2023年期货从业资格法律法规考试例题

期货从业人员考试试卷（法律法规部分）（往年考卷，仅供参照）

单项选择题

1.

题干：客户交易保证金局限性，期货企业履行了告知义务而客户未及时

追加保证金，客户规定保留持仓并经书面协商一致的，穿仓导致的损失,

经纪企业（）。

A:不承担责任

B:承担次要赔偿责任

C:承担重要赔偿责任，最高不超过80%

D:所有承担赔偿责任

参照答案[D]

2.

题干：《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。

A:2023年7月1日

B:2023年7月10B

C:2023年6月31日

D:2023年7月31日

参照答案[A]

3.

题干：中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。

A:配额

B:依法征税

C:许可证

D:审核

参照答案[C]

4.

题干：期货经纪企业客户的开户资料应至少保留（）o

A:3年

B:5年

C:23年

D:23年

参照答案[B]

5.

题干：（）对期货市场实行集中统一的监督管理。

A:中国期货业协会

B:中国证监会

C:中国证券业协会

D:期货交易所

参照答案[B]

6.

8.

题干：直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）o

A:自然人

B:国有企业

C:投机客户

D:期货交易所会员

参照答案[D]

9.

题干：期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。

A:客户代表

B:企业的交易部经理

C:企业的运作部经理

D:出市代表

参照答案[D]

10.

题干：我国的期货交易必须在（）内进行。

A:期货交易所

B:商品交易市场

C:商品产地

D:买卖双方约定的场所

参照答案[A]

11.

题干：我国期货交易所会员必须是（）。

A:自然人

B:事业单位

C:境内企业法人

D:境外企业法人

参照答案[C]

12.

题干：对期货交易所、期货经纪企业、期货从业人员、交割仓库进行期

货业务中的违法行为的行政惩罚，由()决定。

A:国家工商行政管理局

B:中国证监会

C:中国人民银行

D:中国期货业协会

参照答案[B]

13.

题干：在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行

()管理。

A:监督

B:自律

C:市场

D:计划

参照答案[B]

14.

题干：在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应当召

开临时（）。

A:理事会

B:董事会

C:会员大会

D:职工代表大会

参照答案[C]

15.

题干：在我国，期货交易所会员大会由（）召集，一般状况下每年召

开一次。

A:董事会

B:理事会

C:总经理

D:理事长

参照答案[B]

16.

题干：《期货交易所管理措施》规定，期货交易所会员大会由（）主

持。

A:中国证监会

B:理事长

C:总经理

D:会员代表

参照答案[B]

17.

题干：投资者对交易结算汇报的内容有异议的，应当在（）内

向期货经纪企业提出书面异议。

A:交易完毕15日

B:交易完毕30日

C:收到结算汇报的当日

D:期货经纪协议约定的时间

参照答案[D]

18.

题干：期货经纪企业更换聘任的具有对应资格的会计师事务所，必须在

更换后（）内向中国证监会派出机构汇报并阐明原因。

A:3天

B:3个工作日

C:一周

D:一种月

参照答案[B]

19.

题干：中国证监会派出机构可以直接聘任具有对应资格的会计师事务

所对期货经纪企业进行专题审计或稽核，发生的费用由（）支付。

A:期货经纪企业

B:中国证监会派出机构

C:中国证监会

D:期货经纪企业股东

参照答案[C]

20.

题干：期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保

证，情节严重的，由中国期货业协会（）o

A:暂停从业人员资格6个月至12个月

B:撤销期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请

C:撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资

格申请

D:公开通报批评

参照答案[C]

21.

题干：我国《期货从业人员执业行为准则》自（）起施行。

A:2023年7月1日

B:2023年9月1日

C:2023年10月1日

D:2023年1月1日

参照答案[A]

22.

题干：期货经纪企业高级管理人员在申请任职资格时，不规定必须提供

的资料是（）o

A:身份证复印件并加盖推荐企业公章

B:学历证书复印件并加盖推荐企业公章

C:《期货经纪企业高级管理人员任职资格申请表》

D:人事部门的鉴定材料

参照答案[D]

23.

题干：中国证监会派出机构对申请期货经纪企业高级管理资格人员的

考察谈话必须有（）o

A:录音记录

B:录像记录

C:书面记录

D:五人以上参与

参照答案[C]

24.

题干：持境外期货业务许可证的企业根据生产、经营计划制定的本企业

的套期保值计划，须报（）立案。

A:中国证监会

B:上级主管部门

C:期货交易所

D:国务院

参照答案[A]

25.

题干：每年年初，持境外期货业务许可证的企业提出有数据支持的风险

敞口，经中国证监会核准后，到（）办理登记手续。

A:国务院

B:上级主管部门

C:中国期货业协会

D:国家外汇管理局

参照答案[D]

26.

题干：每年初，为合法参与境外期货业务企业开据《企业期货业务年度风

险额度登记确认函》的部门是（）o

A:中国证监会

B:国家商务部

C:该企业开立有关帐户的银行

D：国家外汇管理局

参照答案[D]

27.

