安全生产清单制管理制度

安全生产清单制管理制度一、总则

1.目的与依据

为全面贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，落实企业安全生产主体责任，规范安全生产清单制管理流程，有效防范和遏制生产安全事故，保障从业人员生命财产安全及企业生产经营秩序，根据《中华人民共和国安全生产法》《生产安全事故报告和调查处理条例》《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T33000-2016）等法律法规及行业标准，结合本单位生产经营特点和安全管理实际，制定本制度。

2.适用范围

本制度适用于本单位各部门、所属子公司（含分公司、项目部，下同）及全体从业人员。涵盖生产经营全过程中的风险辨识、隐患排查、责任落实、教育培训、应急管理、设备设施管理等安全管理活动。涉及危险品生产、储存、运输、使用等专项安全管理活动的，还应遵守国家及行业相关专项规定。

3.基本原则

（一）党政同责、一岗双责：坚持党组织对安全生产工作的领导，落实党政主要负责人同为安全生产第一责任人，各级负责人在履行岗位业务职责的同时，履行相应安全生产职责，做到“管业务必须管安全、管生产经营必须管安全”。

（二）全员参与、清单管理：发动全体从业人员参与安全生产管理，通过清单化方式明确各层级、各岗位的安全风险、管控措施、责任主体和完成时限，确保安全责任横向到边、纵向到底。

（三）动态调整、闭环管理：根据法律法规变化、生产经营活动调整、风险因素更新等情况，及时修订完善清单内容，形成“风险辨识—措施制定—责任落实—检查整改—效果评估”的闭环管理机制。

（四）标准规范、注重实效：清单内容应符合国家及行业安全标准，结合岗位实际细化操作流程，确保清单可执行、可考核、可追溯，避免形式主义。

4.术语定义

（一）安全生产清单：指为实现安全生产目标，对本单位生产经营活动中的安全风险、管控措施、隐患排查内容、应急职责、设备设施检查标准等进行系统性梳理，以清单形式明确具体内容、责任主体、完成标准的管理工具。

（二）清单制管理：指以安全生产清单为核心，通过清单的制定、审批、执行、监督、考核等环节，规范安全管理流程，落实安全责任的管理制度。

（三）风险管控清单：指针对辨识出的安全风险，明确风险等级、管控措施、责任部门、责任人及检查频次的清单。

（四）隐患排查清单：指根据风险管控要求，明确隐患排查项目、排查标准、排查责任主体、排查频次及整改要求的清单。

二、清单制管理的组织体系与职责分工

1.组织架构设置

（1）领导小组统筹决策

企业安全生产清单制管理领导小组由主要负责人任组长，分管安全负责人任副组长，各职能部门负责人、车间主任及工会代表为成员。领导小组作为清单制管理的最高决策机构，负责审定安全生产清单的总体框架、年度目标及重大修订方案，统筹协调解决清单制实施中的跨部门问题，每季度召开专题会议听取清单执行情况汇报，确保管理资源投入与责任落实到位。

（2）管理部门牵头实施

安全生产管理部门为清单制管理的归口部门，设专职清单管理员3-5名，负责清单制管理的日常组织、协调与监督。具体职责包括：制定清单编制标准与模板，组织开展全员风险辨识与清单编制培训，监督各部门清单执行进度，汇总分析清单数据并形成管理报告，对接外部监管部门的清单检查与评估工作。

（3）执行单位分层落实

各生产车间、班组及职能部门为清单制管理的执行单位，车间主任、班组长为第一责任人。执行单位需设立兼职清单管理员1-2名，负责本单位的清单细化、日常执行记录及问题反馈。例如，生产车间需根据工艺特点编制“岗位安全操作清单”“设备点检清单”，班组需落实“班前安全交底清单”“隐患排查清单”，确保清单要求直达岗位、落实到人。

