山东省建筑施工企业安全生产许可证管理办法

山东省建筑施工企业安全生产许可证管理办法

一、总则

（一）立法目的与依据

1.立法目的

为规范山东省建筑施工企业安全生产许可证的管理，落实企业安全生产主体责任，保障建筑施工从业人员生命财产安全，预防和减少生产安全事故，促进建筑业持续健康发展，根据国家及山东省相关法律法规，制定本办法。

2.立法依据

本办法依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国建筑法》《建筑施工企业安全生产许可证管理规定》（建设部令第128号）《山东省安全生产条例》《山东省建筑市场管理条例》等法律法规和规章，结合山东省建筑施工行业实际情况制定。

（二）适用范围

1.适用主体

本办法适用于在山东省行政区域内从事土木工程、建筑工程、线路管道设备安装工程、装修工程的新建、扩建、改建等建筑施工活动的企业，包括总承包序列、专业承包序列、劳务分包序列企业。

2.特殊情形

省外建筑施工企业进入山东省从事建筑施工活动的，应当依照本办法及国家和山东省有关规定，办理安全生产许可证备案手续；涉及危险性较大的分部分项工程施工的，还需提交专项安全施工方案及应急预案。

（三）基本原则

1.安全第一、预防为主

坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，将安全生产贯穿于建筑施工全过程，从源头上防范安全风险，强化事前预防和过程管控。

2.企业主体责任、政府监管

明确建筑施工企业是安全生产的责任主体，必须具备法定安全生产条件并取得安全生产许可证；住房和城乡建设主管部门依法履行监督管理职责，形成企业负责、政府监管、社会监督的安全生产管理格局。

3.分类管理、动态监管

根据企业资质等级、施工类型和风险等级实施分类管理，通过日常巡查、专项检查、信用评价等方式实行动态监管，对安全生产条件不达标的企业依法采取限制措施。

（四）职责分工

1.省住房和城乡建设厅

负责全省建筑施工企业安全生产许可证的统一监督管理，制定管理政策，组织省级审查，指导市、县（市、区）住房和城乡建设部门开展监督管理工作，查处重大违法违规行为。

2.设区的市、县（市、区）住房和城乡建设部门

设区的市住房和城乡建设部门负责本行政区域内建筑施工企业安全生产许可证的受理、初审、动态核查及日常监督管理；县（市、区）住房和城乡建设部门配合做好辖区内企业安全生产条件核查、现场检查及违法违规行为查处工作。

3.企业职责

建筑施工企业应当建立健全安全生产责任制，配备专职安全生产管理人员，保障安全生产投入，定期开展安全生产教育培训和应急演练，确保持续符合安全生产许可证条件，并依法接受住房和城乡建设主管部门的监督检查。

二、申请与核发

（一）申请条件

1.企业资质要求

在山东省行政区域内从事建筑施工活动的企业，必须首先具备相应的资质等级。企业应持有有效的建筑业企业资质证书，资质等级需与所承担的工程规模相匹配。例如，总承包企业需具备一级、二级或三级资质，专业承包企业需对应专业资质类别。此外，企业注册资本金应满足最低标准，如一级总承包企业注册资本不低于5000万元，以确保企业具备承担风险的经济能力。资质证书需在有效期内，且无被吊销或暂停使用的记录。

企业还需证明其具备持续经营能力，包括近三年内无重大违法违规行为记录，财务状况良好，能够正常缴纳税费和社保费用。对于省外进入山东省的企业，需提供原发证省份的资质备案证明，并经山东省住房和城乡建设厅审核确认其资质有效性。

2.安全生产管理体系

企业必须建立健全安全生产管理体系，该体系需覆盖施工全流程。管理体系应包括安全生产责任制、安全操作规程、事故应急预案等文件。企业需设立专门的安全管理部门，配备专职安全管理人员，数量要求为：一级企业不少于5人，二级企业不少于3人，三级企业不少于2人。安全管理人员需持有有效的安全生产考核合格证书，且定期参加培训更新知识。

管理体系还需包含风险辨识和隐患排查机制，企业应定期开展安全风险评估，识别高处作业、临时用电等高风险环节，并制定防控措施。例如，企业需建立隐患排查台账，每月至少进行一次全面检查，确保施工现场无重大安全隐患。

3.人员配备要求

企业关键岗位人员必须持证上岗。项目经理需具备一级或二级建造师注册证书，且无在建工程记录；技术负责人需具备高级工程师职称，并有5年以上施工安全管理经验。特种作业人员如电工、焊工等，需持有特种作业操作证，证书在有效期内，且人员数量满足工程需求。

企业还需提供全员安全生产培训记录，包括新员工入职培训、年度复训等。培训内容应涵盖安全法规、操作技能和应急处理，确保员工具备基本安全意识。例如，企业每年至少组织两次全员安全演练，提高事故应对能力。