题干：投资者申请套期保值头寸，应当按照期货交易所的有关规定提供

对应的文献或者证明，对上述文献的真实有效性，应由（）承担责

任。

A:投资者所在的经纪企业

B:投资者

C:投资者和所在的经纪企业共同

D:期货交易所

参照答案[B]

28.

题干：期货经纪企业高级管理人员在申请任职资格时，必须有（）位

具有期货，证券，基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资

格的推荐人的同意推荐。

A:3

B:2

C:5

参照答案[B]

29.

题干：期货经纪企业（），是指期货经纪企业为了保证其各项业务的

规范运作，实现其既定的工作目的，防备出现经营风险而设置的多种控

制机制和一系列内部运作控制程序、措施和措施的总称。

A:内部控制制度

B:内部控制文本制度

C:内部监督体系

D:内部控制模式

参照答案[A]

30.

题干：根据《有关加强期货经纪企业内部控制的指导原则》，期货经纪

企业机构和岗位的设置在保证岗位（）的前提下应力争精简，尽量减

少经营运作成本。

A:互相制约

B:相对独立

C:齐全完备

D:分工负责

参照答案[B]

31.

题干：《期货从业人员执业行为准则》是（）对期货从业人员进行

纪律处分的根据。

A:中国期货业协会

B:中国证监会派出机构

C:中国证监会期货部

D:期货交易所

参照答案[A]

32.

题干：（）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

A:《期货高管人员任职资格管理措施》

B:《期货从业人员执业行为准则》

C:《期货从业人员行为规范》

D:《期货从业人员经纪业务规范》

参照答案[B]

33.

题干：审查期货企业与否透支交易，应当以（）为原则。

A:期货交易所规定的保证金比例

B:期货经纪企业规定的保证金比例

C:客户实际交纳的保证金

D:中国证监会规定的保证金比例

参照答案[A]

34.

题干：期货业务辅助人员有违反《期货从业人员执业行为准则》行为的,

由()进行处理。

A:所在地期货交易所

B:期货业协会

C:所在机构

D:证监会规定的机构

参照答案[C]

35.

题干：期货企业的交易保证金局限性，期货交易所未按规定告知期货企

业追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货企业透支发

生的扩大损失，期货交易所应当承担重要赔偿责任，赔偿额不超过损失

时()。

A:百分之六十

B:百分之八十

C:百分之二十

D:百分之四十

参照答案[A]

36.

题干：我国期货交易所应当向中国证监会汇报的义务有：每一季度结束

后（）日内，每一年度结束后（）日内，提交有关经营状况和有

关法律、法规、规章、政策的执行状况的季度和年度工作汇报。

A:5；10

B:10；20

C:15；30

D:7；14

参照答案[C]

37.

题干：期货交易所中层管理人员的任免应报（）立案。

A:中国期货业协会

B:本交易所会员大会

C:本交易所理事会

D:中国证监会

参照答案[D]

38.

题干：投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审

核后报（）审批。

A:中国期货业协会

B:期货交易所

C:中国证监会

D:期货交易所会员大会

参照答案[B]

39.

题干：我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（）o

A:非盈利企业法人

B:非盈利民间团体

C:官方机构

D:按其章程实行自律性管理的法人组织

参照答案[D]

40.

题干：在我国，期货交易所的注册资本出资人是（）o

A:企业法人

B:自然人

C:会员

D:国有企业

参照答案[C]

41.

题干：如下期货经纪企业的分支机构中，被我国法律明令严禁的形式有

()o

A:营业部形式

B:分企业形式

C:合作经营的营业部

D:中国证监会许可的其他分支机构形式

参照答案[C]

42.

题干：期货经纪企业在经营过程中应坚持的首要原则是（）o

A:服务周到

B:技能纯熟

C:诚实信用

D:小心谨慎

参照答案[C]

43.

题干：下列有关期货经纪企业高级管理人员的说法，对的的有（）o

A:高级管理人员离开推荐企业后，其高管任职资格仍有效

B:高级管理人员涉嫌违法违规被惩罚的，期货经纪企业应当在被惩罚

之日起3个工作日内向中国证监会汇报

C:经纪企业对高级管理人员进行处分或者撤职的应在公布前向中国证

监会派出机构立案

D:期货经纪企业法定代表人不能履行职务时可由该企业选定的其他具

有高管资格的管理人员代其履行

参照答案[C]

44.

题干：期货经纪企业总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职,

所在企业隐瞒不报，情节严重的，该企业将被罚款（）。

A:1万以上

B:3万以上

C:1-3万

D:3万如下

参照答案[C]

45.

题干：境外期货业务许可证持证企业的境外期货交易结算单、交易月结

单等业务记录应保留（）年。

A:1

B:2

C:3

D:5

参照答案[C]

46.

题干：持境外期货业务许可证的企业年检合格，由（）在其境外

期货业务许可证上加贴年检标识并加盖年检戳记。

A:国务院

B:中国证监会

C:中国期货业协会

D:国家外汇管理局

参照答案[B]

47.

