2024年全国证券从业之证券市场基本法律法规考试黑金考题(附答案)615

全国证券从业考试重点试题精编

注意事项：

1.全卷采用机器阅卷，请考生注意书写规范：考试时间为120分钟。

:2.在作答前，考生请将自己的学校、姓名、班级、准考证号涂写在试卷和答

题卡规定位置。

3.部分必须使用2B铅笠填涂；非选择题部分必须使用黑色签字笆书写，字体

工整，笔迹清楚。

4.请按照题号在答题卡上与题目对应的答题区域内规范作答，超出答题区域

j书写的答案无效：在草稿纸、试卷上答题无效。

密

!（参考答案和详细解析均在试卷末尾）

一、选择题

••

zi1、下列关于客户身份资料与交易记录保存的基本要求的说法正确的是（）。

$i①客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年

|②交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年

③同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最短期限

i保存

：④其客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调杳的可疑交易活动，且反洗钱调查工作

在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，证券公司应将其保存至反洗钱调查

工作结束

A.①②④

B.①②③④

C①②③

：D.①③④

••|2、（2017年真题）下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的

凶志是（）。

跑|A.不直接从事经营管理

IB.任职时问短、不了解情况

1C.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查

1D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

|3、按照《期货交易管理条例》第六条的规定，目前中国境内的期货交易所中，我国第一家

!期货交易所是（）。

1A.上海期货交易所

B.大连商品交易所

:C.郑州商品交易所

D.中国金融期货交易所

恬

4、根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的规定，证券公司代销公募基金

时不得存在如下情形（）3

①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

②违规承诺收益、本金不受损失或者限定损失金额、比例

③预测基金投资业绩，或者宣传预期收益率

④挪用基金销售结算资金或者基金份额

⑤以高于成本的费用销但基金

A.①②③

B.②③④⑤

C.①②③④

D.①②③④⑤

5、按照《证券法》第一百四十七条的规定，证券账户的设立是（）的职能。

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所

C.国务院金融监督管理机构

D.证券登记结算机构

6、（2020年真题）下列关于的约定购回式证券交易的说法。正确的有（）

团证券公司根据与客户签署的协议，应当将待购回期间标的证券产生的相关利息返还给客户

团证券公司与客户之间的纠纷，将影响中国结算根据交易所成交结果正在办理的证券登记和

现金支付等业务

团中国结算根据证券公司确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服

务

团证券公司应当基于客户的真实委托向交易所交易系统进行申报，由中国结算系统予以确认

A.12、0

BE、0

C.同、0

D.0＞回、团、团

7、根据《中华人民共和国证券法》，非法开设证券交易场所的，由（）级以上人民政府予

以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款。

A.省

B.县

C.市

D.乡

8、基金管理人、基金托管人有承销证券、违反规定向他人贷款或者提供担保，且在过程中

运用基金财产并取得财产和收益，该财产和收益（）。

A.没收

B.归入基金财产

C.上缴国库

D.归管理人、托管人旗下所有基金的所有者共有

9、证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销

售，没收违法所得，并处以（）的罚款。

A.违法所得3倍以上10倍以下

B.违法所得1倍以上3倍以下

C.违法所得1倍以上10倍以下

D.违法所得5倍以上10倍以下

公开发行证券信息披露的方式主要包括（）

10o

团.刊登在中国证监会指定的网站

0.刊登在中国证监会指定的报刊

团.置备于中国证监会指定的场所

团.按照规定向中国证监会和交易所报送相关材料

A.0>0、0

B.团、团、0

C.0>团、0

D.团、团、0

11>国务院证券监督管理机构可以要求卜列（）单位或者个人，在指定的期限内提供与证

券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。

①证券公司及其董事、监事、工作人员

②证券交易所、证券登记结算机构

③证券公司控股或者实际控制的企业

④证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构

⑤为证券公司提供服务的证券服务机构

⑥证券公司的客户

A.①②③④⑤

B.②③④⑤⑥

C.①②③④⑥

D.①②④⑤⑥

12、根据《证券公司监督管理条例》，未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理

证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，

没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.5倍以上10倍以下

13、科创板的网下投资者应当向（）注册，接受中国证券业协会自律管理。

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.财政部

D.中国证券业协会

