2024年全国证券从业之证券市场基本法律法规考试黑金试卷（附答案）868

全国证券从业考试重点试题精编

注意事项：

1.全卷采用机器阅卷，请考生注意书写规范：考试时间为120分钟。

:2.在作答前，考生请将自己的学校、姓名、班级、准考证号涂写在试卷和答

题卡规定位置。

3.部分必须使用2B铅笠填涂；非选择题部分必须使用黑色签字笆书写，字体

工整，笔迹清楚。

4.请按照题号在答题卡上与题目对应的答题区域内规范作答，超出答题区域

j书写的答案无效：在草稿纸、试卷上答题无效。

密

!（参考答案和详细解析均在试卷末尾）

一、选择题

••

3i1、（2018年真题）《中华人美共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，

量i留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）.

A.10%

B.15%

C.20%

：0.25%

\2、证券公司从事融资融券业务，应当建立完备的融资融券业务（工

0.管理制度

i回.决策与授权体系

10.操作流程

10.风险识别、评估与控制体系

A.团、0

,,：BE、（?）

凶由03、团、0

果9D.0x团、团、0

[3、根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》，从事证券、期货投资咨询业务的人

i员，必须具备的资格是（）o

①取得中国证监会的业务许可

i②取得中国证券业协会的业务许可

i③取得证券、期货投资咨询从业资格

④加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构

A.①②④

B.①②③

C.②③④

恬

D.①③④

4、证券公司在报送可疑交易报告后，应根据相关规定采取相应的后续风险控制措施，正确

的有（）。

①.对可疑交易所涉及客户及交易开展持续监控

②.降低客户风险等级

③.限制客户交易

④.终止业务关系

A.①②③④

B.①②

C.①③④

D.②③

5、证券账户应当主动申请注销的情形，不包括（）。

A.发生自然人投资者死亡的

B.法人以及合伙企业等非法人组织因依法被解散导致主体资格丧失、产品到期的

C.法人以及合伙企业等非法人组织因依法被破产清算等原因导致主体资格丧失、产品到期

或其他终止情形的

D.特殊机构与产品开户后3个月内出现没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情

形的

6、下列说法中，错误的是（）o

A.金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级

B.金融债券公开发行的，经认购人同意，可免于信用评级

C.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行

D.发行人分期发行金融债券的，应在募集说明书中说明每期发行安排

7、以下关于主办商的内容正确的是（）。

①未经全国股转公司许可，主办券商不得将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的

其他活动

②未经全国股转公司许可，不得将转让信息提供给客户以外的其他机构和个人

③未经全国股转公司许可，主办券商不得在营业场所外使用转让信息

A.①

B.②③

C.①②③

D.①②

8、证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供下列（）服务。

团.间接为期货交易提供担保

团.代客户保管交易密码

0.为期货交易提供融资

团.提供期货行情信息

A.I3、田、0

BE、13、0

C.团、EkB

D.0>0

9、关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件，《非银行金融机构开展证券投资基金托管

业务暂行规定》在以下（）方面做出了规定。

①净资产指标

②利润指标

③系统配置

④部门设置

⑤信息披露

A.①②③④

B.①②③④⑤

C.①②③

D.①③④

10、公司公开发行新股，应当报送募股申请和下列文件（）。

①公司营业执照

②公司章程

③招股说明书或者其他公开发行募集文件

④股东大会决议

A.②③④

B.①②③④

C.①②④

D.①③④

11、任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供（）金融服务时都

应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。

A.一次性的

B.间隔的

C.持续性的

D.定期的

12、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有关文件和资料

的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A.10万〜100万元

B.4万〜40万元

C.30万〜60万元

D.40万〜60万元

13、境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：单个境外投资者通过合格投资者

持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）1,

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%

14、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（）。

0.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管

人的自有财产

0.基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销

0.非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行

0.基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立

A.0,（3、0

B.I3、团、团

C.团、团、0>0

D.团、0

15、托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得55万元，则中国人民银行应对其采取

的措施是（）o

A.没收违法所得

B.没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以卜罚款

C.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

D.处50万元以上200万元以下罚款

16、下列不属于证券公司信息技术管理部门的职责有（）

A.信息技术规划

B.信息系统建设

C.信息安全保障

D.信息风险监控

17、证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立（）.

