私募基金托管协议书

私募基金托管协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX私募基金管理有限公司（以下简称“甲方”），

地址：中国北京市朝阳区XX路XX号XX大厦XX层，

法定代表人/负责人：张三，

联系方式

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX银行股份有限公司（以下简称“乙方”），

地址：中国上海市浦东新区XX路XX号XX金融中心XX层，

法定代表人/负责人：李四，

联系方式

###协议简介

甲方作为一家专业的私募基金管理公司，致力于为投资者提供高效、安全的基金管理服务。在基金运作过程中，为确保基金资产的安全、独立及高效管理，甲方需要与具备专业资质和丰富经验的金融机构合作，建立完善的基金托管体系。乙方作为国内领先的商业银行，拥有完善的托管系统和丰富的金融服务经验，能够为甲方提供安全、可靠的基金托管服务。基于双方的共同需求和合作基础，甲方与乙方经友好协商，达成如下协议，以明确双方在基金托管业务中的权利与义务。

本协议的签订，旨在为甲方私募基金提供全面的托管服务，包括基金资产保管、资金清算、会计核算、信息披露等核心业务，确保基金资产的安全性和透明度。乙方的专业服务将有助于甲方提升基金管理水平，增强投资者信心，实现基金管理的长期稳定发展。双方将以本协议为依据，严格遵守相关法律法规，共同维护基金投资者利益，促进私募基金市场的健康发展。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是明确甲方（XX私募基金管理有限公司）委托乙方（XX银行股份有限公司）提供私募基金托管服务的权利与义务，确保基金资产的安全保管、资金清算、会计核算、信息披露等业务的规范运作。协议范围包括但不限于：基金资产的保管与säkerhet、基金资金往来结算、基金会计核算与报表编制、基金信息披露的执行、基金资产的监督与核对、以及双方约定的其他托管服务事项。通过本协议的签订与履行，双方旨在共同维护基金投资者的合法权益，提升基金管理的透明度和效率，促进私募基金市场的健康稳定发展。

第二条定义

1.**私募基金**：指依据《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法规设立，面向特定投资者非公开募集资金的投资基金。

2.**托管资产**：指甲方私募基金名下的所有资产，包括现金、证券、其他金融资产等。

3.**托管账户**：指乙方为甲方设立的基金资产专用存款账户及证券交易账户。

4.**基金合同**：指甲方与基金投资者签订的基金投资协议，明确基金运作方式、投资范围、风险等级等关键条款。

5.**托管服务费**：指甲方根据本协议约定向乙方支付的托管费用。

6.**工作日**：指中国法定工作日，不包括法定节假日和周末。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力与义务：

(1)**提供资料**：甲方有权要求乙方按照本协议约定提供托管服务，并应按时、准确地向乙方提供基金合同、招募说明书、投资策略等必要文件，确保托管服务的顺利开展。

(2)**资金划拨**：甲方有权监督乙方对基金资金的划拨行为，并应按照基金合同约定及时向托管账户划拨基金募集款项及分红款项。

(3)**信息披露**：甲方有权要求乙方按照基金合同约定，定期编制并披露基金资产净值、投资组合等财务信息，确保信息披露的及时性和准确性。

(4)**费用支付**：甲方应按照本协议约定，按时足额向乙方支付托管服务费，并应提供相应的发票及付款凭证。

(5)**监督与核查**：甲方有权对乙方的托管服务进行监督，并要求乙方定期提供托管报告，对基金资产进行核对，确保资产安全。

2.乙方的权力与义务：

(1)**资产保管**：乙方应按照本协议约定，为甲方设立独立的托管账户，并对基金资产进行安全保管，确保资产不被挪用、侵占或流失。

(2)**资金清算**：乙方应按照甲方及基金合同的约定，及时办理基金资金的清算业务，包括基金募集款的接收、基金分红款的支付等，确保资金划拨的准确性和高效性。

(3)**会计核算**：乙方应按照企业会计准则及相关法规，对基金资产进行会计核算，编制基金资产负债表、利润表等财务报表，并定期向甲方提供会计报告。

(4)**信息披露**：乙方应按照基金合同及本协议约定，定期编制并披露基金资产净值、投资组合、费用收支等财务信息，确保信息披露的真实性和完整性。

(5)**资产监督**：乙方应定期对基金资产进行核对，并向甲方提供托管报告，监督基金资产的投资运作，确保基金资产符合基金合同约定。

(6)**风险控制**：乙方应建立完善的风险控制体系，对基金资产进行风险评估，并采取必要措施防范风险，确保基金资产的安全。

(7)**保密义务**：乙方应对甲方的商业秘密及基金投资者的个人信息进行保密，未经甲方同意，不得泄露给任何第三方。

(8)**合规操作**：乙方应严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法规，确保托管业务的合规性，并接受中国证监会等监管机构的监督。

