谁负责证券从业资格考试及答案解析

第第PAGE\MERGEFORMAT1页共NUMPAGES\MERGEFORMAT1页谁负责证券从业资格考试及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部门/班级：得分：题型单选题多选题判断题填空题简答题案例分析题总分得分一、单选题（共20分）

1.证券从业资格考试的组织实施机构是？

（）A.中国证券监督管理委员会

（）B.中国证券业协会

（）C.中国人民银行

（）D.中国证监会派出机构

2.证券从业资格考试科目不包括以下哪一项？

（）A.《证券市场基础知识》

（）B.《证券交易》

（）C.《证券投资分析》

（）D.《公司金融》

3.证券从业资格考试合格后，持有《证券从业资格证书》的人员在从事证券业务前，需要办理什么手续？

（）A.领取执业证书

（）B.报名参加后续职业培训

（）C.提交体检报告

（）D.接受岗前实习

4.证券从业人员在执业过程中，因过错导致客户利益受损，应当如何承担责任？

（）A.由所在机构承担全部责任

（）B.由行业协会承担连带责任

（）C.由个人承担全部责任

（）D.由所在机构和个人共同承担

5.证券公司从业人员在离职后多少年内，不得申请在另一证券公司执业？

（）A.1年

（）B.2年

（）C.3年

（）D.5年

6.证券公司为客户开立信用证券账户，需要客户提供哪些材料？

（）A.身份证明和资金证明

（）B.证券账户卡和资金账户卡

（）C.信用额度申请表和收入证明

（）D.身份证明和信用额度申请表

7.证券公司从事融资融券业务，其注册资本最低要求是多少？

（）A.1亿元

（）B.5亿元

（）C.10亿元

（）D.20亿元

8.证券公司为客户提供的融资融券额度，不得超过其净资本的多少倍？

（）A.2倍

（）B.4倍

（）C.6倍

（）D.8倍

9.证券公司办理融资融券业务，应当向客户充分披露哪些风险？

（）A.市场风险、信用风险、流动性风险

（）B.经营风险、法律风险、政策风险

（）C.系统风险、操作风险、道德风险

（）D.以上所有风险

10.证券公司为客户提供的融资利率，不得低于中国人民银行规定的基准利率的多少倍？

（）A.1倍

（）B.1.5倍

（）C.2倍

（）D.3倍

11.证券公司从事资产管理业务，其注册资本最低要求是多少？

（）A.1亿元

（）B.5亿元

（）C.10亿元

（）D.20亿元

12.证券公司办理资产管理业务，其资产管理计划的规模不得低于多少？

（）A.1000万元

（）B.5000万元

（）C.1亿元

（）D.2亿元

13.证券公司从事资产管理业务，其投资范围不包括以下哪一项？

（）A.上市股票、债券

（）B.未上市企业股权

（）C.商品期货合约

（）D.房地产项目

14.证券公司办理资产管理业务，其客户资产应当如何管理？

（）A.与自有资产严格分离

（）B.与公司其他资产混合管理

（）C.由公司指定人员进行管理

（）D.由客户自行管理

15.证券公司从事投资银行业务，其注册资本最低要求是多少？

（）A.1亿元

（）B.5亿元

（）C.10亿元

（）D.20亿元

16.证券公司从事投资银行业务，其董事、监事、高级管理人员应当具备哪些条件？

（）A.从事证券业务满3年

（）B.从事证券业务满5年

（）C.具备证券从业资格

（）D.具备相关专业学历

17.证券公司从事投资银行业务，其承销的证券，其发行价格由谁决定？

（）A.证券公司

（）B.发行人和承销商协商确定

（）C.中国证监会

（）D.中国证券业协会

18.证券公司从事投资银行业务，其承销的证券，其发行规模不得超过其净资本的多少倍？

（）A.4倍

（）B.6倍

（）C.8倍

（）D.10倍

19.证券公司从事投资银行业务，其承销的证券，其发行失败怎么办？

（）A.由证券公司承担全部责任

（）B.由发行人承担全部责任

（）C.由证券公司和发行人共同承担责任

（）D.由中国证监会协调解决

20.证券公司从事投资银行业务，其承销的证券，其发行成功后，其发行费用如何分配？

（）A.全部归证券公司所有

（）B.按比例分配给证券公司和发行人

（）C.全部归发行人所有

（）D.由中国证券业协会统一分配

二、多选题（共15分，多选、错选均不得分）

21.证券从业资格考试的科目包括哪些？

（）A.《证券市场基础知识》

（）B.《证券交易》

（）C.《证券投资分析》

（）D.《证券法律法规》

（）E.《公司金融》

22.证券从业人员在执业过程中，应当遵守哪些原则？

（）A.客户利益至上原则

（）B.公平原则

（）C.公开原则

（）D.诚信原则

（）E.独立原则

23.证券公司从业人员在离职后，不得从事哪些活动？

（）A.从事与原公司有竞争关系的业务

（）B.利用自己的职务便利谋取不正当利益

（）C.泄露原公司的商业秘密

（）D.接受原客户的委托，买卖原公司承销的证券