2.职责分工细化

（1）领导小组职责

①审定企业《安全生产清单制管理办法》及配套清单模板；

②批准年度安全生产清单目标与管理计划，明确各部门清单考核指标；

③研究解决清单制实施中的重大问题，如重大风险管控清单调整、系统性隐患整改方案等；

④组织开展清单制管理成效评估，审批奖惩方案。

（2）管理部门职责

①组织开展全员风险辨识培训，指导各部门运用JSA（工作安全分析法）、LEC（风险评价法）等工具识别风险；

②统一制定风险管控清单、隐患排查清单、应急职责清单等8类基础清单模板，明确清单要素（风险点、管控措施、责任主体、频次标准等）；

③每月对各部门清单执行情况进行抽查，重点检查清单完成率、措施落实有效性及记录完整性；

④建立清单管理台账，每季度形成《清单制运行分析报告》，报领导小组审议。

（3）执行单位职责

①车间职责：结合生产实际细化岗位清单，如冲压车间需编制“冲压设备安全操作清单”“劳保用品穿戴清单”，组织员工每日班前对照清单检查；

②班组职责：每日班前会宣读当日安全清单要求，班中对照清单开展巡查，班后填写《清单执行记录表》；

③岗位职责：员工熟记本岗位清单内容，严格执行操作规程，发现清单外风险或隐患立即上报。

（4）从业人员职责

①参与本岗位风险辨识与清单编制，提出清单优化建议；

②严格按照清单要求操作，拒绝执行清单外的危险指令；

③发现清单内容与实际不符时，及时向兼职清单管理员反馈；

④配合清单执行情况的检查与考核，如实提供执行记录。

3.清单编制与管理职责

（1）清单编制主体

①基础清单（如风险分级管控清单、法律法规清单）由安全生产管理部门牵头，组织技术、设备、人力资源等部门共同编制；

②专项清单（如设备检修清单、危险作业清单）由设备管理部、生产部等业务部门编制，安全生产管理部门审核；

③岗位清单由各班组结合岗位实际编制，车间主任审核，安全生产管理部门备案。

（2）清单编制流程

①风险辨识：各部门组织员工对本区域风险点进行全面排查，形成《风险点登记表》；

措施梳理：针对每个风险点，从工程技术、管理、个体防护三个层面制定管控措施；

③清单初稿：按模板要求编制清单初稿，明确风险描述、管控措施、责任岗位、检查频次；

④审核修订：部门负责人初审，安全生产管理部门组织专家复审，必要时邀请员工代表讨论，确保清单内容科学、可操作；

⑤审批发布：经领导小组审批后，正式发布实施，并在车间公告栏、岗位看板公示。

（3）清单审核与审批职责

①部门级清单：由部门负责人审核重点内容的准确性，如“动火作业清单”中的“监护人职责”“气体检测标准”等；

②公司级清单：由安全生产管理部门审核清单的合规性，确保符合《安全生产法》《危险化学品安全管理条例》等法规要求；

③重大风险清单：由领导小组审批，如“重大危险源监控清单”“应急预案清单”，需明确升级管控措施与应急响应流程。

（4）清单动态更新职责

①定期更新：每年12月由安全生产管理部门组织各部门对清单进行全面评估，结合当年事故案例、法规修订情况优化清单内容；

②不定期更新：当生产工艺、设备设施、人员岗位发生变更时，由执行单位在15日内完成清单修订，报安全生产管理部门备案；

③强制更新：发生生产安全事故或未遂事件后，由安全生产管理部门牵头组织清单复盘，24小时内启动清单修订程序，针对性补充风险管控措施。

三、清单制管理的操作指引与执行流程

1.岗位安全操作清单

（1）清单内容设计

岗位安全操作清单需覆盖作业前准备、作业中控制、作业后清理三个阶段。例如，冲压操作岗位清单应包含：班前检查设备防护装置完好性、确认模具固定螺栓扭矩值、检查急停按钮功能；作业中禁止徒手清理模具、严禁超负荷冲压；作业后清理工作台油污、关闭电源总闸。清单需标注关键控制点（如模具间隙调整值）和禁止行为（如拆除安全光幕）。

（2）清单使用规范

操作人员每日上岗前必须逐项核对清单，在对应项目后签字确认。班组长通过视频监控或现场抽查验证清单执行情况，发现遗漏项立即叫停作业。清单采用颜色管理：绿色表示已执行，黄色表示待整改，红色表示高风险未执行。

