外汇互换协议书

外汇互换协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：ABC国际贸易有限公司，

地址：中国北京市朝阳区金融街88号金融中心大厦A座15层，

法定代表人/负责人：张伟，

联系方式

甲方是一家在中国境内注册并合法运营的综合性国际贸易企业，主营业务涵盖全球范围内的商品进出口贸易、供应链金融服务以及风险管理咨询。自2005年成立以来，甲方凭借其雄厚的资金实力、丰富的国际贸易经验和专业的风险管理体系，已成为国内外多家知名企业的长期合作伙伴。在过去的业务实践中，甲方始终关注汇率波动对其贸易结算的影响，并积极探索有效的汇率风险管理工具。随着全球化金融市场的不断发展，甲方认识到外汇互换作为一种灵活且高效的金融工具，能够帮助企业在锁定汇率成本的同时，提高资金使用效率。因此，甲方在综合考虑市场条件、自身业务需求以及潜在合作方的资质后，决定与乙方建立外汇互换合作关系，以进一步优化其汇率风险管理策略。

根据甲方业务发展的需要，特别是在跨境贸易结算、海外投资以及多币种资金配置等方面，甲方需要一种能够提供长期、稳定且低成本外汇兑换服务的金融工具。外汇互换协议能够满足甲方在特定时期内对稳定汇率的需求，同时通过灵活的协议条款，降低甲方在汇率波动中的潜在损失。乙方作为国际知名的金融机构，在外汇交易领域拥有丰富的经验和卓越的信誉，能够为甲方提供高质量的外汇互换服务。基于双方的共同利益和长期合作愿景，甲方与乙方经过充分沟通和尽职，决定签订本外汇互换协议，以实现双方在汇率风险管理方面的协同效应。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XYZ国际资本有限公司，

地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路1000号XYZ金融大厦25层，

法定代表人/负责人：李明，

联系方式

乙方是一家在中国境内注册并合法运营的跨国金融机构，业务范围涵盖外汇交易、衍生品开发、资产管理以及投资银行等多个领域。自2010年成立以来，乙方凭借其全球化的金融网络、专业的交易团队以及严格的风险控制体系，已成为国内外多家大型企业和金融机构的合作伙伴。在外汇交易领域，乙方拥有丰富的市场经验和强大的资金实力，能够为客户提供定制化、高效率的外汇互换解决方案。乙方的交易对手群体涵盖全球主要央行、跨国企业、金融机构以及大型投资机构，市场信誉和流动性优势显著。

乙方在外汇互换业务方面具备以下核心优势：首先，乙方能够提供高流动性的外汇互换产品，确保甲方在需要时能够快速执行交易，降低交易成本。其次，乙方采用先进的交易系统和风险管理模型，能够为甲方提供精准的市场报价和实时的交易支持。此外，乙方在合规经营方面拥有严格的标准，能够确保所有交易符合相关法律法规的要求。基于乙方的专业能力和市场地位，甲方选择乙方作为外汇互换服务的合作对象，不仅能够满足其在汇率风险管理方面的需求，还能通过乙方的全球网络获得更广泛的市场资源。

在本次合作中，甲方的主要需求是通过外汇互换协议锁定未来一定期限内的汇率成本，以降低跨境贸易结算和海外投资中的汇率风险。乙方的服务方案将包括但不限于提供具有竞争力的互换利率、灵活的协议期限以及个性化的交易结构设计。双方通过本次合作，旨在实现以下目标：甲方能够通过乙方的专业服务降低汇率波动带来的财务风险，优化其资金配置效率；乙方则能够通过服务甲方的需求，增加其外汇交易业务量，并进一步巩固在市场上的领先地位。双方均期望通过本协议的履行，建立长期稳定的合作关系，并在未来拓展更多金融合作领域。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是通过建立外汇互换机制，使甲方能够有效管理其因跨境贸易、投资或其他业务活动而产生的汇率风险，并锁定未来特定期间内的汇率成本。具体而言，本协议涉及双方同意在预定期限内，按照约定条件进行外汇买卖的互换交易，包括但不限于本金交换、利息支付以及到期本金的再次交换。通过这种结构，甲方旨在降低汇率波动对其财务状况的不利影响，而乙方则通过提供此类金融工具，满足甲方客户的需求并获取相应的服务费用。本协议的范围限定于双方约定的币种、金额、期限和交易结构，所有相关活动均须遵循本协议的条款和条件进行。

