安全生产标准化自评管理规定

安全生产标准化自评管理规定一、总则

1.1目的与依据

1.1.1制定目的

1.1.2制定依据

1.2适用范围

1.2.1适用单位

1.2.2适用事项

1.3基本原则

1.3.1全面性原则

1.3.2客观性原则

1.3.3持续性原则

1.3.4改进性原则

1.4管理机构与职责

1.4.1自评组织机构

1.4.2各部门职责

1.4.3人员要求

1.1.1制定目的

为规范企业安全生产标准化自评工作，确保自评过程的规范性、结果的客观性，推动企业安全生产主体责任落实，提升安全生产管理水平，防范和减少生产安全事故，保障从业人员生命财产安全，促进企业可持续发展，依据相关法律法规及行业标准，制定本规定。

1.1.2制定依据

本规定以《中华人民共和国安全生产法》《安全生产标准化建设定级办法》《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T33000）等法律法规、国家标准及行业相关规定为主要依据，结合企业生产经营特点和安全生产管理需求制定。

1.2.1适用单位

本规定适用于企业内部各生产经营单位，包括总部各部门、分公司、子公司及所属项目现场等具有独立生产经营活动的单元。各单位的安全生产标准化自评工作均须遵守本规定。

1.2.2适用事项

本规定适用于企业安全生产标准化自评的策划、实施、报告编制、结果应用及改进等全流程管理，涵盖目标职责、制度化管理、教育培训、现场管理、安全风险管控及隐患排查治理、应急管理、事故管理、持续改进等标准化要素的自评活动。

1.3.1全面性原则

自评工作应覆盖企业所有生产经营环节、所有部门、所有岗位及所有人员，确保标准化各要素、各指标得到全面检查与评价，避免遗漏关键领域和薄弱环节，实现安全管理无死角、全覆盖。

1.3.2客观性原则

自评应以事实为依据，以标准为准绳，采用定量与定性相结合的方法，如实反映企业安全生产管理现状，确保评价结果真实、准确、可追溯，不得弄虚作假或主观臆断，保障自评结果的公信力。

1.3.3持续性原则

自评工作应常态化开展，建立定期自评与动态自评相结合的机制，将自评融入日常安全管理，通过持续自评推动安全生产标准化水平的稳步提升，形成“策划-实施-检查-改进”的闭环管理模式。

1.3.4改进性原则

自评结果应作为企业改进安全生产管理的重要依据，针对发现的问题制定整改措施，明确责任人和完成时限，实现“评-改-提升”的闭环管理，促进安全生产标准化体系的持续优化，提升企业本质安全水平。

1.4.1自评组织机构

企业应成立安全生产标准化自评领导小组，由主要负责人担任组长，分管安全负责人担任副组长，成员包括各职能部门负责人、安全管理部门及生产、技术、设备等关键岗位人员。领导小组负责自评工作的统筹规划、资源保障、重大问题决策及结果审定。同时，设立自评工作小组，由安全管理部门负责人任组长，抽调安全管理、技术等专业人员组成，具体负责自评方案制定、现场检查、资料核查、问题汇总及报告编制等工作。

1.4.2各部门职责

安全管理部门负责自评工作的组织实施、协调联络及过程监督；生产、技术、设备、人力资源等各业务部门应配合自评工作，提供相关管理制度、记录资料，并落实本部门存在问题的整改；财务部门负责保障自评工作所需经费；工会负责组织员工代表参与自评过程，收集员工意见建议，保障员工在自评中的知情权、参与权。

1.4.3人员要求

自评人员应具备相应的安全生产管理专业知识、熟悉安全生产法律法规及企业标准化体系，经培训合格后方可参与自评；自评人员应保持独立性，与被评部门或岗位无直接利益关联，确保评价工作的客观公正；自评人员应遵守廉洁自律规定，不得泄露企业商业秘密或敏感信息，不得接受被评单位的宴请、礼品等不正当利益。

