煤矿安全生产综合整治检查表

煤矿安全生产综合整治检查表一、总则

煤矿安全生产综合整治检查表是规范煤矿安全生产检查工作、提升安全管理水平的重要工具，其制定与实施旨在系统排查煤矿生产过程中的安全隐患，强化风险管控，有效防范和遏制各类生产安全事故，保障从业人员生命财产安全，促进煤炭行业持续健康发展。本检查表依据国家及地方相关法律法规、行业标准及政策要求编制，适用于各类煤矿企业安全生产综合整治工作，涵盖生产、建设、技改等各环节，为检查人员提供统一、规范的检查依据和标准，确保检查工作的全面性、针对性和有效性。

检查表的制定以“安全第一、预防为主、综合治理”为方针，坚持问题导向与目标导向相结合，突出重点环节和关键领域，覆盖煤矿安全生产责任体系、风险辨识与管控、隐患排查治理、现场安全管理、应急能力建设等方面内容。通过标准化、流程化的检查流程，推动煤矿企业落实安全生产主体责任，提升安全管理精细化水平，实现从“被动整改”向“主动预防”的转变，为构建煤矿安全生产长效机制提供有力支撑。

二、检查表内容与结构

检查表内容与结构是煤矿安全生产综合整治检查表的核心组成部分，旨在确保检查工作系统化、标准化和全面化。该部分设计基于国家相关法律法规和行业标准，结合煤矿生产实际，将检查内容划分为逻辑清晰、层次分明的模块，以便检查人员高效执行。整体框架注重实用性和可操作性，通过三级目录结构细化，涵盖检查表的组成要素、分类体系、具体项目及标准化要求，确保检查过程覆盖煤矿安全生产的各个环节，有效识别风险和隐患。

2.1检查表的整体框架

检查表的整体框架构建了检查工作的基础，采用模块化设计，确保内容完整且易于实施。该框架以煤矿安全生产的全流程为核心，整合了从责任落实到应急响应的各个方面，形成层次分明的体系。通过这种结构，检查人员能够快速定位关键检查点，避免遗漏重要环节，同时提高检查效率和质量。

2.1.1检查表的组成要素

检查表由多个关键要素组成，每个要素定义明确，相互关联。首先，基本信息要素包括煤矿名称、检查日期、检查人员等，用于记录检查的背景和主体，确保追溯性。其次，检查项目要素涵盖具体的安全管理内容，如责任制、风险管控等，每个项目下设置详细的检查条目，如“是否建立安全生产责任制”或“风险辨识是否全面”。第三，评分标准要素采用量化方式，如合格、不合格或扣分制，便于客观评估结果。最后，整改要求要素明确问题整改的责任人和时限，确保闭环管理。这些要素共同作用，形成一套完整的检查工具，支撑检查工作的科学性和规范性。

2.1.2检查表的分类体系

检查表采用多维度分类体系，将复杂的安全管理内容条理化。按生产环节分类，分为开采、通风、机电、运输等模块，每个模块对应煤矿生产的不同阶段，例如开采模块检查支护安全，通风模块检查瓦斯治理。按风险等级分类，分为高风险、中风险和低风险三类，高风险项目如瓦斯突出防治，需优先检查；低风险项目如设备维护，定期抽查即可。此外，按检查类型分类，分为日常检查、专项检查和综合检查，日常检查聚焦基础安全，专项检查针对特定问题如防汛，综合检查则全面覆盖。这种分类体系使检查工作更具针对性，适应不同煤矿的实际情况，提升检查的精准度和有效性。

2.2检查表的具体项目

检查表的具体项目是检查表的核心内容，直接针对煤矿安全生产的关键领域设计。这些项目基于事故案例分析和管理经验，确保覆盖主要风险点，每个项目下设置可操作的检查条目，便于现场执行。通过细化项目，检查人员能够系统排查安全隐患，推动企业落实主体责任。

2.2.1安全生产责任制检查

安全生产责任制检查聚焦企业安全管理的基础，确保责任落实到人。检查条目包括领导机构是否健全，如是否成立安全生产委员会；制度是否完善，如责任制文件是否涵盖全员；执行是否到位，如领导是否定期带队检查。此外，考核机制是否有效也是重点，如员工安全培训记录和奖惩制度实施情况。通过这些条目，检查人员评估企业是否从源头预防事故，形成“人人有责、层层负责”的管理格局，避免责任虚化。

