（新版！）GB∕T 35770-2022《 合规管理体系 要求及使用指南》之14：“5.3 岗位、职责和权限-5.3.3管理者”专业深度解读和应用指导材料2025

GB/T35770-2022《合规管理体系要求及使用指南》之13:

“5.3岗位、职责和权限-5.3.3管理者”专业深度解读和应用指导材料(编制-2025D0)

5领导作用GB/T35770-2022《合规管理体系要求及使用指南》

5.3岗位、职责和权限

5.3.3管理者

管理者应通过以下方式对其职责范国内的合规工作负责：

——配合和支持合规团队，并鼓励人员这么做；

——确保在其控制下的所有人员都遵守组织的合规义务、方针、过程和程序；

——识别其运行中的合规风险并进行沟通；

——在其职责范国内将合规义务融入现有的业务尖践和程序；

——参加并协助合培训活动；

——培养人员的合规意识指导他们满足培训和能力要求；

——鼓励并支持人员提出合规疑虑，并防止任何形式的报复：

——根据要求积极参与合规相关事件和事项的管理、解决；

一—确保一经确认需要采取纠正播拖时，适当的圳正措拖能得到推荐和实施。

1“5.3.3管理者”术语、定义与涵义解读

“5.3.3管理者”核心术语、定义与涵义解读表

术语定义涵义解读

1)承担特定管理职责：管理者涵盖组织各层级(如部门负责人、项目主管、团队领导),其职责范围由组织授权、

在组织内承担特定管理职责，

岗位描述或职责说明书界定，需对所管辖的业务活动及其合规性承担直接责任；

对其职责范围内的业务活动

2)领导、拉制和监骨权限：管理者拥有在职责范围内制定规章制度、调配资源、监督执行等管理权限，其权力行

具有领导、控制和监督权限，

管理者使应与组织的合规方针、合规程序保持一致，确保合规要求在实际操作中落地；

需确保所管辖人员及活动符

3)确保所管辖人员及活动符合组织合规要求：管理者需通过日常监督、风险识别、培训指导等方式，确保其管辖

合组织合规要求的个人或一

范围内所有人员理解并遵循组织的合规义务、合规方针、合规程序，防止“重业务、轻合规”现象，是合规管理

组人

体系在中基层执行的关键责任主体；

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术语定义涵义解读

4)在5.3.3条款中的特定涵义：管理者是合规责任的直接承担者，需在其职责范围内推动合规融入业务流程，对

合规绩效负责，是合规治理结构中的重要组成部分。

1)对合规管理体系运行负有职责、享有权限：合规团队是合规管理的执行主体，负责合规制度的制定与更新、合

规风险的识别与评估、合规培训与宣导、合规审查与监督、违规事件的调查与处理等职责，其权限包括参与组织重

对合规管理体系运行负有职大决策的合规审查、独立开展合规检查、向治理机构直接汇报合规风险等，相关部门应予以配合；

责、享有权限的一个人或一组2)最好指定一人负责合规管理体系的监督：强调应设立合规负责人(如首席合规官、合规部门负责人),该负责

合规团队人。人负责统筹合规团队的工作，协调与其他部门的关系，确保合规管理体系的有效运行；

注：最好指定一人负责合规管3)在5.3.3条款中的特定涵义：合规团队是管理者履行合规职责的专业支持力量，需协助管理者识别合规风险，

理体系的监督提供合规咨询、推动合规培训等。管理者应主动配合合规团队的工作，不得设置障碍，二者共同建立“管理主导、

专业支撑”的合规协同机制。合规团队应保持独立性，避免在职责履行中受到业务部门的不当干扰，确保其能够

客观、公正地开展合规工作。

1)强制性必须遵守的要求：包括法律法规、监管规定、司法判决、合同义务等，是组织必须履行的基本合规义务。

管理者应全面识别其职责范围内的合规义务，确保业务操作不违反相关强制性要求；

组织强制性地必须遵守的要2)自愿选择遵守的要求：包括组织制定的内部合规制度、行业自律规范、社会责任承诺等，体现了组织对合规管

合规义务求，以及组织自愿选择遵守的理的主动追求。管理者应将这些自愿义务转化为可操作的业务实践：

要求3)在5.3.3条款中的特定涵义：管理者需将合规义务系统地融入其职责范围内的业务流程，定期更新义务清单，

评估义务履行情况，确保合规要求与业务活动同步推进。管理者应建立合规义务的动态识别机制，及时响应法律法

规变化和监管要求更新，确保持续合规。

1)由最高管理者或治理机构正式表述：合规方针是组织合规管理的顶层设计，体现组织对合规的态度和承诺，如“

由最高管理者或组织治理机诚信经营、依法合规”“零容忍违规”等；

合规方针构正式表述的，组织在合规管2)组织在合规管理方面的意图和方向：合规方针应指导组织整体的合规行为，管理者需将其转化为具体目标和行

理方面的意图和方向动，并在日常管理中贯彻执行：

3)在5.3.3条款中的特定涵义：管理者需确保其管辖范围内的决策与活动与组织合规方针保持一致，避免局部行

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术语定义涵义解读

为与组织总体方向脱节。管理者应定期向下属传达合规方针，评估方针在本部门的实施情况，必要时提出改进建议

1)使用或转化输入以实现合规相关结果：例如合规风险识别过程(输入为业务流程信息，输出为风险清单),合

规培训过程(输入为培训需求，输出为人员能力提升);