二、自评组织与职责

2.1组织架构设置

2.1.1领导小组组成

企业安全生产标准化自评领导小组由企业主要负责人担任组长，分管安全工作的副总经理担任副组长，成员包括安全管理部门、生产运营部门、技术设备部门、人力资源部门、财务部门及工会负责人。领导小组每季度至少召开一次专题会议，研究解决自评工作中的重大问题，审定自评报告及改进方案。

2.1.2工作小组组建

自评工作小组由安全管理部门负责人任组长，成员从安全、生产、技术、设备等专业部门抽调具备丰富现场经验的管理人员组成，人数根据企业规模确定，一般不少于5人。工作小组实行组长负责制，负责具体执行自评计划、现场检查、资料核查及问题跟踪等日常事务。

2.1.3专家库建设

企业应建立安全生产标准化自评专家库，吸纳行业技术专家、注册安全工程师、第三方机构专业人员等外部资源，为自评提供专业支持。专家库实行动态管理，每年更新一次，确保专家资质持续有效。

2.2人员配置要求

2.2.1专职自评人员

安全管理部门应配备不少于2名专职自评人员，要求持有注册安全工程师资格证书或同等专业资质，熟悉企业生产工艺及安全风险点，具备5年以上安全生产管理经验。专职人员不得兼任其他生产管理岗位，确保工作独立性。

2.2.2兼职自评人员

各业务部门应推荐1-2名兼职自评人员，优先选择部门安全管理骨干或班组长，经企业统一培训考核合格后参与自评工作。兼职人员需具备2年以上本部门安全管理经验，熟悉相关法律法规及企业规章制度。

2.2.3人员能力保障

企业应建立自评人员培训机制，每年组织不少于16学时的专业培训，内容包括最新法规标准、自评方法、风险辨识技术等。培训形式采用集中授课、案例研讨、现场模拟相结合，确保人员能力持续提升。

2.3职责分工体系

2.3.1领导小组职责

领导小组负责审定企业自评管理制度和年度自评计划，审批自评经费预算，协调解决跨部门资源调配问题，审定自评报告及整改方案，对自评结果负最终责任。组长每年至少带队开展1次现场突击检查。

2.3.2工作小组职责

工作小组负责制定具体自评实施方案，组织编制自评检查表，实施现场检查与资料核查，汇总分析问题并撰写自评报告，跟踪整改措施落实情况，建立自评档案。组长每月向领导小组汇报工作进展。

2.3.3业务部门职责

各业务部门负责配合自评工作，提供本部门管理制度、操作规程、培训记录等资料，组织员工参与访谈与问卷调查，落实整改措施，反馈整改效果。部门负责人需在自评报告上签字确认本部门问题整改情况。

2.3.4员工代表参与

工会应组织员工代表参与自评过程，通过座谈会、意见箱等形式收集员工对安全管理的建议，监督自评工作的公平性。员工代表有权对自评结果提出异议，企业应在5个工作日内给予书面答复。

2.4工作机制运行

2.4.1定期会议机制

自评工作小组每周召开例会，汇报检查进度、分析问题难点、协调解决执行障碍。领导小组每半年召开一次专题会议，听取自评工作汇报，研究部署下一阶段重点任务。会议记录需完整归档保存。

2.4.2信息沟通机制

建立自评工作微信群、专项邮箱等沟通渠道，实现问题实时反馈、资料即时共享。安全管理部门每月编制《自评工作简报》，通报进展情况及典型案例，报送企业领导及各相关部门。

2.4.3资源保障机制

企业将自评经费纳入年度预算，保障检查设备、培训费用、专家咨询等支出。安全管理部门负责配备必要的检测仪器、防护装备及办公设备，确保自评工作顺利开展。

2.4.4监督考核机制

自评工作纳入企业年度安全生产责任制考核，对在自评中表现突出的个人给予表彰奖励，对拖延整改、提供虚假信息的部门及责任人进行问责。考核结果与部门绩效挂钩。

三、自评实施流程

3.1自评准备阶段

3.1.1制定自评计划

企业安全管理部门应于每年第四季度启动下一年度自评计划编制工作，计划内容需明确自评目标、范围、时间节点、人员分工及资源配置。计划需经领导小组审批后发布，确保各部门提前知晓并做好配合准备。计划应覆盖所有标准化要素，重点突出上一年度问题整改情况及新增风险领域。

