证券从业考试删除订单及答案解析

第第PAGE\MERGEFORMAT1页共NUMPAGES\MERGEFORMAT1页证券从业考试删除订单及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部门/班级：得分：题型单选题多选题判断题填空题简答题案例分析题总分得分

一、单选题（共20分）

1.证券公司客户交易指令撤销后，若撤销时间早于交易所规定的最小成交单位，则撤销指令的处理结果为？

A.撤销成功，订单立即失效

B.撤销失败，订单需等待T+1日处理

C.撤销成功，但订单可能被自动分拆执行

D.撤销无效，需联系券商客服手动干预

2.根据中国证监会《证券公司监督管理条例》，客户撤销交易指令的有效时限最长为？

A.交易当日15:00时

B.交易当日23:59时

C.交易次日15:00时

D.交易当日收盘前3分钟

3.在证券交易系统中，订单“撤销”与“取消”的主要区别在于？

A.撤销仅适用于未成交订单，取消可针对已部分成交订单

B.撤销需支付额外手续费，取消无需费用

C.撤销仅限特定投资者类型，取消适用所有投资者

D.撤销立即生效，取消需等待交易所审核

4.若客户在订单撮合后未及时确认成交信息，导致误操作提交撤销指令，证券公司应如何处理？

A.拒绝撤销，因订单已确认成交

B.允许撤销，但需收取违约金

C.暂缓撤销，联系客户确认操作意图

D.直接执行撤销，因系统自动保护机制

5.根据上海证券交易所规定，A股交易的撤销指令最晚提交时间为？

A.交易当日14:30时

B.交易当日15:00时

C.交易当日15:15时

D.交易当日15:30时

6.证券公司系统在处理客户撤销指令时，若因网络延迟导致撤销失败，应如何补救？

A.默认订单继续执行，客户需自行承担风险

B.自动重新发送撤销指令，直至成功或订单成交

C.通知客户重新提交撤销，并说明延迟原因

D.免除客户因延迟造成的交易损失

7.客户通过手机APP撤销委托订单时，若系统显示“撤销失败”，可能的原因不包括？

A.订单已成交且无法撤销

B.撤销指令未在规定时间内提交

C.客户账户余额不足支付撤销费用

D.系统维护期间撤销指令被暂存

8.在科创板交易中，订单撤销的特殊要求是？

A.撤销指令需包含原委托序号

B.撤销后需等待10分钟方可重新委托

C.撤销仅限当日有效，次日无效

D.撤销手续费较普通委托更高

9.若客户撤销指令未在交易所规定的有效时间内提交，证券公司应如何处理？

A.自动视为无效撤销，订单继续执行

B.暂停订单执行，联系客户确认是否撤销

C.撤销指令暂存，次日自动失效

D.按客户意愿执行撤销，但需承担风险

10.根据深圳证券交易所规则，B股交易的撤销指令最晚提交时间为？

A.交易当日14:45时

B.交易当日15:00时

C.交易当日15:15时

D.交易当日15:30时

11.证券公司客户服务人员处理撤销指令时，需优先确认的内容是？

A.撤销指令的提交时间是否合规

B.客户是否已支付撤销手续费

C.订单是否已成交

D.客户账户是否具备足够资金

12.若客户撤销指令因系统故障未及时处理，证券公司应如何承担责任？

A.不承担任何责任，因系统风险不可控

B.仅赔偿客户因延迟撤销造成的直接损失

C.退还撤销手续费并承担50%交易损失

D.免除所有责任，因已尽到提示义务

13.在证券交易中，“撤销”与“撤单”的术语区别在于？

A.撤销针对未成交订单，撤单针对已成交订单

B.撤销需支付费用，撤单无需费用

C.撤销仅限特定交易品种，撤单适用所有品种

D.撤销立即生效，撤单需等待审核

14.若客户在撤销指令提交后未收到确认信息，正确的处理步骤是？

A.直接重新提交撤销指令

B.联系证券公司确认是否收到撤销请求

C.忽略未确认信息，认为撤销已生效

D.投诉交易所系统故障

15.根据中国证券业协会《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人协助客户撤销指令时，应确保？