2.2.2风险辨识与管控检查

风险辨识与管控检查旨在识别潜在危险并制定控制措施，降低事故发生概率。检查条目包括风险辨识是否全面，如是否覆盖瓦斯、水害等主要风险；管控措施是否具体，如是否制定应急预案和防护方案；监测是否及时，如是否安装在线监测设备并定期校准。同时，评估管控效果，如风险排查记录和整改报告是否完整。这一项目强调预防为主，通过科学方法识别风险，推动企业从被动应对转向主动防控，提升整体安全韧性。

2.2.3隐患排查治理检查

隐患排查治理检查关注已发现问题的整改，确保隐患不复发。检查条目包括排查机制是否健全，如是否建立隐患台账和排查计划；整改是否及时，如是否设定整改时限并跟踪落实；验收是否规范，如是否组织复查确认。此外，分析是否深入，如是否对重复隐患进行根源分析。通过这些条目，检查人员推动企业形成“发现-整改-复查”的闭环管理，防止小隐患演变成大事故，保障生产环境持续安全。

2.2.4现场安全管理检查

现场安全管理检查直接针对生产一线，确保操作规范和设备安全。检查条目包括作业环境是否达标，如通风是否良好、照明是否充足；设备是否合规，如机械防护装置是否齐全、维护记录是否完整；人员行为是否规范，如是否佩戴劳保用品、操作流程是否遵守。同时，特殊作业如爆破或高空作业的审批和监督也是重点。这一项目强调现场细节，通过日常检查减少人为失误和设备故障，营造安全的工作氛围。

2.2.5应急能力建设检查

应急能力建设检查评估企业应对突发事件的能力，确保快速有效响应。检查条目包括预案是否完善，如是否制定综合预案和专项预案；演练是否定期，如是否组织消防演练和疏散演习；物资是否充足，如急救箱和救援设备是否配备；队伍是否专业，如应急队伍是否经过培训。此外，联动机制是否畅通，如与当地救援部门的协作情况。通过这些条目，检查人员提升企业的应急准备水平，确保事故发生时能最大限度减少损失。

2.3检查表的标准化要求

检查表的标准化要求是确保检查表长期有效的保障，通过统一规范和动态更新，适应煤矿安全管理的不断变化。该部分强调检查表的一致性和时效性，避免因标准不一导致检查结果偏差，同时促进企业持续改进。

2.3.1检查表的格式规范

检查表的格式规范要求内容呈现清晰、一致，便于使用和存档。格式包括统一字体和字号，如使用宋体小四号字；条目编号规则，如采用层级式编号如1.1.1；表格结构，如分栏式设计，包含检查项目、标准、结果等列。此外，语言表达需简洁明了，避免歧义，例如使用“是否”句式直接提问。这些规范确保检查表易于阅读和理解，减少执行误差，同时便于电子化管理和数据统计，提升检查工作的专业性和效率。

2.3.2检查表的更新机制

检查表的更新机制确保检查表与时俱进，反映最新的法规和技术要求。更新频率为每年一次或根据重大法规调整及时修订，如新出台的《煤矿安全规程》发布后立即更新。更新流程包括收集反馈，如检查人员和企业意见；专家评审，如邀请行业专家审核条目；试点测试，如在新煤矿试用验证。此外，版本管理需明确，如标注修订日期和版本号。通过这种机制，检查表保持先进性和适用性，持续支持煤矿安全生产的综合整治工作。

三、检查实施流程与方法

检查实施流程与方法是确保煤矿安全生产综合整治检查表有效落地的关键环节，通过规范化的操作步骤和科学的检查手段，实现隐患排查的系统性和整改措施的针对性。该流程涵盖检查前的充分准备、检查中的精准实施以及检查后的闭环管理，形成完整的PDCA循环，确保检查工作既符合法规要求又贴合煤矿实际。

