企业安全生产管理体系评估表

企业安全生产管理体系评估表工具应用指南一、工具适用场景与核心价值本评估表适用于各类企业开展安全生产管理体系的内部自查、第三方审核或年度体系运行效果评估，尤其适用于以下场景：企业建立安全生产管理体系后，验证体系文件与实际运行的一致性；监管部门或第三方机构对企业安全生产标准化达标情况进行核查；企业发生安全或出现安全隐患后，系统性排查体系漏洞；企业扩张、业务转型或生产工艺变更时，评估现有安全体系的适配性。通过结构化评估，可全面识别管理短板，推动体系持续改进，实现“风险可控、责任到人、制度落地”的安全生产目标。二、评估流程详解第一步：评估准备组建评估小组：由企业分管安全的负责人（如副总经理）牵头，成员包括安全管理部门负责人、生产部门代表、技术专家及一线员工代表（如车间主任、班组长），保证评估视角全面。收集基础资料：整理安全生产管理制度文件、风险辨识记录、培训档案、设备检查台账、应急演练记录、调查报告等资料，对照评估表条目提前梳理。制定评估计划：明确评估范围（覆盖所有生产环节、部门）、时间节点及分工，提前3个工作日通知被评估部门做好准备。第二步：现场实施评估文件审查：查阅体系文件是否符合《安全生产法》《安全生产标准化基本规范》等法规要求，检查制度与实际操作的匹配度（如“安全操作规程是否覆盖所有高风险作业”）。现场核查：深入生产车间、作业现场，检查设备安全防护装置、警示标识、应急物资配备等是否符合标准，随机抽查员工对安全流程的掌握情况（如“询问操作工如何处理突发泄漏”）。人员访谈：与各级人员（负责人、安全员、一线员工）沟通，知晓安全责任落实、隐患上报流程、培训效果等，验证“管理层承诺是否传递至基层”。记录问题：对不符合项详细记录，包括问题描述、依据条款、风险等级（高/中/低），并由被评估部门人员现场签字确认。第三步：问题汇总与分级分类整理：按“制度缺陷”“执行不到位”“资源不足”“人员能力不足”等维度汇总问题，剔除重复或轻微不符合项。判定等级：依据问题可能导致的风险，划分为：重大不符合项：可能导致重伤及以上或严重违法违规（如“未为员工配备合格防护用品”）；一般不符合项：存在安全隐患但暂未造成严重后果（如“部分安全警示标识模糊”）；观察项：无直接风险但需关注改进（如“培训记录不够规范”）。第四步：整改跟踪与闭环管理制定整改计划：针对不符合项，明确整改责任人（如设备部经理）、整改措施（如“3日内更换全部模糊标识”）、完成时限及验证方式。实施整改：责任部门按计划落实整改，安全管理部门跟踪进度，重大问题需上报企业主要负责人审批。效果验证：整改到期后，评估小组现场复核，确认问题是否彻底解决，形成“评估-整改-验证-归档”闭环。三、评估表核心内容企业安全生产管理体系评估表（总分100分，80分以上为“合格”，60-79分为“基本合格”，60分以下为“不合格”）一级指标二级指标评估内容评分标准得分备注一、组织领导与责任体系（15分）1.1安全生产管理机构设置是否设立独立安全管理部门或明确专职安全管理人员，配备数量是否符合企业规模要求完全符合（5分）；基本符合（3分）；不符合（0分）1.2主要负责人履职情况是否定期召开安全会议、审批安全投入、参与安全检查完全符合（5分）；基本符合（3分）；未履行（0分）会议记录、审批单1.3安全生产责任书签订各级人员（负责人、部门、岗位）是否签订责任书，内容是否明确具体100%签订且内容明确（5分）；覆盖率≥90%（3分）；＜90%（0分）责任书台账二、安全管理制度建设（20分）2.1制度文件完整性是否覆盖风险辨识、教育培训、隐患排查、应急管理、设备管理等核心环节制度齐全（10分）；缺1-2项（5分）；缺3项及以上（0分）制度清单2.2制度修订与更新是否每年至少修订1次制度，或根据法规变化及时更新及时修订（5分）；超1年未修订（2分）；从未修订（0分）修订记录2.3操作规程规范性高风险作业（如动火、有限空间）是否有专项操作规程，内容是否清晰易懂规程齐全且可操作（5分）；部分缺失（2分）；无规程（0分）操作规程文本三、风险辨识与管控（20分）3.1风险辨识全面性是否定期开展风险辨识（如JHA工作危害分析、SCL安全检查表），覆盖所有作业活动全面辨识（8分）；覆盖主要环节（4分）；辨识不足（0分）风险辨识记录3.2风险分级管控是否对风险分级（红橙黄蓝），并制定管控措施，重大风险是否落实“一对一”管控分级管控到位（7分）；分级模糊（3分）；未分级（0分）风险管控清单3.3隐患排查治理是否建立隐患排查台账，隐患整改率是否达100%，重大隐患是否挂牌督办整改率100%（5分）；整改率≥90%（3分）；＜90%（0分）隐患台账、整改记录四、安全培训与教育（15分）4.1培训计划与实施是否制定年度培训计划，覆盖新员工、转岗员工、特种作业人员计划合理且实施（5分）；有计划未实施（2分）；无计划（0分）培训计划、记录4.2培训效果评估是否通过考核、实操等方式评估培训效果，评估记录是否完整有评估且效果良好（5分）；有评估但效果一般（3分）；无评估（0分）考核记录4.3安全文化建设是否开展安全宣传活动（如月度安全例会、应急演练），员工安全意识是否较高活动常态化（5分）；偶有活动（2分）；无活动（0分）活动记录、照片五、设备设施安全管理（15分）5.1设备安全防护设备是否安装安全防护装置（如防护罩、急停按钮），装置是否有效防护齐全有效（5分）；部分失效（2分）；无防护（0分）检查记录5.2特种设备管理特种设备是否定期检验，操作人员持证上岗，档案是否完整100%合规（5分）；1-2项不合规（2分）；多项不合规（0分）检验报告、证书5.3消防安全消防设施（灭火器、消防栓）是否完好，疏散通道是否畅通，消防演练是否开展完全符合（5分）；部分不符合（2分）；严重不符合（0分）消防检查记录六、应急管理与处置（10分）6.1应急预案是否制定综合预案、专项预案，是否定期评审更新（至少每3年1次）预案齐全且更新（4分）；预案不齐全（2分）；无预案（0分）预案文本、评审记录6.2应急演练是否每年至少开展1次综合或专项演练，演练后是否评估总结并改进按计划演练且有总结（3分）；演练但无总结（1分）；未演练（0分）演练记录、评估报告6.3应急物资应急物资（急救箱、堵漏工具等）是否充足，存放位置是否明确，责任人是否落实物资充足且管理规范（3分）；物资不足（1分）；无物资（0分）物资台账总分四、实施关键要点评估人员专业性：评估小组成员需具备安全法规、生产技术、应急管理等相关知识，必要时可邀请外部专家参与，保证评估结果客观权威。避免主观偏差：现场核查时以事实为依据，对照制度文件和现场记录进行判定，避免“凭经验”“想当然”，问题需有明确条款支撑。整改可操作性：针对不符合项制定的整改措施需具体、可量化（如“5日内更换3台失效灭火器”而非“尽快