14、下列关于证券公司融资管理应符合的要求的说法，错误的有0。

I.分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源

II.加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品等的分散度管理，适当设置分散度限额

川.积极维护与所有融资交易对手的关系，保持在市场上的适当稳定程度，不定期评估市场融

资和资产变现能力

IV.监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况，评估市场流动性对公司融资能力的影响

A.I、IV

B.ILIILIV

C.KII、IlkIV

D.IKIII

15、商品期货历史悠久，种类繁多。下列属于商品期货的有（）

因金属期货

团.能源化工期货

因股指期货

团.农产品期货

A.0>团、0

B.团、团、团

C.B、同、0

D.I3、回、□

16、擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利

息，没收违法所得，并处（）罚款。

A.30万元以上60万元以下

B.10万元以上100万元以下

C.所募资金1%以上5%以下

D.所募资金1%以上10%以下

17、融资融券业务交易风险揭示书的基本内容应包含提示客户注意融资融券交易具有普通证

券交易所具有的（）o

团政策风险

回市场风险

团系统风险

团违约风险

A.EkS

BE、回、0

C.EI、田、.

D.13、团、0、0

18、发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计（）以上的

资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月

内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

A.20%

B.30%

C.50%

D.80%

19、公司债券发行的一般规定，正确的是（）。

A.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行

B.公开发行公司债券可以在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、证券公司柜台转让

C.非公开发行公司债券可以在证券交易所、全国中小企业股份转让系统交易

D.发行公司债券，可转换成相关股票，但不可附认股权

20、有限责任公司的成立时间为（）。

A.申请设立登记日期

B.营业执照签发日期

C.章程制定日期

D.足额缴纳出资额日期

21、有限责任公司和股份有限公司的主要区别不包括（）。

A.有限责仃.公司中，股东以其f缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东

对公司承担无限连带责任

B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人；股份有限公司股东人数无上限

C.股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见；股份有限公司的资本划

分为等额股份，股份转让相对便捷、自由

D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金；有限责任公司不可

22、A证券公司未在规定时间内向顾客提供交易的确认文件。这属于（）。

A.损害客户利益的行为

B.虚假陈述或信息误导行为

C.操纵证券市场

D.内幕信息交易

23、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金

并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。

A.1%〜3%

B.1%〜5%

C.3%〜5%

D.5%〜10%

24、下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法，错误的是

（）。

A.收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要

在收付双方资金账户之间进行资金划转

B.收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统

或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务

C.付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户、对结算账户不是该证券公司第

三方存管账户的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客

户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付

D.证券公司与其第三方存管客户发生交易的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存

款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付

25、下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的说法，错误的是（）。

A.交易佣金实行最高上限向下浮动制度

B.证券公司向客户收取的佣金无下限限制，可以实行。佣金

C.证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3%。

D.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异

26、下列关于股份有限公司担保的表述中，错误的有（）。

0.股份有限公司不得为公司实际控制人提供担保

"股份有限公司不得为公司股东提供担保

团.股份有限公司不得为他人提供担保

团.股份有限公司为他人提供担保，必须经股东大会批准

A.国、回、Q

B.13、0>0

C.团、团

D.0>团、0>0

27、根据《证券法》，下列关于投资者保护的说法，错误的是（）.