自评周期原则上每年开展一次，遇有重大工艺变更、事故发生或法规更新时，应启动临时自评。临时自评需在触发事件发生后15个工作日内完成计划制定并报领导小组批准。

3.1.2组建自评团队

根据自评计划，安全管理部门从专家库及各部门抽调人员组建专项自评小组。小组成员构成需兼顾专业互补性，至少包含安全管理、工艺技术、设备设施、应急管理等专业人员。团队组建后需进行为期2天的集中培训，内容包括标准化条款解读、检查技巧、沟通方法等。

自评小组实行组长负责制，组长需具备3年以上自评经验，负责统筹协调、任务分配及争议裁决。成员职责需在《自评任务书》中明确，避免职责交叉或遗漏。

3.1.3收集基础资料

自评小组需提前收集以下资料：现行安全管理制度文件、操作规程、培训记录、隐患排查台账、应急演练记录、设备检测报告、职业健康监护档案等。资料收集应覆盖近两年数据，重点分析趋势性变化。

对收集的资料进行分类整理，建立电子档案库，便于检索比对。对缺失或存疑的资料，由自评小组向责任部门发出《资料补正通知》，要求在3个工作日内补充说明。

3.1.4编制检查工具

自评小组需依据《企业安全生产标准化基本规范》及行业特定要求，编制标准化检查表。检查表采用“条款+证据”对应模式，每项条款设置符合性判定标准。

检查表编制完成后需进行内部试评审，抽取2-3个典型部门进行预检查，根据反馈调整检查表的可操作性和完整性。最终版检查表需经领导小组审核备案。

3.2现场实施阶段

3.2.1首次会议

自评启动时需召开首次会议，由领导小组组长主持，参会人员包括自评小组成员、各部门负责人及员工代表。会议议程包括：宣布自评目的与范围、介绍小组成员、说明检查方法、明确配合要求、公布申诉渠道。