使用或转化输入以实现合规2)一组相互关联或相互作用的活动：合规过程需形成闭环管理，各环节之间应有效衔接，如风险识别→风险评估

合规过程相关结果的一组相互关联或→控制措施→监督反馈；

相互作用的活动3)在5.3.3条款中的特定涵义：管理者应熟悉其职责范围内的关键合规过程，参与过程设计与优化，确保过程运

行有效、结果可控。管理者应定期评估合规过程的有效性，识别过程中的薄弱环节并推动改进，确保合规管理持续

优化。

1)为进行某项合规活动或合规过程所规定的途径；如“合规审查程序”“举报处理程序”“违规调查程序”等，

是组织规范合规行为的操作指南；

2)规定的途径；通常以制度文件、流程图、操作手册等形式存在，管理者应确保其被正确理解和执行；

合规程序为进行某项合规活动或合规

过程所规定的途径3)在5.3.3条款中的特定涵义：管理者应监督下属人员严格遵守合规程序，对违反程序的行为及时纠正，确保程

序的有效执行。管理者应定期检查程序的适用性，及时修订不适应实际业务的程序内容，确保程序与业务发展同步

1)未遵守组织合规义务；包括未遵守法律法规、内部制度、行业规范等，是合规风险的根本来源；

2)发生不合规的可能性及其后果；可能性指违规行为发生的概率，后果包括法律责任、经济损失、声誉损害等，

因未遵守组织合规义务而发

合规风险管理者应综合评估；

生不合规的可能性及其后果

3)在5.3.3条款中的特定涵义；管理者应主动识别职责范围内的合规风险，及时采取措施进行控制，防止风险扩

大。管理者应建立风险预警机制，定期开展风险评估并更新风险清单，提升风险防控能力。

1)提升对合规义务、方针、程序的理解：合规培训应结合岗位职责和行业特点，具有针对性和实用性；

合规培训为提升组织人员对合规义务、

合规方针、合规程序的理解，2)增强合规风险识别能力与合规操作技能；培训应注重理论与实践结合，提升员工应对合规风险的能力：

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术语定义涵义解读

增强合规风险识别能力与合3)在5.3.3条款中的特定涵义：管理者应组织或协助开展下属人员的合规培训，确保培训覆盖全员、内容有效。

规操作技能，确保人员满足合管理者应定期评估培训效果，跟踪培训成果在实际工作中的应用情况，确保培训实效。

规履职要求面开展的系统性

教育活动

1)对合规义务的认知程度：员工应了解其岗位涉及的合规义务，理解其法律依据与后果；

组织人员对合规义务的认知2)对合规风险的重视程度：员工应意识到合规风险可能带来的影响，包括对组织和个人的双重风险；

程度、对合规风险的重视程度3)主动遵守合规要求、维护组织合规形象的内在意愿：管理者应通过文化建设、榜样示范、奖惩机制等方式，激

合规意识

,以及主动遵守合规要求、维发员工的合规自觉：

护组织合规形象的内在意愿4)在5.3.3条款中的特定涵义：管理者是合规文化建设的推动者，应通过日常管理行为强化员工的合规意识，促

进“合规即责任”的文化落地。

组织人员在履职过程中，对自

1)对行为、巫务活动是否合规产生的疑问或担恍：员工对可能存在违规的行为、流程或操作提出质疑，是合规风

身或他人的行为、组织的业务

险的早期识别信号；

活动是否符合合规义务、合规

合规疑虑2)潜在违规行为、合规风险隐患：合规疑虑可能尚未形成实质违规，但已显现风险迹象，管理者应予以重视；