A.投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的，双方可以向投资者保护机构申请调解

B.普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券公司可以

拒绝

C.普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及

国务院证券监督管理机构的现定,不存在误导、欺诈等情形

D.根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素，投资者可以分为普

通投资者和专业投资者

28、证券公司分类评价中，属于风险管理能力评价指标的有（）

团资本充足

回客户权益保护

（3信息披露

团司法机关采取的刑事处罚措施

A.I3、用、用、0

BE、回、0

C.0>0

D.I3、团、0

29、某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法正确的是（）。

A.监事会必须设立主席和副主席

B.监事会主席和副主席是监事会的召集人

C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人

士协助

D.对董事、高级管理人员违反法律法规，严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开

董事会，并向董事会提出专项议案

30、中国证券业协会对各基金销售机构基金销售人员的持证上岗情况以及执业行为等进行监

督检查，对于违反《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》及协会其他自律规则的，经

证券业协会处分等不予纠正或者情节严重的，报告（）。

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.证券业协会

D.工商管理局

31、按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。条例规

定的主要业务规则和风险控制措施不适用于（）。

A.证券自营业务

B.证券资产管理业务

C.证券公司内部审计业务

D.融奥融券业务

32、（2017年真题）在诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息效力

期限为（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

33、下列人员中，属于应取得基金销售人员从业资格的有（

团.证券公司总部从事基金俏售业务管理的人员

国.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员

因商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员

团.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员

A.0>团、0

BE、回、0

C.0>团、0

D.I3、回、0

34、中国证监会及其派出巩构依据（）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报

告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。

①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

②《证券分析师执业行为准则》

（3）《证券登记结算管理办法》

④《证券经纪人管理暂行规定》

A.①②③

B.①②

C.①③④

D.①②③④

35、公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报（）

备案

A.证券业协会

B.法院

C.国务院证券监督管理机构

D.中央人民银行

36、规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则包括（）。

①坚持严控风险的底线思维。把防范和化解资产管理业务风险放到更加重要的位置，减少

存量风险，严防增量风险

②坚持服务实体经济的根本忖标。既充分发挥资产管理业务功能，切实服务实体经济投融

资需求，又严格规范引导，避免资金脱实向虚在金融体系内部自我循环,防止产品过于复杂，

加剧风险跨行业、跨市场、跨区域传递

③坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念。实

现对各类机构开展资产管理业务的全面、统一覆盖，采取有效监管措施，加强金融消贽者权

益保护

④坚持有的放矢的问题导向。重点针对资产管理业务的多层嵌套、杠杆不清、套利严重、

投机频繁等问题，设定统一的标准规制，同时对金融创新坚持趋利避害、一分为二，留出发

展空间

⑤坚持积极稳妥审慎推进。正确处理改革、发展、稳定关系，坚持防范风险与有序规范相

结合，在下决心处置风险的同时，充分考虑市场承受能力，合理设置过渡期，把握好工作的

次序、节奏、力度，加强市场沟通，有效引导市场预期

A.①②③④⑤

B.②③④⑤

C.②③④

37、按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间

的关系时，证券公司应注意，不得有（）行为发生。

①证券公司持有股东的股权

②股东违规占用证券公司资产

③证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益

④证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定

⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益

A.①②③

B.①③④

C.①②⑤

D.③④⑤

38、境外基础证券发行人应当确保存托凭证持有人实际享有的（）等权益与境外基础证

券持有人权益相当。

0.参与重大决策

0.资产收益

0.剩余财产分配

团.日常经营

A.0>团、Q

BE、回、回

C.I3、团、@

DE、回、0

39、承销机构在承销公司债券过程中，有（）行为的，中国证监会可以对承销机构及其直

接负责的主管人员和其他直接责任人员采取相关监管措施。

①以不正当竞争手段招揽承销业务

②未按照事先披露的原则和方式配售公司债券，或其他未依照披露文件实施的行为

③未按照《公司债券发行与交易管理办法》及相关规定要求保留推介、定价、配售等承销

过程中相关资料

④未勤勉尽责，违反《公司债券发行与交易管理办法》第四十一条规定的行为

A.①②

B.②③④

C.①②③

D.①②③④

40、证券账户是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体。下列关于证券账户的说

法，正确的有（）。

①中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理

②证券账户的开立方式包括现场方式和非现场方式

③1个投资者最多可以申请开立2个A股账户

@1个投资者只能申请开立1个信用账户

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

41、持有股票期权合约义务仓的投资者是（）

A.股票期权卖方

B.股票期权买方

C.股票期权结算参与人

D.做市商

42、（2018年真题）下列说法错误的是（）。

A.依法发行的股票在限定的期限内不得买卖

B.依法发行的公司债券在限定的期限内可以买卖

C.非依法发行的证券，不得买卖

D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券

43、证券金融公司的资金，可以用于（）。

0.银行存款

0.购置自用不动产

团.购买国债

团.购买证券投资基金份额

A.团、团、0

B.ta、同、团、a

C.0>团、0

D.ia、团、团

44、下列关于公司对外投资规定的表述，错误的是（）。

A.公司向其他企业投资，依照公司章程的规定，由董事长决定

B.公司可以向其他企业投资

C.公司章程对投资总额及单项投资的数额有限额规定的，不得超过规定的限额

D.除法律另有规定外，公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

