科创板开通知识测试参考答案

科创板开通知识测试参考答案一、选择题1.个人投资者参与科创板股票交易，应满足申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币（）万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）。A.50B.100C.200D.500答案：A解析：根据科创板相关规定，个人投资者参与科创板股票交易，申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）。所以答案选A。2.个人投资者参与科创板股票交易，应具备参与证券交易（）个月以上的经验。A.6B.12C.18D.24答案：D解析：参与科创板股票交易的个人投资者需具备参与证券交易24个月以上的经验。这是为了确保投资者有一定的投资经验和风险承受能力。故答案是D。3.科创板企业所处行业和业务往往具有（）等特点，投资者应当关注相关风险，审慎做出投资决策。A.研发投入规模大B.盈利周期长C.技术迭代快D.以上都是答案：D解析：科创板企业多集中于高新技术产业和战略性新兴产业，通常具有研发投入规模大、盈利周期长、技术迭代快等特点。这些特点使得企业面临较高的不确定性和风险，投资者需要关注这些风险后审慎决策。所以答案选D。4.科创板股票涨跌幅限制为（）。A.10%B.15%C.20%D.无涨跌幅限制答案：C解析：科创板股票涨跌幅限制为20%，这与主板等市场的10%涨跌幅限制不同，更大的涨跌幅限制意味着更大的投资风险和收益可能性。所以答案是C。5.科创板首次公开发行上市的股票，上市后的前（）个交易日不设价格涨跌幅限制。A.3B.5C.7D.10答案：B解析：科创板首次公开发行上市的股票，上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制，这是为了让市场充分博弈，使股票价格能更快地反映其真实价值。故答案选B。6.盘后固定价格交易是指，在收盘集合竞价结束后，交易所交易系统按照时间优先顺序对收盘定价申报进行撮合，并以当日收盘价成交的交易方式。每个交易日的（）为盘后固定价格交易时间。A.14:55至15:00B.15:05至15:30C.15:10至15:30D.15:30至16:00答案：B解析：每个交易日的15:05至15:30为盘后固定价格交易时间。在这个时间段内，投资者可以进行收盘定价申报，系统按照时间优先顺序撮合交易并以当日收盘价成交。所以答案是B。7.投资者以市价申报的方式参与盘后固定价格交易，（）。A.可以B.不可以C.部分情况下可以D.以上都不对答案：B解析：投资者只能以限价申报的方式参与盘后固定价格交易，不能以市价申报。所以答案选B。8.科创板股票申报价格最小变动单位为（）元。A.0.001B.0.002C.0.01D.0.1答案：B解析：科创板股票申报价格最小变动单位为0.002元，与主板等市场的0.01元不同。这一规定更能适应科创板股票价格的波动特点。所以答案是B。9.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于（）股，且不超过（）万股。A.200；10B.200；20C.100；10D.100；20答案：A解析：通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股，且不超过10万股。这一规定是为了规范交易行为和维护市场秩序。所以答案选A。10.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于（）股，且不超过（）万股。A.200；10B.200；5C.100；10D.100；5答案：B解析：通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股，且不超过5万股。与限价申报的数量限制有所不同，这是考虑到市价申报的特点和风险。所以答案是B。11.科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）。首次公开发行上市的股票，上市后的前（）个交易日不设价格涨跌幅限制。A.10%；3B.20%；5C.15%；5D.20%；3答案：B解析：前面已经提到，科创板股票涨跌幅限制为20%，首次公开发行上市的股票，上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制。