题干：企业从事境外期货业务须经（）同意。

A:中国证监会

B:国务院

C:商务部

D:国家外汇管理局

参照答案[B]

48.

题干：期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维

护期货交易各方的合法权益。

A:公开、公平、公证

B:公平、公证、公信

C:公正、公开、公信

D:公开、公平、公正

参照答案[D]

49.

题干：倡导同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不合法竞争行为不包

括（）。

A:采用轻易引起误解的宣传方式进行自我夸张

B:在投资者不知情的状况下给投资者代理人返还佣金

C:以低于我司其他客户手续费原则开发新客户

D:开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系

参照答案[C]

50.

题干：期货经纪企业会计控制系统的建立要遵照规范化、（）、授权分

责、监督制约、财务查对相符原则。

A:程序化

B:系列化

C:保密化

D:精细化

参照答案[A]

51.

题干：为保证期货从业人员不停提高专业水平，中国期货业协会应当每

年组织（）o

A:岗位培训

B:后续职业培训

C:分析师培训

D:学历教育

参照答案[B]

52.

题干：期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）o

A:及时向主管部门汇报

B:公平看待该投资者

C:及时向所在期货经营机构汇报，注意防备投资者的信用风险

D:理解投资者的投资目的

参照答案[C]

53.

题干：期货企业在与客户签订期货经纪协议步，未提醒客户注意《期货

交易风险阐明书》内容，并未让客户签字或盖章，导致客户在交易中损

失的，属于协议法中的()o

A:双方违约行为

B:违反诚实信用原则的行为

C:恶意进行磋商

D:单方违约行为

参照答案[B]

54.

题干：非期货企业人员以期货企业名义从事期货交易行为，具有协议法

第四十九条所规定的()条件的，期货企业应当承担由此产生的民事

责任。

A:无权代理

B:职务代理

C:越权代理

D:表见代理

参照答案[D]

55.

题干：期货企业与客户对交易结算成果的告知方式未作约定或者约定

不明确，期货企业未能提供证据证明已发出上述告知的，对客户因继续

持仓而导致的扩大损失，期货企业应承担的赔偿额（）o

A:不超过50%

B:不超过20%

C:不超过80%

D:不超过60%

参照答案[C]

56.

题干：期货交易所的非期货经纪企业会员是指（）。

A:资金大户

B:国外企业法人

C:期货中介机构

D:国内非期货经纪企业法人

参照答案[D]

57.

题干：期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手

续费。

A:交易所规定原则

B:经营成本或行业自律原则

C:证监会规定的原则

D:期货经纪企业规定的原则

参照答案[B]

58.

题干：某国有控股期货企业总经理，因滥用职权私自为其他企业做经济

担保，而使企业遭受严重损失，致使国家利益遭受重大损失而被检察机

关起诉，根据我国刑法，该总经理也许被处以的最高刑期为（）o

A:六个月

B:一年

C:三年

D:七年

参照答案[C]

59.

题干：申请期货经纪企业高级管理人员任职资格时，在向有关管理机构

报送的材料中，申请人的无犯罪记录证明原件由申请人（）提供。

A:所在期货经纪企业人事部门

B:原工作单位保卫部门

C:原工作单位人事部门

D:户籍所在地派出所

参照答案[D]

60.

题干：下列（）不属于期货经纪企业建立和完善内部控制机制应遵照

的原则。

A:健全性原则

B:合理性原则

C:制度先行原则

D:互相制约原则

参照答案[C]

多选题

61.

题干：保证金可以以（）方式支付。

A:现金

B:本票

C:汇票

D:支票

参照答案[ABCD]

62.

题干：期货交易所会员享有的权利包括（）0

A:参与会员大会，行使选举权、被选举权和表决权

B:按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权

C:联名提议召开会员大会

D:按照规定转让会员资格

参照答案[ACD]

63.

题干：境外期货业务许可证持证企业选择的境外期货交易所应当

()o

A:交易活跃

B:交易的期货品种在同类期货交易所中具有代表性

C:管理规范

D:上市品种齐全

参照答案[ABC]

64.

题干：期货经纪企业建立和完善内部控制机制的原则包括()o

A:健全性原则

B:有效性原则

C:合理性原则

D:互相制约原则

参照答案[ACD]

65.

题干：下列属于期货从业人员的有（）。

A:期货企业总经理

B:期货交易所的电脑管理人员

C:期货企业后勤服务人员

D:期货企业投资征询顾问

参照答案[ABD]

66.

题干：在我国，交割仓库不得有（）行为。

A:出具虚假仓单

B:违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库

C:泄露与期货交易有关的商业秘密

D:参与期货交易

参照答案[ABCD]

67.

题干：期货交易所的工作人员履行职务，碰到与（）有利害关系的情

形时，应当回避。

A:本人

B:父母

C:配偶

D:子女

参照答案[ABCD]

68.