（3）动态更新机制

当生产工艺变更或设备升级时，由技术部门在5个工作日内修订岗位清单，新增“机器人协同作业安全距离”“新型激光切割防护要求”等条款，并组织员工专项培训。

2.设备设施管理清单

（1）分类清单编制

根据设备风险等级编制三类清单：A类（重大危险源设备）如高压反应釜，包含每日压力表读数记录、每月安全阀校验；B类（特种设备）如行车，包含每周钢丝绳磨损检查、每季度制动性能测试；C类（普通设备）如砂轮机，包含每班次防护罩紧固检查。

（2）点检流程实施

维修人员使用电子点检仪扫描设备二维码，自动调取当日点检项目。点检发现异常时，系统立即推送整改指令至责任人，并生成《设备隐患跟踪表》。例如，发现空压机储气罐压力异常，系统自动锁定该设备并发出警示。

（3）维护保养衔接

清单点检数据直接关联设备维护计划。当某设备连续3次点检显示轴承温度偏高，系统自动生成《预防性维修工单》，优先安排检修。维修完成后，点检员需在清单中记录更换零件型号及测试结果。

3.危险作业管控清单

（1）作业前准备

动火作业清单需包含：作业许可证审批（含动火分析报告）、监护人资质核查、消防器材配置检查（灭火器压力值≥1.2MPa）、可燃气体检测（LEL＜5%）。高处作业清单需标注：安全带双钩测试、生命绳锚点拉力试验（≥22kN）、气象条件确认（风力≤6级）。

（2）作业过程控制

监护人对照清单逐项核查作业环境，如受限空间作业需检测氧含量（19.5%~23.5%）、有毒气体浓度（硫化氢＜10ppm）。作业过程中发现清单外风险（如突发泄漏），立即启动《应急处置清单》，停止作业并疏散人员。

（3）作业后验收

作业负责人在清单中记录作业完成情况、遗留问题及防护措施复位状态。例如，拆除脚手架后需确认：连墙件全部拆除、安全网无破损、材料堆放符合安全距离。

4.隐患排查治理清单

（1）排查标准制定

按隐患等级设置差异化排查标准：一般隐患（如通道堆物）要求2小时内整改；较大隐患（如电气线路老化）要求24小时内制定方案；重大隐患（如安全阀失效）立即停产。清单需明确整改责任人、验收人及复查时限。

（2）排查实施方式

采用“三查三改”机制：班组长每日查现场、车间每周查流程、公司每月查体系。检查人员使用移动终端上传隐患照片及视频，系统自动生成《隐患整改通知单》。例如，发现消防通道被占用，立即推送至责任部门并计算整改超时风险。

（3）闭环管理要求

隐患整改完成后，验收人需在清单中附整改前后对比照片。对重复出现的同类隐患（如某区域连续3个月出现地面油污），由安全管理部门组织专项分析，修订相关清单条款（如增加“每2小时擦拭地面”要求）。

5.应急管理清单

（1）预案启动清单

针对不同事故类型编制应急响应清单：火灾事故需确认：初期火灾扑救（1分钟内）、报警程序（3分钟内）、疏散路线（5分钟内）；化学品泄漏需明确：泄漏源控制（佩戴空气呼吸器）、警戒区设置（上风向50米）、应急物资调用（吸附棉、围挡板）。

（2）应急物资清单

按区域配置应急物资箱，清单包含：灭火器（类型/数量/有效期）、急救箱（药品/器械/检查日期）、应急照明（续航时长/充电周期）。物资管理员每周检查清单项目，发现缺失立即补充并记录领用原因。

（3）演练评估清单

每次演练后对照《应急演练评估清单》逐项打分，重点检查：报警响应时间（≤2分钟）、疏散集合点清点人数（误差≤2人）、应急物资使用正确率（≥95%）。对低于80分的项目，修订相关清单条款并增加演练频次。

6.安全培训教育清单

（1）培训内容清单

分层级制定培训清单：新员工需完成三级安全教育（公司级/车间级/班组级）；转岗员工需补充专项培训（如从机械岗转至电气岗）；管理人员需学习清单制管理要求（每季度≥4学时）。清单需明确培训形式（线上/实操）、考核标准（80分合格）。

（2）培训实施流程

培训前通过系统发送《培训签到清单》，学员扫码签到；培训中使用VR设备模拟危险场景（如受限空间救援）；培训后进行实操考核，如佩戴正压式空气呼吸器需在30秒内完成。考核结果与清单执行记录关联。