A.转融通保证金

B.证券公司担保账户

C.专用资金账户

D.转融通互保基金

18、证券公司的一般组织机构包括（）o

①独立董事

②薪酬与提名委员会

③董事会秘书

④行使证券公司经营管理职权的机构

⑤合规负责人

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②③④⑤

19、证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证券账户的

说法正确的是（）。

①中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理

②证券账户的开立方式包括现场方式和非现场方式

③1个投资者最多可以申请开立2个A股账户

@1个投资者只能申请开立1个信用账户

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

20、证券公司从事客户资产管法律法规的规定应该向S申请客户资产管理业务资格。

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.中国证监会派出机构

21、资产管理计划的投资者主要享有的权利包括（）

团.分享资产管理计划财产收益

团.取得分配清算后的剩余资产管理计划财产

团.监督管理人、托管人履行投资管理及托管义务的情况

固根据合同的规定，参加或申请召集资产管理计划份额持有人大会，行使相关职权

A.EI、@

BE、0、0

C.团、团、国、回

D.0>0

22、下列关于股份有限公司监事会的说法中，正确的有（）。

凰股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人

及监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1

/3

0.监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生

0.监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产

生

A.0.0..

B.0.0.0

C.0.固团

D.0.0.0.0

23、（2019年真题）证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列哪些情形之一的，

不得担任财务顾问O

团.最近36个月内存在违反诚信的不良记录

团.最近36个月内因违法违规经营受到处罚

团.最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查

因最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

A.0>0>国、国

BE、0

C.团、0

D.团、团、团

24、下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法，正确的有（）。

①风险覆盖率不得低于100%

②资本杠杆率不得高于8%

③流动性覆盖率不得低于100%

④净稳定资金率不得低于100%

A.②④

B.①②③④

C.①③④

D.①②③

25、下列说法错误的是（）

A.经营机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容

和要求，并制定专门人员独立实施

B.经营机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投

诉事项

C.经营机构从事证券投资顾问业务，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也

可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用

D.经营机构从事证券投资顾问业务，可以以公司账户向客户收取证券投资顾问服务费用，

也可以以个人名义向客户收取服务费用

26、证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括（）。

团.客户的身份

固客户的财产和收入状况

（3.客户的金融知识

固客户的投资目标

A.I2、0>回

BJ3、0、0

C.回、回、回、回

D.I3、团、Q

27、下列关于上海证券交易所在债券回购交易集中竞价时的要求的说法，正确的有（）

0.100元标准券为1手

瓦计价单位为每百元资金到期年收益

0.申报价格最小变动单位为。.005元或其整数倍

团.单笔申报最大数量不超过1万手

A.0.0.S

B.0.0

C.0.0

D.0.0.0

28、任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（）以上股权的，国务院

证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

29、下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中，错误的是（）

A.香港机构应当确保其发布港股研究报告、授权证券公司转发港股研究报告、为证券基金

经营机构提供港股投资顾问服务的行为，符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资

顾问业务有关规定

B.香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任，证券公司依法就

港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任

C.证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、

方式、内容和依据等信息，相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年

D.香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作，按照要求提供有关业务资

料和信息

30、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）万元以

上（）万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处

以1万元以上5万元以下的罚款。

A.20；50

B.20：100

C.30；50

D.30；100

31、《证券公司监督管理条例》第十条规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾（）

年的个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。

A.1

B.2

C.3

D.5

32、证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以（）形式为证券投资

人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

0.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务；

0.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；

0.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务；

团.中国证监会认定的其他形式。

A.0>Q

BJ3J3、团、团

C.0.0

D.M团、□

33、以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（）

A.自营业务由自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序

B.自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控