题干：在我国，期货经纪企业应当保证期货（）资料的完整和安全。

A:交易

B:结算

C:交割

D:价格

参照答案[ABC]

69.

题干：人民法院审理（）案件，应当根据各方当事人与否有过错，以

及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的

民事责任。

A:期货协议纠纷

B:期货侵权纠纷

C:期货违约纠纷

D:无效的期货交易协议纠纷

参照答案[BD]

70.

题干：在我国，任何单位或者个人不得使用（）进行期货交易。

A:信贷资金

B:财政资金

C:自有资金

D:银行资金

参照答案[ABD]

71.

题干：在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。

A:国有企业

B:国有控股企业

C:金融机构

D:事业单位

参照答案[AB]

72.

题干：下列有关我国企业从事境外期货交易的表述，（）是对的的。

A:未经同意，任何单位或者个人不得直接或间接从事境外期货交易

B:从事境外期货交易须经中国证监会同意

C:从事境外期货交易需报国务院同意

D:期货经纪企业严禁从事境外期货交易

参照答案[ACD]

73.

题干：期货交易所章程中应当载明的事项包括（）。

A:设置目的和职能

B:名称、住所和营业场所

C:注册资本及其构成

D:对会员的J纪律处分

参照答案[ABCD]

74.

题干：期货交易所会员管理措施的内容应当包括（）o

A:会员资格的获得条件和程序

B:会员资格的变更条件和程序

C:对会员的监督管理

D:会员违规、违约行为处理措施

参照答案[ABCD]

75.

题干：下列有关“居间人”的有关表述对的的是（）o

A:居间人可以是公民也可以是法人

B:只能接受客户的委托

C:期货企业或客户应当按照约定向居间人支付酬劳

D:居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任

参照答案[ACD]

76.

题干：有关投资者交易编码制度，下列表述中对的的是（）。

A:经纪企业不得混码交易

B:期货企业混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客

户承担交易成果

C:期货经纪企业注销交易编码，应向期货交易所立案

D:经纪企业应按照证监会规定的编码规则为投资者分派交易编码

参照答案[ABC]

77.

题干：期货交易所应当就其市场内的交易状况编制（），并及时公布。

A:周报表

B:月报表

C:季度报表

D:年报表

参照答案[ABD]

78.

题干：下列有关中国证监会的表述中对的的是（）o

A:依法对期货经纪企业进行监督管理

B:依法对期货经纪企业分支机构进行监督管理

C:中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货经纪企业及其分

支机构进行监督管理

D:中国证监会派出机构依法只对期货经纪企业的分支机构进行监督管

理

参照答案[AC]

79.

题干：下列表述中，（）是对的的。

A:期货经纪企业应当加入期货业协会

B:期货经纪企业应当加入工商企业联合会

C:中国期货业协会对期货经纪企业进行监督管理

D:中国期货业协会对期货经纪企业进行自律性管理

参照答案[AD]

80.

题干：我国期货经纪企业目前可以申请从事期货（）业务。

A:投资基金

B:经纪业务

C:征询、培训

D:自营

参照答案[BC]

81.

题干：期货经纪企业申请设置营业部，应当具有（）条件。

A:申请人前三年没有重大违法违规行为

B:拟设营业部的负责人及从业人员具有任职资格

C:拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施

D：期货经纪企业对拟设营业部有完备的管理制度

参照答案[BCD]

82.

题干：期货经营机构应当在10个工作日内向中国期货业协会立案的事

项包括（）o

A:聘任具有资格的从业人员

B:从业人员死亡

C:从业人员被辞退

D:聘任的从业人员辞职

参照答案[ABCD]

83.

题干：属于从事期货业务的机构有（）0

A:期货交易所

B:期货经纪企业

C:从事境外期货交易的机构

D：期货投资征询机构

参照答案[ABCD]

84.

题干：期货经纪企业法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当

履行的职责有（）0

A:遵守有关法律、法规、规章和政策

B:遵守期货交易所有关规则及企业章程

C:建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和

内部控制制度

D：配合、接受中国证监会及其派出机构的监管

参照答案[ABCD]

85.

题干：期货经纪企业总经理应当具有的条件包括（）o

A:身体状况良好

B:诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德

C:有对应的经济或者管理工作经验

D:获得证券从业人员资格

参照答案[ABCD]

86.

题干：境外期货业务年度风险敞口是指容许持证企业境外期货保证金

账户（）o

A:上年终保留的余额

B:年度内合计追加的保证金额

C:期货赔付款的最高限额

D：年度合计期货赔付款总额

参照答案[ABC]

87.

题干：国有企业在申请境外套期保值业务时，对其进出口权方面的规定

有（）o

A:必须具有进出口权才能申请境外期货业务

B:申请时不必具有进出口权，在境外期货业务得到同意后自行获得进

出口权

C:在实物交割时，可通过有关部门指定的专业国有国际贸易机构运作

D:没有明确说法

参照答案[A]

88.