第四条价格与支付条件

1.**价格条款**：乙方提供本协议项下的私募基金托管服务，甲方应向乙方支付托管服务费。托管服务费采用固定费率方式计算，费率标准为托管资产净值（指每个估值日结束时基金资产的总值减去负债后的净值）的[0.1]%，按估值日计算，每日计提，每月结算一次。

2.**支付方式**：甲方应通过银行转账方式将托管服务费支付至乙方指定的银行账户。乙方指定的银行账户信息如下：开户名称：XX银行股份有限公司，账号：XXX，开户行：XX银行股份有限公司XX分行。

3.**支付时间**：甲方应在每个估值日结束后次月的[5]个工作日内，将当期应支付的托管服务费支付至乙方指定账户。如遇节假日或休息日，支付时间相应顺延至节假日或休息日后的第一个工作日。

4.**费用调整**：双方可协商调整托管服务费率。如需调整，应另行签订书面补充协议。在新的费率正式生效前，乙方应提前[30]日书面通知甲方，并经甲方书面确认。

5.**税费承担**：托管服务费为不含税价格。甲方应承担因支付托管服务费而产生的相关税费，乙方应提供合法有效的发票。

第五条履行期限

1.**协议有效期**：本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为[5]年。协议期满前[3]个月，如双方均未提出书面异议，本协议自动续期[1]年，续期次数不限。

2.**提前终止**：甲方在协议有效期内可提前终止本协议，但应提前[6]个月书面通知乙方，并支付至通知日止的托管服务费。乙方在协议有效期内可因甲方严重违约或出现重大风险事件而单方面终止本协议，并应书面通知甲方，甲方应立即配合进行基金资产的清算和移交。

3.**关键时间节点**：

(1)每个估值日为基金资产估值的日子，通常为每个自然月的最后一个工作日。

(2)每月[5]日前，乙方应向甲方提供上一个月的基金会计报表及托管报告。

(3)每年[4]月30日前，乙方应向甲方提供上一年度的基金年度报告及托管报告。

(4)甲方应于每个估值日结束后[2]个工作日内，向乙方提供基金投资指令及相关文件。

第六条违约责任

1.**甲方违约责任**：

(1)**延迟支付托管服务费**：如甲方未按本协议第四条约定按时足额支付托管服务费，每逾期一日，应按当期应付未付金额的[0.05]%向乙方支付违约金。逾期超过[30]日，乙方有权暂停提供托管服务，直至甲方付清全部欠款及违约金。逾期超过[60]日，乙方有权单方面解除本协议，并要求甲方赔偿由此造成的全部损失。

(2)**提供虚假资料**：如甲方提供虚假或误导性文件，导致乙方错误履行托管义务，甲方应承担由此产生的全部责任，包括但不限于资金损失、法律责任等，并应向乙方支付[10]万元的违约金。

(3)**违反基金合同**：如甲方违反基金合同约定，导致乙方托管资产受损，甲方应承担全部赔偿责任，并应向乙方支付受损金额的[1]倍作为违约金。

2.**乙方违约责任**：

(1)**资金损失**：如乙方因保管不善、操作失误或违反相关法规，导致基金资产发生损失，乙方应承担全部赔偿责任，并应向甲方支付受损金额的[1]倍作为违约金。

(2)**延迟结算**：如乙方未按本协议约定及时办理基金资金清算，每逾期一日，应按当期应结算金额的[0.05]%向甲方支付违约金。逾期超过[10]日，甲方有权暂停支付后续托管服务费，直至乙方恢复正常结算。逾期超过[30]日，甲方有权单方面解除本协议，并要求乙方赔偿由此造成的全部损失。

(3)**信息披露延迟**：如乙方未按本协议约定及时提供基金会计报表或托管报告，每逾期一日，应按当期应披露金额的[0.02]%向甲方支付违约金。逾期超过[15]日，甲方有权要求乙方赔偿由此造成的全部损失。