C.确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告

D.自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容

34、公开发行证券信息披露的方式主要包括（）。

0.刊登在中国证监会指定的网站

团.刊登在中国证监会指定的报刊

0.置备于中国证监会指定的场所

团.按照规定向中国证监会和交易所报送相关材料

A©、团、0

BE、团、0

C.团、团、团

D.0>团、0

35、根据我国证券业从业人员及格管理的有美规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中

发生（）行为的，由中国证券业协会责令改正。

0.弄虚作假

0.徇私舞弊

0.故意刁难有关当事人

0.不按规定履行报告义务

A.画团.固团

B.0.0

C.0.0

DJ2.G3

36、持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人

及其董事、监事、高级管理人员，构成内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体。

A.1%

B.5%

C.10%

D.15%

37、证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表

存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，（）及其派出机构可以根据情况采取出示警示

函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。

A.自律组织

B.中国证券业协会

C.中国人民银行

D.中国证监会

38、《期货交易管理条例》规定，下列不属于期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为

之一的，货令改正，给予瞥告，没收违法所得的行为是（）。

A.违反规定收取手续费的

B.涉及重大诉讼、仲裁

C.不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的

D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的

39、（2017年真题）期货交易所不能从事的业务有（）。

0.信托投资区股票投资

0.国债投资以自用不动产投资

A.团、团、Q

B.0s0

C.团、团、回、团

D.EI、团、0

40、关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事迂案追诉标准理解错误的是（）。

A.个人集资诈骗，数额在10万元以上的

B.单位集资诈骗，数额在50万元以上的

C.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额万元的

D.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到50

万元以上

41、公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，不符合证券交易所终止其公司债券上市

交易（）。

A.未按照公司债券募集办法履行义务

B.公司有重大违法行为且后果严重的

C.公司解散或者宣告破产的

D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件，旦在期限内未能消除的

42、证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A

股股本的（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

43、公司以下行为需向公司登记机关办理变更登记的有（）。

固公司合并

团.公司分立

因公司解散

团.公司新设

A.0>Q

BE、0

C.0>0

DE、回、回、0

44、证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之

间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，没收违法所得，并处以（）

的罚款。

A.10万元以上60万元以下

B.30万元以上60万元以下

C.20万元以上60万元以下

D.40万元以上60万元以下

45、（）证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。

①A股

②B股

③权证

④证券投资基金

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①③

46、对期货交易所、非期货公司结算会员违反规定使用、分配收益的，责令改正，给予警告，

没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚

款。

A.2万元以上20万元以下

B.5000元以上5万元以下

C.1万元以上10万元以下

D.5万元以上50万元以下

47、（2017年真题）收购要约的期限为（）。

A.30〜45日

B.30〜60日

C.30〜75日

D.60-90日

48、下列关于异常交易的说法，错误的是（）。

A.证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响证券交易秩序的，

应直接进行干预、限制其交易和使用，并及时向中国证监会报告

B.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关

证券账户或资金账户

C.证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）、

限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）、限制买入和卖出指定证券或全部交易品

种

D.证券交易所采取限制证券交易的措施后，如果相关人对限制相关证券账户交易措施有异

议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间不停止相关措施的执行

49、在（）中，隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容发行股票或者企业债券，数额巨大、

后果严重的，或者有其他注重情节的，构成欺诈发行股票、债券罪。

团.招股说明书

M财务会计报告

团.发行保荐书

0.企业债券募集办法

A.团、0

B.团、0

C.0,0

D.团、0

50、证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括（）o

A.平等

B.自愿

C.专业性

D.适当性

二、多选题

51、（2018年真题）上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股

东所持表决权的（）以上通过。

A.2/3

B.3/4

C.1/2

D.1/3

、下列关于托管人应当履行的职责中，错误的是（）

524

A.安全保管合格境外投资者托管的全部资产，办理合格境外投资者的有关交易清算、交收、

结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算'业务

B.监督合格境外投资者的投资运作，发现其投资指令违法、违规的，及时向中国证监会、

人民银行和外汇局报告

C.根据中国证监会、人民银行和外汇局的要求，报送合格境外投资者的开销户信息、资金

跨境收付信息、境内证券期货投资资产配置情况信息等相关业务报告和报表，并进行国际收

支统计申报

D.保存合格境外投资者的资金汇入、汇出、兑换、收汇、付汇和资金往来记录等相关资料，

保存期限不少于15年

53、根据《中华人民共和国公司法》，下列说法错误的是（）。?