题干：刑法修正案规定：证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法

获取证券、期货交易内幕信息的人员，在波及证券的发行，证券、期货

交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进

行下列（）行为，情节严重的，处五年如下有期徒刑或者拘役，并处或

者单处违法所得一倍以上五倍如下罚金；情节尤其严重的，处五年以上

十年如下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍如下罚金。

A:散布虚假信息

B:买入或者卖出该证券

C:从事与该内幕信息有关的期货交易

D:泄露该信息

参照答案[BCD]

89.

题干：期货经纪企业高管人员任职资格审核程序包括（）o

A:中国证监会派出机构审核申请人报送的材料

B:派出机构对拟任高管人员进行考察谈话

C:中国证监会对上报材料进行书面审核

D:中国证监会做出与否核准任职资格的决定

参照答案[ABCD]

90.

题干：当发生（）情形时，经纪企业有权通过平仓或执行质押物对

投资者账户进行清算并解除与投资者的委托关系。

A:投资者为限制民事行为能力的自然人

B:经查实，投资者为期货交易所的工作人员

C:经查实，投资者为金融机构、事业单位和国家机关

D:经查实，该投资者为我司工作人员的配偶

参照答案[ABCD]

91.

题干：期货经纪企业要加强内部稽核监督系统的建设，做到（）o

A:内部稽核岗位要实行对总经理负责

B:内部稽核岗位要实行对董事会负责

C:内部稽核岗位要建立、健全保密制度

D:稽核人员的配置在数量、质量上要保证可以完毕稽核监督工作的需

要

参照答案[AD]

92.

题干：期货经纪企业加强内部控制制度时，要（）o

A:完善信息公布和信息管理制度

B:建立、完善档案管理制度

C:客户管理制度

D:制定有效的应急应变措施

参照答案[ABD]

93.

题干：期货从业人员应当遵守保密原则，但（）的，可以公开有关信

息O

A:期货从业人员在执业过程中为保护自己的合法权益而必须公开

B:有关规章规定公布

C:期货交易所按照有关规定进行检查

D:期货从业人员对投资者服务结束后

参照答案[ABC]

94.

题干：对严重违法或涉嫌严重违法正在被司法机关或监管机构立案查

处的境外期货业务持证企业，或未通过年检的境外期货业务持证企业,

中国证监会可视情节责令（）o

A:暂停其境外期货业务

B:注销其境外期货业务许可证

C:停业整顿

D:永久严禁从事境外期货套期保值业务

参照答案[AB]

95.

题干：期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，（）的，予

以公开通报批评。

A:情节严重

B:情节较轻

C:并导致严重后果

D:未导致严重后果

参照答案[AC]

96.

题干：期货企业超过客户指令价位的范围，将（）的差价利益占为己有

的，客户规定期货企业返还的，人民法院应予支持，期货企业与客户另

有约定的除外。

A:高于客户指令价格卖出

B:高于客户指令价格买入

C:低于客户指令价格卖出

D:低于客户指令价格买入

参照答案[AD]

97.

题干：客户对当日交易结算成果确实认，应当视为（）。

A:对当日所有持仓确实认

B:对该日之前所有持仓确实认

C:对当日交易结算成果确实认

D:对该日之前交易结算成果确实认

参照答案[ABCD]

98.

题干：如下违规行为中，应没收违法所得并处以违规收入一倍以上，五

倍如下罚款时有（)o

A:期货交易所私自上市合约

B:期货经纪企业向客户提供虚假成交回报

C:期货经纪企业容许客户在保证金局限性的状况下交易

D:期货交易所违反规定使用收益

参照答案[AB]

99.

题干：期货经纪企业有（）行为的I,责令改正，予以警告，没收违法所

得，并处违法所得1倍以上3倍如下的罚款；没有违法所得或者违法所

得不满10万元的，处10万元以上30万元如下的罚款；情节严重的，责

令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。

A:将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务

B:容许客户在保证金局限性的状况下进行期货交易

C:违反规定收取保证金，或者挪用保证金

D:从事期货自营业务

参照答案[ABD]

100.

题干：下列有关期货交易所会员的表述中，对时的有（）o

A:经纪企业会员只能接受客户委托

B:非经纪企业会员只能从事自营

C:出市代表只能接受本会员单位的交易指令

D:所有会员必须委派出市代表进交易大厅进行期货交易

参照答案[ABCD]

101.

题干：期货交易所不得从事（）。

A:信托投资

B:股票交易

C:非自用不动产投资

D:间接参与期货交易

参照答案[ABCD]

102.

题干：出现下列（）状况，期货交易所可以宣布进入异常状况。

A:发生自然灾害等不可抗力

B:交易所会员的结算保证金严重局限性，又未及时追加，并牵扯到众

多会员的结算安全

C:某合约同方向持续出现涨跌停板，采用对应措施后仍未化解风险

D:某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不

大

参照答案[ABC]

103.