第二条定义

1.“外汇互换”指本协议项下，甲方与乙方在约定期间内进行两次或多次相反方向的本金交换，并可能伴随期间性利息支付的金融交易。

2.“交易日”指本协议双方签署并确认外汇互换交易细节的日期。

3.“结算日”指每次本金或利息支付应实际进行的日期。

4.“本币”指甲方记账本位币，即人民币（CNY）。

5.“外币”指乙方指定的可兑换货币，例如美元（USD）。

6.“协议期限”指本外汇互换协议自生效日起至到期日止的期间。

7.“汇率”指本协议约定的本币与外币之间的兑换比率，包括本金交换汇率及利息计算汇率。

8.“通知”指根据本协议规定，一方通过书面或双方认可的电子方式向另一方发出的任何正式声明或指示。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力与义务：

（1）甲方有权在本协议约定的范围内，要求乙方按照约定条件进行外汇互换交易，并按时收取或支付本金及利息。

（2）甲方应确保其提供的交易信息真实、准确、完整，并配合乙方完成必要的交易前尽职及合规审查。

（3）甲方有义务按照本协议约定，在指定的结算日向乙方支付或收取本金及利息，并承担因汇率变动产生的相关成本。

（4）甲方应指定唯一的联系人负责本协议项下的沟通与协调，并及时向乙方提供任何可能影响交易的实质性变化信息。

（5）甲方不得将本协议项下的权利随意转让给第三方，除非获得乙方事先书面同意。

2.乙方的权力与义务：

（1）乙方有权要求甲方提供必要的交易资料以验证其交易资格及资金来源的合规性，并有权拒绝不符合条件的交易请求。

（2）乙方应按照本协议约定的汇率和期限，为甲方提供外汇互换服务，并确保交易的执行符合国际金融市场惯例及中国相关法律法规。

（3）乙方有义务在约定的结算日，向甲方支付或收取本金及利息，并保证交易的对手方风险控制在合理范围内。

（4）乙方应向甲方提供专业的外汇市场分析及交易建议，协助甲方优化汇率风险管理策略。在交易过程中，乙方应保持客观中立，不得因个人利益影响交易公正性。

（5）乙方应建立完善的交易记录保存制度，并按照监管要求及本协议约定，向甲方或第三方（如遇审计或）提供相关交易数据。

（6）乙方有权在市场风险超过预设阈值或甲方出现重大信用风险时，暂停或终止部分或全部互换交易，但需提前通知甲方并说明理由。

（7）乙方应确保其指定的交易团队具备相应的专业资质和经验，并遵守最高的职业道德标准，保护甲方的交易信息安全。

（8）乙方应配合甲方完成税务申报所需的相关文件准备，并就外汇互换交易可能涉及的税务问题提供专业意见。

（9）在互换交易期间，如遇监管政策调整或市场环境发生重大变化，乙方应及时通知甲方，并共同协商调整交易条款的可能性。

（10）乙方应建立应急处理机制，以应对突发性市场事件（如极端波动、流动性危机等），确保在极端情况下仍能履行关键义务，并尽可能减少甲方的损失。

第四条价格与支付条件

1.甲方应向乙方支付外汇互换交易的服务费用，具体费率根据市场基准利率（如SOFR或SHIBOR等双方约定的基准）加上一定的固定利差确定。该费率在协议有效期内保持不变，但双方另有约定的除外。

2.服务费用以甲方应支付给乙方的外币本金为基础计算，按协议期限分摊至每个计息期间。每个计息期间结束后，甲方应向乙方支付该期间的服务费用，支付方式为将该费用折算成外币，并在当期本金交换时从本金中扣除，或通过双方约定的银行账户直接支付。

3.本金交换汇率采用交易日双方确认的固定汇率，该汇率适用于本协议项下所有本金的初次交换和最终交换。

4.利息支付采用浮动利率，基于每个计息期间初双方确认的本金金额和约定的利率计算方法。甲方应支付的利息以本币计算，乙方应支付的利息以外币计算，并在每个计息期末支付，支付方式由双方事先书面约定，可通过银行转账、抵扣本金或其他双方认可的方式完成。

5.所有支付均应以双方约定的货币进行，并扣除所有相关的税费和银行手续费。如一方需承担特定税费，应在签署协议时明确约定。

6.支付时间以双方签署的本协议或补充协议中明确的结算日为准。任何一方延迟支付均构成违约，应按本协议第六条承担相应责任。

第五条履行期限

1.本协议自双方授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）之日起生效，有效期为[具体年限，例如三年]，自生效日起计算。