4.设备与设施条件

企业施工现场的安全设施和设备需符合国家标准。例如，脚手架、模板支撑系统等需通过专业检测机构验收，出具合格报告。起重机械如塔吊、施工电梯等，需定期维护保养，并有年检合格证明。

企业还需配备必要的应急救援设备，如灭火器、急救箱、安全网等，并确保设备完好可用。施工现场的安全警示标志、防护栏杆等设施需齐全有效，以预防坠落、触电等事故。

（二）申请材料

1.基本申请表

企业需填写《建筑施工企业安全生产许可证申请表》，表格内容包括企业基本信息、资质等级、申请理由等。申请表需加盖企业公章，并由法定代表人签字确认。表格格式由山东省住房和城乡建设厅统一制定，企业可通过官方网站下载或现场领取。

申请表需如实填写，不得涂改或遗漏信息。例如，企业需详细列出近三年的工程业绩，包括项目名称、规模、安全状况等，以证明其施工能力。若信息不实，将导致申请被驳回。

2.企业资质证明文件

企业需提交资质证书正本复印件，复印件需加盖公章，并经原发证机关验证。同时，提供企业营业执照副本复印件，确保经营范围包含建筑施工活动。省外企业还需提供原发证省份的资质备案函，证明其资质在山东省的有效性。

此外，企业需提供近三年的财务审计报告，显示盈利能力和资金状况。报告需由会计师事务所出具，确保企业有足够资金投入安全生产。

3.安全生产管理制度文件

企业需提交完整的安全生产管理制度文件，包括安全生产责任制文件、安全操作规程手册、事故应急预案等。文件需加盖企业公章，并体现最新版本。例如，责任制文件需明确各级人员职责，如项目经理为第一责任人，安全员负责日常巡查。

企业还需提供管理制度执行记录，如安全检查台账、隐患整改报告等，证明制度已有效落实。例如，每月的安全检查记录需附有照片和整改证据。

4.人员资格证书

企业需提交关键岗位人员的资格证书复印件，包括项目经理的建造师证书、技术负责人的职称证书、安全管理员的考核合格证书等。复印件需加盖公章，并注明证书有效期。

特种作业人员需提供操作证复印件，并附人员花名册，列出姓名、工种、证书编号等。企业还需提供培训记录和考核成绩，证明人员具备相应技能。

5.其他证明材料

企业需提交施工现场安全设施检测报告，如脚手架验收报告、起重机械年检证明等。报告需由具备资质的第三方机构出具，确保设施符合安全标准。

此外，企业需提供近三年无重大安全事故的证明文件，可由原发证机关或项目所在地建设部门出具。若企业有获奖记录，如安全生产先进单位，可附相关证书复印件，以增强申请竞争力。

（三）核发程序

1.提交申请

企业需将申请材料提交至企业注册地或工程所在地的设区市住房和城乡建设部门。提交方式包括现场递交或线上通过山东省政务服务网上传。材料需齐全、规范，否则不予受理。

提交后，部门出具《材料接收凭证》，注明材料清单和受理编号。企业需凭凭证查询申请进度。若材料不全，部门需在5个工作日内一次性告知补正要求，企业应在10个工作日内补齐。

