证券从业预约考试准考证及答案解析

第第PAGE\MERGEFORMAT1页共NUMPAGES\MERGEFORMAT1页证券从业预约考试准考证及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部门/班级：得分：题型单选题多选题判断题填空题简答题案例分析题总分得分

一、单选题（共20分）

1.以下哪个选项不属于证券市场的基本功能？（）

A.资本积聚功能

B.资本配置功能

C.价格发现功能

D.风险转移功能

2.我国目前主要的股票交易市场是？（）

A.中国期货交易所

B.上海证券交易所和深圳证券交易所

C.中国金融期货交易所

D.郑州商品交易所

3.以下哪种证券交易指令允许投资者在特定价格或更好的价格卖出证券？（）

A.市场指令

B.限价指令

C.停止损失指令

D.停止并限价指令

4.证券公司经营证券经纪业务，注册资本最低限额为？（）

A.5000万元人民币

B.1亿元人民币

C.2亿元人民币

D.5亿元人民币

5.以下哪个选项是证券公司内部控制制度的核心？（）

A.风险管理

B.资金管理

C.信息披露

D.人事管理

6.证券交易中，以下哪个选项属于内幕信息？（）

A.公司的年度报告

B.公司拟派发现金红利

C.公司的季度报告

D.公司的月度经营情况

7.以下哪种证券交易行为属于操纵市场行为？（）

A.投资者根据市场信息进行投资决策

B.投资者进行内幕交易

C.投资者进行价值投资

D.投资者进行趋势投资

8.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，注册资本最低限额为？（）

A.1亿元人民币

B.2亿元人民币

C.5亿元人民币

D.10亿元人民币

9.以下哪种证券交易指令允许投资者以当前最佳价格立即成交证券？（）

A.限价指令

B.市场指令

C.停止损失指令

D.停止并限价指令

10.证券公司为客户开立信用证券账户，应当遵循的原则是？（）

A.客户自愿原则

B.公平原则

C.公开原则

D.自愿、公平、公开原则

11.以下哪个选项不属于证券登记结算公司的职能？（）

A.证券账户管理

B.证券登记

C.证券交易

D.证券结算

12.证券公司为客户提供的证券投资咨询服务，应当遵循的原则是？（）

A.客户利益优先原则

B.公平原则

C.公开原则

D.自愿、公平、公开原则

13.以下哪种证券交易行为属于欺诈客户行为？（）

A.投资者进行内幕交易

B.证券公司挪用客户资金

C.投资者进行价值投资

D.投资者进行趋势投资

14.证券公司经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为？（）

A.1亿元人民币

B.5亿元人民币

C.10亿元人民币

D.15亿元人民币

15.以下哪种证券交易指令允许投资者在价格达到指定水平时自动触发买入或卖出指令？（）

A.市场指令

B.限价指令

C.停止损失指令

D.停止并限价指令

16.证券公司经营证券自营业务，注册资本最低限额为？（）

A.1亿元人民币

B.5亿元人民币

C.10亿元人民币

D.20亿元人民币

17.以下哪个选项不属于证券投资咨询业务的范围？（）

A.证券投资分析

B.证券投资预测

C.证券投资建议

D.证券交易指令的下达

18.证券公司为客户提供的证券投资咨询服务，应当以？（）

A.证券公司利益为基础

B.客户利益为基础

C.市场利益为基础

D.行业利益为基础

19.以下哪种证券交易行为违反了“三公”原则？（）

A.投资者进行内幕交易

B.证券公司挪用客户资金

C.投资者进行价值投资

D.投资者进行趋势投资

20.证券公司内部控制制度应当？（）

A.由董事会负责

B.由监事会负责

C.由经理层负责

D.由股东大会负责

二、多选题（共15分，多选、错选不得分）

21.证券市场的功能包括？（）

A.资本积聚功能

B.资本配置功能

C.价格发现功能

D.风险转移功能

E.信息披露功能

22.证券交易的种类包括？（）

A.股票交易

B.债券交易

C.基金交易

D.期货交易

E.期权交易

23.证券公司内部控制制度的内容包括？（）

A.风险管理

B.资金管理

C.信息披露

D.人事管理

E.财务管理

24.证券公司经营证券经纪业务，应当遵循的原则包括？（）

A.客户利益优先原则

B.公平原则

C.公开原则

D.自愿原则

E.诚实守信原则

25.证券公司经营证券承销与保荐业务，应当遵循的原则包括？（）

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.诚实守信原则

E.客户利益优先原则

26.证券公司经营证券自营业务，应当遵循的原则包括？（）