方针、合规程序产生的疑问，

3)在5.3.3条款中的特定涵义：管理者应建立透明、安全的疑虑反馈机制，鼓励员工提出疑虑，严禁任何形式的

或对潜在违规行为、合规风险

打击报复。管理者应定期回顾疑虑处理记录，分析疑虑产生的根本原因，优化相关流程和制度。

隐患产生的担忧

1)消除不合规的原因：纠正措施应针对事件的根本原因，如制度漏洞、流程缺陷、人员失误等，而季仅处理表面

问题；

为了消除不合规的原因并预

纠正措施2)预防再次发生：措施应具有持续性和可追溯性，如流程优化、制度修订、培训加强等，并应跟踪实施效果；

防再次发生所采取的措施

3)在5.3.3条款中的特定涵义：管理者应在发现不合规后主动推动纠正措施的制定与实施，确保类似问题不再发

生。管理者应将纠正措施纳入持续改进机制，定期评估措施效果，持续优化合规管理体系。

2“5.3.3管理者”目的和意图解析

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“5.3.3管理者”目的和意图说明表

解析维度“5.3.3管理者”目的和意图说明具体说明

本条款总体核明确管理者在组织合规管理体系中的角色定位与责任分工，强化其在推动合规文化、落实合规义务、防范合规风险方面的主导作用：强调最高

心目的和意图管理者的合规职责不免除其他各级管理者的合规责任，要求根据管理者权限级别、影响力及组织性质、规模差异，明确其差异化合规职责并纳

定位入岗位描述，确保合规管理体系的有效运行与持续改进，避免合规责任真空或边界模糊。

1)建立全员参与、责任明确的合规管理机制；通过明确各级管理者的合规职责，推动合规责任制度化、岗位化，结合“职责列入岗位描述”的

要求，使合规责任与岗位权责直接挂钩，避免责任推诿或虚化现象：同时以管理者为纽带，带动基层员工落实合规要求，打破“合规仅为合规

部门职责”的误区，实现从“被动合规”向“主动合规”的转变，形成全层级、全过程参与的合规管理格局；

2)强化合规融入业务流程的制度基础：要求管理者在职责范围内将合规义务嵌入现有业务实践和程序，体现“业务驱动合规”的核心理念，确

保合规要求与业务流程同步设计，同步执行、同步监督，消除合规与业务“两张皮”现象；使合规不再是业务活动的附加负担，而是保障业务

合法合规，可持续开展的内生需求，提升组织运营的合规性与稳健性：

核心价值和预3)培育和强化组织合规文化与意识：通过管理者参与并协助合规培训、指导员工满足合规能力要求，系统提升员工合规知识与技能；同时鼓励

期结果/咸效/员工提出合规疑虑并严防任何形式的报复行为，消除员工表达合规担忧的顾虑，营造“零客忍报复”的安全沟通环境，引导组织形成以诚信、

收益责任、透明为核心价值观的合规文化，强化全员对合规义务的认知与重视程度；

4)提升组织应对合规风险与事件的能力：要求管理者主动识别其运行中的合规风险并及时沟通，确保风险信息在组织内部高效传递，为合规风

险预警提供前端支撑；同时通过积极参与合规事件管理与解决、推动纠正措施落地，建立“风险识别-事件处置-措施改进”的快速响应机制，

降低组织因合规风险引发的法律责任、经济损失及声誉损害：

5)实现组织合规管理的系统性与持续改进：通过对管理者职责的系统性设定，串联“合规责任落实、合规融入业务、风险防控、文化培育、事