（3）效果验证清单

培训后3个月内跟踪验证：通过安全行为观察（如正确使用防护用具比例）、安全知识抽考（及格率≥90%）、事故率变化（较培训前下降≥20%）等指标，评估培训有效性并优化清单内容。

四、清单制管理的监督考核与持续改进

1.监督机制构建

（1）三级检查体系

班组级每日巡查由班组长对照岗位清单开展现场核查，重点检查操作人员劳保用品佩戴、设备点检记录、作业环境整洁度等基础项目。车间级每周督查由车间主任带队，抽查清单执行率不低于30%，重点验证高风险管控措施落实情况，如冲压设备安全光幕联锁功能测试。公司级每月督查由安全生产管理部门组织，覆盖所有生产单元，采用“四不两直”方式突击检查，重点核查清单动态更新记录与隐患整改闭环情况。

（2）信息化监督手段

企业安全生产管理平台实时采集清单执行数据，设置三级预警机制：黄色预警提示清单项目逾期未完成（如设备点检超24小时），红色预警提示重大风险管控失效（如安全阀未校验）。系统自动生成《监督异常报告》，推送至责任部门负责人及分管领导，要求2小时内反馈整改计划。例如，某车间连续3天出现“劳保穿戴不全”预警，系统自动触发专项督查指令。

（3）员工监督通道

建立“随手拍”隐患上报机制，员工通过手机APP上传现场问题照片，系统自动关联至相关清单条款。对有效举报给予50-200元奖励，月度评选“安全哨兵”并公示。例如，电工发现配电室灭火器压力不足，拍照上传后系统生成《隐患整改单》，维修部门2小时内完成更换，举报人获得100元奖励。

2.考核评估体系

（1）指标设计维度

清单执行考核设置四类量化指标：过程指标（清单完成率≥95%、隐患整改及时率100%）、结果指标（事故起数同比下降20%、隐患整改合格率98%）、行为指标（安全操作规范率90%、应急演练达标率85%）、管理指标（清单更新及时率100%、培训覆盖率100%）。考核结果与部门绩效工资挂钩，占比不低于20%。

（2）分级考核实施

月度考核由安全生产管理部门组织，采用“资料核查+现场验证”方式：核查清单纸质记录与系统数据一致性，现场随机抽取员工进行清单内容提问。季度考核增加“清单有效性评估”，邀请外部专家对清单条款的实操性进行打分。年度考核纳入企业安全生产标准化评审，结果作为评优评先重要依据。

（3）结果应用机制

考核结果实行“三挂钩”：与部门评优挂钩（连续3个月排名末位的部门取消评优资格），与干部任用挂钩（未通过清单考核的车间主任不得晋升），与员工薪酬挂钩（考核得分与安全绩效奖金直接关联）。对考核优秀的班组给予5000元专项奖励，并组织标杆经验分享会。

3.持续改进机制

（1）问题反馈闭环

建立清单执行问题台账，每月汇总监督考核发现的典型问题，如“设备点检流于形式”“应急物资取用不便”等，由安全生产管理部门组织责任部门召开分析会，制定《问题整改计划表》。整改完成后需提交《效果验证报告》，包含前后对比数据及员工反馈。例如，针对“应急物资箱标识不清”问题，修订清单条款增加“荧光标识+二维码定位”要求，整改后取用时间缩短60%。

（2）动态更新流程

设置清单修订触发条件：当发生清单外事故（如未在清单中识别的机械伤害）、法规标准更新（如新增GB30871-2022危险作业规定）、工艺变更（如引入自动化生产线）时，责任部门需在7个工作日内提交《清单修订申请表》。安全生产管理部门组织技术、设备、工会等部门联合评审，重点验证新增条款的必要性与可操作性，修订后报领导小组审批发布。

（3）经验推广机制

每季度评选“清单制管理优秀案例”，通过内部刊物、视频展播等形式推广。例如，某车间开发的“岗位清单可视化看板”将操作步骤、风险提示、应急流程整合为图文卡片，员工扫码即可查看，该经验已在5个生产车间复制应用。每年组织清单制管理创新大赛，对获奖方案给予专项奖励并纳入企业标准体系。