3.1检查准备阶段

检查准备阶段是保障检查工作顺利开展的基础，需从人员、资料、工具三方面同步推进，确保检查团队具备专业能力、检查内容覆盖全面、检查工具精准高效。

3.1.1检查组人员构成

检查组需由煤矿安全管理专家、技术骨干及行业监管人员组成，成员需具备3年以上煤矿现场经验，熟悉相关法规标准。组长由具备高级职称或处级以上职务人员担任，负责统筹协调；技术组负责专业领域问题判定，如通风、机电等；记录组负责信息采集与整理，确保数据真实完整。人员配置需根据煤矿规模调整，年产百万吨以下煤矿检查组不少于5人，以上不少于8人。

3.1.2检查资料收集

提前收集煤矿企业安全生产许可证、矿井开采方案、年度安全报告、隐患台账等文件，重点核查近三年事故记录及整改情况。通过煤矿安全监控系统调取瓦斯浓度、设备运行等历史数据，结合上级部门历次检查通报，梳理高频问题领域。资料收集需提前10个工作日完成，确保检查组有充足时间进行预判。

3.1.3检查工具准备

配备便携式气体检测仪、测厚仪、红外测温仪等检测设备，以及执法记录仪、照相机等取证工具。检查表需根据煤矿类型（高瓦斯/低瓦斯/水文地质复杂型）定制化调整，突出针对性。同时准备《问题告知书》《整改指令书》等文书模板，确保现场处理程序合规。

3.2现场检查实施

现场检查实施是发现问题的核心环节，需采用“资料审查+现场核查+人员访谈”三结合方式，确保问题查深查透。

3.2.1资料审查环节

在矿部会议室集中审查安全生产管理制度、岗位操作规程、应急预案等文件，重点核查制度与实际操作的匹配度。例如比对《瓦斯检查制度》与井下瓦斯检测记录的频次要求，或验证《顶板管理制度》中支护设计的合规性。对存疑文件要求企业提供原始凭证，如培训签到表、设备检测报告等。

3.2.2现场核查路径

采用“井上-井下-重点区域”三级检查法：井上核查变电所、压风机房等场所的设备标识与维护记录；井下沿运输大巷、采掘工作面路线，重点检查支护强度、通风设施、瓦斯监测系统运行状态；对高瓦斯区域、水害威胁区等特殊场所增加检查频次，每点停留时间不少于15分钟。现场检查需覆盖“人-机-环-管”四要素，如观察矿工劳保用品佩戴情况、设备防护装置完整性、巷道顶板稳定性及安全制度执行痕迹。

3.2.3人员访谈技巧

采取“分层抽样”方式选择访谈对象：管理层了解安全投入决策过程；班组长掌握现场管理漏洞；一线工人验证操作规程执行情况。访谈采用“开放式问题+情景模拟”方法，如“请描述发现顶板异常时的处置流程”或“模拟瓦斯超限报警后的操作步骤”。对关键岗位人员需进行实操考核，如自救器佩戴、灭火器使用等，确保技能掌握真实有效。

3.3问题处理与整改

问题处理与整改是检查成效的最终体现，需建立“分级分类-限期整改-复查验证”的闭环机制，确保隐患动态清零。

3.3.1问题分级分类

根据风险程度将问题分为三级：一级问题（重大隐患）如瓦斯监控系统失效、透水征兆未处理等，立即停产整改；二级问题（较大隐患）如安全防护缺失、设备带病运行等，限期3日内整改；三级问题（一般隐患）如标识模糊、记录不全等，7日内整改完成。分类依据《煤矿重大生产安全事故隐患判定标准》，标注具体条款依据。

3.3.2整改要求下达

现场下达《现场检查记录》，详细描述问题位置、违反条款、整改建议及复查时限。对一级问题同步启动《整改指令书》，明确停产范围、责任部门及资金保障。整改要求需符合“SMART”原则：具体（如更换DN50瓦斯管路而非“检修管道”）、可衡量（如支护强度≥200kPa）、可达成、相关性强、时限明确（如“2023年12月20日前完成”）。

3.3.3整改跟踪验证

采用“三查”机制跟踪整改：企业自查提交整改报告，附照片、检测数据等证明材料；检查组复查采用“四不两直”方式（不发通知、不打招呼、不听汇报、不用陪同接待、直奔基层、直插现场），重点核查整改真实性；对复杂问题组织专家论证，如邀请矿压专家评估支护方案有效性。整改完成率需达100%，重大隐患整改后需通过第三方安全评估。

