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文档简介
金融行业数据安全事件评估与处置方案一、总则1适用范围本预案针对金融行业机构在运营过程中遭遇的数据安全事件,涵盖数据泄露、系统瘫痪、勒索软件攻击、数据篡改等突发情况。适用范围包括但不限于核心交易系统、客户信息数据库、风险管理系统等关键信息基础设施。例如,某银行因黑客入侵导致数百万客户敏感信息遭窃,此类事件直接触发本预案启动。预案旨在规范事件响应流程,最大限度降低数据资产损失,维护客户信任及市场稳2响应分级根据事件危害程度、影响范围及机构自控能力,将应急响应分1级(重大事件)指造成全国性业务中断,或超过100万客户数据泄露,如某证券公司因系统漏洞导致全网交易停滞,并泄露核2级(较大事件)指区域性业务受阻,或10万至100万客户数据受影响,例如某保险公司遭遇DDoS攻击,部分网点服务中断;3级(一般事件)指单个系统故障,或低于10万客户数据异常,如某基金公司数据库短暂瘫痪。分级原则以事件波及层级、数据敏感度(如PII、财务信息)、恢复时间(RTO)等量化指标为依据,确保响应资源匹配实际风险。机构需提前建立数据资产清单,标注重要性等级,为分级提供依据。二、应急组织机构及职责1应急组织形式及构成单位应急组织采用矩阵式架构,由总指挥、现场指挥部及专业工作组组成。总指挥由高管层担任,负责全盘协调;现场指挥部设在IT运维中心,由技术骨干组成;专业工作组根据事件类型动态调配。1.1决策层:高管团队,负责资源审批与重大决策;1.2运维技术组:负责系统恢复、漏洞修补,需涵盖网络、数据库、应用开发等岗位;1.3安全分析组:负责威胁研判、溯源分析,需具备数字取证1.4业务保障组:负责受影响业务(如交易、客户服务等)的1.5外部协调组:负责与监管机构、执法部门、服务商沟通。2工作小组职责分工2.1运维技术组职责职责分工:负责在2小时内完成受影响系统的隔离,6小时内启动备份恢复,48小时内验证数据完整性(RPO目标≤4小时)。行动任务包括:启动应急备份,优先保障交易类系统;对涉事系统进行安全加固,如配置HIDS监测规则;持续监控网络流量异常,排查横向移动迹象。2.2安全分析组职责职责分工:需在4小时内完成攻击路径初步分析,24小时内输出技术报告。行动任务包括:对捕获样本进行动态解压分析;利用SIEM平台关联日志,定位异常行为;评估是否涉及供应链攻击(如开源组件漏洞利用)。2.3业务保障组职责职责分工:负责调整业务优先级,制定临时服务方案。行动任务包括:启动备用交易渠道(如ATM网络);发布临时身份验证规则,限制高风险操作;预估损失,准备敏感客户沟通口径。2.4外部协调组职责职责分工:负责在事件发生后8小时内完成监管报备。行动任务包括:准备包含事件概述、处置措施、影响评估的快报;组织法务团队审核第三方服务商责任;协调安全公司进行渗透测试复盘。三、信息接报1应急值守电话设立7×24小时应急值守热线(号码保密),由总值班室专人值守,确保第一时间受理事件报告。同时建立内部即时通讯群组,用于紧急情况下的指令传达。2事故信息接收与内部通报2.1接收程序任何部门发现数据异常(如数据库查询量突增、敏感字段被访问)需立即向应急值守电话报告;运维技术组在接到报告后30分钟内完成初步核实,判断是否为真实事件。2.2内部通报方式确认事件后,现场指挥部通过OA系统发布《应急启动通知》,包含事件级别、影响范围、处置负责人;重要事件需在1小时内同步至高管决策层,通过加密邮件发送事件简报(摘要版)。2.3责任人初级报告接收人:各业务部门安全联络员;内部通报审核人:首席信息安全官(CISO)。3向外部报告流程3.1报告时限与内容1级事件:事发后2小时内向监管机构报送快报(含事件要素、已采取措施);2级事件:6小时内补充送交详细报告(需说明业务影响、客户受影响比例);3级事件:按监管要求择机报告。报告内容遵循“四知”(知人、知事、知因、知险)原则。