A.高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司茶事会秘书和公司章

程规定的其他人员

B.实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际

支配公司行为的人

C.关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者

间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系

D.国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系

54、关于证券公司经营证券业务许可证管理，下列说法王确的是（）。

A.证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交T商管理机构注销

B.证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证

C.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围

D.在正式取得经营业务许可证之前，证券公司可以小范围试行开展所申请的业务

55、基金销售机构包括（）。

①中国证监会

②商业银行

③证券公司

④证券投资咨询机构

A.①②③④

B.②③④

C①②④

D.①③④

5G、下列（）不属于《证券公司监督管理条例》将为防范经营中遇到的风险而作为立法

宗旨的。

A.经营风险

B.信用风险

C.市场风险

D.流动性风险

57、（2018年真题）以公司的股票是否上市流通为标准，可以将公司分为（

A.有限责任公司和股份有限公司

B.上市公司和非上市公司

C.有限公司和无限公司

D.一人公司和两合公司

58、证券公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到或超过

（）,不得担任该上市公司的独立财务顾问。

A.5%

B.3%

C.8%

0.10%

59、下列关于合伙企业不能清偿到期债务时债权人的做法，正确的是（）

A.债权人可以选择向人民法院提出破产申请或者要求普通合伙人清偿

B.债权人可以要求全体合伙人清偿

C.债权人自行承担

D.债权人可以要求有限合伙人清偿

60、某风险事件经过评估，其发生的概率等级为2级，发生后造成的损失量为3级，则该

风险等级是（）。

A.0

B.0

C.Q

D.0

61、（）是指证券公司将符合沪深交易所“质押式报价回购交易及登记结算业务办法”规定的

自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券

公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收

益的交易。

A.融资融券业务

B.约定回购式证券交易

C.股票质押式|口1购业务

D.质押式报价回购业务

62、《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理变更注册资本且调整股权结构和变

更业务范围事项，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（）日内作出批

准或者不批准的决定。

A.30

B.60

C.20

D.40

63、在上市公司收购行为完成后，收购人应当在（）内将收购情况报告国务院证券监督管

理机构和证券交易所，并予公告。

A.3日

B.5日

C.15日

D.30日

64、代办股份转让系统依托（）和中央登记公司的技术系统和。？

A.投资咨询机构

B.证券交易所

C.证券业协会

D.资信评级机构

65、（2016年真题）下列情形中，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有

（）。

团.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的

团.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等

违法行为，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的

0.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的

0.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情芋特别严重的

AE、0

B.（3x团、同、（3

C.团、0

D.团、团、0

66、证券公司应当与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且

该合同应由（）统一制定、保管和与客户签订。

A.证券公司

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.中国证监会

67、关于分级资产管理产品的说法，正确的有（）。

①公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级

②分级私募产品应当根捱所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额/劣后级份额,

中间级份额计入优先级份额）

③固定收益类产品的分级比例不得超过3：1,权益类产品的分级比例不得超过2：1,商品

及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过1：1

④发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给

劣后级投资者

A.①②③

B.①②④

C②③④

D.①②③④

68、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》

第六条规定，有关违规披露、不披露重要信息罪的刑事立案追诉标准，以下选项涉嫌的情形

中，不应予立案追诉的是（）＜.

