ABCD。

24.AB

解析：拍卖师在拍卖前应当检查标的物的物理状态（A）和权属证明（B），市场价值（C）和竞买人身份（D）需后续核实。因此正确答案为AB。

25.AB

解析：拍卖公司应当提供证明材料（A）并调解纠纷（B），无权判决（C），可建议法律途径（D）。因此正确答案为AB。

三、判断题

26.×

解析：根据《拍卖法》规定，拍卖师不得同时代理同一拍卖标的物的委托人和竞买人。

27.√

解析：根据《拍卖法》规定，拍卖公告应当在拍卖前5日开始发布。

28.√

解析：竞买人可以委托他人参与竞拍，但需提供授权委托书。

29.×

解析：拍卖师无权决定是否接受竞买人的报价，应如实叫价。

30.√

解析：拍卖标的物存在瑕疵的，拍卖师应当在拍卖公告中明确说明。

31.√

解析：拍卖师资格证书需要定期复审。

32.×

解析：拍卖成交后，拍卖公司需按规定退还竞买人已支付的保证金。

33.√

解析：竞买人可以随时撤回出价。

34.√

解析：拍卖师未按约定时间拍卖的，竞买人有权要求解除合同。

35.√

解析：拍卖标的物涉及抵押的，拍卖前需确保抵押权已解除。

四、填空题

36.公正公平

37.无效

38.拍卖成交确认书

39.违法

40.宣布拍卖未成功，并重新拍卖

41.如实

42.国家统一

43.暂停拍卖，核实身份

44.收取

45.中止拍卖，并书面说明

五、简答题

46.答：拍卖师在拍卖前应当履行的职责包括：

①核实委托人提供的拍卖标的物权属证明，确保合法可拍；

②对标的物进行充分展示，并如实告知瑕疵；

③制作拍卖公告，明确拍卖时间、地点