2.协议期满前[具体时间，例如三个月]，如双方均有意继续合作，应另行协商并签署新的外汇互换协议或续期协议。

3.协议有效期内，所有本金交换、利息支付等关键时间节点均应按照本协议约定或双方另行确认的日期执行。首次本金交换应在协议生效后[具体天数，例如五个工作日]内完成。

4.如遇本协议约定的不可抗力事件，履行期限可相应顺延，顺延时间不应超过不可抗力事件持续的时间。

5.任何一方单方面提前终止本协议的权利及相应流程，应在本协议“终止条款”中详细约定。

第六条违约责任

1.违约情形及认定：

（1）任何一方未能按照本协议约定的时间、金额或方式支付本金、利息或服务费用，构成支付违约。

（2）甲方未能提供真实、准确、完整的交易资料，或其交易目的涉及非法活动，导致乙方遭受损失或声誉受损，构成违约。

（3）乙方未能按约定提供外汇互换服务，或提供的汇率、利率存在重大错误且未及时纠正，给甲方造成损失的，构成违约。

（4）乙方在交易中未遵守监管要求或职业道德标准，导致甲方利益受损，构成违约。

（5）任何一方违反保密义务，泄露本协议内容或交易信息给对方或第三方造成损失的，构成违约。

（6）任何一方违反关于通知送达地址的约定，导致重要通知未能有效送达，且未采取补救措施，给对方造成损失的，构成违约。

（7）在协议有效期内，未经对方书面同意，单方面变更交易结构、币种或期限的，构成违约。

2.违约后果：

（1）支付违约：

a.违约方应按每日[具体比例，例如万分之五]计算违约金额，该金额以逾期支付金额为基础，自应付之日起至实际付清之日止累加，直至全部款项付清。

b.若逾期超过[具体天数，例如三十]日，守约方有权解除本协议，并要求违约方支付截至解除日为止的全部应付金额及违约金。

c.守约方还有权要求违约方赔偿因其违约行为导致的所有直接损失和间接损失。

（2）其他违约：

a.除支付违约金外，违约方还应赔偿因其违约行为给守约方造成的直接经济损失，包括但不限于费、律师费、诉讼费等合理费用。

b.若违约行为严重损害守约方利益或声誉，守约方有权单方面解除本协议，并要求违约方承担相当于本协议总服务费用[具体倍数，例如二倍]的赔偿金。

c.乙方在提供汇率、利率时存在重大错误，导致甲方实际损失超过因该错误导致的应付服务费用的，乙方应全额赔偿甲方的实际损失。

3.违约金上限：本协议约定的违约金条款不影响守约方要求违约方赔偿因其违约行为造成的全部损失，包括但不限于利润损失、商誉损失等。双方同意，任何一方就本协议项下的违约行为向对方主张的赔偿总额，不应超过本协议总服务费用的[具体倍数，例如五倍]作为上限，除非该违约行为直接导致的损失超过该限额。

4.减损条款：若发生违约行为，守约方应采取合理措施防止损失扩大，若因未采取合理措施导致损失扩大，扩大的损失由守约方自行承担。违约方有权要求守约方提供其为防止损失扩大所采取措施的合理证明。

5.解除权：发生本协议约定的严重违约情形（如支付违约超过[具体天数]且未纠正，或存在欺诈、非法目的等），守约方有权单方面书面通知违约方解除本协议。协议解除后，双方应立即停止所有未完成的交易，并按照已执行部分的约定处理结算事宜。违约方应承担解除协议前的所有责任。

6.法律适用与责任承担：本协议项下的违约责任，除特别约定外，适用中华人民共和国法律。任何一方因违约行为需承担责任的，应在收到守约方书面通知后[具体天数，例如十五]日内履行，逾期未履行的，守约方有权通过诉讼或仲裁等方式强制执行。

第七条不可抗力

1.定义：不可抗力是指双方在签订本协议时不能预见、对其发生和后果不能避免并不能克服的事件，该事件导致或可能导致一方或双方无法履行或无法完全履行本协议项下的全部或部分义务。不可抗力事件包括但不限于：战争、军事冲突、内乱、恐怖袭击；政府行为，如法律、法规、规章的变更、政策的调整或禁令；自然灾害，如地震、台风、洪水、海啸、火山爆发、极端天气等；瘟疫、流行病；以及影响金融市场的网络攻击、系统故障或其他类似事件。