3.4检查结果评估

检查结果评估是对检查工作质量的检验，通过量化分析、趋势研判和经验提炼，推动安全管理持续改进。

3.4.1数据统计分析

建立检查数据库，统计问题类型分布（如顶板问题占比35%）、区域集中度（如某采区隐患率超均值2倍）、整改时效达标率等指标。采用鱼骨图分析法，从“人-机-环-管”维度追溯问题根源，如分析某矿瓦斯超限频发，发现传感器校准制度执行率仅60%。

3.4.2企业安全评级

根据检查结果实施“红黄绿”三级安全评级：红色（重大隐患未整改）企业挂牌督办；黄色（二级问题超3项）实施重点监管；绿色（无重大隐患且整改率100%）纳入示范单位。评级结果与煤矿安全生产许可证延期、信贷审批等挂钩，形成激励约束机制。

3.4.3经验总结推广

每季度召开检查分析会，提炼典型问题案例，编制《煤矿安全风险防控手册》。对创新性整改措施（如某矿研发的顶板离层监测预警系统）组织现场观摩会，形成“问题-措施-效果”的标准化解决方案。同时建立检查人员“案例库”，将高发问题及应对策略纳入培训教材。

四、检查结果应用与持续改进

检查结果的应用与持续改进是煤矿安全生产综合整治工作闭环管理的核心环节，通过科学评估检查成效、强化问题整改跟踪、建立长效管理机制，推动安全管理从被动应对转向主动防控，实现安全水平的螺旋式提升。该环节注重结果导向与过程管控相结合，确保检查发现的问题得到有效解决，同时提炼经验教训优化管理体系。

4.1检查结果通报机制

检查结果通报机制旨在通过信息透明化强化责任落实，利用分级分类通报、问题公示、约谈问责等手段，形成压力传导与改进动力，推动煤矿企业主动排查整改隐患。

4.1.1分级通报流程

根据问题严重程度实施三级通报：一级通报针对重大隐患，由市级监管部门向煤矿企业主要负责人下达《重大隐患整改通知书》，并抄送同级政府安委会，要求企业停产整改；二级通报针对较大隐患，由县级监管部门在行业内通报，明确整改期限和责任人；三级通报针对一般隐患，由煤矿企业内部公示，纳入日常考核。通报内容需包含问题描述、风险等级、整改要求及复查时限，确保责任到人。

4.1.2问题公示制度

建立煤矿安全信息公示平台，定期公开检查结果。对存在重大隐患的煤矿，在政府官网、行业平台公示整改情况，接受社会监督；对整改不力的煤矿，通过媒体曝光典型案例，形成舆论压力。公示信息包括企业名称、隐患类型、整改期限、验收结果等关键数据，倒逼企业重视安全管理。

4.1.3约谈问责措施

对连续两次检查发现同类重大隐患或整改超期的煤矿企业，由监管部门组织约谈企业主要负责人，分析问题根源，明确改进方向；对因隐患整改不到位导致事故的，依法依规追究责任，纳入安全生产失信名单。约谈需形成会议纪要，明确整改目标和时限，作为后续监管重点。

4.2整改跟踪与验收

整改跟踪与验收是确保问题“清零”的关键环节，通过建立整改台账、实施动态监控、组织专业验收，形成“发现-整改-验证”的闭环管理，防止隐患反弹。

4.2.1整改台账管理

为每项隐患建立电子台账，记录问题编号、责任单位、整改措施、完成时限、验收标准等信息。台账实行“红黄绿”三色预警：红色标识未按期整改的隐患，黄色标识整改中但未完成的隐患，绿色标识已验收合格的隐患。监管部门定期核查台账更新情况，确保数据真实准确。

4.2.2动态监控手段

运用信息化手段跟踪整改进度：通过煤矿安全监控系统实时监测整改区域的安全参数变化；利用视频监控抽查现场整改情况；要求企业每周报送整改进展报告，附整改前后对比照片。对整改难度大的隐患，组织专家现场指导，提供技术支持。

4.2.3专业验收标准

验收工作由第三方机构或专家团队负责，采用“资料审查+现场核查+功能测试”三结合方式：审查整改方案、施工记录等文件；现场核查整改措施落实情况；测试相关设备运行参数。验收需出具《整改验收报告》，明确“合格”“基本合格”“不合格”三种结论，不合格的重新组织整改。

