证券从业资格考试监考试题

证券从业资格考试监考试题单项选择题（每题2分，共40分）1.以下哪项不属于证券市场的基本功能？A.融资B.投资C.规避风险D.社交2.证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的？A.政府B.企业C.金融机构D.以上都是3.股票市场上，市盈率是指股票市场价格与什么之比？A.每股收益B.每股净资产C.总股本D.总资产4.证券公司为客户开立证券交易账户时，应遵循的原则不包括？A.实名制B.合法性C.便捷性D.准确性5.下列哪项不是影响股票价格变动的外部因素？A.宏观经济因素B.政治因素C.公司业绩D.自然灾害6.债券的到期收益率与债券的市场价格之间的关系是？A.正相关B.负相关C.不相关D.不确定7.证券投资基金按照投资对象的不同，可以分为哪些类型？A.股票型基金、债券型基金B.开放式基金、封闭式基金C.公募基金、私募基金D.主动管理型基金、指数基金8.证券公司客户资产管理业务中的集合资产管理计划，投资者人数应不少于？A.2人B.5人C.20人D.100人9.下列哪项是衡量公司盈利能力的核心指标？A.资产负债率B.净资产收益率C.流动比率D.速动比率10.沪深300指数的成分股是如何选定的？A.根据市值大小排名选取B.根据行业分布选取C.根据股价波动率选取D.根据专家委员会推荐选取11.在股票市场中，蓝筹股通常指的是？A.市值较小的公司股票B.业绩稳定、规模较大的公司股票C.高科技公司的股票D.新兴行业的公司股票12.证券公司的自营业务与资产管理业务之间应建立什么制度以防止利益冲突？A.防火墙制度B.信息共享制度C.人员交流制度D.业务协同制度13.下列哪项不属于我国证券市场的自律性组织？A.中国证券业协会B.上海证券交易所C.深圳证券交易所D.中国证监会14.期货交易与现货交易的主要区别在于？A.交易对象不同B.交易场所不同C.交易方式不同D.结算方式不同15.证券公司承销证券时，应当对公开发行募集文件的什么负责？A.真实性B.准确性C.完整性D.以上都是16.下列哪项是衡量债券信用风险的指标？A.票面利率B.到期期限C.信用评级D.发行价格17.在股票市场上，除权是指？A.股票分红后股价相应下调B.股票配售后股价相应上调C.股票分拆后股价不变D.股票增发后股价不变18.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务时，客户交付的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得的全部价款，整体作为客户对证券公司融资融券所生债务的？A.抵押物B.质押物C.留置物D.信托财产19.上市公司收购中，收购人持有的被收购公司的股份，在收购完成后多少个月内不得转让？A.3个月B.6个月C.12个月D.24个月20.下列哪项不属于证券投资基金的投资风险？A.市场风险B.信用风险C.操作风险D.政策保障风险多项选择题（每题2分，共20分）1.以下哪些属于证券市场的参与者？A.投资者B.发行人C.证券交易所D.证券公司E.监管机构2.影响股票价格变动的内部因素包括？A.公司业绩B.宏观经济政策C.股东结构D.行业前景E.管理层变动3.证券投资基金的投资策略主要包括？A.被动投资策略B.主动投资策略C.量化投资策略D.定增投资策略E.套利投资策略4.证券公司客户资产管理业务的风险管理措施包括？A.建立健全内部控制制度B.实行严格的托管制度C.保证本金不受损失D.实行公平交易原则E.充分披露信息5.以下哪些因素可能影响债券的信用评级？A.发行人的财务状况B.债券的担保情况C.宏观经济环境D.发行人的行业地位E.债券的到期期限6.股票市场上，常见的技术分析指标有？A.移动平均线B.相对强弱指数C.成交量D.市盈率E.随机指标7.证券公司为客户开立证券交易账户时，需要审核的材料包括？A.身份证明文件B.财产证明文件C.证券账户卡D.银行账户信息E.投资经验证明8.以下哪些属于证券市场的自律性监管措施？A.制定行业规范B.实施现场检查C.处罚违规行为D.组织从业人员培训E.调解会员之间的纠纷9.影响债券到期收益率的因素有？A.债券的票面利率B.债券的购买价格C.债券的到期期限D.市场利率E.发行人的信用状况10.上市公司信息披露应遵循的原则包括？A.真实性B.准确性C.完整性D.及时性E.公平性判断题（每题2分，共20分）1.证券投资基金的投资风险完全由基金管理公司承担。（）2.债券的票面利率越高，其市场价格通常也越高。（）3.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务时，客户无需提供担保物。（）4.上市公司收购中，收购人持有的被收购公司的股份，在收购完成后12个月内不得转让。（）5.股票市场上，蓝筹股通常具有较高的市盈率和市净率。（）6.证券公司承销证券时，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查。（）7.期货交易具有杠杆效应，因此投资者可能面临更大的风险。（）8.证券投资基金的投资策略完全由基金经理决定，投资者无需关注。（）9.证券公司客户资产管理业务中的定向资产管理计划，接受单个客户的委托资产不得低于人民币300万元。（）10.上市公司信息披露中，重大事项必须第一时间向所有投资者公开披露，确保信息的公平性。（）填空题（每题2分，共20分）1.证券市场的核心功能是______和______。2.股票市场上，股价的波动主要受______和______的影响。3.债券的信用评级通常由______机构进行。4.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务时，客户交付的保证金以及融资买入的证券，整体作为客户对证券公司融资融券所生债务的______。5.证券投资基金按照运作方式的不同，可以分为______基金和______基金。6.上市公司收购可以采取______和______两种方式。7.期货交易中的多头是指买入期货合约后持有待涨的投资者，空头则是指______。8.证券公司承销证券时，应当与发行人签订______协议。9.证券投资基金的托管人主要由______担任。10.上市公司信息披露应遵循______、准确性、完整性和______的原则。答案：单项选择题1.D2.D3.A4.C5.C6.B7.A8.C9.B10.A11.B12.A13.D14.C15.D16.C17.

A18.B19.C20.D多项选择题1.ABCDE2.ACE3.ABCE4.ADE5.ABDE6.ABE7.ACD8.ACDE9.ABDE10.

ABCDE判断题1.错2.错3.错4.错（应为6个月