45、下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是（）。

A.董事任期届满,连选可以连任

B.监事仃.期由公司章程规定，但每届仃.期不得超过五年

C.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年

D.监事任期届满，连选可以连任

46、（2017年真题）下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（）3

A.保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工

作

B.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务

C.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业

谨慎，保持和提高专业胜任能力

D.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益

47、经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前（）个工作

日披露募集说明书和发行公告。

A.3

B.5

C.10

D.15

48、《期货交易管理条例》第四十条规定，一家内地私营企业不得违规使用（）资金进行期

货交易。

A.自有

B.短期经营

C.营运

D.信贷

49、经营单项证券承销与:呆荐业务的，注册资本最低限额为人民币（）元；经营证券承销与

保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中2项以上的，注册资本最低限额

为人民币O元。

A.3000万5000万

B.5000万8000万

C.8000万1亿

D.1亿5亿

50、（2019年真题）按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准

的规定（二）》第五条规定，.公司因欺诈发行股票、债券，哪一选项中的情形应予立案追溯

团.利用募集的资金从事公司活动的

因发行数额达到300万元的

团.转移或者隐瞒所募集资金的

团.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的

A.0>团

B.团、0

03、0

D.团、0

二、多选题

51、从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情

形发生后（）内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。？

A.十日

B.三十日

C.五日

D.二十日

52、证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超

过（）。

A.一家

B.四家

C.两家

D.三家

53、下列选项中，说法不正确的是（）。

A.任何单位和个人不得超出查询目的使用、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加

工或处理诚信信息，不得将诚信信息用于非法目的

B.融券卖出证券数量指融券卖出后尚未偿还的证券数量

C.在融资融券业务中，充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按

一定折算率进行折算，上iE180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超

过80%

D.证券自营业务的内部控制要求建立健全自营业务风险监控系统的功能

54、集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师

事务所对集合资产管理计划进行（）。

A.评估

B.审计

C.验资

D.稽核

55、金融机构代理销售其他金融机构发行的资产管理产品，需要做到的有（

①符合金融监督管理部门规定的资质条件未经金融监督管理部门许可，任何非金融机构和

个人不得代理销售资产管理产品

②建立资产管理产品的销售授权管理体系，明确代理销售机构的准入标准和程存，明确界

定双方的权利与义务，明确相关风险的承担责任和转移方式

③建立相应的内部审批和风险控制程序，对发行或者管理机构的信用状况、经营管理能力、

市场投资能力、风险处置能力等开展尽职调查

④要求发行或者管理机构提供详细的产品介绍、相关市场分析和风险收益测算报告，进行

充分的信息验证和风险审查，确保代理销售的产品符合意见规定并承担相应责任

A.①②③④

B.①②③

C.②③④

D.①②④

56、有下列情形之一的，对股东会回购股权决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价

格收购其股权（）。

①公司连续3年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《公司法》规定的

分配利润条件的。

②公司合并、分立、转让主要财产的

③公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的

④公司章程规定的解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的

A.①②③④

B.②③④

C.①③④

D.①②④

57、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其

中，（）负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部

控制的有效性负最终责任；（）应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担

首要责任。

A.股东会；高级管理人员

B.董事会；业务部门和分支机构的负责人

C.股东会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员

D.董事会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员

58、下列选项中，不属于法律关系客体的是（工

A.组织

B.人格

C物

D.不作为的行为

59、（2016年真题）下列选项中，属于国务院期货监督管理机构的职责的有（）。

0.制定有关期货市场监督管理的规章

团.对品种的上市进行监督管理

匾监督检查期货交易的信息公开情况

0.对期货'业协会的活动进行指导和监督

A.I3、同、0

B.0-.□

C.国、团、0

D.0s回、□>0

60、（2017年真题）通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他

人共同持有一个.1二市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上

市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

A.25%

B.30%

C.35%

0.75%

61、（2017年真题）上市公司及其（）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，

操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。

0.高级管理人员互实际控制人

回.董事团控股股东

A.I3、团、Q

B.I3、回、0

C.G3、团、团、0

D.0x回、0

62、证券投资者保护基金是根据（）募集形成的，在防范和处置证券公司风险中用于保护

证券投资者利益的资金。

A.《证券法》

B.《证券交易所管理办法》

C.《证券投资者保护基金管理办法》

D.《证券登记结算管理办法》

63、证券公司汤某，与大学同学串通，以事先约定的时间、价格、方式进行证券交易，影响

证券交易价格，他们的行为属于（）。

A.传播虚假信息

B.操纵证券市场

C.内幕交易行为

D.证券欺诈行为

64、按照《证券法》第一百二十一条的规定，证券公司经营（）及与证券交易、证券投资

活动有关的财务顾问三项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。

①证券经纪②证券投资咨询

③证券自营④证券资产管理

A②③

③④

BU.①②

①④

D.