（）E.为原公司提供咨询服务

24.证券公司从事融资融券业务，其业务流程包括哪些环节？

（）A.开户

（）B.信用评估

（）C.融资融券

（）D.还款

（）E.纪律处分

25.证券公司从事资产管理业务，其风险控制措施包括哪些？

（）A.客户风险评估

（）B.资产配置

（）C.投资监督

（）D.信息披露

（）E.绩效考核

26.证券公司从事投资银行业务，其业务范围包括哪些？

（）A.股票承销与保荐

（）B.债券承销与保荐

（）C.公司并购重组

（）D.资产管理

（）E.融资融券

27.证券公司从事投资银行业务，其承销的证券，其发行方式有哪些？

（）A.包销

（）B.代销

（）C.网上发行

（）D.网下发行

（）E.私募发行

28.证券公司从事投资银行业务，其承销的证券，其发行文件包括哪些？

（）A.招股说明书

（）B.上市公告书

（）C.发行说明书

（）D.承销协议

（）E.财务会计报告

29.证券公司从事投资银行业务，其承销的证券，其发行过程中，哪些行为属于违规行为？

（）A.损害客户利益

（）B.泄露发行人商业秘密

（）C.承销团成员未按规定履行职责

（）D.发行价格操纵

（）E.信息披露不及时

30.证券公司从事投资银行业务，其承销的证券，其发行过程中，哪些行为属于正常行为？

（）A.进行市场宣传

（）B.组织投资者交流会

（）C.提供投资建议

（）D.进行尽职调查

（）E.组织路演

三、判断题（共10分，每题0.5分）

31.证券从业资格考试合格后，即可从事证券业务。（×）

32.证券从业人员在执业过程中，可以接受客户的贿赂。（×）

33.证券公司从业人员在离职后，可以立即在另一证券公司执业。（×）

34.证券公司为客户开立信用证券账户，需要客户提供身份证明和资金证明。（√）

35.证券公司从事融资融券业务，其注册资本最低要求为5亿元。（√）

36.证券公司为客户提供的融资利率，可以低于中国人民银行规定的基准利率。（×）

37.证券公司从事资产管理业务，其资产管理计划的规模不得低于1亿元。（√）

38.证券公司办理资产管理业务，其客户资产应当与自有资产严格分离。（√）

39.证券公司从事投资银行业务，其注册资本最低要求为10亿元。（√）

40.证券公司从事投资银行业务，其承销的证券，其发行规模不得超过其净资本的10倍。（×）

四、填空题（共10空，每空1分，共10分）

41.证券从业资格考试的科目包括《__________》和《__________》。（证券市场基础知识，证券交易）

42.证券从业人员在执业过程中，应当遵守__________原则和__________原则。（客户利益至上，诚信）

43.证券公司从业人员在离职后多少年内，不得申请在另一证券公司执业？__________年。（2）

44.证券公司从事融资融券业务，其注册资本最低要求为__________亿元。（5）

45.证券公司办理融资融券业务，其客户资产应当与自有资产__________管理。（严格分离）

46.证券公司从事资产管理业务，其客户资产应当由__________管理。（托管机构）

47.证券公司从事投资银行业务，其注册资本最低要求为__________亿元。（10）

48.证券公司从事投资银行业务，其承销的证券，其发行规模不得超过其净资本的__________倍。（6）

49.证券公司从事投资银行业务，其承销的证券，其发行文件包括__________和__________。（招股说明书，上市公告书）

50.证券公司从事投资银行业务，其承销的证券，其发行过程中，禁止__________行为。（内幕交易）

五、简答题（共3题，每题5分，共15分）

51.简述证券从业资格考试的报名条件。

答：报考证券从业资格考试的人员，应当具备下列条件：

①年满18周岁；

②具有完全民事行为能力；

③具有高中以上文化程度；

④符合中国证监会规定的其他条件。

52.简述证券公司从业人员在执业过程中，应当遵守哪些职业道德规范。

答：证券公司从业人员在执业过程中，应当遵守以下职业道德规范：

①客户利益至上；

②公平公正；

③诚信正直；

④专业审慎；

⑤遵纪守法。

53.简述证券公司从事投资银行业务，其承销的证券，其发行过程中，应当履行的信息披露义务。

答：证券公司从事投资银行业务，其承销的证券，其发行过程中，应当履行以下信息披露义务：

①及时、准确、完整地披露发行人的基本情况；

②及时、准确、完整地披露发行人的财务状况；

③及时、准确、完整地披露发行人的经营状况；

④及时、准确、完整地披露发行人的重大事项；

⑤按照规定程序和方式披露信息。

六、案例分析题（共1题，每题25分，共25分）

某证券公司A的从业人员张某，在执业过程中，接受客户李某的贿赂，为其提供内幕信息，导致李某在股市中获利颇丰。后张某被A公司开除，李某因内幕交易被证监会处罚。

问题：

（1）张某的行为违反了哪些法律法规？

（2）A公司应当如何承担责任？