会议需形成《首次会议纪要》，明确各部门需提供的支持事项及时间节点。会议结束后，自评小组向各部门分发《自评日程安排表》，细化每日检查路线及配合人员。

3.2.2现场检查实施

自评小组采用“听、看、查、问、测”五步法开展检查：

听：听取部门负责人关于安全管理工作的汇报，重点关注风险管控措施落实情况；

看：观察现场作业环境、设备设施状态、安全标识设置等实体要素；

查：查阅记录文件，验证制度执行与操作规程符合性；

问：随机访谈员工，了解安全培训效果及应急知识掌握程度；

测试：通过模拟演练或实操考核验证应急处置能力。

检查过程中发现的问题需记录在《现场检查记录表》中，注明问题描述、证据支撑、风险等级。对轻微问题可现场沟通整改建议，重大问题需拍照取证并部门负责人签字确认。

3.2.3员工访谈调查

采用分层抽样方式选取访谈对象，管理层占比30%、班组长占比40%、一线员工占比30%。访谈采用半结构化提问，重点了解员工对安全管理的认知、参与度及改进建议。

访谈需单独进行，确保员工表达真实想法。对敏感问题采用匿名反馈方式，鼓励员工通过意见箱或线上平台提交意见。访谈记录需经受访者确认签字。

3.2.4资料验证比对

将现场检查与资料验证结果进行交叉比对，重点核查：

培训记录与员工实际能力是否匹配；

隐患排查台账与现场问题是否对应；

应急预案与演练效果是否一致；

设备检测报告与实际运行状态是否相符。

对存在矛盾的数据需追溯原始凭证，必要时要求责任部门提供补充证明。

3.3问题管理阶段

3.3.1问题分级分类

自评小组需对发现的问题进行分级：

重大问题：可能导致重伤以上事故或重大财产损失，如安全装置失效、应急预案缺失等；

一般问题：可能造成轻伤或设备损坏，如防护用品佩戴不规范、警示标识缺失等；

观察项：存在潜在风险但未造成实际影响，如记录填写不规范等。

同时按管理要素分类，包括目标职责、制度管理、教育培训、现场管理等八大类。分级分类结果需经自评小组集体讨论确定。

3.3.2问题反馈确认

自评结束后召开问题反馈会，由自评小组组长向各部门负责人通报问题清单。反馈会采用“问题陈述-责任部门确认-整改承诺”三步流程。

对存有异议的问题，允许责任部门在2个工作日内提出书面申诉，自评小组需在3个工作日内复核并给出最终结论。所有问题确认需形成《问题确认书》并由双方签字。

3.3.3整改方案制定

各责任部门需在问题确认后5个工作日内制定《整改方案》，内容应包括：

整改措施：具体操作步骤及技术方案；

责任人：明确到岗位及姓名；

完成时限：设定阶段性里程碑节点；

验收标准：可量化的验收指标；

资源需求：所需人力、物力、财力支持。

整改方案需经部门负责人及安全管理部门双重审批，重大问题整改方案需报领导小组审议。

3.3.4整改跟踪验证

安全管理部门建立《整改跟踪台账》，采用“红黄绿”三色预警机制：

红色：逾期未整改，由领导小组督办；

黄色：进度滞后，由工作小组约谈负责人；

绿色：按计划推进，定期抽查。

整改完成后，责任部门需提交《整改完成报告》及佐证材料，由自评小组进行现场验证。验证通过后关闭问题，未通过则重新启动整改流程。

3.4报告编制阶段

3.4.1数据统计分析

自评小组需对检查数据进行多维度分析：

纵向对比：与上一年度自评结果对比，分析改进趋势；

横向对比：各部门间对标，识别管理短板；

要素分析：计算各要素符合率，定位薄弱环节；

风险评估：结合问题严重度与发生概率，绘制风险热力图。

分析过程需保留计算底稿，确保数据可追溯。

3.4.2报告内容框架

自评报告应包含以下核心内容：

自评概况：时间、范围、方法、团队等基本信息；

总体评价：标准化体系运行成效及等级建议；

问题清单：按分级分类列明所有问题；

整改计划：分部门、分阶段的整改方案；

持续改进：体系优化建议及下年度工作重点。

报告需附检查记录、访谈纪要、照片证据等支撑材料。

3.4.3报告审核发布

自评报告初稿需经工作小组内部交叉审核，重点核查问题表述准确性、整改方案可行性。审核通过后报领导小组审议，领导小组重点关注重大问题整改措施的有效性。

最终版报告需由企业主要负责人签批发布，同时抄送各职能部门及工会。发布后10个工作日内，安全管理部门组织召开报告解读会，确保全员理解改进方向。

3.4.4结果应用机制

自评结果应用于以下方面：

绩效考核：将问题整改率纳入部门安全绩效指标；

资源配置：根据薄弱环节加大安全投入；

培训优化：针对共性问题开展专项培训；

制度修订：将改进建议纳入制度文件修订计划。

安全管理部门每季度跟踪结果应用情况，形成《改进效果评估报告》报送领导小组。

四、问题整改与持续改进

4.1整改责任体系

4.1.1责任主体界定

自评发现的问题由责任部门承担整改主体责任，部门负责人为第一责任人。涉及多部门交叉问题由安全管理部门牵头，明确主责部门与配合部门，避免责任推诿。对系统性问题，由领导小组指定分管领导统筹整改。