2.形式审查

设区市住房和城乡建设部门在收到材料后，进行形式审查。审查内容包括材料是否齐全、填写是否规范、复印件是否清晰等。审查期限为10个工作日。

若材料符合要求，部门出具《受理通知书》；若不符合，出具《不予受理通知书》，说明理由。例如，若申请表未签字或资质过期，将直接不予受理。

3.实质审查

受理后，部门组织专家进行实质审查。专家包括安全工程师、建筑行业专家等，审查企业资质、管理体系、人员配备等是否符合条件。审查期限为20个工作日。

审查方式包括文件审核和现场核查。文件审核需核对材料真实性，如核查证书真伪；现场核查需检查企业办公场所和典型项目，评估安全设施和人员到位情况。

4.现场核查

审查过程中，部门可进行现场核查。核查内容包括施工现场安全管理情况、应急预案演练效果等。核查人员需不少于2人，并出示工作证件。

企业需配合核查，提供必要条件，如开放施工现场、安排人员讲解。核查发现的问题，企业需在规定期限内整改，否则影响审查结果。

5.决定与颁发

审查结束后，部门形成审查报告，报省住房和城乡建设厅审批。审批期限为15个工作日。

符合条件的，颁发《建筑施工企业安全生产许可证》，证书有效期3年；不符合的，出具《不予许可决定书》，说明理由。企业可在收到决定书后10个工作日内申请行政复议。

（四）许可证管理

1.有效期规定

安全生产许可证有效期为3年，自颁发之日起计算。企业需在有效期届满前3个月申请延续，逾期未申请的，许可证自动失效。

有效期内，企业资质或安全生产条件发生重大变化的，需及时报告主管部门。例如，企业升级资质或新增高风险工程，需提交变更申请。

2.延续申请

企业需在有效期届满前提交延续申请，材料包括申请表、原许可证复印件、近三年安全状况报告等。部门在收到申请后15个工作日内完成审查。

符合条件的，延续许可证有效期；不符合的，企业需整改后重新申请。延续程序与首次申请类似，但简化部分审查环节。

3.变更申请

企业名称、地址等基本信息变更时，需提交变更申请，提供变更证明文件如工商变更登记表。部门在10个工作日内完成审核，更新许可证信息。

企业资质升级或降级时，需重新申请许可证，提交新资质证明文件。变更后，许可证编号不变，但有效期重新计算。

4.注销与吊销

企业破产、解散或不再从事建筑施工活动的，需主动申请注销许可证。部门在收到申请后5个工作日内办理注销手续。

若企业发生重大安全事故或违法违规行为，主管部门可吊销许可证。吊销后，企业1年内不得重新申请。例如，发生死亡3人以上事故的，直接吊销许可证。

三、监督管理与责任追究

（一）监管主体与职责

1.省级监管职责

山东省住房和城乡建设厅负责全省建筑施工企业安全生产许可证的统筹监管，制定年度监督检查计划，组织省级专项检查和跨区域执法行动。厅安全生产监督管理处具体承担许可证动态管理、重大违法违规案件查处及投诉举报处理工作。省级监管重点包括：对市县监管工作的指导评估、企业安全生产条件抽查、许可证吊销决定的复核审批等。

省厅通过"山东省建筑市场监管公共服务平台"实现许可证信息实时监控，对许可证即将到期、企业安全状况异常等情形自动预警，并督促属地监管部门落实核查。

2.市级监管职责

设区市住房和城乡建设部门承担许可证日常监管主体责任，负责建立"一企一档"监管档案，每季度至少开展1次企业安全生产条件抽查。市级监管内容涵盖：许可证使用情况核查、企业安全管理体系运行检查、施工现场安全措施落实情况评估等。

市级部门需在许可证核发后3个月内完成首次现场核查，之后根据企业信用等级确定检查频次：A级企业每年不少于1次，B级企业每半年不少于1次，C级企业每季度不少于1次。

3.县级监管职责

县（市、区）住房和城乡建设部门负责许可证属地化监管，重点核查企业注册地与实际经营地一致性，监督企业按许可范围承揽工程。县级监管采取"网格化"管理，每个监管网格配备专职安全监督员，负责网格内企业日常巡查和隐患整改跟踪。

县级部门需每月汇总辖区企业安全状况，对发生生产安全事故、被投诉举报的企业实施"飞行检查"，检查结果作为市级信用评价的重要依据。

（二）动态监管机制

1.日常巡查制度

建立三级巡查体系：企业自查由项目经理每周组织，重点检查脚手架、临时用电等危大工程；县级巡查由监督员每月开展，采用"四不两直"方式（不发通知、不打招呼、不听汇报、不用陪同接待、直奔基层、直插现场）；市级季度巡查由专家团队实施，重点核查企业安全管理体系运行有效性。

巡查发现的问题实行"清单化"管理，明确整改责任人、整改措施和完成时限，整改完成后需上传证明材料至监管平台。对逾期未整改的，启动约谈程序。

2.专项检查机制

针对季节性施工特点开展专项检查：春季重点检查深基坑、高支模；夏季突出防暑降温、防汛措施；秋季强化高处作业防护；冬季侧重防火防滑。重大活动期间（如全国两会、上合峰会）实施"护航行动"，对重点工程实施驻场监管。

对采用新技术、新工艺的企业开展"安全创新评估"，对使用装配式建筑、BIM技术的项目，重点检查其安全管理配套措施是否同步落实。

3.信息化监管手段

推广应用"智慧安监"系统，通过物联网设备实时监测施工现场：塔吊安装超载报警器、深基坑设置位移传感器、高支模安装应力监测仪。监测数据自动上传至监管平台，对异常数据实时推送预警信息。

企业需在监管平台定期上传安全生产自查报告、安全教育培训记录、应急演练视频等电子档案，监管部门通过区块链技术确保档案真实不可篡改。

（三）责任追究体系

1.企业违规处理

对未取得许可证擅自施工的企业，责令停止施工，处工程合同价款1%以上3%以下罚款；情节严重的，没收违法所得并吊销资质证书。对许可证过期仍施工的，按无证施工处理并列入重点监管对象。

