信息系统权限管理办法

信息系统权限管理办法第一章总则第一条目的与依据为规范公司信息系统的权限管理，保障信息系统及数据的安全、完整与可用，防范信息安全风险，确保业务活动的有序进行，依据国家相关法律法规及公司内部管理规定，特制定本办法。第二条适用范围本办法适用于公司内部所有信息系统（包括但不限于业务系统、管理系统、办公自动化系统等）的权限规划、申请、审批、配置、变更、撤销、审计及监督等管理活动。公司所有员工及涉及信息系统使用与管理的相关方均须遵守本办法。第三条基本原则权限管理应遵循以下基本原则：1.最小权限原则：用户仅获得为完成其岗位职责所必需的最小权限，不应赋予与工作无关的权限。2.按需分配原则：权限的授予应基于用户的实际工作需求和岗位职责，避免权限冗余。3.职责分离原则：对于关键操作或高风险环节，应实现不相容职责的权限分离，防止单一用户权限过大导致风险。4.审批制衡原则：权限的申请、变更、撤销等操作必须经过规定的审批流程，确保权限分配的合规性。5.动态调整原则：权限应随着用户岗位职责的变化及时进行调整或撤销，确保权限与职责匹配。6.全程可追溯原则：权限的所有操作过程均应留有完整记录，确保操作行为可审计、可追溯。第二章组织与职责第四条组织架构公司信息系统权限管理工作在公司统一领导下，由相关部门分工协作完成。主要涉及部门包括：信息系统所属业务部门（或使用部门）、信息技术部、安全管理部门及人力资源部。第五条职责分工1.信息系统所属业务部门（或使用部门）：*提出本部门信息系统的权限需求，明确权限定义和岗位职责对应关系。*负责本部门用户权限的申请、变更、撤销的初审。*配合进行权限的定期审查与清理工作。*对本部门用户的权限使用行为进行日常监督与管理。2.信息技术部：*负责信息系统权限管理相关技术平台的建设、运维与技术支持。*根据审批结果，执行权限的配置、变更与撤销操作。*负责权限配置的技术审核，确保符合权限管理规范和系统安全要求。*记录权限操作日志，协助进行权限审计与问题排查。*参与权限管理办法的制定与修订。3.安全管理部门（或指定的信息安全负责人）：*负责权限管理办法的制定、修订、解释与监督执行。*对权限管理的合规性进行监督检查，组织权限审计工作。*评估权限设置的安全性，提出改进建议。*处理与权限相关的安全事件。4.人力资源部：*及时向信息技术部及相关业务部门提供员工入离职、岗位变动等信息，作为权限调整的依据。第三章权限的申请与审批第六条权限申请1.用户因工作需要使用信息系统时，应由所在部门统一向信息技术部提出权限申请。2.权限申请需填写《信息系统权限申请表》，详细说明申请用户姓名、工号、所属部门、申请权限的系统名称、具体权限项、申请理由、预计使用期限等信息。3.《信息系统权限申请表》须经部门负责人签字确认后，按审批流程提交。第七条权限审批1.权限审批应遵循“分级审批”原则，根据权限的重要性和敏感程度，设定不同的审批层级。2.一般权限由业务部门负责人审批后，交信息技术部配置。3.关键权限、高敏感权限或管理类权限，需经业务部门负责人、信息技术部负责人（或其授权代表）及安全管理部门（或指定负责人）审批。必要时，需报请公司分管领导审批。4.审批人应对申请内容的真实性、必要性及合规性进行审核，对不符合要求的申请应退回并说明理由。5.审批过程应形成书面记录（可电子化），确保审批链完整可查。第四章权限的配置与变更第八条权限配置1.信息技术部在收到经完整审批的《信息系统权限申请表》后，应在规定时限内完成权限的配置工作。2.权限配置应严格按照审批结果执行，不得擅自扩大或缩小权限范围。3.权限配置完成后，应通知用户进行确认，并指导用户安全使用权限。4.关键权限的配置操作应有双人在场或采取其他安全控制措施。第九条权限变更1.用户因岗位职责调整、工作内容变化等原因需要变更已有权限时，应重新填写《信息系统权限申请表》，注明变更类型（新增、调整、删除）及变更理由。2.权限变更的审批流程与权限申请流程相同。3.信息技术部根据审批结果执行权限变更操作，并记录变更内容和时间。第十条权限撤销1.用户发生离职、调动、退休或不再需要使用特定系统时，所在部门应及时提交《信息系统权限撤销申请表》。2.人力资源部在办理员工离职、岗位变动手续时，应同步通知相关业务部门和信息技术部办理权限清理事宜。3.信息技术部在收到权限撤销申请或相关通知后，应立即或在规定时限内完成权限撤销操作。4.对于离职人员，其所有系统权限应在办理离职手续的当日全部撤销。第五章权限的日常管理与监督第十一条账号与密码管理1.用户账号应采用实名制，一人一账号，严禁一人多号或一号多人使用。2.用户应妥善保管自己的账号密码，定期更换，严禁转借、泄露给他人。密码设置应符合复杂度要求。3.系统管理员账号、特权账号应严格控制数量，专人专用，并采用更严格的安全管理措施，如定期更换密码、启用多因素认证等。第十二条权限审查与清理1.各业务部门应会同信息技术部、安全管理部门，定期对信息系统用户权限进行审查。审查周期可根据系统重要性和用户变动情况确定，一般不应超过半年。2.权限审查的内容包括：用户是否仍然需要该权限、权限范围是否恰当、是否存在未使用的冗余权限、是否存在与当前岗位不符的权限等。3.对于审查中发现的问题权限，应立即组织整改，及时进行权限的调整或撤销。4.信息技术部应配合提供权限清单及相关操作记录，协助完成审查工作。第十三条权限审计1.安全管理部门应定期或不定期组织对信息系统权限管理情况进行审计，包括权限配置的合规性、审批流程的完整性、操作日志的规范性等。2.审计可采用人工检查、工具辅助等方式进行。对于审计发现的违规行为，应及时通报并督促整改。3.权限操作日志应至少保存规定期限，以备审计和追溯。第十四条权限争议与申诉用户对权限配置有异议或认为权限不足以完成工作时，可向所在部门或安全管理部门提出申诉。相关部门应在收到申诉后及时调查处理并给予答复。第六章安全责任与违规处理第十五条用户责任用户应严格遵守本办法及相关信息系统的使用规定，正确、安全地使用所赋予的权限，不得进行未经授权的操作，不得泄露账号密码。因违反规定造成不良后果的，将承担相应责任。第十六条违规处理对于违反本办法规定，导致权限滥用、数据泄露、系统受损等情况的，公司将根据情节轻重及造成的后果，对相关责任人进行处理，处理方式包括但不限于：批评教育、通报批评、岗位调整、经济处罚，直至解除劳动合同；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第七章附则第十七条解释权本办法由公司安全管理部门（或指定部门）负责解释。第十八条生效日期本办法自发布之日起施行。原有相关规定与本办法不一