A.造成股东、债权人或其他人直接经济损失数额累计在100万元的

B.虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额的20%的

C.虚增或者虚减资产达到当期披露的利润总额的40%的

D.未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或

者连续12个月的累计数额占净资产60%

69、申请设立期货公司，应当符合，《中华人民共和国公司法》的规定，并且注册资金最低

限额为人民币（）万元。？

A.5000

B.4000

C.3000

D.1000

70、证券公司申请股票期权做市业务资格，应当向中国证监会提交（）等申请材料。

①申请书

②股东会（股东大会）或董事会关于开展股票期权做市业务的决议文件

③股票期权做市业务方案、内部管理制度文本

④负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

71、资产托管机构办理资产管理资的产托管业务，应当履行（）职责。

①安全保管资产管理业务资产

②执行证券公司的投资或消算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来

③监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律的，

应当要求改正

④出具资产报告

A.①②③

B.①②③④

C.①②④

D.②③④

72、甲企业是一家有限合伙企业，下列有美甲企业的做法，不符合规定的是（）。

A.甲企业由50名合伙人设立

B.甲企业有5名普通合伙人

C.甲企业的有限合伙人以劳务出资

D.甲企业的名称中应当标明“有限合伙〃字样

73、以下关于欺诈发行股票、债券罪的构成要素表述正确的是（）。

0.本罪犯罪主体只能为单位

0.本罪主观上过失可构成

13.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的应当予以追诉

胤犯罪客体为侵犯了公私财产所有权

A.团

B.团、0

C.团、团

D.ffls0

74、开放式基金份额总额在基金合同期限内（）。

A.逐渐增加

B.不固定

C.逐渐减少

D.固定不变

75、根据《合伙企业法》规定，下列哪一选项不符合有跟合伙人当然退伙情形（）。

A.作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣

告破产

B.有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行

C.作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡

D.未履行出资义务

76、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（）个工作日内招解聘

的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

A.2

B.3

C.5

D.7

77、股份有限公司设监事会，其成员人数最低为（）人。

A.1

B.2

C.3

D.6

78、下列说法正确的是（）o

①存托凭证，是指有存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基砒证券

权益的证券

②存托凭证的境外基础证券发行人应当参与存托证券发行，依法履行发行人、上市公司的

义务，承担相应的法律责任

③证券公司可以担任存托人

④存托人不能委托境外金融机构担任托管人

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

79、最近1年末净资产不低于1000万元，最近（）年末金融资产不低于500万元，且具

有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他

组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。

A.1：1

B.3：1

C.1：3

D.1；2

、有限责任公司的权力机关是（）

80o

A.股东会

B.董事会

C.监事会

D.理事会

81、王先生想做证券投资，证券公司直接与王先生签订《证券投资合同》，然后交给其《证

券投资风险揭示报告》，并告知其带回家研究。关于证券公司的做法，下列说法正确的是（）。

因是正确的

团.错误的，证券公司应该先与王先生签署《证券投资风险揭示报告》

因错误的，证券公司应该当场考核王先生对《证券投资风险揭示报告》的理解程度

团.错误的，证券公司应该告知证券投资风险的各种事项

A.I3、0、Q

B.团、团、团

C.团、团、团、0

DE、回、0

82.证券公司净资木或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期

改正；整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取（）措施。

①停止批准新业务

②停止批准增设、收购营业性分支机构

③限制分配红利

④限制转让财产或在财产上设定其他权利

⑤限制债务担保

⑥限制股权结构的重大变化

A.①②③④

B.②③④⑤

C.③④⑤⑥

D.①②③⑥

83、“荐股软件”可实现的功能包括（

团•提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势

同提供具体证券投资品种选择建议

团.提供具体证券投资品种的买卖时机建议

回.提供其他证券投资分析、预测或者建议

A.H.ca.ra

B.0.0

c.a.a.a.0

D.0.0

84、公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债

务前分配公司财产的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）万元以上（）

万元以下的罚款。

A.1；10

B.3：10

C.3：20

D.5：20

85、净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在

（）个工作日内向公司全体董事报告，（）个工作日内向公司全体股东报告。

A.5：15

B.10：15

C.5：10

D.10；20

86、按照《证券公司投资很行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类

业务内部控制的说法错误的是（）。

A.不得以业务包干等承包方式开展投资银行类业务，或者以其他形式实施过度激励

B.不得将投资银行类业务人员薪酬收入与其承做的项目收入直接挂钩

C.对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于5

年

D.在开展投资银行类业务时，应当在综合评估项目成木的基础上合理确定报价

87、下列关于反洗钱工作的其他要求中错误的是（）。

A.证券公司应当在总部层面制定统一的反洗钱和反恐怖融资机制安排

B.证券公司及其工作人员可以向任何单位和个人提供依法监测、分析、报告可疑交易的有

关情况

C.证券公司应当加强对境内外分支机构和相关附属机构的管理指导和监督

D.证券公司应当按年度向中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构报告境外分支机

构或控股附属机构接受驻在国家（地区）反洗钱和反恐怖融资监管情况

88、（2016年真题）依法负有信息披露义务的企业向社会公众提供虚假的财务会计报告，对

其直接负责的主管人员可处罚的罚金数额是（）。

A.1万元

B.10万元

C.25万元

D.40万元

89、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务

中两种以上业务的，其董事会应当设立的委员会中不包括（）

A.薪酬与提名委员会

B.审计委员会

C.专门委员会

D.风险控制委员会

90、基金财产的债权与债务与基金管理人的固有财产严格区分，体现的是基金财产的（）。

A.独立性

B.债券性

C.收益性

D.合理性

91、上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由