3.2报告责任人法务合规部负责报告审核;CISO负责技术细节确认。3.3报告方法通过监管机构指定的安全信箱或应急平台提交;危情时安排专人陪同现场核查。4第三方通报程序4.1通报对象提供服务的云服务商、数据存储商;关键系统供应商。4.2通报内容事件时间、影响范围、可能波及的服务范围;协同处置需求(如需要对方暂停服务)。4.3通报责任人安全运营中心负责人;业务部门负责人(如涉及交易系统)。4.4通报时限4小时内完成首次通报,24小时内确认对方响应。1响应启动程序1.1启动条件判定达到1级响应:检测到勒索软件全网传播、核心数据库完整性与可用性同时丧失、监管机构要求启动;达到2级响应:单区域交易系统停摆超过4小时、50万至100万客户敏感数据访问记录、重要第三方系统失效;达到3级响应:单个非核心系统瘫痪、1万至50万客户数据异常访问、系统性能下降超70%。判定依据以告警阈值、事件影响模型(如RTO预估超过8小时)为参考。自动触发:通过SIEM平台联动规则,如检测到超过1000次/分钟异常登录尝试且源IP在黑名单,系统自动发送预警至值守人手动触发:现场指挥部根据初步研判决定启动,通过应急广播预警启动:当事件未达响应条件但可能升级(如疑似APT攻击痕迹),由CISO提请领导小组决定进入准备状态,技术组每小时输自动触发系统维护:安全运营中心;手动/预警启动决策:应急领导小组。2响应级别调整2.1调整条件事态扩大:原判定为2级的事件导致全国范围业务中断;处置有效:1级事件经48小时处置后威胁完全消除且无次生2.2调整程序现场指挥部每日0时提交《事件发展态势分析》,评估是否需要降级;调整决定由总指挥基于安全分析组报告、业务恢复进度共同做2.3注意事项避免因恐慌提前升级,需保留至少2小时观察期;降级需经监管机构备案(如适用)。3事态跟踪与研判3.1跟踪机制建立“事件时间线”文档,记录每阶段关键指标(如攻击流量峰值、数据篡改量);对比历史事件基线(如某年同类型DDoS事件处置时长),判断发展速度。3.2分析内容攻击者TTPs(战术、技术和过程):是否利用已知Oday、是否风险矩阵评估:根据损失规模(客户数量×敏感度)与恢复成本(人力×资源)计算处置优先级。3.3调研方法对涉事服务器进行内存快照取证;调取近7天供应链组件更新记录。五、预警通过内部统一消息平台推送弹窗预警;重要预警同步至手机APP专项频道;高风险预警时,启动办公楼宇应急广播。采用分级标题:橙色(疑似APT攻击痕迹)→黄色(核心系统告警集中)→橙色(准备状态确认);配套发布《预警处置指南》链接,包含临时加固措施清单。涉及系统名称、异常行为类型(如SQL注入、异常权限提指示启动范围:仅技术组或全公司响应;设定研判时限:2小时内提交初步分析报告。2响应准备2.1队伍准备成立“准应急队”,由各部门骨干抽调,提前完成岗位分工;组织1次/季度桌面推演,重点演练隔离操作、日志溯源。2.2物资装备启动专用备份数据中心,恢复优先级按“交易系统→核心数检查沙箱环境是否可用,补充恶意代码样本库。2.3后勤保障预置应急发电机燃料;准备临时办公区,确保网线、电话线路畅通。2.4通信保障启用应急对讲机频段;检查与监管机构、服务商的加密通信链路。3.1解除条件安全分析组连续4小时未发现新增攻击迹象;备份系统完整恢复并通过压力测试;监管机构确认风险可控。3.2解除要求通过原发布渠道发布解除通知,说明事件处置结果;保留预警期间全量日志作为审计材料。3.3责任人CISO负责技术确认;应急领导小组批准解除指令。六、应急响应1响应启动1.1响应级别确定对照分级标准,由现场指挥部在30分钟内提交《响应级别建议报告》,总指挥最终确认。例如,若检测到核心数据库加密且交易系统拒绝服务,直接启动1级响应。1.2程序性工作1.2.1应急会议启动后2小时内召开首次指挥协调会,确定处置总攻方向;每日8时召开态势会,通报系统恢复进度。1.2.2信息上报按照第三部分时限要求,同步更新事件进展至监管机构。