责任部门需在问题确认后3个工作日内成立整改专项小组，成员包括技术骨干、班组长及员工代表，确保整改措施既专业又接地气。

4.1.2整改方案审批

整改方案实行分级审批：一般问题由安全管理部门审核；重大问题需经领导小组审议；涉及工艺变更或设备改造的整改方案，应组织技术专家论证。

方案审批重点核查整改措施的针对性、技术可行性与资源匹配度，避免"纸上谈兵"。对审批未通过的方案，责任部门需在2个工作日内重新修订。

4.1.3资源保障机制

企业设立安全生产专项整改基金，按年度自评问题严重程度提取预算。重大问题整改可申请额外资金，经领导小组批准后由财务部门优先拨付。

设备部门负责保障整改所需的备品备件供应，人力资源部调配专业人员支持技术改造，形成"资金-人员-物资"三位一体保障体系。

4.2整改实施管理

4.2.1整改过程监督

安全管理部门建立整改动态监控平台，实时跟踪问题整改进度。对重大问题实行"日报告"制度，责任部门每日提交《整改进展简报》，说明当日工作内容、遇到困难及次日计划。

工作小组每周开展现场督查，重点核查整改措施落实情况。对进展滞后部门，发出《整改督办单》，要求说明原因并调整计划。

4.2.2技术方案论证

涉及高风险工艺改造的整改方案，必须经过HAZOP分析（危险与可操作性分析）。由技术部门牵头组建专家组，采用"头脑风暴法"识别潜在风险，优化技术路线。

对引进新设备或新技术的整改，组织供应商开展技术交底，确保操作人员掌握安全操作要点。必要时安排员工赴标杆企业实地学习。

4.2.3临时管控措施

对无法立即整改的重大隐患，必须落实"五到位"原则：

责任到位：明确现场监护人员；

措施到位：设置物理隔离或技术联锁；

应急到位：制定专项应急预案；

监督到位：安装实时监控装置；

验收到位：每日确认管控有效性。

临时管控措施需经安全管理部门评估后实施，并报领导小组备案。

4.3验收评价标准

4.3.1分级验收程序

整改完成后实行三级验收：

部级自验：责任部门组织内部检查，确认整改效果；

专业复验：工作小组进行技术复核，重点验证整改措施的有效性；

终极验收：领导小组对重大问题进行现场抽查，签署《整改验收确认书》。

验收过程需留存影像资料，形成完整证据链。

4.3.2验收指标量化

制定可量化的验收标准：

设备类：故障率下降≥50%，检测数据符合国家标准；

管理类：制度执行率100%，记录完整率≥95%；

行为类：员工违章率下降≥30%，应急演练达标率100%。

对难以量化的指标，采用"符合性判定+效果评估"双重标准。

4.3.3长效效果验证

通过"回头看"机制验证整改持续性：重大问题整改后1个月、3个月、6个月进行三次复查，防止问题反弹。

建立整改效果评估模型，对比整改前后的安全绩效指标变化，包括事故率、隐患数、培训考核成绩等数据。

4.4持续改进机制

4.4.1体系优化路径

自评结果作为制度修订的输入依据，每年开展一次制度"废改立"工作：

废除：与现行法规不符的管理制度；

修订：存在执行偏差的操作规程；

新增：针对新型风险的管控要求。

制度修订需经过"起草-评审-试运行-发布"四阶段，确保新制度具有可操作性。

4.4.2能力提升计划

根据自评发现的共性问题，制定年度安全能力提升专项计划：

管理层：开展"领导力安全培训"，提升风险决策能力；

员工层：推行"岗位安全技能矩阵"，实施"师带徒"实操培训；

技术层：组织"安全技术创新工作坊"，鼓励员工提出改进建议。

培训效果通过"理论考试+实操考核+行为观察"三维度评估。

4.4.3数字化赋能

建设安全生产数字化管理平台，实现：

整改流程可视化：问题录入-整改-验收全流程线上管理；

风险动态监测：通过物联网设备实时采集现场安全数据；

智能预警分析：运用AI算法识别异常行为与设备状态。

平台设置"改进建议"模块，鼓励员工随时提交安全改进点子。

4.4.4文化培育措施

开展"安全之星"评选活动，每月表彰在整改工作中表现突出的员工；

组织"安全改进成果展"，展示各部门优秀整改案例；

设立"金点子"奖励基金，对被采纳的改进建议给予物质奖励。

通过文化渗透，使"持续改进"成为员工自觉行为习惯。

五、监督考核与结果应用

5.1考核机制设计

5.1.1考核指标体系

企业建立"双维度"考核指标体系，定量指标包括：自评问题整改率、隐患整改及时率、安全培训覆盖率、应急演练达标率等，权重占比60%；定性指标包括：制度执行规范性、员工安全意识提升度、管理创新贡献度等，权重占比40%。考核指标每年根据自评结果动态调整，确保导向性与实用性。