企业安全生产条件不达标且拒不整改的，由市级部门暂扣许可证30日，整改合格后方可发还；整改期间承接新工程的，处50万元以上100万元以下罚款。

2.个人责任追究

对项目经理未履行安全生产管理职责的，暂扣安全生产考核合格证书6个月；发生重大事故的，吊销证书5年内不予注册。对专职安全员未按规定开展巡查的，处1万元以上3万元以下罚款，并纳入个人信用记录。

特种作业人员无证上岗的，立即清退出场并处5000元罚款；伪造特种作业操作证的，移送公安机关处理。

3.监管人员问责

对监管人员存在以下情形的，依法给予行政处分：未履行法定监管职责导致发生重大事故的；在许可证审批中滥用职权、玩忽职守的；发现违法行为未及时查处的。

建立监管责任终身追究制，对已办结的许可证事项，若后续发现存在审批过错且造成严重后果的，原审批人员需承担相应责任。

（四）信用管理措施

1.信用评价体系

建立企业安全生产信用评价指标体系，包含许可证管理、安全投入、事故控制等6大类28项指标。采用百分制评分，90分以上为A级，80-89分为B级，70-79分为C级，70分以下为D级。

评价结果每季度更新一次，通过"信用山东"平台向社会公开。A级企业享受"绿色通道"：许可证办理时限压缩50%，检查频次降低50%；D级企业实施"红牌警示"：许可证办理从严审核，检查频次提高100%。

2.联合奖惩机制

对A级企业，在招投标中给予信用加分，同等条件下优先中标；对D级企业，限制参与政府投资项目，取消评优评先资格。将信用评价结果与金融信贷挂钩，银行对A级企业给予贷款利率优惠。

建立跨部门联合惩戒：对发生重大事故的企业，由住建部门通报市场监管、税务、人社等部门，实施市场准入限制、税收优惠取消、社保补贴停发等联合惩戒措施。

3.信用修复机制

企业信用等级为D级的，可通过整改提升申请信用修复：需完成事故隐患整改、开展安全标准化建设、聘请第三方机构评估等程序。修复后信用等级提升至C级及以上，满1年后方可申请更高等级评价。

对主动整改、积极赔偿损失的企业，可从轻或减轻行政处罚。对在安全生产工作中做出突出贡献的企业，可给予信用加分并通报表扬。

四、许可证的延续与变更管理

（一）延续申请流程

1.申请时限要求

建筑施工企业安全生产许可证有效期届满前3个月，企业需主动向注册地设区市住房和城乡建设部门提交延续申请。逾期未申请的，许可证自动失效，企业不得继续从事建筑施工活动。例如，若许可证于2024年6月30日到期，企业最迟需在2024年3月31日前提交申请。

因不可抗力（如自然灾害、政策调整等）导致无法按时申请的，企业需提供证明材料，经市级部门核实后可适当延长申请期限，最长不超过30日。

2.延续材料清单

企业需提交《安全生产许可证延续申请表》，加盖企业公章并由法定代表人签字。申请表需包含企业基本信息、许可证编号、有效期届满日期、延续理由等内容。

必须提供近三年安全生产状况报告，详细说明企业安全管理措施、事故记录、隐患整改情况及安全投入情况。报告需由企业主要负责人签字并加盖公章。

需附原安全生产许可证正本复印件，复印件需清晰有效。若许可证遗失，需在市级报纸上发布遗失声明，并提供声明原件。

企业资质证书、营业执照副本复印件需在有效期内，且与首次申请时保持一致。若资质升级或降级，需重新提交资质证明文件。

安全生产管理制度文件更新说明，需列出制度修订内容、修订日期及执行情况。例如，若新修订了《高处作业安全规程》，需提供修订版文件及培训记录。

3.审查标准

市级部门在收到申请材料后10个工作日内完成形式审查，重点核查材料是否齐全、填写是否规范、复印件是否清晰有效。

形式审查通过后，组织专家进行实质审查，重点核查企业安全生产条件是否持续符合要求。审查内容包括：

安全生产管理体系是否健全，责任制是否落实；

专职安全管理人员数量及持证情况是否符合标准；

特种作业人员是否持证上岗且证书在有效期内；

施工现场安全设施是否定期检测维护；

近三年是否发生重大生产安全事故或存在严重违法违规行为。

审查通过后，市级部门将申请材料及审查意见报省住房和城乡建设厅审批。

4.延续决定与发证

省住房和城乡建设厅在收到市级部门报送材料后15个工作日内作出决定。符合延续条件的，换发新的安全生产许可证，有效期仍为3年；不符合条件的，出具《不予延续决定书》，说明理由。