件改进”等关键环节，建立闭环的合规管理体系；结合组织内外部环境变化(如法律法规更新、监管要求调整、业务模式创新),通过纠正措

施优化与职责动态适配，确保合规管理体系随组织发展持续忧化，避免合规管理流于形式，长期保障组织合规目标的实现。

3“5.3.3管理者”条款与其他条款逻辑关联关系分析

“5.3.3管理者”与GB/T35770-2022其他条款逻辑关联关系分析表

5.3.3子条款主题事项关联GB/T35770条款逻辑关联关系分析关联性质说明

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5.3.3子条款主题事项关联GB/T35770条款逻辑关联关系分析关联性质说明

5.3.2明确合规团队负责合规管理体系的运行(如推进合规义务识别、编制风险评估

配合和支持合规团队，文件、监视合规绩效等),管理者需主动配合合规团队的工作(如提供职责范围内职责协同与支持关

5.3.2合规团队

并鼓励人员这么做的业务信息、协调人员参与合规活动),并引导下属人员支持合规团队，形成合规系

管理的协同合力，确保合规体系在业务层面有效落地。

确保在其控制下的所5.2规定的合规方针是姐织合规的核心准则，7.2.3的培训为人员提供合规知识与技

5.2合规方针

有人员都遵守组织的能，7.3的意识提升确保人员理解合规重要性；管理者需以5.2合规方针为依据，通合规要求的执行与

7.2.3培训

合规义务、方针、过程过组织落实7.2.3的培训、强化7.3的合规意识，确保下属人员全面遵守已识别的合全员落实关系

7.3意识

和程序规义务、既定的合规过程及程序，实现合规要求的全员覆盖。

4.6要求组织基于合规义务识别、分析和评价合规风险，管理者在其职责范围内(如

合规风险信息的输

识别其运行中的合规4.6合规风险评估业务流程、项目运行中)识别的具体合规风险(如操作环节的合规漏洞),是4.6

入与跨层级反馈关

风险并进行沟通7.4沟通合规风险评估的关键运行层面输入；同时，管理者需通过7.4规定的内部沟通机制(

系

如向合规团队、上级管理层)反馈风险信息，确保风险及时传递与处置。

4.5要求组织识别井维护合规义务，8.1强调对运行过程的策划与控制以满足合规要

在其职责范围内将合4.5合规义务求，8.2要求确立管理合规风险的控制与程序：管理者需基于4.5己识别的合规义务

合规义务与业务流

规义务融入现有的业8.1运行的策划和控制(如行业监管要求，合同义务),将其转化为业务实践(如采购流程，客户服务规

程的整合实施关系

务实践和程序8.2确立控制和程序范)和具体程序(如审批流程，记录要求),融入8.1的运行策划与8.2的控制措施，

实现合规与业务的一体化。

7.2.3要求组织定期开展合规培训，且培训需“适合于人员的岗位及其面临的合规风

参加并协助合规培训7.2.3培训险”“进行有效性评估”:管理者参加培训可提升自身合规认知，同时协助合规团合规培训实施的支

活动队(如参与培训需求调研、组织下属参加培训、反馈培训效果),确保培训内容与持与参与关系

自身职责范围内的岗位风险、业务需求相匹配，保障培训目标落地。

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5.3.3子条款主题事项关联GB/T35770条款逻辑关联关系分析关联性质说明

