远期利率协议书案例

远期利率协议书案例1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：中国国际贸易促进委员会（以下简称“甲方”）。

甲方地址：北京市东城区建国门北大街8号。

甲方法定代表人/负责人：李明。

甲方联系方式传真）、12345678901（电话）、liming@（邮箱）。

甲方是中国国际贸易促进委员会，成立于1945年，是中国最早成立的国际性之一，致力于促进国际贸易和经济合作。甲方在全球范围内拥有广泛的会员网络和合作伙伴，业务涵盖贸易、投资、法律、知识产权等多个领域。为优化其资金管理策略，降低财务风险，甲方计划通过利率衍生品工具对冲未来可能面临的利率波动风险。基于此需求，甲方与乙方达成合作协议，以实现利率风险的有效管理。

在过去的几年中，全球经济形势复杂多变，利率波动频繁，对企业的财务风险管理提出了更高要求。甲方作为国际贸易领域的权威机构，其业务规模和资金流动性较大，利率风险对其财务状况具有重要影响。为保障资金安全，降低利率波动带来的不确定性，甲方决定采用利率衍生品工具进行风险对冲。经过市场调研和多方比较，甲方选择与乙方合作，利用其专业的金融衍生品服务，实现利率风险的有效控制。

乙方在金融衍生品领域拥有丰富的经验和专业知识，能够为甲方提供定制化的利率风险管理解决方案。乙方凭借其强大的市场分析能力和风险控制体系，已成功为数家大型企业提供利率衍生品服务，积累了丰富的实践经验。基于乙方的专业能力和市场声誉，甲方选择乙方作为合作对象，以实现双方的战略目标。

本次合作的核心是签订远期利率协议书，通过约定未来某一时期的利率水平，锁定甲方未来的资金成本或收益，从而降低利率波动带来的风险。甲方将根据自身业务需求，与乙方协商确定协议的具体条款，包括利率类型、期限、名义本金等，以确保协议能够有效满足甲方的风险管理目标。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：恒通金融衍生品有限公司（以下简称“乙方”）。

乙方地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号。

乙方法定代表人/负责人：王强。

乙方联系方式传真）电话）、wangqiang@（邮箱）。

乙方是专业从事金融衍生品服务的公司，成立于2010年，总部位于上海陆家嘴金融贸易区，是一家具有全国性业务范围的金融机构。乙方的核心业务包括利率衍生品、汇率衍生品、商品衍生品等，为客户提供定制化的风险管理解决方案。凭借其专业的团队、先进的技术平台和丰富的市场经验，乙方已发展成为国内领先的金融衍生品服务提供商，服务于多家大型企业、金融机构和政府机构。

乙方的核心竞争力在于其专业的风险管理团队和技术平台。乙方拥有一支由金融专家、经济学家和计算机工程师组成的团队，具备深厚的市场分析能力和风险控制经验。同时，乙方开发了先进的金融衍生品定价模型和交易系统，能够为客户提供精准的利率预测和高效的交易服务。在过去的几年中，乙方成功帮助多家客户实现了利率风险的有效管理，赢得了广泛的市场认可。

在本次合作中，乙方将根据甲方的需求，提供专业的远期利率协议服务。乙方将利用其市场分析能力和技术平台，帮助甲方确定合理的协议条款，包括利率类型、期限、名义本金等，以确保协议能够有效满足甲方的风险管理目标。此外，乙方还将提供全程的风险管理支持，包括市场监测、风险预警和应急处理，确保甲方在协议执行过程中始终处于可控状态。

双方基于互信互利的原则，决定建立长期稳定的合作关系。乙方将充分发挥自身优势，为甲方提供高质量的金融衍生品服务，帮助甲方实现利率风险的有效管理。甲方也将积极配合乙方的服务，共同推动协议的顺利履行。通过本次合作，双方将实现资源共享、优势互补，共同推动金融衍生品市场的健康发展。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是为了帮助甲方有效管理其未来可能面临的利率风险。具体而言，双方同意通过签订远期利率协议，锁定未来某一特定时期内的利率水平，从而降低利率波动对甲方财务状况的不利影响。本协议涉及的协议类型为远期利率协议，其核心内容将包括协议期限、名义本金、参考利率、结算日、支付方式等关键条款。通过本协议的签订和履行，甲方期望能够实现其资金成本或收益的稳定，进而提升其财务风险抵御能力。本协议的范围限定于双方约定的远期利率协议及相关事项，不涉及其他任何非协议范围内的业务或交易。

第二条定义

在本协议中，除非上下文另有明确说明，下列术语具有以下含义：

“远期利率协议”是指双方约定在未来某一特定时期内，以某一确定利率水平进行利息支付的金融衍生品合同。

“参考利率”是指作为协议利率计算基准的利率，通常为市场基准利率，如伦敦银行同业拆借利率（LIBOR）或上海银行间同业拆放利率（SHIBOR）等。

“名义本金”是指双方在协议中约定的用于计算利息的基础金额，实际并不涉及资金的转移。

“协议期限”是指本协议约定的有效期限，包括开始日和结束日。

“结算日”是指双方根据协议约定进行利息支付或结算的具体日期。

“支付方式”是指双方约定的利息支付或结算的具体方式，如现金支付、账目抵消等。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力和义务