题干：《期货交易所会员管理措施》的内容应当包括（）。

A:会员资格的获得条件和程序

B:会员资格的变更条件和程序

C:对会员的监督管理

D:会员违规、违约行为处理措施

参照答案[ABCD]

104.

题干：有关中国证监会对期货交易所的监管描述对时的是（）。

A:中国证监会在认为市场出现异常状况时，可采用延迟开市等措施化

解风险

B:中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告

C:中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。

D:中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得

向交易所收取任何费用

参照答案IAC]

105.

题干：期货交易所、期货经纪企业应当按照（）的规定提取、管

理和使用风险准备金，不得挪用。

A:中国证监会

B:期货业协会

C:中国人民银行

D:财政部

参照答案[AD]

106.

题干：期货从业人员应当（）。

A:在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向

B:严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理有

关期货业务

C:及时告知投资者有关期货业务的状况

D:对投资者理解交易状况等规定在职权范围内尽快予以答复

参照答案[BCD]

107.

题干：期货企业执行非委托人的交易指令导致客户损失，（）o

A:客户有权不予承认

B:客户可以予以追认

C:非委托人承担赔偿责任，期货企业承担一般赔偿责任

D:期货企业承担赔偿责任，非委托人承担连带责任

参照答案[ABD]

108.

题干：如下说法错误时有（）。

A:不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则

B:期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还

C:期货从业人员在执业过程中获取不合法利益的应当退还

D:期货从业人员在执业过程中应严格自律

参照答案[AB]

109.

题干：期货交易所违反规定收取交易手续费的，应（）。

A:责令改正，予以警告，没收违法所得

B:处违法所得1倍以上5倍如下的罚款；没有违法所得或者违法所得

不满10万元的，处10万元以上50万元如下的罚款；情节严重的,

责令停业整顿

C:对直接负责的主管人员和其他直接负责人员予以纪律处分，可以并

处1万元以上10万元如下的罚款

D:责令退还多收取的交易手续费

参照答案[ACD]

no.

题干：建立完善的内部控制制度，就规定期货经纪企业设置（）o

A:内部风险控制委员会

B:风险控制小组

C:专门的稽核监督岗位

D:监事会或监事

参照答案[BCD]

111.

题干：有关侵权行为责任的对的描述是（）o

A:期货交易所、期货企业故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此

导致的经济损失由期货交易所、期货企业承担

B:期货企业私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应

当认定为无效，期货企业赔偿由此给客户导致的经济损失

C：期货企业私自以客户的名义进行交易，客户对交易成果不予追认时,

所导致的损失由期货企业最多承担80%

D:期货企业挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金导致

客户损失的，应当承担赔偿责任

参照答案[ABD]

112.

题干：在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保

全的重要内容有（）。

A:与会员资格对应的会员资格费

B:与会员资格对应的会员交易席位

C:应当依法裁定不得转让该会员资格

D:不得停止该会员交易席位的使用

参照答案IABCD]

113.

题干：《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是（）o

A:竞业准则

B:专业胜任能力

C:职业道德

D:职业创新能力

参照答案[D]

114.

题干：为了对的审理期货纠纷案件,2023年5月16日最高人民法院审判

委员会通过了《最高人民法院有关审理期货纠纷案件若干问题的规定》。

下列选项中属于该规定的制定根据有（）。

A:《中华人民共和国民法通则》

B:《中华人民共和国刑法》

C:《中华人民共和国协议法》

D:《中华人民共和国民事诉讼法》

参照答案[ACD]

115.

题干：期货从业人员在执业过程中应当（）o

A:诚实守信

B:恪尽职守

C:坚持公开、公平、公正原则

D:对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益

参照答案[ABCD]

116.

题干：如下人员必须获得期货从业资格的有（）。

A:证券投资基金中分析国内期货市场的研究员

B:期货交易厅的高级管理人员

C:合法从事境外期货交易的企业的高级管理人员

D:期货投资征询机构中的期货征询人员

参照答案[BD]

117.

题干：如下属于期货经纪企业按照有关规定必须做到的事项有（）o

A:每年至少一次在公众媒体上公布其合法分支机构名称及规定的其他

信息

B:必须设置风险管理部门，不能只设置风险管理岗位

C:建立并执行严格的风险管理制度

D:必须建立合规审查部门，达不到部门规模的要设置合规审查岗位

参照答案[ACD]

118.

题干：有关期货经纪企业分支机构负责人的任职资格说法对的的是

()o

A:由中国证监会比照对期货企业总经理的规定进行审核

B:由中国证监会派出机构核准

C:中国证监会派出机构的核准意见要报中国证监会立案

D:其核准条件根据按照《中国证监会和派出机构期货监管业务内部工

作程序指导》的有关规定执行

参照答案[BC]

119.

题干：某企业经同意从事境外期货套期保值业务，如下说法对的的是

A:其与期货业务有关的境内外汇专户只限开立1个

B:其与期货业务有关的境外帐户只限开立1个

C:其与期货业务有关的境内外汇专户户数由国家外汇局根据企业业务

需要商中国证监会掌握

D:其与期货业务有关的境外帐户户数由国家外汇局根据企业业务需要

商中国证监会掌握

参照答案[AD]

120.