4.3长效机制建设

长效机制建设旨在将检查成果转化为制度性规范，通过标准化管理、动态更新、培训提升，实现安全管理的常态化、精细化，从根本上预防隐患产生。

4.3.1标准化管理体系

将检查中发现的共性问题纳入煤矿安全管理标准体系，修订完善《安全生产操作规程》《风险辨识手册》等制度文件。例如，针对瓦斯治理问题，制定《瓦斯抽采达标评判细则》；针对顶板管理，规范支护设计验收流程。标准需明确责任主体、操作规范、考核指标，确保可执行、可检查。

4.3.2检查表动态更新

每年根据新出台的法规政策、事故案例及检查实践，修订检查表内容。新增条目聚焦新兴风险，如智能化设备安全防护、井下5G通信系统稳定性等；优化评分标准，提高高风险项目的权重；删除过时条款，如已淘汰设备的检查要求。更新前需征求企业、专家及监管部门意见，确保科学合理。

4.3.3能力提升培训

分层分类开展安全培训：对管理层，组织法规解读、事故案例分析，强化责任意识；对技术人员，开展风险辨识、应急处置等专业培训；对一线工人，强化岗位操作规程、自救互救技能培训。培训采用“理论+实操”模式，通过VR模拟井下事故场景，提升应急反应能力。

4.4数据分析与优化

数据分析与优化是持续改进的技术支撑，通过建立数据库、开展趋势研判、优化检查策略，提升检查工作的精准性和有效性，推动安全管理从“经验驱动”向“数据驱动”转变。

4.4.1数据库建设

整合历次检查数据，构建煤矿安全风险数据库，包含隐患类型分布、高发区域、整改时效、事故关联等信息。采用大数据技术分析隐患与事故的关联性，例如统计“瓦斯超限”隐患与“瓦斯爆炸”事故的相关系数，为风险防控提供数据依据。

4.4.2趋势研判方法

运用统计模型分析隐患变化趋势：通过折线图展示某类隐患的月度整改率变化；利用热力图呈现不同区域隐患密度；对比分析不同煤矿的隐患整改效率。对趋势异常数据（如某矿隐患率突然上升）开展专项调查，查找管理漏洞。

4.4.3检查策略优化

根据数据分析结果调整检查重点：对隐患高发的煤矿增加检查频次；对整改效果显著的煤矿减少常规检查，转为“飞行检查”；对季节性风险（如雨季水害）开展专项检查。优化检查资源配置，将专家力量投向高风险环节，提升检查效率。

五、保障措施与责任体系

保障措施与责任体系是确保煤矿安全生产综合整治检查表有效运行的基础支撑，通过明确组织架构、落实责任分工、强化监督考核，构建权责清晰、协同高效的管理网络，为检查工作提供制度保障和资源支持。该体系注重顶层设计与基层实践结合，推动安全管理责任层层传递、压力逐级传导，形成全员参与、全程管控的工作格局。

5.1组织保障机制

组织保障机制是检查工作顺利开展的前提条件，通过建立专业化的组织架构、配备充足的人员力量、提供必要的资源支持，确保检查活动有序推进。

5.1.1专项管理机构设置

煤矿企业需设立安全生产委员会，由主要负责人担任主任，分管安全、生产、技术等部门负责人为成员，每月召开专题会议研究检查工作。委员会下设安全管理办公室，配备不少于3名专职安全管理人员，负责检查表的日常维护、问题跟踪及整改协调。对于年产百万吨以上的大型煤矿，可增设风险管控科，专职负责检查实施与数据分析。

5.1.2专业检查团队组建

检查团队实行“1+3+N”模式：1名注册安全工程师担任组长，3名各专业领域技术骨干（通风、机电、地质）组成核心组，N名基层安全员参与现场核查。团队成员需通过省级安全监管部门组织的专项培训，考核合格后方可上岗。团队实行季度轮换制度，避免长期固定检查带来的思维固化。

5.1.3资源保障措施

企业需在年度预算中列支专项检查经费，用于检测设备购置（如激光测距仪、气体检测仪）、专家咨询费、信息化系统维护等。经费额度不低于上年度安全生产投入的5%，并建立动态调整机制。同时配备专用检查车辆、通讯设备及应急防护装备，确保检查人员作业安全。