甲方有权要求乙方提供专业的远期利率协议服务，并有权根据自身需求与乙方协商确定协议的具体条款。甲方应按照协议约定及时提供相关资料和信息，并配合乙方完成协议的签订和履行。甲方应按照协议约定支付相关费用，并承担因自身违约行为导致的相应责任。甲方有权监督乙方的服务质量和风险控制措施，并要求乙方提供必要的服务报告和风险提示。

2.乙方的权力和义务

乙方有权要求甲方提供必要的资料和信息，以便完成协议的签订和履行。乙方应按照协议约定提供专业的远期利率协议服务，并确保服务的质量和效率。乙方应按照协议约定计算和支付利息，并承担因自身违约行为导致的相应责任。乙方有权要求甲方按照协议约定履行相关义务，并有权在甲方违约时采取相应的风险控制措施。乙方应保护甲方的商业秘密和隐私信息，未经甲方同意不得向任何第三方披露。乙方应向甲方提供必要的市场分析和风险提示，帮助甲方更好地理解利率风险和市场动态。乙方应建立完善的风险管理体系，确保协议的履行符合相关法律法规和监管要求。乙方应配备专业的客户服务团队，及时响应甲方的需求和问题，并提供全程的服务支持。乙方应定期向甲方提供协议履行情况报告，包括利率预测、市场分析、风险状况等，帮助甲方掌握协议的执行情况。乙方应配合甲方完成协议的审计和评估，并提供必要的解释和说明。乙方应遵守相关法律法规和监管要求，确保协议的履行合法合规。乙方应接受中国金融监管机构的监管，并按照监管要求提交相关报告和资料。乙方应与甲方保持良好的沟通和合作，共同推动协议的顺利履行。乙方应确保其提供的远期利率协议服务符合国际金融市场惯例和行业标准，并不断提升服务质量和技术水平。乙方应建立完善的争议解决机制，及时处理与甲方之间的纠纷和争议。乙方应遵守本协议的所有条款和条件，并承担因自身违约行为导致的相应责任。乙方应确保其提供的远期利率协议服务符合甲方的实际需求，并帮助甲方实现利率风险的有效管理。乙方应配合甲方完成协议的终止和清算，并提供必要的协助和支持。乙方应遵守本协议的所有条款和条件，并承担因自身违约行为导致的相应责任。乙方应确保其提供的远期利率协议服务符合国际金融市场惯例和行业标准，并不断提升服务质量和技术水平。乙方应建立完善的争议解决机制，及时处理与甲方之间的纠纷和争议。乙方应遵守本协议的所有条款和条件，并承担因自身违约行为导致的相应责任。

第四条价格与支付条件

双方同意，甲方为获得乙方提供的远期利率协议服务，应向乙方支付服务费用。服务费用具体金额及支付方式由双方在协议附件中详细约定，或根据市场标准协商确定。支付方式包括但不限于银行转账、支票等。甲方应按照协议约定的时间和方式支付服务费用，任何延迟支付均视为违约。乙方应在收到服务费用后，按照协议约定提供相应的服务。如服务费用涉及税费，由甲方承担。双方应确保支付过程中的资金安全，并遵守相关法律法规。任何关于价格和支付条件的变更，需经双方书面同意。

第五条履行期限

本协议的有效期限自双方签字盖章之日起生效，至协议约定的最后结算日止。协议期限届满后，双方可根据实际情况协商续签或终止协议。关键时间节点包括协议生效日、参考利率确定日、结算日等。双方应严格按照协议约定的时间节点履行各自义务，任何延迟履行均视为违约。如遇特殊情况需要调整时间节点，需经双方书面协商一致。双方应提前通知对方任何可能影响协议履行的重要事项，并采取必要措施确保协议的顺利履行。

第六条违约责任

1.违约情形

甲方未按照协议约定支付服务费用，或提供虚假、不完整资料，导致乙方无法履行协议义务，应承担违约责任。乙方未按照协议约定提供专业服务，或泄露甲方商业秘密，同样应承担违约责任。任何一方未按照协议约定的时间节点履行义务，如延迟支付、延迟提供服务等，均视为违约。

2.违约后果

违约方应向守约方支付违约金，违约金金额根据违约情节由双方协商确定。违约金不足以弥补守约方损失的，违约方还应赔偿守约方由此产生的直接经济损失。如违约行为导致协议无法继续履行，违约方应承担全部责任，并赔偿守约方因此遭受的损失。双方应积极采取补救措施，减少违约行为带来的不利影响。

3.赔偿责任

甲方因违约行为导致乙方遭受损失的，应承担全部赔偿责任。赔偿范围包括但不限于直接经济损失、间接经济损失、合理的维权费用等。乙方因违约行为导致甲方遭受损失的，同样应承担全部赔偿责任。赔偿金额应根据实际损失由双方协商确定，并应提供相应的证据支持。

4.违约处理

双方应积极协商解决违约问题，如协商不成，可提交仲裁或诉讼解决。违约方应在收到守约方违约通知后，及时采取补救措施，防止损失进一步扩大。如违约方未采取补救措施，守约方有权要求增加违约金或赔偿金。