题干：有关境内国有企业在从事境外期货业务中对套期保值额度的描

述，对时的是（）o

A:持证企业在特定期期内所持期货头寸的最大数量限制

B:该额度由中国证监会会同有关部门制定

C:额度规模受该企业的现货商品正常交收能力和进出口配额的限制

D:当持证企业的期货头寸高于其核定的套期保值额度时，该企业应在

1个工作日内汇报中国证监会并阐明理由

参照答案[AC]

判断题

121.

题干：期货交易所因营业期满，会员大会决定不再继续设置而解散的,

要向中国证监会立案。

参照答案［错误］

122.

题干：申请设置期货交易所，应当向中国期货业协会提交有关文献和材

料。

参照答案［错误］

123.

题干：期货从业人员在进行投资分析或者提出投资提议时，应当注意投

资者的喜好。

参照答案［错误］

124.

题干：全权委托是指期货经纪企业及其工作人员代投资者决定交易指

令的内容。

参照答案［对的］

125.

题干：期货从业人员在从事期货业务后，应当通过专门的岗位学习和培

训，具有对应的专业知识、技能和职业道德，

参照答案［错误］

126.

题干：期货交易所应当及时公布上市品种期货合约的成交量、成交价、

持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价，价格预测信息等其他应当

公布的信息，并保证信息的真实、精确。

参照答案［错误］

127.

题干：期货经纪企业变更股东时，应当经国家工商行政管局同意。

参照答案［错误］

128.

题干：期货经纪企业股东会决定解散企业的，需报中国证监会同意。

参照答案［对的］

129.

题干：在我国境内从事期货交易及其有关活动必须遵守《期货交易管理

暂行条例》。

参照答案［对的］

130.

题干：从事期货交易活动，应遵照“三公”和诚实信用的原则。

参照答案［对的］

131.

题干：根据有关法规规定，我国期货交易所设总经理1人，每届任期2

年，连任不得超过三届。

参照答案［错误］

132.

题干：期货交易所宣布进入异常状况并决定采用紧急措施后必须汇报

中国证监会。

参照答案［错误］

133.

题干：投资者对交易结算汇报的内容既没有进行确认，也未在约定期间

提出异议的，视为对交易结算汇报内容确实认。

参照答案［对的］

134.

题干：期货经纪企业被尤其处理的，在尤其处理期间，尤其处理工作组

认为需要对期货经纪企业进行清算，可以直接报中国证监会同意。

参照答案［错误］

135.

题干：期货业从业人员未按照规定办理年检的，在1年内可以临时作为

期货从业人员执业。

参照答案［错误］

136.

题干：申请获得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格

考试，获得《期货从业人员资格证书》。

参照答案［错误］

137.

题干：中国证监会和中国期货业协会通过审核材料、考察谈话、调查从

业经历等方式，对期货经纪企业推荐拟任高级管理人员的能力、品行和

资历进行审查。

参照答案［错误］

138.

题干：国家外汇管理局负责监控持证企业境外期货业务保证金帐户和

境内期货外汇专户。

参照答案［对的］

139.

题干：期货经纪企业工作人员运用职务上的便利，挪用本单位或者客户

资金的，属于犯罪。

参照答案［对的］

140.

题干：期货经纪企业财务部门负责人的任职资格由中国证监会派出机

构比照期货经纪企业总经理、副总经理的任职条件和有关程序予以核

准。

参照答案［对的］

141.

题干：全权委托指期货经纪企业及其工作人员代投资者决定交易指令

的内容。

参照答案［对的］

142.

题干：期货经纪企业内部控制制度的目的是使期货经纪企业的运作愈

加规范，经营愈加高效，内部控制愈加严密。

参照答案［对的］

143.

题干：投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供

服务前不应当理解。

参照答案［错误］

144.

题干：各期货经纪企业必须按照《有关加强期货经纪企业内部控制的指

导原则》的规定，设置运作灵活、控制有效的内部控制文本制度，制定

和实行行之有效、覆盖所有风险点的内部控制机制。

参照答案［错误］

145.

题干：期货企业容许客户开仓透支交易时，对透支交易导致的损失，由

期货企业承担重要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十。

参照答案［错误］

146.

题干：期货从业人员因执业过错给期货经营机构导致损失的，根据损失

大小来决定与否承担责任。

参照答案［错误］

147.

题干：任何状况下，期货从业人员给期货经营机构导致损失的都应当承

担对应责任。

参照答案［错误］

148.

题干：期货业务辅助人员有违反《期货从业人员行为准则》的行为时，由

证监会派出机构处理，并在处理完毕后向期货业协会通报。

参照答案［错误］

149.

题干：期货业务辅助人员有违反《期货从业人员行为准则》的行为时，由

所在机构交期货业协会处理。

参照答案［错误］

150.