新许可证编号不变，仅更新有效期信息。企业需在决定作出后10个工作日内凭原许可证到市级部门领取新证。

延续申请被驳回的，企业可在收到决定书之日起60日内申请行政复议或提起行政诉讼。

（二）变更申请程序

1.变更情形分类

企业名称变更：因重组、并购等原因导致企业名称发生变化，需提交变更申请。例如，"山东XX建筑工程有限公司"变更为"山东XX建设集团有限公司"。

企业地址变更：企业注册地或主要办公地迁移至省内其他市县，需提交变更申请。例如，从济南市市中区迁至历城区。

企业法定代表人变更：企业法定代表人发生变动，需提交变更申请。例如，原法定代表人张三变更为李四。

企业资质变更：企业资质等级升级或降级，需提交变更申请。例如，从建筑工程施工总承包三级升级为二级。

许可证信息更正：许可证登记信息存在错误，需提交变更申请。例如，许可证编号、有效期等登记信息有误。

2.变更材料要求

企业名称变更需提交：

工商行政管理部门出具的《企业名称变更核准通知书》原件及复印件；

变更后的营业执照副本复印件；

原安全生产许可证正本原件；

《安全生产许可证变更申请表》。

企业地址变更需提交：

新注册地址的产权证明或租赁合同复印件；

变更后的营业执照副本复印件；

原安全生产许可证正本原件；

《安全生产许可证变更申请表》。

企业法定代表人变更需提交：

新法定代表人的身份证明复印件；

工商行政管理部门出具的法定代表人变更证明文件；

变更后的营业执照副本复印件；

原安全生产许可证正本原件；

《安全生产许可证变更申请表》。

企业资质变更需提交：

新资质证书正本及复印件；

变更后的营业执照副本复印件；

原安全生产许可证正本原件；

《安全生产许可证变更申请表》。

许可证信息更正需提交：

原许可证正本原件；

证明信息错误的材料（如发证机关出具的更正证明）；

《安全生产许可证变更申请表》。

3.变更审查与决定

市级部门在收到变更申请材料后5个工作日内完成审查。审查重点为：

变更情形是否属于法定范围；

提交材料是否真实、有效、齐全；

变更后企业安全生产条件是否仍符合要求。

审查通过后，市级部门在原许可证正本上变更登记信息，并加盖变更专用章。同时，收回原许可证副本，换发新的许可证副本。

变更决定作出后，市级部门需在3个工作日内将变更信息录入"山东省建筑市场监管公共服务平台"，实现信息实时更新。

4.特殊变更处理

企业跨市迁移的，需在迁入地重新提交变更申请。迁出地市级部门需在收到申请后5个工作日内出具企业安全生产状况证明文件，迁入地市级部门凭此文件办理变更手续。

企业资质升级导致安全生产条件发生重大变化的，市级部门需重新组织专家进行现场核查，核查通过后方可办理变更手续。

许可证遗失或损毁的，需在市级报纸上发布遗失声明，并提供声明原件。市级部门核实后，可补发许可证，补发许可证标注"补发"字样。

（三）信息系统联动

1.电子证照管理

安全生产许可证实行电子证照与纸质证照并行管理。企业可通过"山东省政务服务网"下载电子证照，电子证照与纸质证照具有同等法律效力。

电子证照采用二维码、数字签名等技术，确保信息真实、防伪。企业需在施工现场显著位置张贴电子证照二维码，方便监管部门扫码核查。

纸质证照遗失的，企业可通过系统申请挂失并补办，补办过程全程在线办理，无需现场提交纸质材料。

2.数据共享机制

安全生产许可证管理系统与"山东省建筑市场监管公共服务平台"、"山东省公共信用信息平台"实现数据共享。

许可证信息变更后，系统自动将变更信息推送至相关平台，确保企业资质、信用等信息一致。

监管部门可通过系统实时查询企业许可证状态，包括有效期、变更记录、延续申请进度等信息。