5.2责任落实机制

责任落实机制是确保检查成效的核心环节，通过明确各级责任主体、细化责任清单、强化考核问责，推动安全管理责任到岗到人。

5.2.1分级责任清单

建立“三级四岗”责任体系：一级责任由企业主要负责人承担，对检查结果负总责；二级责任由分管领导承担，分管领域问题整改负直接责任；三级责任由班组长及岗位员工承担，现场操作规范负执行责任。四岗分别为管理岗、技术岗、操作岗、监督岗，每个岗位制定《安全责任卡》，明确检查配合义务及违规后果。

5.2.2考核问责制度

实行“双百分”考核：检查过程考核占40分，重点评估检查记录完整性、问题定性准确性、整改建议可行性；整改结果考核占60分，依据整改时效、质量、验收结果评分。考核结果与绩效工资挂钩，连续两次考核不及格的岗位人员实施调岗或降职。对瞒报、漏报检查问题的，实行“一票否决”并追究法律责任。

5.2.3社会监督机制

在矿区公告栏设置“安全检查公示栏”，每月公示检查结果及整改情况。聘请5名以上矿区职工代表作为安全监督员，参与检查过程并发表意见。开通24小时举报热线，对查实的重大隐患举报给予5000元至2万元奖励，对打击报复行为从严处理。

5.3监督保障机制

监督保障机制是确保检查工作规范运行的重要手段，通过日常监督、专项督查、动态监测，形成全方位、多层次的监督网络。

5.3.1日常监督流程

矿长每周带队开展一次全面检查，重点检查采掘工作面、主要运输巷等关键区域；安全管理部门每日进行巡查，填写《安全日志》；班组长每班开工前进行风险辨识，确认安全条件后方可作业。所有检查记录需通过煤矿安全管理系统实时上传，实现可追溯管理。

5.3.2专项督查重点

每季度开展一次专项督查，聚焦季节性风险：春季重点检查防灭火设施，夏季排查防水害措施，秋季检验通风系统，冬季监测供暖设备。重大节日前组织“四不两直”突击检查，重点查处超能力生产、违章指挥等行为。督查结果纳入企业安全信用评价体系。

5.3.3动态监测手段

运用物联网技术建立“安全风险一张图”，整合瓦斯浓度、顶板压力、设备温度等实时监测数据，设置三级预警阈值。当监测值接近预警值时，系统自动向相关责任人发送短信提醒。对高风险区域安装智能摄像头，通过AI算法识别违章作业行为，及时发出警报。

5.4应急保障机制

应急保障机制是应对突发安全事件的重要支撑，通过完善应急预案、强化应急演练、储备应急物资，提升事故应急处置能力。

5.4.1预案体系完善

建立“1+4+N”预案体系：1个综合应急预案，4个专项预案（瓦斯、水害、火灾、顶板），N个现场处置方案。预案需明确检查过程中可能引发的次生灾害处置流程，如瓦斯超限时的撤人路线、避灾硐室位置等。每半年组织一次预案评审，根据检查发现的问题及时修订。

5.4.2应急演练组织

每月开展一次桌面推演，模拟检查中发现重大隐患后的应急处置流程；每季度组织一次实战演练，重点演练井下被困人员救援、有害气体处置等场景。演练需邀请地方消防、医疗部门参与，检验协同作战能力。演练后形成评估报告，针对性改进应急措施。

5.4.3物资储备管理

在井口附近设置应急物资储备库，配备自救器、急救包、担架、防爆灯具等设备，实行“双人双锁”管理。建立物资消耗台账，每月检查一次储备情况，确保在用物资48小时内补充到位。对过期或失效物资及时销毁，并补充更新。

六、实施效果评估与推广机制

实施效果评估与推广机制是煤矿安全生产综合整治检查表落地见效的关键环节，通过建立科学评估体系、总结成功经验、优化推广路径，确保检查成果转化为长效管理能力，推动煤矿安全管理水平持续提升。该机制注重量化分析与质性评价相结合，兼顾短期整改成效与长期安全绩效，形成可复制、可推广的标准化解决方案。