A.客户利益优先原则

B.公平原则

C.公开原则

D.诚实守信原则

E.风险管理原则

27.证券公司经营证券投资咨询业务，应当遵循的原则包括？（）

A.客户利益优先原则

B.公平原则

C.公开原则

D.诚实守信原则

E.专业性原则

28.证券公司内部控制制度的目标包括？（）

A.保障公司资产安全

B.保障公司稳健经营

C.保障公司合规经营

D.提高公司经营效率

E.提高公司盈利能力

29.证券公司内部控制制度应当覆盖？（）

A.公司治理结构

B.业务流程

C.人员管理

D.财务管理

E.风险管理

30.证券公司内部控制制度应当包括？（）

A.内部控制目标

B.内部控制原则

C.内部控制组织架构

D.内部控制制度体系

E.内部控制责任体系

三、判断题（共10分，每题0.5分）

31.证券市场的基本功能是资本积聚、资本配置、价格发现和风险转移。（）

32.上海证券交易所和深圳证券交易所是我国目前主要的股票交易市场。（）

33.市场指令允许投资者在特定价格或更好的价格卖出证券。（）

34.证券公司经营证券经纪业务，注册资本最低限额为5000万元人民币。（）

35.证券公司内部控制制度的核心是风险管理。（）

36.公司的年度报告属于内幕信息。（）

37.投资者进行内幕交易属于操纵市场行为。（）

38.证券公司经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为1亿元人民币。（）

39.证券公司为客户提供的证券投资咨询服务，应当以客户利益为基础。（）

40.证券公司内部控制制度应当由董事会负责。（）

四、填空题（共10空，每空1分，共10分）

41.证券市场的基本功能包括________、________、________和________。

42.我国目前主要的股票交易市场是________和________。

43.证券公司经营证券经纪业务，注册资本最低限额为________人民币。

44.证券公司内部控制制度的核心是________。

45.证券公司内部控制制度应当覆盖________、________、________、________和________。

46.证券公司内部控制制度应当包括________、________、________、________和________。

五、简答题（共25分）

47.简述证券公司内部控制制度的概念和意义。（5分）

48.简述证券公司经营证券经纪业务的流程。（5分）

49.简述证券公司经营证券自营业务的流程。（5分）

50.简述证券公司经营证券投资咨询业务的流程。（5分）

六、案例分析题（共20分）

某投资者于2023年10月1日在上海证券交易所买入某上市公司股票1000股，买入价格为每股10元。该投资者于2023年10月31日卖出该股票1000股，卖出价格为每股12元。该投资者在交易过程中，通过证券公司提供的融资融券服务，向证券公司借入资金5000元，用于购买该上市公司股票。该投资者在交易过程中，获得了证券公司提供的投资咨询服务，建议其买入该上市公司股票。

根据以上案例，回答以下问题：（10分）

问题1：该投资者在交易过程中涉及哪些证券业务？（4分）

问题2：该投资者在交易过程中，哪些行为属于证券公司的业务范围？（6分）

参考答案及解析

一、单选题

1.A

解析：证券市场的基本功能包括资本积聚功能、资本配置功能、价格发现功能和风险转移功能。选项A不属于证券市场的功能。

2.B

解析：我国目前主要的股票交易市场是上海证券交易所和深圳证券交易所。

3.B

解析：限价指令允许投资者在特定价格或更好的价格卖出证券。市场指令允许投资者以当前最佳价格立即成交证券。停止损失指令允许投资者在价格达到指定水平时自动触发卖出指令。停止并限价指令允许投资者在价格达到指定水平时自动触发买入或卖出指令，并设定一个限价。

4.B

解析：根据《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券经纪业务，注册资本最低限额为1亿元人民币。

5.A

解析：风险管理是证券公司内部控制制度的核心。证券公司内部控制制度的主要目的是防范和化解风险，保障公司稳健经营。

6.B

解析：内幕信息是指尚未公开的信息，可能对公司证券价格产生重大影响的信息。公司的年度报告已经公开，不属于内幕信息。公司拟派发现金红利属于内幕信息。公司的季度报告和公司的月度经营情况可能属于内幕信息。

7.B

解析：内幕交易属于操纵市场行为。投资者根据市场信息进行投资决策、投资者进行价值投资和投资者进行趋势投资不属于操纵市场行为。

8.C

解析：根据《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券自营业务，注册资本最低限额为5亿元人民币。