3.智能预警功能

系统设置自动预警功能：

许可证有效期届满前60天，系统自动向企业法定代表人、安全负责人发送短信提醒；

企业提交延续申请后，系统自动计算审查时限，超期未完成的，向监管部门发送预警信息；

企业安全生产条件发生重大变化（如发生事故、被吊销资质等），系统自动冻结许可证使用功能。

4.移动端应用

开发"山东安管"移动应用程序，企业可通过手机提交延续、变更申请，查询办理进度。

监管人员可通过移动端现场核查企业安全生产条件，实时上传核查结果，实现"掌上监管"。

公众可通过移动端扫描企业张贴的许可证二维码，查询许可证基本信息及信用状况。

（四）档案管理要求

1.档案建立与归档

市级部门需为每家建筑施工企业建立安全生产许可证管理档案，档案内容包括：

企业基本信息表；

许可证申请材料（含首次申请、延续申请、变更申请材料）；

审查意见及决定文件；

许可证正本及副本复印件；

延续、变更记录；

监督检查记录；

事故处理记录；

信用评价记录。

档案材料需分类整理，采用统一编码，确保可追溯。纸质档案需存入专用档案柜，电子档案需备份至专用服务器。

2.档案查阅与复制

企业可凭有效证件查阅自身档案，复制相关材料。复制材料需加盖档案管理专用章，与原件具有同等效力。

监管部门因工作需要查阅档案的，需经部门负责人批准，查阅过程需有记录。

司法机关、纪检监察机关依法查阅档案的，凭相关证明文件办理手续。

3.档案保管期限

许可证有效期内及有效期届满后3年的档案需永久保存；

企业被吊销许可证或注销许可证的档案需保存10年；

监督检查记录需保存5年。

超过保管期限的档案，经市级部门负责人批准后可销毁，销毁过程需有记录并由两人以上监督。

4.档案安全保密

档案管理人员需遵守保密纪律，不得泄露企业商业秘密和敏感信息。

电子档案需设置访问权限，采用加密技术存储，防止信息泄露或篡改。

档案库房需配备防火、防潮、防盗、防虫等设施，确保档案实体安全。

五、法律责任与违规处理

（一）违规行为界定

1.无证施工行为

未取得安全生产许可证擅自从事建筑施工活动的企业，包括在山东省内承接工程但未办理许可的省外企业，以及许可证过期后仍继续施工的企业。例如，某企业在许可证2023年12月到期后，未申请延续即于2024年1月开工，属于无证施工。

将许可证出借、转让给其他企业使用的，视为无证施工行为。如总承包单位将安全生产许可证借给无资质的分包单位使用，双方均需承担法律责任。

2.条件不达标施工

企业安全生产条件不符合核发标准仍强行施工的情形，包括：

未按规定配备专职安全管理人员或安全员数量不足；

特种作业人员无证上岗或证书过期；

施工现场安全设施（如防护网、脚手架）未经验收合格；

未制定或未落实危大工程专项施工方案。

例如，某企业承接深基坑工程但未编制专项方案，即组织施工，属于条件不达标施工。

3.材料造假行为

在申请许可证或接受检查时提供虚假材料的行为，包括：

伪造、变造安全生产许可证或相关证书；

虚报安全投入、培训记录或事故案例；

隐瞒重大安全事故或行政处罚记录。

如某企业为通过延续审查，PS了安全培训签到表，构成材料造假。

4.监管规避行为

企业通过隐蔽手段逃避监管的行为，包括：

在检查前临时补做安全资料；

转移或隐藏施工现场安全隐患；

指使员工在检查中作伪证。

例如，某企业在监管部门突击检查时，临时将不合格的临边防护设施拆除，规避检查。

（二）行政处罚措施

1.企业处罚标准

对无证施工企业，责令停止施工，处工程合同价款1%-3%的罚款；拒不改正的，没收违法所得并吊销资质证书。如某合同价款5000万元的工程，无证施工将被处50-150万元罚款。