股东大会决议，并经（）。

A.全体股东所持有表决权的2/3通过

B.全体股东所持有表决权的1/2通过

C.出席会议的股东所持有表决权的2/3通过

D.加席会议的股东所持有表决权的1/2通过

92、证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属

于（）。

A.事前审查

B.事中风险监测

C.事后评估审计

D.事后排查

93.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务。应当履行的职责包括（

①接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活

动所涉及的风险。

②在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证

的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见。

③对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会

的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务。

④根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务。

A.②③④

B.①②④

C.①②③

D.①②③④

94、按照《刑法》第一百八十一条规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，

诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处（）年有期徒刑或者拘役，并处

或者单处（）万元以上10万元以下罚金。

A3；1

B.5；5

C.5；1

D.3：5

95、证券公司可以设独立董事，下列关于董事的说法正确的是（）o

A.证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不应由独立董事担任

B.证券公司经营证券经纪业务、投资咨询业务的，应当建立独立董事制度

C.证券公司的独立堇事，不得在本证券公司担任董事会外的职务

D.证券公司独立董事与公司其他董事任期相同，不得连任

96、上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有（）。

①处以50万元以上500万元以下的罚款

②并处以违法所得一倍以上十倍以卜的罚款

③对直接负责的主管人员处以10万元以上30万元以下的罚款

④国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从重处罚。

A.②③④

B.①②④

C.①②③

D.①②③④

97、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（）。

A.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处

以10万元以上60万元以下的罚款

B.有限责任公司革事会成员中必须有公司职工代表

C.副董事长必须由董事长任命

D.证券公司可以对客户买卖证券损失的赔偿作出承诺

98.（2018年真题）下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（工

0.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

0.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

团.在报刊上发表证券、期货投资容询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众

传播媒体提供证券、期货投资咨询服务

0.中国证券业协会认定的其他形式

A.0.H

B.a.a.o

CEE

D.a.a

99、根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券期货经营机构工

作人员违反廉洁从业规定的说法，错误的是（）

A.违反廉洁从业规定，事后及时向中国证券业协会报告，或者积极配合调查的，依法免于

追究责任或者从轻、减轻处理

B.曾为公职人员特别是监管人员违反廉洁从业规定的，应当从重处理

C.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益的，应当从重处理

D.曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反廉洁从业规定的，应当从重处理

100、发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任

人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，（）。

A.追究民事责任

B.追究刑事责任

C.追究行政责任

D.追求经济责任

参考答案与解析

1、答案：D

本题解析：

《中华人民共和国公司法》规定，公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或

者转为增加公司资本。但是，资本公积金不得用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，

所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。

2、答案：D

本题解析：

公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与

控制体系。

3、答案：D

本题解析：

根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》，从事证券、期货投资咨询业务的人员，

必须具备的资格是取得中国证监会的业务许可；取得证券、期货投资咨询从业资格；加入一

家有从业资格的证券、期货投资咨询机构。

4、答案：C

本题解析：

证券公司在报送可疑交易报告后，应当根据中国人民银行的相关规定采取相应的后续风险控

制措施，包括：①对可疑交易所涉客户及交易开展持续监控；②提升客户风险等级；③限

制客户交易；④拒绝提供服务；⑤终止业务关系；⑥句相关金融监管部门报告；⑦向相

关侦查机关报案等。

5、答案：D

本题解析：

本题考杳主动申请注销证券账户的情形。选项D时间应为6个月内。

6、答案：B

本题解析：

本题考查金融债券发行业务的一般规定。金融债券定向发行的，经认购人同意，可免于信用

评级。

7、答案：C

本题解析：

未经全国股转公司许可，主办券商不得将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他

活动，不得将转让信息提供给客户以外的其他机构和个人，不得在营业场所外使用转让信息。

8、答案：B

本题解析：

证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户

进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。证券公司不得直接或者间接为客

户从事期货交易提供融资或者担保。

9、答案：D

本题解析：

《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在净资产指标、专门托管部门设置、

系统配备、人员素质、制度建设等方面设置了准入条件

10、答案：B

本题解析：

根据2020年3月1日起实施的新《证券法》的规定，公司公开发行新股，应当报送募股申

请和下列文件：

（-）公司营业执照；

（二）公司章程；

（二）股东大会决议；

（四）招股说明书或者其他公开发行募集文件；

（五）财务会计报告；

（六）代收股款银行的名称及地址

依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。依照本法规定实行承销

的，还应当报送承销机构名称及有关的协议。

11、答案：A

本题解析：

本题考青证券公司对客户身份识别的基本要求。