题干：期货经营机构发现所聘任的期货从业人员有违规行为的，应当作

出处理，并在10个工作日内向中国期货业协会汇报。

参照答案［错误］

151.

题干：中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检查时，被调查人

员应当暂停执业并积极配合。

参照答案［错误］

152.

题干：在我国，设置期货交易所必须通过中国证监会的同意。

参照答案［对的］

153.

题干：期货交易所的所得收益可以分派给会员，以作为会员的投资回

报。

参照答案［错误］

154.

题干：一种交易所的总经理最多只能持续6年作为该交易所的当然理

事。

参照答案［对的］

155.

题干：某具对应资格的会计师事务所应证监会派出机构聘任，对某经纪

企业进行专题稽核。所发生的费用由中国证监会支付。

参照答案［对的］

156.

题干：期货经纪企业高级管理人员离开推荐企业后，其高级管理人员任

职资格仍然有效。

参照答案［错误J

157.

题干：一种经容许参与境外期货套期保值交易的企业，在签定了一种6

个月的现货商品进口协议后，对该协议进行保值而持有的期货头寸最长

只能持有六个月。

参照答案［对的］

158.

题干：中国证监会对有期货违法嫌疑的单位和个人有权进行问询、调

查；对有证据证明有转移或者隐匿违法资金迹象的，可以予以冻结。

参照答案［错误］

159.

题干：为提供最佳服务并发挥专业优势，期货经纪企业应鼓励客户对职

业资格优良的期货经纪人进行全权委托。

参照答案［错误］

160.

题干：期货纠纷案件中，当期货企业为债务人，人民法院不得冻结、划

拨客户在期货企业保证金帐户中的资金，但可以冻结、划拨专用结算帐

户中未被期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准

备金。

参照答案［错误］

不定项选择题

161.

题干：期货经纪企业在业务经营活动中出现或者也许出现下列情形时,

中国证监会及其派出机构可以对负有直接责任或领导责任的期货经纪

企业高级管理人员进行提醒（）o

A:中国证监会为维护期货市场秩序而认为确有必要时

B:企业从业人员有五人以上有过违规等不良行为记录

C:其客户涉嫌违反国家法律法规的行为

D:企业出现重大财务风险

参照答案[AD]

162.

题干：某客户在期货企业开户从事期货交易，买入大连大豆，期货企业

指定为其服务的经纪人见价格上涨，根据自己对行情的判断，欲提议客

户平仓。但一时无法联络上该客户，眼见时机将失，该经纪人坚决替客

户下指令平仓。如下说法对的的是（）o

A:经纪人事后应立即规定客户对交易指令予以追认

B:由于该指令使客户盈利，可以不规定客户对交易指令予以追认

C:由于该指令使客户盈利，可以在一种星期内规定对交易指令予以追

认

D:经纪人私自做主，其所下指令应予撤销

参照答案[A]

163.

题干：彭某是甲期货企业的工作人员，范某是该企业的客户。甲期货企

业指派彭某为范某提供交易服务。后彭某离职到了乙期货企业工作，但

甲期货企业和彭某都没有将此状况告知范某。范某继续在甲期货企业交

易，并继续把下达的指令交给彭某，而彭某并没有把收到的指令交回甲

期货企业，导致了范某的损失。乙企业对此事完全知情并采用默认态度。

在本案中，（）应承担该损失。

A:甲期货企业

B:乙期货企业

C:彭某

D:彭某和乙期货企业

参照答案[AC]

164.

题干：期货经纪企业将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务时,

应（）。

A:责令改正，予以警告

B:没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍如下的罚款

C:没有违法所得或者违法所得不满10万元的I,处10万元以上30万元

如下的罚款

D:对直接负责的主管人员和其他直接负责人员予以纪律处分，并处1

万元以上5万元如下的罚款

参照答案[ABCD]

165.

题干：下列选项中，由中国证监会统一制定的为（

A:《期货经纪业务许可证》

B:年检汇报书格式

C:《营业部经营许可证》

D:年检标识样式

参照答案[ABCD]

166.

题干：某期货经纪企业按有关任职条件招聘了一名副总经理。之后，期

货企业为其获得了任职资格。不过，在任职后被举报其在证券企业涉嫌

重大违法事件，该副总经理是直接负责人，通过证监会派出机构核算状

况属实。该副总经理也许受到的行政惩罚是（）o

A:罚款1・5万

B:被撤销任职资格

C:3年或永久被拒绝申请期货经纪企业高级管理人员任职资格

D:刑事起诉

参照答案[BC]

167.

题干：甲市的李默在乙市的某期货经纪企业开立账户，委托该企业代其

进行期货买卖。2023年8月1日，李默下单买进大豆期货50手。因大

豆价位不停下跌，同年7月15日已亏损50万元。同日企业告知李默追

加保证金，但李默没有缴纳。于是企业强制平仓，并规定李默承担账户

保证金无法补足的17万元损失。协商未果，企业可以向（）起诉。

A:甲市所在中级人民法院

B:乙市所在高级人民法院

C