9.B

解析：市场指令允许投资者以当前最佳价格立即成交证券。限价指令允许投资者在特定价格或更好的价格卖出证券。停止损失指令允许投资者在价格达到指定水平时自动触发卖出指令。停止并限价指令允许投资者在价格达到指定水平时自动触发买入或卖出指令，并设定一个限价。

10.D

解析：证券公司为客户开立信用证券账户，应当遵循的原则是自愿、公平、公开原则。

11.C

解析：证券登记结算公司的职能包括证券账户管理、证券登记和证券结算。证券交易由证券交易所负责。

12.A

解析：证券公司为客户提供的证券投资咨询服务，应当遵循的原则是客户利益优先原则。

13.B

解析：证券公司挪用客户资金属于欺诈客户行为。投资者进行内幕交易、投资者进行价值投资和投资者进行趋势投资不属于欺诈客户行为。

14.B

解析：根据《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为5亿元人民币。

15.C

解析：停止损失指令允许投资者在价格达到指定水平时自动触发买入或卖出指令。市场指令允许投资者以当前最佳价格立即成交证券。限价指令允许投资者在特定价格或更好的价格卖出证券。停止并限价指令允许投资者在价格达到指定水平时自动触发买入或卖出指令，并设定一个限价。

16.C

解析：根据《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券自营业务，注册资本最低限额为10亿元人民币。

17.D

解析：证券投资咨询业务的范围包括证券投资分析、证券投资预测和证券投资建议。证券交易指令的下达不属于证券投资咨询业务的范围。

18.B

解析：证券公司为客户提供的证券投资咨询服务，应当以客户利益为基础。

19.A

解析：投资者进行内幕交易违反了“三公”原则。“三公”原则是指公开、公平、公正原则。

20.A

解析：证券公司内部控制制度应当由董事会负责。

二、多选题

21.ABCD

解析：证券市场的功能包括资本积聚功能、资本配置功能、价格发现功能和风险转移功能。

22.ABCDE

解析：证券交易的种类包括股票交易、债券交易、基金交易、期货交易和期权交易。

23.ABCDE

解析：证券公司内部控制制度的内容包括风险管理、资金管理、信息披露、人事管理和财务管理。

24.ABCDE

解析：证券公司经营证券经纪业务，应当遵循的原则包括客户利益优先原则、公平原则、公开原则、自愿原则和诚实守信原则。

25.ABCDE

解析：证券公司经营证券承销与保荐业务，应当遵循的原则包括公开原则、公平原则、公正原则、诚实守信原则和客户利益优先原则。

26.BCD

解析：证券公司经营证券自营业务，应当遵循的原则包括公平原则、公开原则和诚实守信原则。

27.ABCDE

解析：证券公司经营证券投资咨询业务，应当遵循的原则包括客户利益优先原则、公平原则、公开原则、诚实守信原则和专业性原则。

28.ABCD

解析：证券公司内部控制制度的目标包括保障公司资产安全、保障公司稳健经营、保障公司合规经营和提高公司经营效率。

29.ABCDE

解析：证券公司内部控制制度应当覆盖公司治理结构、业务流程、人员管理、财务管理和风险管理。

30.ABCDE

解析：证券公司内部控制制度应当包括内部控制目标、内部控制原则、内部控制组织架构、内部控制制度体系和内部控制责任体系。

三、判断题

31.√

32.√

33.×

34.√

35.√

36.×

37.√

38.×

39.√

40.√

四、填空题

41.资本积聚；资本配置；价格发现；风险转移

42.上海证券交易所；深圳证券交易所

43.1

44.风险管理

45.公司治理结构；业务流程；人员管理；财务管理；风险管理

46.内部控制目标；内部控制原则；内部控制组织架构；内部控制制度体系；内部控制责任体系

五、简答题

47.答：

①内部控制制度是指证券公司为实现控制目标，通过制定和实施一系列政策、程序和措施而形成的系统。

②内部控制制度的意义在于：保障公司资产安全、保障公司稳健经营、保障公司合规经营、提高公司经营效率。

48.答：

①开户：投资者在证券公司开立证券账户和资金账户。

②入金：投资者将资金转入证券公司资金账户。

③下单：投资者通过证券公司提供的交易系统下达证券交易指令。

④成交：证券公司根据投资者的交易指