7.2.1要求组织确定人员所需能力并确保其胜任，7.3要求人员了解合规方针、自身

培养人员的合规意识，合规贡献及不合规后果；管理者需结合7.2.1确定的岗位能力标准，通过日常指导(人员合规能力建设

7.2能力(含7.2.1总则)

指导他们满足培训和如业务辅导、案例分享)帮助下属满足培训要求(如补充岗位-specific合规知识)与意识培育引导关

7.3意识

能力要求,同时通过宣贯、示范等方式强化7.3要求的合规意识，确保人员能力与意识双达标系

8.3要求组织确立“鼓励报告疑虑、保密、接受匿名报告、保护报告者免于报复”的

鼓励并支持人员提出合规疑虑报告机制

报告过程；管理者需在职责范围内推动该过程落地(如告知下属报告渠道、营造开

合规疑虑，并防止任何8.3提出疑虑的落地支持与报复

放反馈氛围),明确禁止对报告疑虑人员的报复行为，确保8.3规定的报告者保护机

形式的报复防范保障关系

制有效执行，保障疑虑及时被发现与处置。

8.4要求组织建立公平、独立的不合规调查过程，10.2要求对不符合进行响应并采取

根据要求积极参与合合规事件调查与不

8.4调查过程纠正措施；管理者需按要求参与(如提供事件相关业务背景、协助核实事实、参与

规相关事件和事项的符合事项处理的参

10.2不符合与纠正措施原因分析》8.4的调查过程，以及10.2中合规相关事项的处理(如制定针对性解决方

管理、解决与执行关系

案),确保事件调查全面、问题处置精准。

确保一经确认需要采10.2要求“纠正措施应与不符合和/或不合规产生的影响相适应”,且需评审措施有

合规纠正措施的推

取纠正措施时，适当的效性：管理者在确认需采取纠正措施后，需牵头或推动制定与影响匹配的措施(如

10.2不符合与纠正措施荐推动与落地实施

纠正措施能得到推荐优化业务流程、补充培训),并监督措施的执行进度与效果，确保不符合问题得到

关系

和实施根治，防止再次发生。

4“5.3.3管理者”条款核心涵义解析(理解要点解读);

“5.3.3管理者”条款核心涵义解析表

子条款原文条款内容释义概述子条款核心涵义解析(理解要点详组解读)

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子条款原文条款内容释义概述子条款核心涵义解析(理解要点详细解读)