1.2.3资源协调财务部24小时内划拨应急专项预算;采购部协调备件、临时带宽。1.2.4信息公开通过官方公告栏发布影响说明,敏感信息由法务部审核;客服中心准备Q&A库应对媒体问询。提供应急处置人员临时食宿;保障处置区域电力供应。2应急处置2.1现场管控划定隔离区,禁止无关人员进入;对涉事服务器贴封条,记录操作人员。2.2人员防护技术处置人员必须穿戴防静电服,佩戴N95口罩;涉及有害介质时,穿戴化学防护服并配备空气呼吸器。2.3技术措施立即执行“断网、查源、杀毒”三步法;利用沙箱分析恶意载荷,避免二次感染。2.4业务恢复优先恢复RTO要求<30分钟的关键业务;实施分批次用户回线,监控交易成功率。3应急支援3.1外部支援请求当检测到国家级APT组织活动特征时,向网信办应急中心发送准备《现场情况说明》,包含网络拓扑图、攻击流量样本。3.2联动程序与公安网安部门建立每小时通报机制;邀请第三方安全公司协助进行渗透测试。3.3指挥协调第14页共21页外部力量到达后,由总指挥指定接口人;共享分析工具账号(如SIEM、EDR平台)。4响应终止4.1终止条件安全分析组连续72小时未发现攻击活动;所有受影响系统通过安全评估,业务运行正常72小时。4.2终止程序现场指挥部提交《终止评估报告》,经领导小组审批;发布《应急响应终止公告》,说明事件最终影响。4.3责任人总指挥宣布终止指令。七、后期处置1数据资产修复1.1污染物处理对受感染数据库执行数据清洗,对损坏文件进行数字修复;采用可信第三方工具验证数据完整性,修复率需达99.9%。1.2恢复验证启动自动化回归测试,覆盖核心交易流程;选取1000名客户进行抽样验证,确保业务功能正常。2生产秩序恢复2.1业务分阶段恢复优先恢复核心交易系统,实施单用户测试;逐步开放理财、查询等辅助功能,每日评估运行稳定性。2.2资产盘点统计因事件造成的交易中断时长、客户投诉量;评估需更换的硬件设备(如防火墙、交换机)。3人员安置对参与应急处置人员提供心理疏导;延长受影响员工调休期限。3.2经验总结组织跨部门复盘会,形成《事件处置知识库》;更新应急预案,对不足环节进行专项演练。八、应急保障1通信与信息保障1.1保障单位及人员安全运营中心负责24小时值守,配备加密电话和卫星电话;应急领导小组指定1名联络员,负责跨部门协调。外部通过运营商专线与监管机构对接。1.3备用方案启动时切换至备用线路,优先保障指挥信道畅通;准备BGP路由备份策略,避免单点中断。信息安全部技术主管。2应急队伍保障2.1人力资源构成专家库:包含5名内部安全顾问、10名外部顾问(需具备CISSP资质);专兼职队伍:技术组30人、业务组20人,每月进行1次技能协议队伍:与3家安全公司签订应急支援协议,响应时按小时建立人员技能矩阵,明确各岗位能力要求;每季度组织交叉培训,提升多场景协同能力。3物资装备保障3.1装备清单类型数量性能存放位置更新时限责任人年度检查|运维部主管分析设备|2台|高性能工作站|安全实验室半年度评估|安全总监季度检查|行政部经理3.2使用条件备份数据仅用于安全事件恢复,需经2人授权;分析设备使用需由CISO书面批准。建立《应急物资台账》,记录领用时间、使用人;每月核对装备状态,对损坏设备进行维修或报废处理。九、其他保障保障应急发电机组燃料储备不低于30天运行量;对关键机房配备UPS不间断电源,容量满足4小时负载。2经费保障年度预算包含100万元应急专项款,用于处置及采购;发生重大事件时,财务部3日内启动备用资金拨付通道。3交通运输保障准备3辆应急车辆,用于人员转运和物资运输;协调合作出租车公司,提供紧急调度服务。4治安保障与属地公安建立联动机制,应急时开辟绿色通道;在处置区域设置临时警戒线,由安保人员24小时值守。5技术保障持续维护安全信息平台,确保态势感知能力;与云服务商签订SLA
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