2.通知义务：发生不可抗力事件的任何一方应在事件发生后[具体天数，例如七个工作日]内，书面通知另一方，说明事件情况及其可能对履行本协议的影响。通知应包含事件的详细描述、持续时间和预期影响。若事件持续超过[具体天数，例如三十]日，双方应再次协商，评估是否需要调整协议条款或终止协议。

3.责任免除：若不可抗力事件导致一方无法履行其在本协议下的义务，该方不应承担违约责任，但应在事件消除后尽快恢复履行。双方应根据事件的影响程度，协商决定是否暂停、部分履行或全部终止本协议。因不可抗力导致的履行延迟或无法履行，可免除相关方的违约责任，但已产生的费用（如已支付的服务费用）仍需承担。

4.不可抗力证明：主张不可抗力的一方应保留相关证据，并在对方要求时提供。若双方对不可抗力的性质或影响存在争议，可提交[双方认可的机构或专家]进行鉴定。鉴定结论作为确定不可抗力影响的依据。

5.协商与解除：在不可抗力事件影响下，双方应本着诚实信用原则，通过友好协商解决履行问题。若不可抗力导致本协议目的无法实现，或事件在合理期限内无法消除，双方均有权单方面书面通知对方解除本协议。解除后，双方应结算已执行部分的费用，并返还对方已支付但未使用的款项。

第八条争议解决

1.争议类型：本协议项下的任何争议，包括但不限于协议的效力、解释、履行、违约及其后果，均应通过友好协商解决。若协商未能在协议签署后[具体天数，例如六十]日内达成一致，争议应提交至[选择一种方式并明确，例如：中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC）]，按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。

2.仲裁地点与语言：仲裁应在中国[具体城市，例如：北京]进行。仲裁语言为中文。

3.仲裁庭组成：仲裁庭由三名仲裁员组成，其中申请人提名一名，被申请人提名一名，第三名由双方共同提名或由仲裁委员会主席指定。若双方在收到仲裁通知后[具体天数，例如三十]日内未能就第三名仲裁员达成一致，则由[指定机构，例如：仲裁委员会主席]指定。仲裁庭应按照多数票原则作出裁决。

4.仲裁规则与裁决：仲裁应适用《中华人民共和国仲裁法》及相关法律法规。仲裁庭有权在查明事实的基础上，按照公平合理原则对争议作出裁决。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。任何一方均不得向法院提起诉讼或采取其他任何形式的救济措施，除非获得仲裁庭的书面同意。仲裁费用由败诉方承担，或由仲裁庭决定分担。

5.保密条款的适用：仲裁过程中，双方及仲裁庭均应遵守保密义务，仲裁员及参与仲裁的人员对其在仲裁过程中知悉的商业秘密和保密信息负有保密责任，除非法律要求或获得当事人书面同意，不得披露。

6.诉讼备选方案（如选择仲裁，可删除此款；如选择诉讼，则需修改标题和内容）：如双方未能就争议解决方式达成一致，任何一方均有权将争议提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。管辖法院为[具体法院，例如：甲方所在地有管辖权的人民法院或协议签署地有管辖权的人民法院]。诉讼过程中，双方仍应履行本协议项下的其他义务，除非双方另有约定或法院裁定中止。

第九条其他条款

1.通知：本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通信，均应以书面形式（包括但不限于信函、传真、电子邮件）发送至本协议首页载明的地址或联系方式。任何一方变更联系方式，应至少提前[具体天数，例如十]日书面通知另一方。通过电子邮件发送的通知，发出时视为送达；通过传真发送的通知，发送成功时视为送达；通过邮寄发送的通知，寄出后[具体天数，例如三]日视为送达。

2.协议变更：对本协议的任何修改或补充，均须经双方授权代表书面签署补充协议方为有效。补充协议与本协议具有同等法律效力，构成本协议不可分割的一部分。若补充协议的内容与本协议条款冲突，以补充协议为准。

3.法律适用：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。任何一方均受中国法律的约束。

4.完整协议：本协议构成双方就本协议标的达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解或安排。

5.分离性：若本协议任何条款被认定为无效或不可执行，不影响其他条款的效力。双方应协商替换为内容最接近、合法有效的条款。

6.可分割性：本协议可分割。若本协议任何部分因法律原因无法履行，不