管理者在合规管理体系中

的核心职责定位与作用机1)核心定位：管理者是组织合规责任的直接承担者，需在职责范围内推动合规融入业务流程、对合规绩

制：从合规治理结构视角，效负责，是合规管理体系在中基层执行的关键责任主体，需避免“重业务、轻合规”现象，填补“合规

明确各级管理者的合规责仅为合规部门职责”的认知误区；

5.3.3管理者任边界、核心角色及作用，2)责任属性：最高管理者的合规职责不免除其他各级管理者的合规责任(附录A要求),管理者职责需与

强调其作为合规义务落地、其权限级别、影响力及组织性质、规模相匹配，且应明确列入岗位描述，确保责任无真空、边界无模朝；

风险防控、文化培育的关键3)作用机制：通过九项具体职责，建立“管理主导+专业支撑”的合规协同机制，串联合规风险识别、义

执行主体，推动合规与业务务融入、意识培育、事件应对、持续改进全流程，保障合规管理体系从顶层设计到基层执行的有效贯通。

深度融合。

1)对合规团队的协同义务：合规团队是管理者履行合规职责的专业支持力量(如协助识别合规风险、提

供合规咨询、推动合规培训),管理者应主动配合(如提供业务信息、协调人员参与合规活动),不得

管理者需主动协同合规团

a)配合和支持合规团设置障碍，二者共同建立“管理主导、专业支撑”的合规协同机制；

队开展工作，同时引导全员

队，并鼓励人员这么2)对合规团队独立性的保障：需尊重合规团队的独立性，避免业务部门对其职责履行的不当干扰，确保

形成支持合规的共识与行

做合规团队能客观、公正开展合规审查、监督等工作；

动，建立合规协同氛围，

3)对全员的引导责任：通过自身行为示范(如带头参与合规活动)、制度激励(如将合规支持纳入考核)

等方式，鼓励下属人员主动支持合规团队，打破“合规与业务脱节”的壁垒，形成全员参与的合规格局。

1)责任边界：管理者需对其控制范围内人员(含下属、项目团队成员等)及业务活动的合规性承担直接

责任，该责任源于组织授权、岗位描述或职责说明书界定；

b)确保在其控制下的管理者对直接管辖人员的

2)执行手段：雷通过日常监督(如流程抽查、行为核查)、风险识别(如岗位风险提醒)、培训指导(

所有人员都遵守组织合规行为承担直接责任，需

如合规要点讲解)等方式，确保下属理解并内化合规义务(法律法规、内部制度等)、合规方针(组织

的合规义务、方针、通过有效手段确保下属切

顶层合规意图)及合规过程与程序(操作规范》,防止因认知偏差或侥幸心理引发违规；

过程和程序实遵循合规要求。

3)核心目标：杜绝“重业务指标、轻合规要求”的倾向，确保合规要求成为下属业务操作的前置条件而

非附加负担。

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子条款原文条款内容释义概述子条款核心涵义解析(理解要点详组解读)

1)风险识别要求：需结合业务运行实际(如采购流程、合同执行、客户管理等),主动识别潜在合规风

险(如未遵守法律法规、内部制度的可能性),识别结果需作为组织《4.6合规风险评估》的关键运行层

管理者需主动拌查职责范

面输入，补充顶层风险评估的颗粒度：

c)识别其运行中的合围内的合规风险，形成风险

2)风险沟通机制：需通过组织内部沟通渠道(如向合规团队、上级管理层)及时反馈风险信息，包括风

规风险并进行沟通信息传递闭环，为组织整体

险源、潜在后果、影响范围等，确保风险信息在跨层级、跨部门间高效传递，避免风险隐匿或延误处置；

风险防控提供前端支撑，

3)风险预警延伸；可结合职责范围建立简易风险预警机制(如定期更新风险清单、设置风险阈值),提

升对高频、高影响风险的敏感度，实现风险“早发现、早沟通、早控制”,

1)义务融入逻辑：基于组织《4.5合规义务》(含强制性要求如法律法规、合同义务，自愿性要求如内部

制度、行业规范),将其拆解为业务流程中的具体节点要求(如采购流程中增加供应商合规审查环节，

管理者需将合规要求转化

合同签署前增加合规条款审核步骤):

d)在其职责范围内将为可操作的业务规则，实现

2)与业务流程的整合：需将合规义务融入(8.1运行的策划和控制》《8.2确立控制和程序》,确保业务

合规义务融入现有的合规与业务流程的一体化，

流程设计、执行、监督各环节均体现合规要求，如在销售流程中嵌入“反商业贿赂”操作规范，实现“

业务实践和程序消除“合规与业务两张皮”

业务开展即合规落地”;