A.撤销指令在交易当日15:00前提交

B.撤销内容与客户真实意愿一致

C.撤销手续费由证券公司承担

D.撤销后立即为客户推荐新交易机会

16.在证券交易系统中，撤销指令的优先级通常高于？

A.新提交的委托订单

B.已成交的订单

C.暂停的订单

D.未确认的订单

17.若客户撤销指令因证券公司系统错误导致失败，客户应如何维权？

A.直接向证监会投诉

B.向证券公司申请赔偿，并保留证据

C.忽略损失，因系统风险不可抗

D.要求证券公司立即重新执行撤销

18.根据上海证券交易所《交易规则》，撤销指令提交后，交易所系统确认处理的最短时间为？

A.5秒

B.10秒

C.30秒

D.1分钟

19.证券公司客户在撤销指令时，若因网络问题多次提交，系统会？

A.仅记录首次提交的撤销指令

B.记录所有提交的撤销指令，以最新为准

C.暂存所有撤销指令，待网络恢复后统一处理

D.拒绝所有重复提交的撤销指令

20.在创业板交易中，撤销指令的特殊要求是？

A.撤销需包含交易密码验证

B.撤销后需等待5分钟方可重新委托

C.撤销仅限当日有效，次日无效

D.撤销手续费较普通委托更低

二、多选题（共15分，多选、错选均不得分）

21.证券公司处理客户撤销指令时，需核实的关键信息包括？

A.客户身份认证信息

B.订单状态及成交情况

C.撤销指令提交时间是否合规

D.客户账户资金是否充足

22.根据深圳证券交易所规则，B股交易的撤销指令提交要求包括？

A.撤销指令需包含原委托编号

B.撤销指令最晚提交时间为15:00

C.撤销指令需注明撤销原因

D.撤销指令可撤回已部分成交的订单

23.证券公司系统处理撤销指令时，可能出现的异常情况包括？

A.撤销指令因网络延迟未及时处理

B.撤销指令与原委托内容不符

C.撤销指令被误操作为“取消”

D.撤销指令因系统故障无法提交

24.客户撤销指令失败的可能原因包括？

A.撤销指令未在规定时间内提交

B.订单已成交且无法撤销

C.客户账户余额不足支付撤销费用

D.证券公司系统维护期间撤销指令被暂存

25.证券公司客户服务人员在处理撤销指令时，需遵循的原则包括？

A.优先确认撤销指令的合规性

B.及时反馈撤销处理结果

C.确保撤销内容与客户真实意愿一致

D.撤销指令处理完成后立即推荐新交易机会

三、判断题（共10分，每题0.5分）

26.证券公司客户可通过手机APP直接撤销已成交的订单。（×）

27.根据上海证券交易所规则，A股交易的撤销指令最晚提交时间为15:00。（√）

28.客户撤销指令未在规定时间内提交，证券公司必须拒绝处理。（×）

29.证券公司系统处理撤销指令时，撤销优先级高于新提交的委托订单。（√）

30.在创业板交易中，撤销指令需包含交易密码验证。（×）

31.若客户撤销指令因系统故障失败，证券公司无需承担任何责任。（×）

32.根据深圳证券交易所规则，B股交易的撤销指令最晚提交时间为15:15。（×）

33.证券公司客户服务人员在处理撤销指令时，可忽略客户是否具备足够资金。（×）

34.在科创板交易中，撤销指令提交后需等待10分钟方可重新委托。（√）

35.若客户撤销指令因证券公司系统错误导致失败，客户可直接向证监会投诉。（√）

四、填空题（共10空，每空1分）

36.证券公司客户通过手机APP撤销委托订单时，系统会显示“撤销失败”，可能的原因是________或________。

37.根据上海证券交易所规则，A股交易的撤销指令最晚提交时间为________时。

38.若客户撤销指令未在规定时间内提交，证券公司应________处理，并说明原因。

39.证券公司系统处理撤销指令时，撤销优先级通常高于________。

40.在创业板交易中，撤销指令提交后需等待________分钟方可重新委托。

41.证券公司客户服务人员在处理撤销指令时，需优先确认________是否合规。

42.若客户撤销指令因证券公司系统错误导致失败，客户应保留________并申请赔偿。

43.根据深圳证券交易所规则，B股交易的撤销指令最晚提交时间为________时。

44.证券公司系统处理撤销指令时，若因网络延迟导致撤销失败，应________重新发送撤销指令。

45.客户撤销指令失败后，证券公司应________客户是否需要重新提交撤销。

五、简答题（共20分）

46.简述证券公司客户撤销指令的处理流程及关键注意事项。

47.结合实际案例，分析客户撤销指令失败可能的原因及解决方案。

48.证券公司客户服务人员在处理撤销指令时，应遵循哪些原则及操作规范？

六、案例分析题（共25分）

案例背景：

某客户通过证券公司手机APP提交了一份买入A股委托订单，但交易当日发现价格判断失误，需立即撤销订单。客户在14:58时提交撤销指令，但系统显示“撤销失败”，客户投诉证券公司未及时处理。经调查，撤销指令因网络延迟未及时到达交易所系统，导致订单在15:01成交。客户要求证券公司赔偿交易损失，但证券公司以撤销指令未及时提交为由拒绝赔偿。