65、证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提供经

营管理信息和资料，或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重

大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款，可以暂停或者撤销证券公司相关业

务许可。

A.3万元以上30万元以下

B.10万元以上30万元以下

C.30万元以上60万元以下

D.10万元以上60万元以下

66、下列关于证券发行与承销信息披露的说法错误的是（）。

A.按照规定或约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定

期跟踪评级

B.在债券有效存续期间，应当每半年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告

C.应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整

及其他与评级相关的信息变化情况，并向证券交易所或其他证券交易场所报告

D.公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少1种中国证监会指定

的报刊，供公众查阅

67、依据《证券法》第八十条第一款和第八十一条第一款的规定，下列信息属于内幕佶息的

是（）。

①公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化

②公司债券信用评级发生变化

③公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废

④公司发生未能清偿到期债务的情况

⑤公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的20%

⑥公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的5%

A.①②③④⑤⑥

B.①②③④⑤

C.①②⑤⑥

D回④⑤⑥

68、审计委员会的主要职责不包括（

A.监督年度审计工作

B.提请聘任外部审计机构

C.负责内部审计与外部审计之间的沟通

D.对合规和风险管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见

69、（）应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予

以公示。

①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等

②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

③证券投资顾问服务的内容和方式

④投资决策由客户做出，投资风险由客户承担，证券投资顾问不得代客户做出投资决策

A.①②

B.③④

C①③④

D.①②③④

70、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买

风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属

于风险承受能力最低类别的投资者；若不是，业务人员应（）＜.

A.进行书面风险示警后，投资者仍坚持购买的，向其销售相关产品或提供相关服务

B.拒绝向其销售或提供高「其风险承受能力的产品或服务

C.直.接向其销售相关产品或提供相关服务

D.不予理睬

71、关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算:、

投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人，并具有基金从业资格,

其中，核算、监督等核心业务岗位人员应当具备（）年以上托管业务从业经验。

A.2

B.3

C.4

D.5

72、同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于

（）万元；最近1年末金融资产不低于（）万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、

外汇等投资经历。

A.1000；1000

B.2000；1000

C.2000；2000

D.1000：2000

73、接受境内投资者委托进行境外证券投资的机构，最近一个会计年度管理的证券资产不少

于（）或等值货币。

A.100亿美元

B.100亿元人民币

C.200亿美元

D.200亿元人民币

74、下列四家证券公司从事定向资产管理业务，接受单一客户委托资产净值最低限额符合规

定的有（）0

①甲证券公司要求不低于人民币100万元

②乙证券公司要求不低于人民币50万元

③丙证券公司要求不低于人民币200万元

④丁证券公司要求不低于人民币1000万元

A.①③④

B.①②

C.③④

D.①②③

75、公司公开发行新股，应当符合（）o

①最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

②具有持续盈利能力，财务状况良好

③经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件

④具有健全且运行良好的组织机构

A.②③④

B.①②③④

C.①②④

D.①③④

76、（2017年真题）在融资融券业务的账户体系中，（）用于存放证券公司拟向客户融

出的资金及客户归还的资金。

A.信用交易证券交收账户

B.信用交易资金交收账户

C.融资专用资金账户

D.客户信用交易担保资金账户

77、下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是（）。

①实际控制人

②会计师事务所

③律师事务所

④高级管理人员

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

78、按照《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》，执业证书的申请程序依次是（）。

①申请人登录证券业协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请

表及其他申请材料提交所在机构

②机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子

申请表提交证券业协会

③证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表

及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕

A.①②③

B.②③①

C.①③②

D.②①③

79、下列属于操纵市场行为的有（）。

回单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖

团与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

回在自己实际控制的账户之间进行证券交易

团不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报

A.0>团、0

B.团、团

C.0>0

DE、团、团、回

80、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备以下条件（）

①申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定

②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员

③具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范

④最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的

立案调查

A.①②④

B.①②③

C.①②③④

D.①③④

81、《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手

段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满10

万元的，并处（）万元以上（）万元以下的罚款。

A②③

②④

BU.①③

③④

D.

82、下列说法错误的是（）

A.经营机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容

和要求，并制定专门人员独立实施

B.经营机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投

诉事项

C.经营机构从事证券投资顾问业务，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也

可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用

D.经营机构从事证券投资顾问业务，可以以公司账户向客户收取证券投资顾问服务费用，

也可以以个人名义向客户收取服务费用

83、根据《证券投资基金法》，未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法

所得，并处罚款。对贪接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。

A.30万元以上60万元以下

B.3万元以上30万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.10万元以上100万元以下

84、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券

公司首席风险官考核，考核权重不低于（

A.30%

B.40%

C.50%

0.60%

85、超过《企业债券管理条例》第十八条规定的最高利率发行企业债券的，责令改正，处以

相当于所筹资金金额（）以下的罚款。

A.5%

B.1O%

C.15%

D.20%

86、《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司除瞒重要事项或者使用其他不正当手

段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满10

万元的，并处（）万元以上（）万元以下的罚款。

②③

A

②④

B.①③

C.③④

D.