对条件不达标施工企业，责令限期整改，处10万-50万元罚款；逾期未改的，暂扣许可证30日。整改期间承接新工程的，处50万-100万元罚款。

对材料造假企业，处20万-100万元罚款，列入重点监管对象，1年内不得申请许可证延续或变更。情节严重的，吊销许可证并处违法所得3倍以下罚款。

2.个人处罚措施

对企业主要负责人（法定代表人、总经理）：

未履行安全生产管理职责的，处上一年年收入30%-60%的罚款；

发生重大事故的，处上一年年收入60%-100%的罚款，并终身不得担任建筑施工企业主要负责人。

对项目经理：

未落实安全措施的，暂扣安全生产考核合格证书6个月；

发生重大事故的，吊销证书5年内不予注册。

对专职安全员：

未按规定开展巡查的，处1万-3万元罚款；

隐瞒事故隐患的，处5000元-2万元罚款并纳入个人信用记录。

3.从轻与减轻情节

企业主动消除或减轻违法行为危害后果的，可从轻处罚。例如，在检查前主动整改隐患并提交书面报告的，罚款幅度降低30%。

配合查处违法行为有立功表现的，可减轻处罚。如主动提供他人违法线索并查证属实的，罚款幅度降低50%。

初次违法且危害后果轻微并及时改正的，不予行政处罚。例如，首次发现特种作业人员证书过期，立即停止作业并补办证书的。

4.从重处罚情形

一年内因同一违法行为受到两次以上行政处罚的，从重处罚。如某企业因无证施工被处罚后半年内再次违规，罚款幅度提高50%。

发生生产安全事故造成人员死亡的，从重处罚。死亡1人的，处50万-100万元罚款；死亡3人以上的，处100万-200万元罚款并吊销许可证。

阻挠、抗拒监督检查的，处5万-10万元罚款；暴力抗法的，移送公安机关处理。

（三）刑事移送标准

1.重大责任事故罪

企业违反安全管理规定，发生重大伤亡事故或造成其他严重后果的，对直接责任人员处三年以下有期徒刑或拘役；情节特别恶劣的，处三年以上七年以下有期徒刑。

构成要件包括：

造成死亡1人以上或重伤3人以上；

造成直接经济损失50万元以上；

无证施工、强令冒险作业等重大违规行为。

例如，某企业未验收高支模即浇筑混凝土，导致坍塌造成2人死亡，项目经理以重大责任事故罪被追究刑事责任。

2.重大劳动安全事故罪

安全生产设施或劳动卫生条件不符合国家规定，经有关部门提出后仍不改进，发生重大伤亡事故的，对直接责任人员处三年以下有期徒刑或拘役。

典型情形包括：

未设置防护栏、安全网等防护设施；

未提供符合标准的劳动防护用品；

对监管部门下达的整改通知逾期未改。

如某企业未为工人配备安全帽，导致高空坠落致1人死亡，安全总监被追究刑事责任。

3.提供虚假证明文件罪

承担安全评价、认证、检测职责的中介机构出具虚假证明文件，情节严重的，处五年以下有期徒刑或拘役，并处罚金。

适用情形包括：

为无证企业出具安全评估合格报告；

虚报检测数据或隐瞒重大隐患；

多次提供虚假证明文件。

例如，某检测机构为不合格脚手架出具验收合格报告，导致坍塌事故，机构负责人被追究刑事责任。

（四）申诉与复议程序

1.行政处罚申诉

企业对行政处罚决定不服的，可在收到决定书之日起60日内向作出决定的部门的本级人民政府或上一级主管部门申请行政复议。

申请行政复议需提交：

行政复议申请书，明确请求事项和事实理由；

身份证明文件（营业执照副本复印件）；

行政处罚决定书复印件；

证据材料（如整改记录、检测报告等）。

复议机关应在60日内作出决定，情况复杂的可延长30日。复议期间行政处罚不停止执行，但符合法定情形的可停止执行。

2.行政诉讼程序

企业对行政复议决定不服的，可在收到复议决定书之日起15日内向人民法院提起行政诉讼。

提起行政诉讼需提交：

行政起诉状；

当事人身份证明；

行政处罚决定书及行政复议决定书；

证据材料清单及证据副本。

人民法院应在立案之日起6个月内作出一审判决。对一审判决不服的，可在15日内提起上诉。

3.执行中止与终结

符合下列情形之一的，可申请中止执行行政处罚：

行政机关认为需要中止执行的其他情形；

（五）信用惩戒联动

1.信用等级降级

受到行政处罚的企业，信用等级直接降为D级。例如，某企业因无证施工被处50万元罚款，原信用等级A级直接降为D级。

信用等级降级后，企业将被限制参与政府投资项目招投标，取消评优评先资格，银行信贷利率上浮20%。

2.联合惩戒措施

对列入D级信用名单的企业，由住建部门联合市场监管、税务、人社等部门实施联合惩戒：

市场监管部门限制其参与政府采购；

税务部门取消税收优惠资格；

人社部门停发社保补贴；

金融机构提高贷款门槛。

联合惩戒期限一般为3年，期满后企业可申请信用修复。

3.信用修复条件

企业申请信用修复需满足：

行政处罚已履行完毕；

整改措施落实到位并通过验收；

信用修复申请满1年；

近1年内无新的违法违规行为。

修复程序包括：提交申请、提交整改证明材料、第三方机构评估、信用管理部门审核。审核通过后，信用等级可提升至C级。

六、附则

（一）与其他法规的衔接

1.上位法优先原则

本办法与国家法律、行政法规及部门规章存在冲突的，适用国家规定。《中华人民共和国安全生产法》《建筑施工企业安全生产许可证管理规定》等上位法对安全生产许可证有特殊要求的，从其规定。