定量指标设定基准值与挑战值，如重大问题整改率基准值为95%，挑战值为100%；隐患整改及时率基准值为90%，挑战值为98%。未达基准值的部门扣减绩效分，达到挑战值的部门给予额外奖励。

5.1.2考核流程规范

考核实行"三步走"流程：

第一步：部门自评，责任部门对照考核指标提交《自评报告》，附整改佐证材料；

第二步：专业复评，工作小组通过资料核查、现场抽查、员工访谈等方式验证自评结果；

第三步：综合评定，领导小组结合复评意见形成最终考核得分，按优秀、良好、合格、不合格四个等级划分。

考核周期分为月度跟踪、季度评估、年度总评，月度侧重整改进度，季度侧重过程管理，年度侧重结果成效。

5.1.3考核主体职责

安全管理部门负责考核指标解释、数据收集及初步评分；人力资源部将考核结果纳入绩效管理体系；财务部依据考核结果执行奖惩资金拨付；工会组织员工代表参与考核过程监督，确保公平公正。

考核小组成员需签订《保密承诺书》，严禁泄露考核过程信息。对考核结果有异议的部门，可在结果公示后3个工作日内提出申诉，考核小组需在5个工作日内复核反馈。

5.2结果应用场景

5.2.1绩效管理挂钩

考核结果直接与部门及个人绩效薪酬挂钩：

优秀部门：安全绩效系数上浮15%，部门负责人年度评优优先；

良好部门：安全绩效系数上浮8%；

合格部门：安全绩效系数保持不变；

不合格部门：安全绩效系数下浮10%，部门负责人取消年度评优资格。

连续两年考核不合格的部门，对主要负责人实施岗位调整。考核结果同时作为干部晋升、岗位竞聘的重要参考依据。

5.2.2资源配置优化

根据考核结果动态调整安全资源投入：

优秀部门：优先安排安全改造项目，增加培训预算，配备先进监测设备；

良好部门：按标准保障资源投入，鼓励开展安全管理创新；

合格部门：维持现有资源水平，重点加强薄弱环节；

不合格部门：削减非必要安全支出，集中资源解决突出问题。

资源调整方案需经领导小组审议，确保投入产出最大化。

5.2.3管理短板提升

针对考核暴露的共性短板，制定专项提升计划：

制度执行类：开展"制度落地月"活动，组织跨部门流程优化工作坊；

员工行为类：推行"安全行为积分制"，将日常安全表现与福利待遇挂钩；

技术防护类：设立"安全技术改造基金"，鼓励员工提出设备改进建议。

专项计划明确责任部门、时间节点和验收标准，纳入下年度自评重点检查内容。

5.3奖惩措施实施

5.3.1奖励机制

设立三类奖励：

集体奖：年度考核优秀的部门授予"安全管理先进单位"称号，颁发锦旗及奖金；

个人奖：评选"安全标兵""整改先锋"等荣誉称号，给予物质奖励及荣誉证书；

创新奖：对提出重大安全改进建议的员工，按建议实施效益的5%给予奖励。

奖励公开表彰，通过企业内网、宣传栏、公众号等渠道广泛宣传，营造正向激励氛围。

5.3.2处罚机制

实行分级处罚：

一般违规：对未按期完成整改的责任部门负责人进行约谈诫勉；

严重违规：对隐瞒问题、提供虚假材料的部门扣减年度绩效，通报批评；

重大失误：对因管理失职导致事故的部门负责人，依法依规追究责任。

处罚决定经领导小组审议后执行，处罚结果记入个人安全档案，作为长期考核依据。

5.3.3申诉复议程序

建立申诉复议通道：

被处罚部门或个人可在处罚决定送达后5个工作日内提交书面申诉；

申诉由工作小组组织听证，邀请相关部门负责人、员工代表参加；

听证结束后3个工作日内形成复核意见，报领导小组审定；

复核结果为最终决定，不再重复申诉。

申诉期间不影响处罚执行，但需在复核结果出来后调整相关处理。

5.4监督体系运行

5.4.1日常监督机制

安全管理部门开展"四不两直"检查：不发通知、不打招呼、不听汇报、不用陪同接待，直奔基层、直插现场。每月抽查不少于3个部门，重点检查整改措施落实情况及员工安全行为。