87、以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是（）o

A.取得证券经纪营销执业证书，但2年没有年检的甲

B.取得证券经纪营销执业证书，同时兼任风险管控工作的乙

C.通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙

D.通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁

88、下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有（）。

0.被实行特别处理和被暂停上市的A股胤基金

团.债券团.央行票据

A.0.0.0

B.0.0.0

c.a.a.a.a

D.0.0.0

89、按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方

之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。

A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务

B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式

促进双方发展。

C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上

进行

D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定

90.中国证监会及其派出巩构依据（）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报

告行为以及从事证券投资顽问业务实行监督管理。

①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

②《证券分析师执业行为准则》

③《证券登记结算管理办法》

④《证券经纪人管理暂行规定》

A.①②③

B.①②

C.①③④

D.①②③④

91、（2019年真题）证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不应当提供的服务有（）

因协助客户办理开户手续

回.代理客户进行期货交易

因提供期货行情信息、交易设施

固代期货公司、客户收付期货保证金

A.。、0

B.I3、团、回、0

C.G3、团、团

D.0x0

92、对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限,

实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（），低一等级

客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长（）。

A.半年；两倍

B.半年；三倍

C.一年；两倍

D.一年；三倍

93、证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开原岗位后的（）个月内不得从事面

向社会公众开展的证券投资咨询业务。

A.2

B.3

C.12

D.6

94、（2020年真题）下列关于资产管理计划应当终止的情形，正确的有（）1发生资产

管理合同约定的应当终止的情形

II集合资产管理计划存续期间持续三个工作日投资者少于2人

III证券公司被依法撤销资产管理业务资格且在6个月内没有新的管理人承接

IV资产管理计划存续期届满且不展期

A.Klll>IV

B.lkIII

C.KII、lll>IV

D.kII、IV

95、以下属于第一类专业投资者的是（）

①私募基金管理人

②期货公司子公司

③金融机构高级管理人员

④获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师

⑤QFII

⑥RQFII

A.①②⑤⑥

B.①②③④

C.①②④⑤

D.①②④⑥

96、以下选项中，哪叫是损害顾客利益的行为（）。

①不在规定时间内向顾客提供交易的确认文件

②违背客户的委托为其买卖证券

③为谋求佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

A.①②③

B.②③④

C.①②③④

D.①②④

97、（2016年真题）下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是（）。

A.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务

B.了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务

C.充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务

D.充分揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险，且仅限于法律风险、政策风险、市场风险

98、股份有限公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股权及其变动

情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）。

A.20%

B.25%

C.30%

D.35%

99、资信状况符合（）标准的公开发行公司债券，专业投资者和普通投资者可

以参与认购。

①发行人最近三年无债务违约或者延迟支付本息的事实

②发行人最近三年平均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍

③发行人最近一期末净资产规模少于250亿元

④发行人最近36个月内累计公开发行债券不少于3期，发行规模不少于100亿元

A.①②③④

B.①③④

C.①②④

D.②③④

100、（2018年真题）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对

有关责任人员采取（）年的证券市场禁入措施。

A.1〜3

B.2〜5

C.3〜5

D.1-5

参考答案与解析

1、答案：A

本题解析：

本题考查客户身份资料与交易记录保存的基本要求。同一介质上存有不同保存期限客户身份

资料或者交易记录的，应当按最长期限保存。

2、答案：C

本题解析：

发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚的情形包活：（1）不配合证券监管机构监管,

或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法，甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法。