例如，国务院对某些重点工程领域有额外许可要求的，企业除取得本办法规定的许可证外，还需办理专项许可。

2.省内法规协调

《山东省建筑市场管理条例》《山东省安全生产条例》等省内法规与本办法规定不一致的，以本办法为准。省内其他规范性文件对安全生产许可证管理有补充规定的，可一并执行。

如省厅发布的《危险性较大的分部分项工程安全管理细则》中关于危大工程专项方案的要求，企业许可证管理需同步落实。

3.新旧政策过渡

本办法实施前已取得安全生产许可证的企业，给予12个月过渡期。过渡期内原许可证继续有效，但需按本办法要求完善安全生产条件。过渡期满后未达标的，许可证不予延续。

例如，某企业原许可证未包含智慧安监系统要求，需在过渡期内完成系统接入，否则延续申请将被驳回。

（二）解释权与生效日期

1.解释权归属

本办法由山东省住房和城乡建设厅负责解释。涉及条款适用争议的，由厅安全生产监督管理处提出意见，报厅务会议审议后作出正式解释。

市县住建部门在执行中遇有疑难问题，可向省厅请示，省厅应在15个工作日内予以答复。

2.生效时间安排

本办法自2024年1月1日起施行。施行前已受理但未办结的许可证申请，按本办法规定执行。

过渡期内（2024年1月1日至2024年12月31日），企业可按原规定或本办法规定提交申请，以有利于企业为原则。

3.废止文件清单

本办法施行后，下列文件同时废止：

《山东省建筑施工企业安全生产许可证管理暂行办法》（鲁建发〔2018〕12号）；

《关于进一步规范安全生产许可证审批工作的通知》（鲁建质安字〔2020〕5号）；

其他与本办法规定不一致的省厅规范性文件。

（三）特殊情形处理

1.省外企业备案

省外入鲁建筑施工企业需通过"山东省建筑市场监管公共服务平台"提交备案材料，包括原许可证复印件、入鲁工程清单、企业安全生产承诺书等。

备案有效期为1年，有效期内承接新工程需重新备案。备案企业发生重大安全事故的，撤销备案资格。

2.分包单位管理

总承包企业对分包单位的安全生产负总责。分包单位需单独取得安全生产许可证，无证分包的，总承包单位承担连带责任。

总承包企业应在合同中明确分包单位安全责任，并定期检查其许可证有效性。

3.临时工程许可

工期不足6个月或造价低于500万元的临时工程，可免予办理安全生产许可证，但需向工程所在地住建部门备案，并落实基本安全措施。

免予许可的工程发生安全事故的，按无证施工处理。

（四）术语定义说明

1.关键概念界定

"建筑施工企业"：指从事土木工程、建筑工程、线路管道设备安装工程、装修工程的新建、扩建、改建活动的企业。

"安全生产条件"：包括组织保障、规章制度、资金投入、教育培训、技术措施、应急救援等六类要素。

"危大工程"：指深基坑、高支模、起重吊装及安装拆卸等危险性较大的分部分项工程。

2.量化标准说明

"专职安全管理人员"：指持有安全生产考核合格证书（C证），专职从事安全生产管理的人员。

"安全投入"：指企业为保障安全生产而购置设备、培训人员、检测设施等发生的费用，不低于工程造价的1.5%。

"重大事故"：指造成3人以上死亡或1000万元以上直接经济损失的事故。

3.时间计算规则

许可证申请、延续、变更的时限计算，均以工作日为准，不含法定节假日。

逾期未整改的，期限届满次日视为完成整改。

申诉、复议、诉讼期间，行政处罚决定的执行不停止，法律另有规定的除外。

（五）技术支持与咨询

1.服务平台指引

企业可通过"山东省政务服务网"在线提交申请、查询进度、下载电子证照。技术支持热线为0531-12345，服务时间为工作日9:00-17:00。

省厅官网开设"安全生产许可证"专栏，发布政策解读、操作指南、常见问题解答等内容。

2.培训与指导

省厅每年组织2期许可证管理专题培训班，重点讲解新政策、新标准。市县住建部门应建立企业联系人制度，提供"一对一"政策辅导。

对小微企业，可委托行业协会开展安全培训，降低企业合规成本。

3.反馈机制建立

企业可通过官网留言、邮件（aqxk@）、电话等方式提出意见建议。省厅定期收集反馈，每季度修订完善政策。

对合理化建议被采纳的企业，给予信用加分奖励。

七、实施计划

（一）试点工作安排

1.试点范围选择

选择济南、青岛、烟台三个设区市作为首批试点地区，覆盖不同经济发展水平和工程类型。济南市侧重大型公共建筑项目，青岛市突出海洋工程特色，烟台市聚焦工业厂房建设。每个试点地区选取5家不同资质等级的企业，涵盖总承包、专业承包和劳务分包序列，确保样本代表性。

试点企业需具备一定管理基础，近三年无重大安全事故，信息化应用水平较高。同时，选择2家省外入鲁企业参与试点，验证跨区域管理可行性。试点企业名单由省厅统筹确定，试点期限为6个月。

2.试点时间安排

试点工作分为三个阶段：准备阶段（第1个月），完成方案细化、人员培训和系统调试；实施阶段（第2-5个月），开展许可证申请、延续、变更全流程测试；总结阶段（第6个月），收集数据评估效果。每个阶段设置里程碑节点，如第1个月末完成系统对接，第3个月末完成首批案例办理。

试点期间，省厅每月召开一次推进会，协调解决跨部门问题。试点地区每周报送进展，遇到重大问题随时上报。试点结束后形成评估报告，为全省推广提供依据。

3.试点任务分工

省厅负责制定试点方案、统筹协调和效果评估，重点解决政策执行中的难点问题。试点地区住建部门承担具体实施任务，包括企业动员、流程优化和问