五、清单制管理的资源保障与文化建设

1.人力资源保障

（1）专职安全管理团队

企业按职工总数2‰配备专职安全管理人员，其中注册安全工程师占比不低于30%。清单管理员需具备3年以上现场安全管理经验，每年参加不少于40学时的专业培训。例如，某化工企业为每个生产车间配置2名清单管理员，负责日常清单执行监督与员工指导。

（2）全员安全能力建设

新员工入职前完成8学时的清单制管理培训，掌握本岗位清单内容与操作规范。转岗员工需通过“清单实操考核”，如电工转岗至高处作业，需现场演示安全带正确佩戴与锚点选择。每季度组织“清单知识竞赛”，优胜者纳入年度安全标兵评选。

（3）第三方专业支持

对重大风险清单（如危化品装卸清单），每半年邀请注册安全工程师进行专项评估。与本地应急管理局建立专家智库，在清单修订时提供法规解读与技术支持。例如，某机械企业联合高校开发《设备检修清单智能辅助系统》，实现风险点自动识别。

2.物质资源保障

（1）安全设施投入

按清单要求配备安全防护设备，如冲压车间安装红外光幕联锁装置，清单中明确“每日测试灵敏度并记录”。每年更新30%的应急物资，清单标注“灭火器压力检测周期≤12个月”。在岗位设置“清单执行看板”，实时显示当日重点管控项目。

（2）信息化系统建设

开发清单管理移动应用，支持员工扫码查看岗位清单、上传隐患照片、记录操作轨迹。系统自动分析清单执行数据，生成“高风险行为热力图”。例如，某铸造厂通过APP发现“高温区域未佩戴面罩”集中在夜班，随即调整清单检查频次。

（3）工作环境优化

根据清单要求改造作业环境，如增加防滑地面、优化物料存放标识。在危险区域设置“清单执行提示器”，语音提醒关键操作步骤。例如，受限空间入口安装声光报警器，与清单中的“气体检测”要求联动。

3.资金保障机制

（1）专项预算管理

按年度营收1.5%计提安全生产费用，其中30%用于清单制建设。清单项目预算需明确设备购置、培训演练、技术改造等细分用途。例如，某电子企业将“激光防护清单更新”纳入年度预算，采购新型防护眼镜并组织专项培训。

（2）投入效益评估

每季度分析清单投入产出比，如“设备点检清单”实施后故障率下降15%，维修成本降低20万元。对效益显著的清单项目，如“智能仓储清单”减少叉车事故，给予专项奖励并推广。

（3）资金使用监督

安全生产管理部门每月公示清单资金使用情况，接受员工监督。审计部门每半年开展专项检查，重点核查清单相关支出的合规性与实效性。例如，某建筑企业对“高空作业清单”的防护用品采购进行抽查，确保质量达标。

4.安全文化建设

（1）清单文化宣贯

在车间设置“清单故事墙”，展示员工通过清单避免事故的真实案例。每月评选“清单之星”，如通过严格执行“动火作业清单”避免火灾的操作工，事迹在内部刊物报道。新员工入职第一课由“清单之星”分享经验。

（2）行为习惯养成

推行“清单执行21天计划”，员工每日对照清单自查并签字。班前会增加“清单回顾”环节，随机抽取员工背诵本岗位关键条款。例如，某纺织厂通过持续强化，员工“劳保穿戴清单”执行率从82%提升至98%。

（3）安全创新激励

设立“金点子”奖励基金，鼓励员工优化清单内容。如员工提出“设备润滑清单”增加“油品检测频次”建议，采纳后避免多起设备故障。对创新清单应用方式的团队，如开发“清单执行VR模拟系统”，给予创新专项奖金。

5.应急能力强化

（1）清单与应急衔接

将应急响应流程纳入岗位清单，如“泄漏处置清单”明确“立即按下紧急停止按钮→启动应急广播→穿戴正压式空气呼吸器”。应急演练前发布《演练清单》，参演人员逐项确认准备事项。

（2）物资清单动态管理

应急物资清单实行“双人双锁”管理，每月核查数量与状态。在清单中标注“物资取用时间≤3分钟”，定期组织无脚本取用演练。例如，某化工企业通过清单管理，将应急物资响应时间从平均12分钟缩短至4分钟。