（2）在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证。妨碍调查。（3）两次

以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分。（4）在信息披露上有不良

诚信记录并记入证券期货诚信档案。（5）证监会认定的其他情形。

3、答案：C

本题解析：

本题考查《期货交易管理条例》第六条的规定。郑州商品交易所是我国第一家期货交易所,

也是中国中西部地区唯一一家期货交易所。

4、答案：C

本题解析：

本题考查证券公司代销公募基金的相关情形。不可以低于成本的费用销售基金。

5、答案：D

本题解析：

本题考兖《证券法》第一百四十七条的规定。证券账户的设立是证券登记结算机构的职能。

6、答案：B

本题解析：

约定购回式证券交易，是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证

券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购问标的证券，证券公司根

据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。

证券公司与客户之间的纠纷，不影响中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的证

券登记和资金划付等业务，

证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定基于客户的真实委托向交易所交易系统进

行申报，由交易系统予以确认。中国结算依据交易所确认的成交结果为约定购回式证券交易

提供证券登记和资金划付服务。

7、答案：B

本题解析：

根据新《中华人民共和国证券法》第二百条规定，非法开设证券交易场所的，由县级以上人

民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所

得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款。对直接负责的

主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款。

8、答案：B

本题解析：

基金管理人、基金托管人存在承销证券、违反规定向他人贷款或者提供担保等违法行为，运

用基金财产而取得的财产和收益，归入基金财产。

9、答案：C

本题解析：

本题考查《证券法》。根据《证券法》第一百八十三条的规定，证券公司承俏或者销售擅自

公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法

所得1倍以上10倍以下的罚款。

10、答案：A

本题解析：

根据《证券发行与承销管理办法》第三十二条，发行人及其主承销商应当将发行过程中披露

的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网

站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。

11、答案：A

木题解析：

本题考查证券公司监督管理中不定期报送的有关规定。报送内容中不包括证券公司客户。

12、答案：B

本题解析：

本题考查违反规定持有或者管理证券公司股权的法律责任。未经批准，委托他人或者接受他

人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责

令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

13、答案：D

本题解析：

科创板的网下投资者应当向中国证券业协会注册，接受中国证券业协会自律管理。

14、答案：D

本题解析：

证券公司的融资管理应符合以下要求团

（1）分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源。

（2）加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适

当设置集中度限额。

（3）加强融资渠道管理，枳极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃

程度，并定期评估市场融资和资产变现能力。

（4）密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况，评估市场流动性对公司融资能力

的影响

15、答案：B

本题解析：

商品期货合约是指以农产品、金属期货、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货

合约，主要包括农产品期货、金属期货，以及能源期货等合约。农产品期货品种包括大豆、

豆油、豆粕、釉稻、小麦、玉米、棉花、白糖、菜籽油、鸡蛋等。

金属期货品种包括黄金、白银、铜、铝、锡、铅、锌、银、螺纹钢、线材等。

能源期货品种包括原油、天然气、燃料油等。

16、答案：C

本题解析：

本题考查《证券投资基金法》的规定。《证券投资基金法》第一百二十七条规定，擅自公开

或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法

所得，并处所募资金金额1%以上5%以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人

员给予警告，并处5万元以上50万元以下罚款。

17、答案：D

本题解析：

融资融券业务交易风险揭示书的基本内容应包含:提示客户注意融资融券交易具有普通证券

交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及其特有的投资风

险放大等风险。

18、答案：C

本题解析：

考点：本题考查保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。

19、答案：A

本题解析：

公司债券可以公开发行，也可以非公开发行，包括在中华人民共和国境内，公开发行公司债

券并在证券交易所、全国中小企业股份转让系统交易，非公开发行公司债券并在证券交易所、

全国中小企业股份转让系统、证券公司柜台转出的情形以及法律法规和中国证监会另有规定

的其他情形。发行公司债券，可以附认股权、可转换成用关股票等条款。

20、答案：B

本题解析：

依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日

期。故本题选择B选项。

21、答案：A

小题解析：

本题考查有限责任公司和股份有限公司的区别。有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限

对公司承担责任，股份有限公司的股东其认购的股份为限对公司承担责任，二者都是有限责

任，选项A错误。

22、答案：A

本题解析：

根据《证券法》规定，该行为属于损害顾客利益的行为.