12、答案：A

本题解析：

上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保

存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以10万元以上100万元以下的罚款。

13、答案：B

本题解析：

境外投资者的境内证券投资运作。投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比

例不得超过该公司股份总数的10%。

14＞答案：B

本题解析：

基金财产的独立性要求包括：（1）基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不

得归入基金管理人、基金吒管人的自有财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法

撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的，基金财产不属于其清算财产。（2）基金的

债权与不属于基金的债务不得相互抵销，不同基金的债权不得相互抵销。（3）非

因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行。（4）基金托管人对其托管的

基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立。

15、答案：C

本题解析：

本题考查违反金融债券发行与承销有关规定的法律责任。

16、答案：D

木题解析：

证券公司信息技术管理部门的职责有信息技术规划、信息系统建设、信息安全保障、信息技

术质量控制、运维管理等工作。

17、答案：D

本题解析：

本题考查转融通互保基金的概念。证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建

立转融通互保基金。转融通互保基金的管理办法，由证券金融公司制定，报中国证监会备案

后实施。

18、答案：D

本题解析：

根据《证券法》规定，以上均属于证券公司的一般组织机构。

19、答案：C

本题解析：

本题考查证券账户的管理，1个投资者最多可以申请开立3个A股账户、3个封闭式基金账

户，只能申请开立1个信用账户、1个B股账户。

20、答案：C

本题解析：暂无解析

21、答案：C

本题解析：

以上选项皆正确。

22、答案：D

本题解析：

根据《公司法》第"7条的规定，股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人。

监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1

/3,具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、

职工大会或者其他形式民主选举产生。监事会设主席1人，可以设副主席。

监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生。

23、答案：D

本题解析：

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：

（1）最近24个月内存在违反诚信的不良记录；

（2）最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；

（3）最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。（规定

是最近24个月内存在违反诚信的不良记录不得担任，如果36个月也对的话相当于3年前存

在违反诚信的不良记录不得担任，实际上只要前2年没有就行）

24、答案：C

木题解析：暂无解析

25、答案：D

本题解析：

本题考查客户回访和投诉处理环节以及收费环节的规范要求。证券投资顾问费用应当以公司

账户收取。禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问

服务费用，选项D错误。

26、答案：C

本题解析：

证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经

验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。

27、答案：B

本题解析：

根据《上海证券交易所债券交易实施细则》第15条的规定，债券回购交易集中竞价时，

其中报应当符合下列要求：①申报单位为手，1000元标准券为1手；②

计价单位为每百元资金到期年收益：③申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍；

④申报数量为100手或其整数倍，单笔中报最大数量不超过10万手；@

申报价格限制按照交易规则的规定执行。

28、答案：A

本题解析：

本题考查对违法控制证券公司5%以上股权情形进行责令限期整改的监督管理措施。

29、答案：C

本题解析：

证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方

式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

30、答案：A

本题解析：

本题考查《证券公司监督管理条例》的基本内容。

31、答案：C

本题解析：

本题考查《证券公司监督管理条例》第十条的规定。有下列情形之一的单位和个人不得成为

持有证券公司5%以上股东、实际控制人：（1）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未愈

3年；（2）净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%;（3）不能清偿到

期债务。

32、答案：B

本题解析：

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的相关规定，证券投资咨询是指从事证券投资咨

询业务的机构及其投费咨询人员以下列形式为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测

或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：①接受投资人或者客户委托，提供证券、

期货投资咨询服务；②举办有关证券、期货投资咨询的讲库、报告会、分析会等；③在报

刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体

提供证券、期货投资咨询服务；④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、

期货投资咨询服务；⑤中国证券监督管理委员会认定的其他形式。

33＞答案：D

本题解析：

本题考查自营业务内部控制的有关规定。A项，自营业务由独立于自营业务的部门统一管理，

建立自营账户审批和稽核程序；B项，证券公司的监督检查部f」或其他独立监控部门负责对

证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控；D项，确保自营资金来源的合法

性。

34、答案：A

本题解析：

根据《证券发行与承销管理办法》第三十二条，发行人及其主承销商应当将发行过程中披露

的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网

站，井置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。

35、答案：A

本题解析：

证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或

者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改壬。

36、答案：B

本题解析：

本题考查对内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体的掌握。

37、答案：D

本题解析：

考杳风险控制指标监管报表报送或者编制方面问题的监管措施。证券公司未按照监管部门要

