证券从业证券市场基本法律法规试题

证券从业证券市场基本法律法规试题单项选择题（每题2分，共40分）1.根据《证券法》，证券发行和交易活动应遵循的原则不包括（）。A.公开B.公平C.公正D.平等2.上市公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及

其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（

）。A.5%B.10%

C.15%

D.25%3.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经（）批准。A.中国证监会B.国务院C.中国人民银行D.国务院证券监督管理机构4.证券公司及其从业人员从事证券业务，应当遵守法律、行政法规和（）的规定。A.部门规章B.公司章程C.行业规范D.证券交易所规则5.证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。（）A.正确B.错误（注：此题为判断题形式，但在此作为单项选择题出现，选项已调整为符合格式要求）6.证券登记结算机构应当保证证券持有人名册和登记过户记录（），不可篡改。A.真实B.准确C.完整D.以上都是7.证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给（）并将证券款项转交发行人。A.内部员工B.符合法律法规规定的投资者C.关系户D.所有投资者8.上市公司应当在每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的年度报告，并予公告。A.2

B.3

C.4

D.69.证券公司为客户开立证券交易账户，应当按照规定以（）的名义开立。A.客户B.证券公司C.证券交易所D.中国证券登记结算公司10.证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由（）进行托管。A.商业银行B.证券公司C.信托公司D.基金公司11.证券公司及其从业人员从事证券投资咨询业务，应遵守法律、行政法规和（）的规定。A.中国证监会的监管要求B.公司内部规章制度C.证券交易所的业务规则D.中国证券业协会的自律规则12.证券公司融资融券的金额不得超过其净资本的（）倍。A.2

B.3

C.4

D.513.证券从业人员在执业过程中应当遵守诚实守信的原则，不得进行利益输送或（）。A.内幕交易B.操纵市场C.欺诈客户D.以上都是14.证券公司对客户融资融券的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得的全部价款，应当分别存入（）。A.证券公司普通账户B.客户信用交易担保证券账户C.客户信用交易担保资金账户D.证券公司的自有账户15.证券公司为客户开立证券交易账户，应当按照规定对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行（）。A.审查B.核实C.登记D.以上都是16.证券从业人员在执业过程中，应充分尊重客户的知情权、财产权、选择权等合法权益，诚实对待客户，切实履行（）的责任。A.受托人B.委托人C.代理人D.投资人17.证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限不得少于（）年。A.5B.10

C.15

D.2018.证券从业人员在执业过程中应主动倡导理性投资，向投资者充分揭示（），提示潜在的投资风险。A.市场风险B.政策风险C.收益预期D.投资风险19.证券公司应当对客户的（）和资产收入状况进行评估，审慎确定适当性匹配意见。A.财产状况B.金融资产状况C.投资知识和经验D.风险承受能力20.证券公司为客户办理集合资产管理业务，应当设立专门的（）。A.集合资产管理计划B.资产管理账户C.风险准备金D.资产管理团队多项选择题（每题2分，共20分）1.下列哪些属于证券从业人员应当遵守的执业行为规范？（）A.诚实守信B.客户至上C.公平竞争D.保守秘密2.证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。A.公司治理健全，内部控制有效B.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定C.已建立完善的客户投诉处理机制D.有负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员3.下列哪些属于证券公司的禁止性行为？（）A.挪用客户资产B.未经客户委托，擅自为客户买卖证券C.假借客户名义买卖证券D.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖4.证券公司应当妥善保存的客户资料包括（）。A.开户资料B.委托记录C.交易记录D.内部管理制度5.证券从业人员在执业过程中应当遵循的原则包括（）。A.诚实守信B.勤勉尽责C.公平竞争D.维护客户利益6.证券公司办理集合资产管理业务，应当遵循的原则包括（）。A.自愿参与B.风险自担C.利益共享D.公平公正7.证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件包括（）。A.注册资本不低于人民币1亿元B.净资本不低于人民币5000万元C.具有完善的内部控制和风险管理制度D.具有良好的保荐业务团队8.证券从业人员在执业过程中应当避免的利益冲突情形包括（）。A.兼职从事与证券业务无关的活动B.利用职务便利为亲友谋取不当利益C.未经授权私自委托他人代理其从事客户招揽、客户服务或者产品销售活动D.与发行人、上市公司等存在利害关系的人员不得担任该公司的独立财务顾问9.证券公司融资融券业务的风险管理包括（）。A.制定完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系B.对业务运行实施全程监控C.建立异常情况报告机制D.健全客户资料管理制度10.下列哪些属于证券公司客户资产管理业务应遵循的基本原则？（）A.守法合规B.诚实守信C.勤勉尽责D.利益优先判断题（每题2分，共20分）1.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，不需要经过国务院证券监督管理机构批准。（）2.证券公司从事资产管理业务，可以接受客户以证券或其他金融产品的形式支付的报酬。（）3.证券公司可以对其证券经纪业务、证券承销与保荐业务、证券资产管理业务、融资融券业务以及证券投资基金托管业务等实行统一集中管理。（）4.证券公司应当建立健全客户投诉处理机制，妥善处理客户投诉事项。（）5.证券公司可以委托其他证券公司或者机构代为办理集合资产管理业务。（）6.证券公司及其从业人员从事证券业务，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定。（）7.证券从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，保守秘密。（）8.证券公司从事资产管理业务，可以接受客户以现金或者依法可以转让的证券以及其他财产作为委托资产。（）9.证券公司融资融券的金额不得超过其净资本的4倍。（）10.证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产交由第三方进行托管。（）填空题（每题2分，共20分）1.证券公司办理经纪业务，不得接受客户的（）而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。2.证券公司为客户开立证券交易账户，应当按照规定对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行（）和（）。3.证券公司从事资产管理业务，应当建立健全风险控制机制，将资产管理业务与公司的（）、（）等业务严格分离。4.证券公司融资融券的金额不得超过其净资本的（）倍。5.证券公司融资融券业务应当建立完备的（）制度，在融资融券业务出现重大