23、答案：B

本题解析：

未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加

算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。

24、答案：D

本题解析：

本题考查柜台市场私募产品的结算管理。证券公司与其第三方存管客户发生交易的，应当通

过参与柜台市场的自由资金专用存款账户与柜台市场客户资金专用存款账户进行资金结算，

相关资金划转应当符合客户交易结算资金存管的规定。

25、答案：B

本题解析：

证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高

于证券交易金额的3%,也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。具体

标准如下：

（1）A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取。

（2）B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或S港元收取。

（3）国债现券、企业债（含可转换债券）、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交

易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案，备案15天内无异议后实

施。

26、答案：D

本题解析：

公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股

东大会决议；公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不

得超过规定的限额。公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大

会决议。对于被担保人股东或者受被担保实际控制人支配的股东，不得参加该担保事项的表

决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。

27、答案：B

本题解析：

投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的，双方可以向投资者保护机构申请调解。普通投

资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券公司不得拒绝。

28、答案：B

本题解析：

风险管理能力主要根据资本充足、公司治理与合规管理、全面风险管理、信息技术管理、客

户权益保护、信息披露六类评价指标进行评价，体现证券公司对流动性风险、合规风除、市

场风险、信用风险、技术风险及操作风险等管理能力。

29、答案：C

本题解析：

本题考查监事会的有关要求。监事会应当设主席，可以设副主席；监事会主席是监事会的召

集人；对董事、高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开

股东（大）会，并向股东（大）会提出专项议案。

30、答案：B

本题解析：

中国证券业协会对各基金销售机构基金销售人员的持证上岗情况以及执业行为等进行监督

检查，对于违反《证券投资基金销售人员从'业资质管理规则》及协会其他自律规则的，经中

国证券业协会处分等不予纠正或者情节严重的，报告中国证监会。

31、答案：C

本题解析：

本题考查证券公司治理基本要求的有关规定。《证券公司管理条例》以保护投资者利益和防

范证券公司风险为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和

融资融券业务等主要业务的规则和风险控制措施。

32、答案：C

本题解析：

奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的

信息，效力期限为5年。

33、答案：B

本题解析：

证券公司总部及营业网点、商业银行总行及其•级分行（并非各级分行）、专业基金销售机

构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员应取得从业资格，团、团、0

项符合，团项不符合。因此，回、团、团项符合题意。

故本题选B选项。

34、答案：B

本题解析：

考查证券投资咨询业务监管措施的相关法律文件。除上述两项外，还有《发布证券研究报告

暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》《发布证券研究报告执业规范》等。

35、答案：C

本题解析：

根据2020年3月1日起实施的新《证券法》规定，公开发行股票，代销、包销期限届满，

发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案。

36、答案：A

本题解析：

规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则。①②③④⑤均属「规范金融机构资产管理

业务主要遵循的原则。

37、答案：C

本题解析：

考查证券公司与股东之间关系的特别规定。

在处理与股东及股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有以下行为发生：（1）持

有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外：（2）通过购买股东持有

的证券等方式向股东输送不当利益；（3）股东违规占用公司资产；（4）法律、行政法规或者

中国证监会禁止的其他行为。

38、答案：A

本题解析：

境外基础证券发行人应当确保存托凭证持有人实际享有的资产收益、参与重大决策、剩余财

产分配等权益与境外基础证券持有人权益相当。境外基础证券发行人不得作出任何损害存托

凭证持有人合法权益的行为。

39、答案：D

本题解析：

本题考查违反公司债券发行与承销有关规定的法律责任。

承销机构在承销公司债券过程中，有下列行为之一的，中国证监会可以对承销机构及其直接

负责的主管人员和其他直接责任人员采取本办法第六十八条规定的相关监管措施;情节严重

的，依照《证券法》第一百八十四条予以处罚。

①未勤勉尽责，违反《公司债券发行与交易管理办法》第四十一条规定的行为；

（2）以不正当竞争手段招揽承销业务；

③从事《公司债券发行与交易管理办法》第四十五条规定禁止的行为；

④从事《公司债券发行与交易管理办法》第四十七条规定禁止的行为；

⑤未按《公司债券发行与交易管理办法》及相关规定要求披露有关文件：

⑥未按照事先披露的原则和方式配售公司债券，或其他未依照披露文件实施的行为；

⑦未按照《公司债券发行与交易管理办法》及祠关规定要求保留推介、定价、配售等承销

过程中相关资料；

⑧其他违反承销业务规定的行为。

40、答案：C

本题解析：

证券账户的管理。1个投资者最多可以申请开立3个A股账户、3个封闭式基金账户，只能

申请开立1个信用账户、1个B股账户。

41、答案：A

本题解析：

股票期权卖方，是指持有段票期权合约义务仓的投资者。义务仓指股票期权合约卖出开仓形

成的持仓头寸。义务仓就是说投资者卖出期权所获得了盈利，同时也需要对应的承担必须

按约定承担的义务，简单点说就是接受别人按约定价格买入或卖出合约。

42、答案：B

本题解析：

依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限

内不得买卖。

43、答案：B

本题解析：

证券金融公司的资金，除用于履行《转融通业务监督管理试行办法》规定的转融通职责和维

持公司正常运转外，只能用于以下用途：（1）银行存款。（2）购买国债、证券投资基金份额

等经中国证监会认可的高流动性金融产品。（3）购置自月不动产。（4）中国证监会认可的其

他用途。

44、答案：A

本题解析：

本题考查的是公司对外投资的担保。A选项错误，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，

依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议（并非由董事长决定）。B选项

正确，公司可以对外投资和提供担保，公司可以向其他企业投资。（:选项正确，公司章程对

投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。D选

项正确，除法律另有规定外，公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。综

上所述，B、C、D选项正确，A选项错误。故本题选A选项。

45、答案：B

木题解析：

本题考查有限责任公司的