建立"安全观察员"制度，从各班组选拔员工代表担任兼职观察员，每周提交《安全观察报告》，记录现场安全隐患及管理漏洞。观察员信息严格保密，确保反馈真实性。

5.4.2专项监督行动

针对高风险领域开展专项监督：

节假日监督：节前组织安全大检查，节中安排值班人员现场巡查；

季节性监督：夏季防暑降温、冬季防寒防冻等专项检查；

重大活动监督：在检修、技改等特殊时段派驻安全专员全程监督。

专项监督形成《问题清单》及《整改建议书》，跟踪闭环管理。

5.4.3员工参与监督

开通"安全直通车"线上平台，员工可通过手机APP随时上报安全隐患、提出管理建议。平台设置"积分奖励"机制，有效建议可兑换生活用品或带薪休假。

每季度召开"员工安全座谈会"，由工会组织，管理层现场听取员工意见，对合理建议当场回应落实。座谈会纪要在企业内网公示，接受全员监督。

5.4.4外部监督引入

每两年邀请第三方安全评价机构开展独立评估，重点检查自评工作的客观性与有效性。评估结果作为改进工作的重要参考，同时向监管部门报备。

定期向属地应急管理部门提交《自评工作年度报告》，主动接受政府监督。对监管部门提出的整改要求，制定专项方案，限期完成整改并反馈结果。

六、保障措施与支持体系

6.1制度保障机制

6.1.1制度体系完善

企业建立覆盖全流程的安全生产标准化自评制度体系，包括《自评管理办法》《问题整改实施细则》《考核奖惩规定》等核心文件。制度设计遵循"层级清晰、责任明确、流程闭环"原则，确保自评工作有章可循。制度文件由安全管理部门牵头起草，经法务部门合规性审核后，报领导小组审议发布。

制度执行实行"双轨制"：日常管理由各部门按制度要求自主运行，安全管理部门通过定期检查、随机抽查等方式监督落实。对制度执行偏差的部门，发出《制度执行整改通知单》，要求限期纠正。