6.1评估指标体系构建

评估指标体系是衡量检查表实施效果的基础框架，通过多维度、多层级指标设计，全面反映安全管理改进成效，为优化方案提供数据支撑。

6.1.1核心指标设计

设立三级核心指标体系：一级指标包含隐患整改率、事故发生率、员工安全素养等5项；二级指标细化至重大隐患整改完成率、轻伤事故下降率、安全培训覆盖率等15项；三级指标进一步量化，如“瓦斯超限次数同比下降率”“三违行为查处率”等。指标权重根据煤矿类型动态调整，高瓦斯矿井侧重瓦斯治理指标，水文复杂矿井强化水害防控指标。

6.1.2数据采集方法

采用“四源合一”数据采集模式：检查表原始记录、安全监控系统实时数据、事故统计报表、员工安全行为观察记录。建立电子化数据采集终端，检查人员现场录入问题及整改情况，系统自动生成趋势分析图表。对关键指标实行月度统计，季度汇总，年度评估，确保数据连续可比。

6.1.3权重分配原则

采用层次分析法（AHP）确定指标权重：邀请安全管理专家、企业代表、监管部门人员组成评估小组，通过两两比较法判断指标相对重要性。例如将“重大隐患整改率”权重设为0.25，“员工安全行为规范率”设为0.15，形成权重向量。权重每两年修订一次，适应安全管理重点变化。

6.2评估流程与方法

评估流程与方法是确保评估结果客观公正的技术保障，通过规范化的操作步骤和科学的分析工具，实现评估过程的标准化与评估结论的精准化。

6.2.1自评机制建立

煤矿企业每月开展一次自评，对照检查表完成情况逐项打分，形成《安全绩效自评报告》。自评重点核查整改措施落实痕迹，如支护材料更换记录、传感器校准报告等。自评结果需经企业主要负责人签字确认，并在矿区公示栏公开接受监督。

6.2.2第三方评估实施

每半年委托具备资质的安全技术服务机构开展独立评估。评估组采用“三查三看”法：查制度文件看合规性，查现场记录看真实性，查整改效果看长效性；看员工操作规范性，看应急响应及时性，看安全文化建设深度。评估报告需包含问题清单、改进建议及风险预警。

6.2.3交叉评估模式

组织相邻煤矿开展交叉评估，每季度轮换一次评估主体。交叉评估组由各矿安全管理骨干组成，重点检查“人-机-环-管”四要素匹配度。例如检查某矿时，重点验证其安全培训内容是否与井下实际风险相符，设备维护记录是否与运行状态一致。评估结果作为区域安全排名依据。

6.3效果分析与应用

效果分析与应用是评估工作的价值体现，通过深度挖掘数据价值、提炼管理经验、优化资源配置，推动安全管理持续改进。

6.3.1数据深度分析

运用数据挖掘技术分析检查结果：采用关联规则算法发现隐患组合模式，如“支护缺失+瓦斯超限”事故关联度达78%；利用聚类分析识别高风险矿井特征，如年产50万吨以下、开采深度超600米的矿井隐患率显著偏高。分析结果形成《煤矿安全风险热力图》，指导监管资源精准投放。

6.3.2典型案例提炼

每年评选10个“安全改进示范案例”，编制《煤矿安全管理创新实践集》。例如某矿通过建立“隐患随手拍”APP，实现全员参与隐患排查，整改效率提升40%；某矿研发顶板离层预警系统，实现事故提前预警。典型案例通过现场会、视频教学等形式推广，形成示范效应。

6.3.3结果应用转化

将评估结果与政策激励挂钩：对评估优秀的煤矿，在安全生产许可证换发、信贷审批等方面给予优先支持；对评估不合格的煤矿，增加检查频次，实施挂牌督办。同时将评估数据纳入煤矿安全信用体系，与保险费率、信贷额度等市场化手段联动，形成“安全效益”正向循环。

6.4推广路径设计

推广路径设计是扩大检查表应用范围的关键策略，通过分类指导、分层推进、分步实施，确保不同类型煤矿都能有效应用。

6.4.1分类推广策略

根据煤矿规模实施差异化推广：大型煤矿重点推广智能化检查系统，实现隐患自动识别；中型煤矿侧重流程优化，简化检查表条目；小型煤矿聚焦基础管理，强化责任制落实。对资源枯竭煤矿，增加闭坑安