5.不可抗力

因不可抗力导致协议无法履行或部分无法履行的，双方互不承担违约责任。但不可抗力发生后，双方应积极采取措施减少损失，并及时通知对方不可抗力情况。不可抗力消除后，双方应恢复履行协议义务。

6.法律适用

本协议的履行、解释和争议解决均适用中华人民共和国法律。双方应遵守相关法律法规，依法维护自身权益。

7.争议解决

如双方在履行协议过程中发生争议，应首先通过友好协商解决。协商不成的，可提交中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁，仲裁规则适用该会现行仲裁规则。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。

8.其他

双方应严格遵守本协议约定的违约责任条款，任何一方违约均应承担相应责任。本协议的违约责任条款是双方权利义务的重要组成部分，对双方具有同等法律效力。双方应认真履行协议义务，共同维护协议的严肃性和权威性。

第七条不可抗力

1.定义

本协议所称不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害（如地震、洪水、台风等）、战争、动乱、政府行为（如法律、法规的变更）、流行病疫情等。不可抗力事件应导致或可能导致协议任何一方无法履行或部分无法履行本协议项下的全部或部分义务。

2.通知义务

遭遇不可抗力的一方应在不可抗力事件发生后合理期限内，将事件情况书面通知另一方，并提供相关证明文件。通知内容应包括不可抗力事件的性质、影响范围、预计持续期限等。如不可抗力事件持续超过三十日，双方应就协议的继续履行或终止进行协商。

3.责任免除

因不可抗力导致协议任何一方无法履行或部分无法履行本协议项下的义务的，该方不承担违约责任。但遭遇不可抗力的一方应采取合理措施，尽量减少不可抗力事件带来的损失，并及时告知另一方不可抗力的消除情况。

4.协议终止

如不可抗力事件持续发生，导致协议目的无法实现的，双方均有权解除本协议。解除协议的一方应在解除协议后十日内书面通知另一方，并说明解除协议的原因。解除协议后，双方应相互返还已收到的财产，并按照实际情况结算费用。

5.不可抗力证明

双方在不可抗力事件发生后，应积极配合提供不可抗力事件的证明文件，如政府部门出具的证明、新闻报道、专业机构的评估报告等。证明文件应能够证明不可抗力事件的真实性、影响范围和持续期限。

第八条争议解决

1.协商解决

本协议项下的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商应在公平、合理、互谅互让的原则下进行，双方应积极寻求达成和解协议的可能性。协商期间，双方应暂停争议的仲裁或诉讼程序。

2.调解解决

如协商未能解决争议，双方可共同申请调解。调解应由双方认可的调解机构或调解员进行。调解协议达成后，双方应签订调解协议书，并按照协议书约定履行。调解协议书具有法律约束力，双方应共同遵守。

3.仲裁解决

如协商和调解未能解决争议，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC）仲裁。仲裁地点为甲方所在地或乙方所在地，由提交仲裁的一方选择。仲裁规则适用该会现行仲裁规则。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁费用由败诉方承担，双方均承担自己的仲裁费用。

4.诉讼解决

如双方在本协议中未约定仲裁或仲裁未能解决争议，任何一方均有权将争议提交有管辖权的人民法院诉讼解决。诉讼应向甲方所在地有管辖权的人民法院提起。法院判决是终局的，对双方均有约束力。诉讼费用由败诉方承担。

5.争议解决原则

双方在争议解决过程中，应遵守诚实信用原则，提供真实、完整、有效的证据材料。双方应尊重司法程序和仲裁规则，积极配合争议解决机构或法院的工作。争议解决过程中，非争议事项应继续履行本协议约定。

6.争议解决的语言

本协议项下的争议解决应使用中文进行。双方提交的证据材料、争议解决机构或法院的文书等，均应以中文为准。如涉及外文材料，应提供相应的中文翻译件。

第九条其他条款

1.通知方式

双方之间的所有通知、请求、要求或其他通信均应以书面形式作出，并可以通过专人递送、挂号信、传真、电子邮件或双方确认的其他可靠方式发送。通知应在营业日发送，并在非营业日于下一个营业日视为已送达。本协议项下的地址和联系方式如有变更，应及时书面通知对方。如一方未能收到通知，应立即通过上述方式通知对方新的联系方式。

2.协议变更

对本协议的任何修改或补充，均须经双方书面同意并签署书面文件后方能生效。任何口头约定或非书面形式的修改均无效。所有修改和补充构成本协议不可分割的一部分，与原协议具有同等法律效力。

3.协议终止

除本协议另有约定外，任何一方可在提前三十日书面通知对方的情况下终止本协议。协议终止后，双方应结清所有未了事宜，包括费用结算和款项支付。终止协议不影响双方根据本协议已产生的权利和义务。

4.保密条款

双方应对在本协议履行过程中知悉的对方商业秘密、技术信息以及其他未公开信息承担保密义务。未经对方书面同意，不得向任何第三方披露、使用或允许他人使用该等信息。保密义务在本协议终止后持续有效。

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