6.1.2制度评审优化

每年开展一次制度有效性评审，采用"三维度"评估法：

合规性：对照最新法律法规及标准规范，核查制度条款是否满足强制要求；

适用性：结合企业实际运行情况，评估制度是否解决实际问题；

可操作性：通过员工访谈，了解制度执行中的障碍点。

评审结果形成《制度优化清单》，明确修订内容及时限，纳入年度重点工作计划。

6.1.3制度宣贯培训

新制度发布后，由人力资源部牵头组织全员培训，采用"分层分类"模式：

管理层：解读制度设计理念及责任要求；

执行层：讲解具体操作流程及注意事项；

员工层：说明自身权利义务及参与途径。

培训后通过闭卷考试、情景模拟等方式检验效果，确保制度入脑入心。

6.2资源保障体系

6.2.1人力资源配置

建立"专职+兼职+专家"三位一体的人员队伍：

专职人员：安全管理部门配备3-5名专职自评员，要求具备注册安全工程师资质；

兼职人员：各生产部门设1-2名兼职安全员，负责日常自评配合工作；

外部专家：建立20人以上的专家库，涵盖工艺、设备、应急等专业领域。

实行"持证上岗"制度，所有自评人员需通过企业组织的年度能力考核，未达标者暂停自评资格。

6.2.2财务资源保障

设立安全生产专项基金，按上年度营业收入的1.5%提取，专款用于自评工作。资金使用范围包括：

自评设备购置：如检测仪器、防护装备等；

专家咨询费用：外聘专家评审、技术指导等支出；

员工激励奖励：对自评表现突出的个人及团队的奖励；

培训教育经费：安全技能提升、案例教学等投入。

财务部门建立资金使用台账，每季度向领导小组报告资金使用情况，确保专款专用。

6.2.3物资设备支持

配备标准化自评工具包，包含：

检测工具：可燃气体检测仪、绝缘电阻测试仪等；

记录设备：执法记录仪、便携式打印机等；

应急装备：急救箱、应急照明等；

办公用品：标准化检查表、档案盒等。

设立物资管理台账，由安全管理部门统一维护，定期校准检测设备，确保工具状态完好。

6.3技术支撑平台

6.3.1数字化管理系统建设

开发安全生产标准化自评管理平台，实现"线上+线下"协同：

线上功能：问题录入、整改跟踪、数据分析、报告生成等；

线下功能：现场检查、员工访谈、资料验证等。

平台采用"权限分级"管理：普通员工可查看本部门问题，部门负责人可整改反馈，管理员可全流程管控。系统操作留痕，确保责任可追溯。

6.3.2智能监测技术应用

在高风险区域部署物联网监测设备：

视频监控：对重点区域进行24小时监控，自动识别违规行为；

传感器监测：实时采集温度、压力、气体浓度等数据；

智能分析：通过AI算法预警异常状态，推送整改建议。

监测数据与自评平台实时对接，形成"监测-预警-整改-验证"闭环管理。

6.3.3移动应用工具开发

推出"安全随手拍"手机应用，员工可随时：

上传隐患照片及位置信息；

提交安全改进建议；

查询自评进度及整改要求。

应用设置积分奖励机制，有效建议可兑换生活用品，激发员工参与热情。

6.4文化培育环境

6.4.1安全文化载体建设

打造多元化文化宣传阵地：

实体载体：设置安全文化墙、警示教育室、主题宣传栏；

数字载体：开设安全专栏、短视频号、知识竞赛平台；

活动载体：组织安全月、应急演练、技能比武等活动。

文化内容注重"案例化"呈现，用真实事故案例剖析风险点，增强警示效果。

6.4.2行为引导机制

推行"安全行为积分制"，将员工日常安全表现量化：

正向行为：正确佩戴劳保用品、制止违章等，可获积分；

负向行为：违规操作、隐瞒隐患等，扣减积分。

积分与绩效奖金、评优评先、岗位晋升直接挂钩，形成"安全光荣、违章可耻"的导向。

6.4.3沟通反馈渠道

建立"三级"沟通机制：

班组级：每日班前会强调安全要点；

部门级：每周安全例会分析问题；

企业级：每月安全生产委员会会议决策重大事项。

设立"总经理安全信箱"，员工可直接反映安全管理问题，确保基层声音直达决策层。

七、附则

7.1规定解释与修订

7.1.1解释权归属

本规定由企业安全管理部门负责解释，各部门在执行过程中遇有理解分歧，应以安全管理部门的书面解释为准。安全管理部门应建立解释咨询渠道，通过定期答疑会、专项培训等形式，统一各部门对条款的理解标准。

对涉及重大利益调整的解释，需经领导小组审议后执行。解释文件应加盖企业公章，作为配套文件与原规定具有同等效力。

7.1.2修订程序

本规定实行定期修订与动态修订相结合机制：

定期修订：每两年组织一次全面修订，由安全管理部门牵头，收集各部门执行反馈，结合法规变化及企业发展需求形成修订草案，报领导小组审议发布；

动态修订：遇有法律法规更新、组织架构调整或重大安全事故等情况，安全管理部门应在30日内启动修订程序，修订方案经领导小组批准后实施。

修订过程需征求工会及员工代表意见，确保修订内容兼顾合规性与可操作性。

7.1.3过渡条款

新规定发布后设置三个月过渡期，在此期间：

原规定与新规定条款一致的，继续执行；

新规定严于原规定的，按新规定执行；

新规定未覆盖的，仍按原规定执行直至新规定全面实施。

过渡期内安全管理部门应组织专项培