现象。

3)动态适配要求：需定期更新职责范围内的合规义务清单(如响应法律法规更新、监管要求调整),同

步优化业务实践与程序，确保持续合规，避免因义务变化导致流程合规性失效。

1)自身参与价值：参加培训是提升自身合规认知(如最新合规义务、风险应对方法)的关键途径，需主

动学习并理解培训内容，为后续管理行为提供合规依据：

管理者需以“参与者+协助

2)协助培训的具体方式：需协助合规团队开展培训需求调研(如提供职责范围内的岗位风险点)、组织

e)参加并协助合规培者”双重身份推动合规培训

下属参加培训(如统筹培训时间、督促参与)、反馈培训效果(如结合业务实际提出内容优化建议),

训活动,确保培训内容与业务需求

确保培训内容“适合于人员的岗位及其面临的合规风险”;

、岗位风险相匹配。

3)培训有效性保障：需关注培训与业务的关联性，避免培训内容脱离实际操作，推动培训从“知识传递”

向“能力提升”转化，如协助设计案例教学(结合本部门过往合规事件),增强培训实效。

f)培养人员的合规意管理者需作为合规文化推1)合规意识培育：是合规文化建设的核心推动者，需通过文化建设(如合规案例分享、合规标兵表彰),

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子条款原文条款内容释义概述子条款核心涵义解析(理解要点详组解读)

识，指导他们满足培动者，通过日常引导与精准榜样示范(如自身合规行为表率),奖惩机制(如将合规表现与考核挂钩)等方式，激发员工“合规即

训和能力要求指导，提升下属合规意识与责任”的内在意愿，确保员工理解合规义务的法律依据、不合规后果及对组织/个人的双重影响：

履职能力。2)能力指导要求：雷结合(7.2.1能力总则》确定的岗位能力标准，通过日常业务辅导(如合规操作示范

)、案例解析(如违规事件复盘)等方式，帮助下属补充岗位特定合规知识，确保其满足培训要求(如

完成必修合规课程)及履职能力要求(如掌握风险识别技能);

3)意识与能力的协同；需避免“重培训、轻意识”,通过持续宣贯合规方针、强调合规对业务可持续性

的保障作用，让员工从“被动遵守”转向“主动践行”,

1)疑虑反馈机制建设：需推动《8.3提出疑虑》条款在职责范围内落地，如告知下属举报渠道(匿名/实

名)、明确反馈处理流程及时限。营造“敢提、愿提、放心提”的开放氛围：

管理者需建立安全、透明的

g)鼓励并支持人员提2)报复防范核心要求：需明确禁止对提出合规疑虑的人员实施任何形式的报复(如歧视、纪律处分、岗

疑虐反馈环境，保障员工反

出合规疑虑，并防止位调整等),并通过制度约束(如报复行为追责条款)、监督检查(如定期核查疑虑处理记录)确保保

馈权，强化合规风险的早期

任何形式的报复护机制有效执行；

发现机制。

3)疑虑的后续应用；需定期回顾疑虑处理记录，分析疑虑产生的根本原因(如流程漏洞、制度模朝),

优化相关业务流程或合规制度，将疑虑反馈转化为合规管理改进的契机；

1)参与的核心内容：需按组织要求参与《8.4调查过程》(如提供事件相关业务背景、协助核实交易细节

、参与原因分析)及《10.2不符合与纠正措施》中合规事项的处理(如制定针对性解决方案，如流程优

管理者需基于职责参与合

h)根据要求积极参与化建议，人员培训计划);

规事件处置，为事件调查与

合规相关事件和事项2)业务视角的价值：作为熟悉业务流程的主体，其参与能避免调查脱离实际业务场景，确保事件原因分

解决提供业务支撑，确保处

的管理，解决析不局限于表面问题(如操作失误),还能挖掘深层因素(如流程设计缺陷);

置精准、全面。

3)处置的协同要求；需与合规团队、法务部门等协同配合，如实提供信息、执行处置决策，避免因业务

信息隐瞒导致事件处置廷误或遗漏风险点；

i)确保一经确认需要管理者需主导合规问题的1)纠正措施的核心要求：措施需针对不合规的根本原因(如制度漏洞、流程缺陷、人员能力