问题：

1.分析客户撤销指令失败的原因及责任归属。

2.证券公司应如何改进系统及服务以避免类似问题？

3.若客户对赔偿结果不满，可采取哪些维权措施？

参考答案及解析

参考答案

一、单选题

1.C2.B3.A4.C5.A6.B7.C8.A9.A10.B

11.A12.B13.A14.B15.B16.A17.B18.B19.B20.B

二、多选题

21.ABCD22.ABD23.ABCD24.ABCD25.ABC

三、判断题

26.×27.√28.×29.√30.×31.×32.×33.×34.√35.√

四、填空题

36.系统维护或网络延迟37.14:3038.暂缓39.新提交的委托订单40.541.撤销指令提交时间42.交易记录43.15:0044.自动45.及时

五、简答题

46.答：

①客户提交撤销指令，证券公司系统记录并验证身份及合规性；

②系统将撤销指令发送至交易所系统，交易所确认处理；

③交易所反馈撤销结果，证券公司系统更新订单状态并通知客户；

④关键注意事项：撤销指令需在规定时间内提交，撤销内容需与原委托一致，系统异常时需联系客服。

47.答：

原因：网络延迟、系统故障、撤销时间过晚、撤销内容错误等；

解决方案：①提高系统稳定性，缩短处理时间；②加强网络监测，减少延迟；③客户提交撤销时提供实时反馈；④建立异常情况应急预案。

48.答：

原则：①优先确认合规性；②及时反馈处理结果；③确保客户意愿；④保留操作记录；⑤遵守交易规则。

操作规范：①核实客户身份及撤销指令有效性；②确认撤销时间是否合规；③及时通知客户处理结果；④异常情况联系技术部门。

六、案例分析题

1.答：

原因：网络延迟导致撤销指令未及时到达交易所系统；

责任归属：证券公司因系统问题未及时处理撤销指令，需承担部分责任，但客户未在规定时间内提交撤销，也需承担部分风险。

2.答：

改进措施：①优化网络传输速度，减少延迟；②建立撤销指令优先处理机制；③提供实时撤销状态查询；④加强系统监控及应急预案。

3.答：

维权措施：①联系证券公司协商赔偿；②向证监会投诉；③申请仲裁或诉讼。

解析

一、单选题

1.C：撤销指令需在交易所规定时间内提交，若早于最小成交单位，系统会自动分拆执行，因此正确答案为C。

B选项错误，撤销失败不等于订单成交；D选项错误，撤销无需人工干预。

2.B：根据《证券公司监督管理条例》第45条，撤销指令有效时限至交易当日23:59，因此B正确。

3.A：撤销仅适用于未成交订单，取消可针对已成交订单，因此A正确。

4.C：系统故障需联系客服确认操作意图，避免误操作，因此C正确。

5.A：上海证券交易所规则规定A股撤销指令最晚提交时间为14:30，因此A正确。

6.B：系统会自动重新发送撤销指令，直至成功或订单成交，因此B正确。

7.C：撤销无需支付费用，因此C错误。

8.A：科创板撤销指令需包含原委托序号，因此A正确。

9.A：撤销未及时提交，系统会自动视为无效撤销，因此A正确。

10.B：深圳证券交易所规定B股撤销指令最晚提交时间为15:00，因此B正确。

11.A：撤销指令合规性是首要确认内容，避免误操作，因此A正确。

12.B：证券公司需赔偿直接损失，因此B正确。

13.A：撤销仅针对未成交订单，取消可针对已成交订单，因此A正确。

14.B：需联系客服确认是否收到撤销请求，避免重复提交，因此B正确。

15.B：撤销内容需与客户意愿一致，避免代理纠纷，因此B正确。

16.A：撤销优先级高于新提交订单，避免客户误操作，因此A正确。

17.B：证券公司需承担部分责任，因此B正确。

18.B：交易所系统确认处理最短时间为10秒，因此B正确。

19.B：系统会记录所有提交的撤销指令，以最新为准，因此B正确。

20.B：创业板撤销指令需等待5分钟方可重新委托，因此B正确。

二、多选题

21.ABCD：证券公司需核实身份、订单状态、时间合规性及资金情况，因此ABCD正确。

22.ABD：深圳证券交易所规则要求撤销指令包含原委托编号、最晚提交时间及撤销原因，因此ABD正确。

23.ABCD：系统异常情况包括网络延迟、内容错误、误操作及故障，因此ABCD正确。

24.ABCD：撤销失败原因包括时间过晚、订单成交、资金不足及系统故障，因此ABCD正确。

25.ABC：证券公司需遵循合规性、及时反馈及客户意愿原则，因此ABC正确。

三、判断题

26.×：撤销仅适用于未成交订单，已成交订单无法撤销。

27.√：上海证券交易所规则规定A股撤销指令最晚提交时间为15:00。

28.×：撤销未及时提交，系统会自动视为无效撤销。

29.√：撤销优先级高于新提交订单，避免客户误操作。

30.×：创业板撤销指令无需交易密码验证。

31.×：证券公司需承担部分责任，需赔偿直接损失。

32.×：深圳证券交易所规定B股撤销指令最晚提交时间为15:00。

33.×：客户提交撤销需具备足够资金，否则撤销失败。

34.√：创业板撤销指令需等待5分钟方可重新委托。

35.√：客户可向证监会投诉，维护自身权益。

四、填空题

36.系统维护或网络延迟：撤销失败原因包括系统维护及网络延迟。

37.14:30：上海证券交易所规定A股撤销指令最晚提交时间为14:30。

38.暂缓：撤销未及时提交，系统会暂缓处理并说明原因。

39.新提交的委托订单：撤销优先级高于新提交订单。

40.5：创业板撤销指令需等待5分钟方可重新委托。

41.撤销指令提交时间：优先确认撤销时间是否合规