(4)**违反保密义务**：如乙方泄露甲方商业秘密或基金投资者个人信息，应向甲方支付[100]万元的违约金，并承担由此产生的全部法律责任。

3.**不可抗力**：如因不可抗力导致一方无法履行本协议，双方互不承担违约责任，但应及时通知对方，并采取措施减少损失。不可抗力消除后，应尽快恢复履行本协议。

4.**赔偿范围**：违约方的赔偿责任包括直接损失、间接损失及合理的维权费用。双方应在违约发生之日起[30]日内协商解决赔偿事宜，协商不成的，依法通过争议解决机制解决。

第七条不可抗力

1.**定义**：不可抗力是指双方不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害（如地震、洪水、台风等）、战争、恐怖袭击、政府行为（如法律法规的变更、征收等）、流行病疫情、网络攻击、系统故障等。不可抗力事件应导致或可能导致一方或双方无法履行本协议项下的全部或部分义务。

2.**举证责任**：主张不可抗力的一方应承担举证责任，并在不可抗力事件发生后[10]日内向对方提供相关证明文件，包括但不限于政府公告、新闻报道、权威机构出具的证明等。

3.**责任免除**：因不可抗力导致一方无法履行本协议项下的义务，该方不承担违约责任，但应及时通知对方，并采取积极措施减轻不可抗力带来的影响。双方应根据不可抗力事件的影响程度，协商决定是否延期履行、部分履行或解除本协议。

4.**不可抗力持续**：如果不可抗力事件持续超过[30]日，双方应协商是否继续履行本协议。如协商不成，任何一方均有权单方面解除本协议，并互不承担违约责任。解除协议后，双方应妥善处理已履行的义务，并退还已收取的款项。

5.**不可抗力后果**：因不可抗力导致的损失，由双方各自承担。如不可抗力事件导致一方或双方遭受重大损失，双方应友好协商解决方案，包括但不限于调整协议条款、分担损失等。

第八条争议解决

1.**协商解决**：双方应本着友好、合作的态度，通过协商解决本协议项下的任何争议。协商应在发生争议后[15]日内进行，双方应指定专人负责协商事宜。

2.**调解解决**：如协商不成，双方可共同申请第三方调解机构进行调解。调解应遵循自愿、公平、公正的原则，调解协议经双方签字盖章后具有法律约束力。

3.**仲裁解决**：如调解不成，双方应将争议提交至[中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC）]进行仲裁。仲裁地点为甲方所在地，仲裁规则为[2018年仲裁规则]。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁费用由败诉方承担，双方各承担一半。

4.**诉讼解决**：如双方均不同意仲裁，可将争议提交至甲方所在地有管辖权的人民法院诉讼解决。法院判决是终局的，对双方均有约束力。

5.**争议解决原则**：在争议解决过程中，双方应遵守相关法律法规，维护市场秩序和商业道德，避免采取任何可能导致争议升级的措施。争议解决期间，非争议事项的履行应继续进行，以保证基金托管业务的正常运作。

第九条其他条款

1.**通知方式**：双方之间的所有通知、请求、要求或其他通信应以书面形式（包括但不限于信函、传真、电子邮件）发送至本协议首部列明的地址或联系方式。任何一方变更联系方式，应提前[7]日书面通知对方。以电子邮件方式发送的通知，发出时视为送达；以传真或信函方式发送的通知，寄出后[3]日视为送达。

2.**协议变更**：对本协议的任何修改或补充，均须经双方协商一致，并以书面形式作出，作为本协议不可分割的一部分。任何未经书面确认的变更或补充均无效。

3.**终止条件**：除本协议另有约定外，双方可协商一致终止本协议。发生本协议第六条所述严重违约，守约方有权书面通知违约方终止本协议。一方进入破产、清算、解散程序时，本协议自动终止。

4.**独立缔约方**：本协议各方均为独立缔约方，本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均不影响各方与其他方的权利义务关系。

5.**完整协议**：本协议构成双方就本协议标的达成的完整协议，取代此前所有口头或书面的约定、谅解及承诺。

6.**可分割性**：本协议任何条款的无效或不可执行，不影响其他条款的效力。双方应协商替换为内容最接近且合法有效的条款。

7.**适用法律**：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民