求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报

送情况，中国证监会及其派出机构可以根据情况采取出具警示函、责令改正、监管谈话、责

令处分有关人员等监管措施。

38、答案：B

本题解析：

本题考查《期货交易管理条例》的规定，期货交易所、非期货公司结算会员有卜列行为之一

的，责令改正，给予警告，没收违法所得：（1）违反规定接纳会员的；（2）违反规定收取手

续费的；（3）违反规定使用、分配收益的；（4）不按照规定公布即时行情的，或者发布价格

预测信息的；（5）不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的；（6）不按照规定

向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的；（7）不按照规定建立、健全结算担保金

制度的；（8）不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；（9）违反国务院期货监督管理机

构有关保证金安全存管监控规定的；（10）限制会员实物交割总量的；（11）任用不具备资格

的期货从业人员的；（12）违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

39、答案：B

本题解析：

参考《期货交易管理条例》第十条的规定。

40、答案：C

本题解析：

本题考查《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》

第二十八条规定，个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额在20万元以上的，应

予立案追诉。

41、答案：A

本题解析：

公司债券上市交易后，公司有卜列情形之一的，由证券交易所决定终止其公司债券上市交易：

（1）公司有重大违法行为且后果严重的；（2）公司情况发生重大变化不符合公司债券上市

条件，且在期限内未能消除的；（3）发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，且

自期限内未能消除的；（4）未按照公司债券募集办法履行义务且后果严重的；（5）公司最近

两年连续亏损，且在期限内未能消除的；（6）公司解散或者宣告破产的。选项A不符合规

定。

42、答案：B

本题解析：

本题考查股票质押式回购业务的管理要求。证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只

A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的30%。

43、答案：B

本题解析：

《中华人民共和国公司法》第一百七十九条规定，公司合并或者分立，登记事项

发生变更的，应当依法向公司登记机关办理变更登记；公司解散的，应当依法办理公司注

销登记；设立新公司的，应当依法办理公司设立登记。公司增加或者减少注册资本，应当

依法向公司登记机关办理变更登记。

44、答案：B

本题解析：

根据《证券公司监督管理条例》第82条的规定，证券公司在证券自营账户与证券资产管

理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易.

且无充分证据证明已依法实现有效隔离的.依照《证券法》第220条的规定处罚，

即责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的。

撤俏相关.业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3

万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

45、答案：A

木题解析：

根据《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》，其第一条明确规定了我国现行的证券经纪

业务佣金标准，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。

46、答案：C

本题解析：

根据《期货交易管理条例》第六十四条，对期货交易所、非期货公司结算会员违反规定使用、

分配收益的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任

人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。

47、答案：B

本题解析：

《中华人民共和国证券法》第九十条规定，收购要约约定的收购期限不得少于30日，且不

得超过60日。

48、答案：A

本题解析：

本题考查对异常交易行为需采取的措施。证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一,

且可能严里影响证券交易秩序的，应当予以提醒，井及时向中国证监会报告。

49、答案：B

本题解析：

欺诈发行股票、债券罪的犯罪构成的客观要件之一是行为人必须实施在招股说明书、认股书、

公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为。

50、答案：C

本题解析：

证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循平等、自愿、

公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

51、答案：A

本题解析：

上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/

3以上通过。

52、答案：D

本题解析：

本题考查托管人的职责。课存合格境外投资者的资金汇入、汇出、兑换、收汇、付汇和资金

往来记录等相关资料，保存期限不少于20年。

53、答案：D

本题解析：

根据《中华人民共和国公司法》有关规定：①高级管理人员是指公司的经理、副经理、财

务负责人、上市公司爸事会秘书和公司章程规定的其他人员。②控股股东，是指其出资额

占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股木总额百分

之五十以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其出资额或者持

有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。③实际

控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司

行为的人。④关联关系，是指公司控股股东

54、答案：C

本题解析：

本题考查证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。

证券公司撤销境内分支机构的（而非停止全部业务），应当在国务院证券监督管理机构指定

的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注俏。A选项

错误。证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照

后，应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务许可证。B选项错误。

经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围。C选项正确。未

取得经营证券业务许可证，证券公司及其境内分支机构不得经营证券业务。D选项错误。

故本题选择C选项。

55、答案：B

本题解析：

基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国中国证监会认定的取得基金

销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机

构等。

56、答案：A

本题解析：

《证券公司监督管理条例》将为防范经营中遇到的信用风险、市场风险、流动性风险、操作

风险、技术风险、政策法规风险和道德风险作为立法宗旨之一。

57、答案：B

本题解析：

以公司的股票是否上市流通为标准，可以将公司分为上市公司和非上市公司。上市公司是指

所发行的股票经国