（3）李某的行为应当如何处理？

答：

（1）张某的行为违反了以下法律法规：

①《证券法》第202条规定，证券从业人员在执业过程中，不得利用职务便利获取不正当利益；

②《证券法》第180条规定，证券从业人员在执业过程中，不得泄露内幕信息；

③《证券业从业人员执业行为准则》第16条规定，证券从业人员在执业过程中，不得从事内幕交易。

（2）A公司应当承担以下责任：

①对张某进行内部处分；

②向证监会报告张某的行为；

③承担张某给公司造成的损失。

（3）李某的行为应当如何处理：

①证监会应当对李某进行处罚；

②李某应当退还违法所得；

③李某应当赔偿受损投资者。

参考答案及解析

一、单选题

1.B解析：中国证券业协会是证券从业资格考试的组织实施机构。

2.D解析：证券从业资格考试科目包括《证券市场基础知识》《证券交易》《证券投资分析》。

3.A解析：证券从业资格考试合格后，持有《证券从业资格证书》的人员在从事证券业务前，需要办理执业证书。

4.D解析：证券从业人员在执业过程中，因过错导致客户利益受损，应当由所在机构和个人共同承担责任。

5.B解析：证券公司从业人员在离职后2年内，不得申请在另一证券公司执业。

6.A解析：证券公司为客户开立信用证券账户，需要客户提供身份证明和资金证明。

7.B解析：证券公司从事融资融券业务，其注册资本最低要求为5亿元。

8.B解析：证券公司为客户提供的融资融券额度，不得超过其净资本的4倍。

9.A解析：证券公司办理融资融券业务，应当向客户充分披露市场风险、信用风险、流动性风险。

10.C解析：证券公司为客户提供的融资利率，不得低于中国人民银行规定的基准利率的2倍。

11.B解析：证券公司从事资产管理业务，其注册资本最低要求为5亿元。

12.C解析：证券公司办理资产管理业务，其资产管理计划的规模不得低于1亿元。

13.D解析：证券公司从事资产管理业务，其投资范围不包括房地产项目。

14.A解析：证券公司办理资产管理业务，其客户资产应当与自有资产严格分离。

15.B解析：证券公司从事投资银行业务，其注册资本最低要求为5亿元。

16.B解析：证券公司从事投资银行业务，其董事、监事、高级管理人员应当从事证券业务满5年。

17.B解析：证券公司从事投资银行业务，其承销的证券，其发行价格由发行人和承销商协商确定。

18.C解析：证券公司从事投资银行业务，其承销的证券，其发行规模不得超过其净资本的6倍。

19.C解析：证券公司从事投资银行业务，其承销的证券，其发行失败由证券公司和发行人共同承担责任。

20.B解析：证券公司从事投资银行业务，其承销的证券，其发行费用按比例分配给证券公司和发行人。

二、多选题

21.ABC解析：证券从业资格考试的科目包括《证券市场基础知识》《证券交易》《证券投资分析》。

22.ABCDE解析：证券从业人员在执业过程中，应当遵守客户利益至上、公平、公开、诚信、独立原则。

23.ABCD解析：证券公司从业人员在离职后，不得从事与原公司有竞争关系的业务、利用职务便利谋取不正当利益、泄露原公司的商业秘密、接受原客户的委托，买卖原公司承销的证券。

24.ABCD解析：证券公司从事融资融券业务，其业务流程包括开户、信用评估、融资融券、还款。

25.ABCDE解析：证券公司从事资产管理业务，其风险控制措施包括客户风险评估、资产配置、投资监督、信息披露、绩效考核。

26.ABC解析：证券公司从事投资银行业务，其业务范围包括股票承销与保荐、债券承销与保荐、公司并购重组。

27.ABCD解析：证券公司从事投资银行业务，其承销的证券，其发行方式包括包销、代销、网上发行、网下发行。

28.ABCDE解析：证券公司从事投资银行业务，其承销的证券，其发行文件包括招股说明书、上市公告书、发行说明书、承销协议、财务会计报告。

29.ABCD解析：证券公司从事投资银行业务，其承销的证券，其发行过程中，损害客户利益、泄露发行人商业秘密、承销团成员未按规定履行职责、发行价格操纵属于违规行为。

30.ABCD解析：证券公司从事投资银行业务，其承销的证券，其发行过程中，进行市场宣传、组织投资者交流会、提供投资建议、进行尽职调查属于正常行为。

三、判断题

31.×解析：证券从业资格考试合格后，还需办理执业证书，才能从事证券业务。

32.×解析：证券从业人员在执业过程中，不得接受客户的贿赂。

33.×解析：证券公司从业人员在离职后，不得立即在另一证券公司执业。

34.√解析：证券公司为客户开立信用证券账户，需要客户提供身份证明和资金证明。

35.√解析：证券公司从事融资融券业务，其注册资本最低要求为5亿元。

36.×解析：证券公司为客户提供的融资利率，不得低于中国人民银行规定的基准利率。

37.√解析：证券公司从事资产管理业务，其资产管理计划的规模不得低于1亿元。

38.√解析：证券公司办理资产管理业务，其客户资产应当与自有资产严格分离。

39.√解析：证券公司从事投资银行业务，其注册资本最低要求为10亿元。

40.×解析：证券公司从事投资银