（3）清单演练评估

演练后对照《应急清单评估表》逐项打分，重点检查“报警响应时间”“疏散路线熟悉度”等指标。对未达项修订清单条款，如增加“每月1次夜间应急演练”要求。

6.外部协同机制

（1）监管对接清单

配合政府部门检查时，主动提供《监管事项对照清单》，明确检查项目、责任部门及联系人。对监管提出的整改要求，纳入《隐患整改清单》并跟踪落实。例如，某企业将“应急演练频次不足”问题转化为清单修订项。

（2）行业经验共享

参与行业清单制管理联盟，定期交流优秀实践。如学习同行“承包商管理清单”经验，完善自身外来作业管控流程。每年组织清单对标学习，赴标杆企业考察清单执行现场。

（3）供应链安全协同

向供应商发放《安全要求清单》，明确作业标准与责任。对进入厂区的承包商，执行“作业前清单交底”，如“进入车间必须佩戴安全帽”“动火作业需提前2小时报备”。

六、清单制管理的制度落地与长效运行

1.制度评审与修订机制

（1）年度全面评审

每年12月由安全生产管理部门牵头，组织技术、设备、工会等部门开展清单制管理年度评审。评审采用“三查三看”方式：查清单执行记录，看条款与实际操作的匹配度；查隐患整改数据，看清单对风险管控的有效性；查员工反馈意见，看清单内容的实用性。例如，某机械厂通过评审发现“设备点检清单”中“轴承温度测量”频次过高，调整为每班次1次后，员工执行效率提升30%。

（2）专项动态修订

当发生以下情形时启动清单修订：生产工艺变更（如新增自动化产线）、法规标准更新（如GB30871-2022实施）、事故案例警示（同行业同类事故发生）。修订流程由责任部门提交申请，安全生产管理部门组织技术论证，经领导小组审批后发布。例如，某化工企业针对“受限空间作业窒息事故”，紧急修订清单增加“强制佩戴正压式呼吸器”条款。

（3）废止与更新管理

对长期未执行的清单条款（如已淘汰设备的操作清单）进行梳理，每季度发布《废止清单目录》。新清单发布后同步废止旧版本，并在系统标注“已更新”标识，避免执行混淆。例如，某电子企业将“旧型号焊接设备清单”废止后，3个月内实现100%切换至新版清单。

2.奖惩激励机制

（1）正向激励措施

设立“清单执行专项奖金”，对连续6个月清单完成率100%的班组发放人均500元奖励。开展“清单创新大赛”，鼓励员工优化清单内容，如“包装岗位清单”增加“自动打包机安全联锁”建议，采纳后给予2000元创新奖。年度评选“清单管理标兵”，优先考虑晋升或培训机会。

（2）负向约束机制

对未执行清单导致事故的，按《安全生产奖惩条例》从严追责。对清单执行率低于80%的部门，扣减当月绩效分5分。重复出现同类隐患（如某区域连续3个月地面油污未清理），对责任班组长进行约谈并通报批评。例如，某建筑企业因“高空作业清单”未落实，对项目经理处以降职处分。

（3）申诉与复议通道

员工对考核结果有异议的，可在3个工作日内提交《申诉申请表》。安全生产管理部门组织复核组（含员工代表）进行调查，5个工作日内反馈处理结果。复核期间暂缓执行原处罚决定，确保公平公正。

3.文化培育与习惯养成

（1）可视化文化建设

在车间设置“清单执行看板”，实时展示各班组清单完成率、隐患整改率等数据。制作《清单执行故事集》，收录员工通过清单避免事故的真实案例，如“操作工严格执行‘设备停机清单’避免机械伤害”。每月举办“清单文化日”，播放安全微电影并开展知识有奖问答。

（2）行为习惯强化

推行“清单执行积分制”，员工每完成1项清单任务积1分，积分可兑换劳保用品、健康体检等奖品。班前会增加“清单宣誓”环节，全体员工齐声背诵本岗位核心条款。例如，某纺织厂通过积分兑换，员工主动上报隐患数量同比增长200%。

（3）家庭安全联动

开展“安全家书”活动，员工将岗位清单关键条款告知家人，邀请家属监督执行。设立“家庭安全观察员”，由员工家属担任，定期反馈员工安全行为变化。例如，电工小王将“带电作业必须双人监护”清单条款贴在家冰箱上，妻子每日提醒，全年实现零违章。