所以答案选B。12.科创板上市公司可能存在首次公开发行前最近（）个会计年度未能连续盈利、公开发行并上市时尚未盈利、有累计未弥补亏损等情形，可能存在上市后仍无法盈利、持续亏损、无法进行利润分配等情形。A.1B.2C.3D.4答案：B解析：科创板允许未盈利企业上市，上市公司可能存在首次公开发行前最近2个会计年度未能连续盈利、公开发行并上市时尚未盈利、有累计未弥补亏损等情形，并且上市后也可能持续这种状况。所以答案是B。13.科创板退市制度较主板更为严格，退市时间更（），退市速度更（），退市情形更多，执行标准更（）。A.长；慢；宽松B.长；慢；严格C.短；快；宽松D.短；快；严格答案：D解析：科创板退市制度较主板更为严格，退市时间更短，退市速度更快，退市情形更多，执行标准更严格。这是为了保证科创板市场的高质量发展，淘汰不符合要求的企业。所以答案选D。14.科创板企业上市后可能还会存在（）情形，投资者应当充分知悉并关注投资风险。A.技术迭代、研发失败B.业绩大幅波动C.核心人员流失D.以上都是答案：D解析：科创板企业由于其所处行业和业务特点，上市后可能面临技术迭代、研发失败、业绩大幅波动、核心人员流失等多种风险情形。投资者需要充分了解这些风险。所以答案选D。15.以下关于科创板股票盘后固定价格交易的表述，不正确的是（）。A.投资者通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的，应当提交收盘定价申报B.盘后固定价格交易时间为每个交易日的15:05至15:30C.盘后固定价格交易申报时间为每个交易日的9:30至11:30、13:00至15:30D.盘后固定价格交易按申报时间先后顺序对收盘定价申报进行撮合答案：C解析：盘后固定价格交易申报时间为每个交易日的9:30至11:30、13:00至15:05，而不是15:30。所以答案选C。16.以下关于科创板股票交易的表述，正确的是（）。A.投资者参与科创板股票交易，只能采用限价申报B.投资者可以通过盘后固定价格交易买卖科创板股票C.科创板股票交易不实行涨跌幅限制D.科创板股票申报数量只能是200股答案：B解析：投资者可以通过盘后固定价格交易买卖科创板股票，A选项投资者还可以采用市价申报；C选项科创板股票有涨跌幅限制为20%；D选项申报数量不小于200股，且有不同的数量规定。所以答案是B。17.科创板上市公司股权激励制度更为灵活，以下表述错误的是（）。A.激励对象可以包括上市公司的董事、高级管理人员、核心技术人员或者核心业务人员B.单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东、实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工，不可以成为激励对象C.科创公司可以规定，激励对象获授股票期权的行权价格不得低于市场参考价的50%D.科创公司可以规定，限制性股票的授予价格低于市场参考价的50%答案：B解析：单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东、实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工，在满足一定条件下可以成为激励对象。所以答案选B。18.科创板上市公司和相关信息披露义务人应当及时、公平地披露信息，并保证所披露信息的（）。A.真实B.准确C.完整D.以上都是答案：D解析：科创板上市公司和相关信息披露义务人应当及时、公平地披露信息，并保证所披露信息的真实、准确、完整。这是信息披露的基本要求，以保障投资者的知情权。所以答案选D。19.科创板存托凭证在上交所上市交易，以（）为单位，以（）为计价货币，计价单位为每份存托凭证价格。A.份；人民币B.股；人民币C.份；美元D.股；美元答案：A解析：科创板存托凭证在上交所上市交易，以份为单位，以人民币为计价货币，计价单位为每份存托凭证价格。所以答案是A。20.以下关于科创板投资者权益保护的表述，错误的是（）。A.科创板实行保荐机构跟投制度，督促保荐机构有效履职B.科创板设置了更为严格的退市制度，保护投资者利益C.科创板引入了盘后固定价格交易，增加了投资者的交易机会D.科创板投资者无需签署风险揭示书答案：D解析：投资者参与科创板股票交易，应当以书面或电子形式签署科创板股票交易风险揭示书，确认已知晓并理解相关风险。所以答案选D。二、判断题1.个人投资者申请开通科创板权限，仅需满足申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元即可。（）答案：×解析：个人投资者申请开通科创板权限，除需满足申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元外，还需具备参与证券交易24个月以上的经验等条件。所以该说法错误。2.科创板企业的研发投入通常较大，盈利周期较长，投资者需要关注相关风险。（）答案：√解析：科创板企业多处于高新技术产业和战略性新兴产业，研发投入规模大、盈利周期长是其常见特点，投资者确实需要关注这些风险。所以该说法正确。3.科创板股票涨跌幅限制为20%，首次公开发行上市的股票，上市后的前3个交易日不设价格涨跌幅限制。（）答案：×解析：科创板股票涨跌幅限制为20%，首次公开发行上市的股票，上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制，而不是3个交易日。所以该说法错误。4.盘后固定价格交易申报时间为每个交易日的9:30至11:30、13:00至15:30。（）答案：×解析：盘后固定价格交易申报时间为每个交易日的9:30至11:30、13:00至15:05，并非15:30。所以该说法错误。5.科创板上市公司可能存在未盈利的情况，投资者应充分知悉并关注相关风险。（）答案：√解析：科创板允许未盈利企业上市，上市公司可能存在首次公开发行前未能连续盈利、公开发行并上市时尚未盈利、有累计未弥补亏损等情形，投资者需要充分知悉并关注相关风险。所以该说法正确。6.科创板退市制度与主板相同，没有更严格的规定。（）答案：×解析：科创板退市制度较主板更为严格，退市时间更短，退市速度更快，退市情形更多，执行标准更严格。所以该说法错误。7.投资者参与科创板股票交易，只能采用限价申报方式。（）答案：×解析：投资者参与科创板股票交易，可以采用限价申报和市价申报等方式。所以该说法错误。8.科创板上市公司股权激励制度更为灵活，激励对象范围更广。（）答案：√解析：科创板上市公司股权激励制度在激励对象范围、行权价格、授予价格等方面都更为灵活，激励对象可以包括更多类型的人员。所以该说法正确。9.科创板存托凭证以股为单位，以美元为计价货币。（）答案：×解析：科创板存托凭证以份为单位，以人民币为计价货币。所以该说法错误。10.投资者参与科创板股票交易，无需签署风险揭示书。（）答案：×解析：投资者参与科创板股票交易，应当以书面或电子形式签署科创板股票交易风险揭示书，确认已知晓并理解相关风险。所以该说法错误。三、简答题1.简述个人投资者参与科创板股票交易需要满足的条件。(1).申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）。(2).具备参与证券交易24个月以上的经验。(3).以书面或电子形式签署科创板股票交易风险揭示书，确认已知晓并理解相关风险。2.说明科创板股票交易的涨跌幅限制和盘后固定价格交易的相关规定。(1).涨跌幅限制：科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为20%。首次公开发行上市的股票，上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制。(2).盘后固定价格交易：盘后固定价格交易是指在收盘集合竞价结束后，交易所交易系统按照时间优先顺序对收盘定价申报进行撮合，并以当日收盘价成交的交易方式。每个交易日的15:05至15:30为盘后固定价格交易时间。盘后固定价格交易申报时间为每个交易日的9:30至11:30、13:00至15:05。投资者只能以限价申报的方式参与盘后固定价格交易。3.分析科创板企业的特点以及投资者需要关注的风险。(1).科创板企业特点：(1).所处行业和业务往往具有研发投入规模大、盈利周期长、技术迭代快等特点。(2).可能存在首次公开发行前最近2个会计年度未能连续盈利、公开发行并上市时尚未盈利、有累计未弥补亏损等情形。(3).企业上市后可能面临技术迭代、研发失败、业绩大幅波动、核心人员流失等情况。(2).投资者需要关注的风险：(1).研发失败风险：由于研发投入大且技术迭代快，企业研发项目可能失败，导致前期投入无法收回，影响企业未来发展和盈利能力。(2).盈利不确定性风险：企业可能长期无法盈利或持续亏损，导致投资者无法获得股息回报，甚至可能面临投资本金损失。(3).市场波动风险：科创板股票涨跌幅限制为20%，且上市前5个交易日